文/張潔麗 馮連強(qiáng)

本文通過對我國CAD電子文件研究情況進(jìn)行全面的調(diào)查統(tǒng)計(jì)和總結(jié)分析，對我國該領(lǐng)域的研究情況進(jìn)行初步的歸納梳理，對未來發(fā)展趨勢和研究方向進(jìn)行展望，以期為后續(xù)相關(guān)研究提供參考與借鑒

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，CAD計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)制圖已在各設(shè)計(jì)行業(yè)普遍應(yīng)用，CAD電子文件也在日益增長。我國各領(lǐng)域關(guān)于CAD電子文件的收集、管理、歸檔、利用等各個(gè)方面也逐漸展開了深入的研究探討，并經(jīng)歷著一個(gè)伴隨理論發(fā)展、制度發(fā)展、技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用發(fā)展而不斷變化的過程。對我國CAD電子文件研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析，對研究成果進(jìn)行梳理，有助于積極推動(dòng)新時(shí)期科技檔案管理過程中CAD電子文件管理的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用。

一、文獻(xiàn)來源與數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

為了更加全面地掌握我國CAD電子文件研究成果，筆者分別以“CAD電子文件”“CAD電子檔案”為檢索詞，以“題名或關(guān)鍵詞=”為檢索式，以2021年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以中國期刊數(shù)據(jù)庫（CNKI）為基礎(chǔ)進(jìn)行數(shù)據(jù)檢索，經(jīng)過去重后共檢索出有效文獻(xiàn)77篇，包括專業(yè)期刊論文70篇、碩士畢業(yè)論文1篇、學(xué)術(shù)會(huì)議論文4篇、報(bào)紙報(bào)道2篇。通過對論文的出版日期、研究內(nèi)容、來源刊物、作者分布情況等各方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，宏觀梳理我國CAD電子文件研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

二、研究進(jìn)展及熱點(diǎn)分析

我國關(guān)于CAD電子文件的學(xué)術(shù)研究始于20世紀(jì)90年代，發(fā)展至今共經(jīng)歷了初步萌芽、發(fā)展探索、回落衰退三個(gè)階段（見下圖）。

（一）初步萌芽階段（1998～2000年）

1998年，發(fā)表于《電子化標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量》第1期的《CAD電子文件的管理及標(biāo)準(zhǔn)化》一文是我國首篇以CAD電子文件為主題的研究論文，該文以深圳華為CAD電子文件管理為實(shí)踐案例，對CAD電子文件歸檔的必要性、標(biāo)準(zhǔn)化審查和有效性認(rèn)定等方面進(jìn)行探討；《中國檔案》同年第5期發(fā)表的《CAD電子文件檔案管理開始試點(diǎn)》一文詳細(xì)介紹了“九五”期間我國CAD電子文件應(yīng)用光盤存儲技術(shù)試點(diǎn)工作；《檔案學(xué)通訊》第8期對該文進(jìn)行了同名轉(zhuǎn)載。

這一階段持續(xù)到2000年，共發(fā)表文獻(xiàn)14篇，其中11篇集中于檔案學(xué)期刊及相關(guān)會(huì)議論文集。研究內(nèi)容以探討CAD電子文件的光盤存儲及相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)為重點(diǎn)，代表論文主要有原國家檔案局檔案科學(xué)技術(shù)研究所吳筑清所著的《CAD電子文件歸檔與電子檔案管理標(biāo)準(zhǔn)簡介》及《CAD電子文件歸檔與檔案管理要求》。

《CAD電子文件歸檔與電子檔案管理標(biāo)準(zhǔn)簡介》一文主要分析介紹國家標(biāo)準(zhǔn)《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》（GB/T17678.1-1999）的制定背景、主要內(nèi)容和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

《CAD電子文件歸檔與檔案管理要求》一文通過研究電子文件及電子檔案的定義與特性、CAD電子文件的生命周期、電子檔案的存儲載體等，對國家標(biāo)準(zhǔn)總則相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行分析介紹。

這一階段的研究主要以國家“八五”CAD應(yīng)用計(jì)劃及“九五”期間檔案管理光盤存儲試點(diǎn)工作以及國家標(biāo)準(zhǔn)的制定發(fā)布為背景。除以上兩篇代表作外，《積極探索和大力加強(qiáng)CAD電子文件的管理》一文中，作者通過分析介紹上海在CAD電子文件管理試點(diǎn)工作中取得的成效，對管理過程中的機(jī)遇與挑戰(zhàn)進(jìn)行了思考；《我院CAD電子文件的管理》一文從東北勘測設(shè)計(jì)院實(shí)際出發(fā)，探討CAD電子文件在改變傳統(tǒng)檔案管理模式的同時(shí)，對檔案部門提出的新的課題和要求。

（二）發(fā)展探索階段（2001～2009年）

這一階段CAD電子文件研究蓬勃發(fā)展，研究規(guī)模、研究熱情、參與人數(shù)都在持續(xù)增加。本階段共發(fā)表文獻(xiàn)54篇，其中有一半來源期刊為檔案學(xué)期刊?？傮w上以各實(shí)踐單位檔案工作者的自發(fā)性研究與業(yè)務(wù)探索為主，組織性、系統(tǒng)性不高；理論界研究較少，僅有8篇，其中碩士論文1篇，從技術(shù)角度探討CAD電子文件數(shù)據(jù)庫模型構(gòu)建；其他均為期刊論文。本階段文獻(xiàn)從不同角度出發(fā)，積極探討CAD電子文件的特點(diǎn)、管理現(xiàn)狀、管理措施、管理制度、命名規(guī)則、收集及歸檔方法、發(fā)展規(guī)律（階段論）、管理系統(tǒng)等；發(fā)表文獻(xiàn)中有兩篇分別為相關(guān)項(xiàng)目研究成果。

《國企CAD電子文件管理模式研究》是黑龍江省教育廳人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目“國企CAD電子文件管理模式與長期保存策略研究”的成果之一。作者通過分析國企檔案部門與CAD電子文件管理工作的關(guān)系，探討CAD電子文件的圖紙集管理模式、產(chǎn)品樹管理模式、PDM管理模式、PLM管理模式等四種管理模式的定義、內(nèi)容及適用范圍。

《CAD電子文件管理流程分析》是2008年遼寧省教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃項(xiàng)目及遼寧大學(xué)第四批教學(xué)改革項(xiàng)目《基于CAD設(shè)計(jì)的科技檔案管理學(xué)教學(xué)改革》階段性研究成果。該文從CAD電子文件管理流程的基本指導(dǎo)思想、特點(diǎn)及解析三個(gè)角度闡述CAD電子文件管理流程與傳統(tǒng)的科技檔案管理流程之間的差異。

《CAD電子文件的圖檔管理》首次提出圖檔管理的概念，認(rèn)為CAD電子文件只有作為檔案來進(jìn)行管理才能更好地發(fā)揮作用，要把工程設(shè)計(jì)中產(chǎn)生的、以電子文件形式、以磁盤為載體的圖檔盡快納入檔案資料的范疇。

這一階段的研究主要以“九五”“十五”相關(guān)規(guī)劃為背景。“九五”期間，在CAD技術(shù)發(fā)展綱要的指導(dǎo)下，建設(shè)部在《全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)2000-2005年計(jì)算機(jī)應(yīng)用工程及信息化發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出，工程設(shè)計(jì)行業(yè)要在2005年前建成包含檔案系統(tǒng)設(shè)計(jì)和管理的集成應(yīng)用系統(tǒng)；“十五”期間，國家檔案局在2002年頒布《全國檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》，要求以檔案信息化逐漸推動(dòng)各項(xiàng)檔案工作的有序開展。

（三）回落衰退階段（2010～2021年）

這一階段關(guān)于CAD電子文件的研究較少且比較零散，十年間僅有9篇相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表，且均為應(yīng)用單位檔案工作者的實(shí)踐探索，學(xué)術(shù)界在這一階段無研究成果；來源期刊僅有2篇為檔案學(xué)期刊，其他均為各專業(yè)行業(yè)期刊及綜合性期刊。

本階段研究內(nèi)容單一，趨于由理論研究轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)探討?！稖\談企業(yè)CAD電子文件的歸檔管理》《CAD電子文件管理及利用》等文獻(xiàn)集中分析討論企業(yè)CAD電子文件在歸檔、管理以及利用過程中存在的問題，并提出相應(yīng)的解決對策；《利用CAD電子文件光盤存儲技術(shù)建立工程圖紙電子檔案庫》一文則提出了CAD工程圖紙電子檔案庫的應(yīng)用策略；《數(shù)字化CAD電子文件管理系統(tǒng)的建設(shè)與管理》從蚌阜市承建檔案數(shù)字化建設(shè)的實(shí)踐出發(fā)，闡述CAD電子文件數(shù)字化管理的手段、實(shí)現(xiàn)策略和遠(yuǎn)程歸檔、全文檢索的具體措施。

雖然這一階段理論研究在回落衰退，但是實(shí)踐應(yīng)用卻在蓬勃發(fā)展。“十三五”時(shí)期，為解決各類型電子文件歸檔和電子檔案長期保存的難題，國家檔案局、國家發(fā)展改革委決定分批組織開展企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點(diǎn)工作。自2016年啟動(dòng)，截至2021年10月，共開展三批試點(diǎn)，驗(yàn)收通過48家試點(diǎn)單位71個(gè)主營業(yè)務(wù)系統(tǒng)的電子文件歸檔和電子檔案管理，其中涉及CAD電子文件類的共3個(gè)，分別是天津軌道交通集團(tuán)有限公司的“工程建設(shè)項(xiàng)目CAD電子文件歸檔和電子檔案管理”、浙江省能源集團(tuán)有限公司的“CAD、協(xié)同辦公系統(tǒng)、合同系統(tǒng)形成的電子文件歸檔和電子檔案管理”及北京市建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司的“項(xiàng)目管理系統(tǒng)、協(xié)同設(shè)計(jì)系統(tǒng)、智能圖文管理系統(tǒng)形成的電子文件歸檔和電子檔案管理”。通過試點(diǎn)工作的有序開展，對CAD電子文件歸檔和電子檔案管理工作積極探索，并不斷總結(jié)有效的技術(shù)路線和管理方法。

三、發(fā)展趨勢及研究方向分析

通過對我國CAD電子文件研究進(jìn)展及熱點(diǎn)進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，CAD電子文件的研究一直處在動(dòng)態(tài)變化發(fā)展之中，研究內(nèi)容與宏觀政策、國家制度緊密相關(guān)；經(jīng)過三個(gè)階段的研究，關(guān)于CAD電子文件的內(nèi)容、特點(diǎn)、生命周期、管理制度等方面的研究已經(jīng)較為全面、深刻，同時(shí)CAD電子文件的光盤歸檔技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)也已經(jīng)成熟，但是依然有一些新的問題亟待解決。

首先，需要加強(qiáng)以CAD電子文件為核心的科技檔案管理研究。傳統(tǒng)的手工制圖模式下，紙質(zhì)圖紙是科技檔案的核心。然而隨著CAD技術(shù)的推廣普及，CAD電子文件已經(jīng)成為科技檔案的重要內(nèi)容，CAD電子文件的歸檔管理也逐漸成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技檔案信息化管理的基礎(chǔ)。但是，目前我國相關(guān)的科技檔案教材、制度還是以傳統(tǒng)紙質(zhì)為主，需要向以CAD電子文件為核心的科技檔案轉(zhuǎn)變。

其次，需要加強(qiáng)CAD電子文件的全流程控制管理研究?！笆濉币?guī)劃以來，我國電子文件逐漸步入由“雙軌制”向“單軌制”管理模式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，傳統(tǒng)的光盤與紙質(zhì)同時(shí)歸檔的“雙套制”機(jī)制已經(jīng)無法滿足實(shí)踐中CAD電子文件的在線管理、歸檔、利用等需求，因此迫切需要研究在保障真實(shí)性、完整性、可用性、安全性的基礎(chǔ)上，如何對CAD電子文件進(jìn)行全流程的在線管理、歸檔、利用，實(shí)現(xiàn)全生命周期管理。

最后，需要加強(qiáng)CAD電子文件的歸檔與管理試點(diǎn)成果研究?！笆濉睍r(shí)期，國家檔案局有序推進(jìn)的企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點(diǎn)工作取得了一定成效。對CAD電子文件的歸檔與管理相關(guān)試點(diǎn)成果進(jìn)行研究與探討，有利于各領(lǐng)域?qū)υ圏c(diǎn)成果進(jìn)行總結(jié)、借鑒、推廣，并進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，以促進(jìn)企業(yè)CAD電子文件歸檔與管理工作不斷取得實(shí)效。

綜上所述，雖然電子文件研究一直是檔案界研究的主要內(nèi)容之一，但是關(guān)于CAD電子文件的研究還是 較為薄弱，且理論研究少、實(shí)踐探索多；組織研究少、自發(fā)研究多；系統(tǒng)研究少、發(fā)散研究多。然而，CAD電子文件屬于重要的科技類電子文件，CAD電子文件歸檔與管理是各設(shè)計(jì)單位科技檔案管理的重要內(nèi)容之一，因此需要予以重視。隨著檔案信息化建設(shè)的不斷加強(qiáng)以及國家對電子文件管理制度的逐漸規(guī)范，檔案專家與檔案工作者共同進(jìn)行積極探索，必將譜寫出CAD電子文件研究領(lǐng)域的新篇章。