□ 湯建民 凌 茜

作者湯建民，管理學(xué)博士，杭州電子科技大學(xué)中國(guó)科教評(píng)價(jià)研究院副院長(zhǎng)、教授；凌茜，杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生。（杭州 310018）

內(nèi)容提要 隨著國(guó)家“破五唯”相關(guān)政策的不斷出臺(tái)，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)“破五唯”相關(guān)問(wèn)題的研究也不斷推進(jìn)。本文從科學(xué)學(xué)的視角，以國(guó)務(wù)院政策文件庫(kù)中已發(fā)布的政策文件以及中國(guó)知網(wǎng)收錄的報(bào)紙文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)為原始數(shù)據(jù)，采用文獻(xiàn)計(jì)量法和內(nèi)容分析法，從文獻(xiàn)數(shù)量、文獻(xiàn)被引量、主要研究力量、主要研究主題、主要研究?jī)?nèi)容等方面就“破五唯”研究進(jìn)行了一次比較系統(tǒng)的分析和評(píng)價(jià)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)與“破五唯”相關(guān)的研究仍處于初始階段，尚缺乏基于堅(jiān)實(shí)的學(xué)科基礎(chǔ)、能分門別類地系統(tǒng)論述“五唯”問(wèn)題的成因并提出具有可操作性策略的高質(zhì)量研究成果。后續(xù)研究可以在進(jìn)一步重視和提高各類研究的協(xié)同效應(yīng)、從評(píng)價(jià)學(xué)中汲取更多的理論支撐、進(jìn)一步加強(qiáng)具體可操作的對(duì)策研究和適時(shí)開展系統(tǒng)化的“破五唯”政策成效評(píng)估等方面著力。

評(píng)價(jià)導(dǎo)向事關(guān)事業(yè)發(fā)展方向，有什么樣的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，就有什么樣的發(fā)展方向。鑒于評(píng)價(jià)在現(xiàn)代人類社會(huì)活動(dòng)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，包括判斷作用、預(yù)測(cè)作用、選擇作用、導(dǎo)向作用、診斷作用、激勵(lì)作用、合理配置資源的作用等，國(guó)家一直高度關(guān)注評(píng)價(jià)的導(dǎo)向問(wèn)題。在科學(xué)和教育領(lǐng)域，2017年1月《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化職稱制度改革的意見(jiàn)〉》的文件中首次明確提出了“克服唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文的傾向”的要求。①2018年，習(xí)近平總書記又在全國(guó)教育大會(huì)上明確提出，要扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評(píng)價(jià)指揮棒問(wèn)題。②為落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于破“五唯”的指示要求，2020年10月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》。③作為新中國(guó)第一個(gè)關(guān)于教育評(píng)價(jià)系統(tǒng)性改革的文件，總體方案就全面貫徹黨的教育方針，完善立德樹人體制機(jī)制，深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革問(wèn)題繪制了系統(tǒng)性藍(lán)圖，以后又陸續(xù)出臺(tái)了一系列配套文件。至此，上至中央部委下至學(xué)校企業(yè)，“破五唯”的理念深入人心，尤其是學(xué)術(shù)界和教育界，對(duì)“破五唯”的呼聲和期望不斷上升，對(duì)“破五唯”相關(guān)問(wèn)題的研究也不斷豐富，同時(shí)正深刻影響著我國(guó)新時(shí)代科學(xué)教育事業(yè)的發(fā)展方向和步伐。在此背景下，我們認(rèn)為，基于近5年來(lái)“破五唯”問(wèn)題的相關(guān)政策文本和已有研究，分析其現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)其問(wèn)題、提出其對(duì)策，即對(duì)該領(lǐng)域的相關(guān)政策文件和研究成果本身進(jìn)行一次“科學(xué)學(xué)”視角的回顧性、反思性考察研究已經(jīng)很有必要。但是，通過(guò)檢索文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)這類研究目前還幾乎空白。為此，本文擬從文獻(xiàn)計(jì)量和內(nèi)容分析兩個(gè)視角出發(fā)，以國(guó)務(wù)院政策文件庫(kù)中的相關(guān)政策文件、中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中的相關(guān)報(bào)紙文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)為研究對(duì)象，綜合運(yùn)用詞頻統(tǒng)計(jì)法、知識(shí)圖譜方法、內(nèi)容分析法等多種文獻(xiàn)研究方法，從文獻(xiàn)數(shù)量、文獻(xiàn)影響力、主要研究力量、主要研究主題、主要研究?jī)?nèi)容及研究方法等方面對(duì)“破五唯”的研究現(xiàn)狀進(jìn)行一次比較系統(tǒng)的分析和評(píng)價(jià)，以助力推動(dòng)“破五唯”研究工作向深層次發(fā)展。

一、文獻(xiàn)計(jì)量分析

（一）與“破五唯”相關(guān)的政策文件

在國(guó)務(wù)院政策文件庫(kù)中，利用高級(jí)搜索方式，共檢索到全文中含“唯論文”的國(guó)務(wù)院文件7份、國(guó)務(wù)院部門文件52份、國(guó)務(wù)院公報(bào)26份，檢索日期為2022年5月1日（以下同）。④刪除不符合主題的記錄后，得到國(guó)務(wù)院文件6份、國(guó)務(wù)院部門文件51份、國(guó)務(wù)院公報(bào)22份。各年數(shù)量分布如表1。

表1 “破五唯”政策文件的年度數(shù)量分布

由表1可見(jiàn)，2017年是“破五唯”相關(guān)政策的始發(fā)年，后面又連續(xù)四年高頻率發(fā)布了相關(guān)政策文件，由此可見(jiàn)國(guó)家對(duì)此問(wèn)題的重視和改革決心。從發(fā)文時(shí)間看，發(fā)現(xiàn)最早的一份文件是2017年1月的《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化職稱制度改革的意見(jiàn)〉》，通知中明確提出要“克服唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文的傾向，科學(xué)客觀公正評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人才”，⑤這是首次對(duì)“破三唯”提出的要求。值得說(shuō)明的是，各政策文件由于側(cè)重點(diǎn)不同，對(duì)“三唯”或“四唯”“五唯”的具體項(xiàng)目表述可能是不同的，如在同年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知》中，“三唯”的表述為“唯學(xué)歷、唯職稱、唯論文”，⑥當(dāng)然這并不影響本文對(duì)以上概念的運(yùn)用。之后，《科技部教育部人力資源社會(huì)保障部中科院工程院關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》、⑦《教育部辦公廳關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》等文件的發(fā)布，⑧又將“三唯”擴(kuò)展到了“四唯”、“五唯”。表2是整理出的部分與“破五唯”理念密切相關(guān)的政策文件。

由表2可知，與“破五唯”相關(guān)的政策文件不僅僅只針對(duì)教育領(lǐng)域，還涉及到了人才、職稱、科技、學(xué)術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域。從各政策文件提到的相關(guān)主體來(lái)看，不僅包括學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)，還包括黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和國(guó)有企業(yè)等。隨著“破五唯”的改革思路越來(lái)越清晰，相信未來(lái)相關(guān)政策措施還將不斷健全和完善。

表2 部分與“破五唯”密切相關(guān)的政策文件

（二）與“破五唯”相關(guān)的報(bào)紙文獻(xiàn)

以“中國(guó)知網(wǎng)”為數(shù)據(jù)來(lái)源，檢索策略確定為：篇名=“五唯+四唯+三唯+唯分?jǐn)?shù)+唯項(xiàng)目+唯論文+唯職稱+唯學(xué)歷+唯獎(jiǎng)項(xiàng)+唯帽子+唯升學(xué)+SCI至上+唯獎(jiǎng)勵(lì)+唯資歷+唯文憑”，結(jié)果獲得101篇報(bào)紙文獻(xiàn)。

由圖1可見(jiàn)，進(jìn)入21世紀(jì)，報(bào)紙上開始出現(xiàn)“破五唯”相關(guān)文獻(xiàn)。從發(fā)表時(shí)間看，2002年曾煜（2002）發(fā)表于《人民郵電》的《不唯資歷不唯學(xué)歷注重實(shí)績(jī)》和孫昌兵、劉海（2002）發(fā)表于《解放軍報(bào)》的《沈空某師以打贏標(biāo)準(zhǔn)選用人才》是最早帶有“破五唯”色彩的報(bào)紙文章，它們均向讀者傳遞了不唯文憑、不唯資歷、不唯學(xué)歷的人才選拔標(biāo)準(zhǔn)。

圖1 報(bào)紙文獻(xiàn)的年度分布

從文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)影響看，被引量在2次及以上的報(bào)紙文獻(xiàn)有5篇（見(jiàn)表3），其中何忠國(guó)（2018）在《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》上發(fā)表的《堅(jiān)決克服“五唯”痼疾》一文在知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中共被引8次，是被引量最高的文章。該文是在2018年全國(guó)教育大會(huì)之后，為學(xué)習(xí)貫徹全國(guó)教育大會(huì)精神該報(bào)連續(xù)刊發(fā)的三篇評(píng)論之一，主要闡釋了“五唯”中“唯分?jǐn)?shù)”、“唯論文”、“唯帽子”的涵義。周洪宇（2020）在《人民政協(xié)報(bào)》上發(fā)表的《破除“五唯”需要積極健康的教育生態(tài)》一文的被引量達(dá)到了3次，文章認(rèn)為破除五唯就是要尊重教育規(guī)律，按照教育規(guī)律辦學(xué)，按照教育規(guī)律培養(yǎng)，按照教育規(guī)律評(píng)價(jià)。

表3 被引2次及以上的“破五唯”相關(guān)報(bào)紙文獻(xiàn)

通過(guò)對(duì)報(bào)紙文獻(xiàn)主要主題的統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)報(bào)紙文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻率最高的主題是“職稱評(píng)審”，101篇文獻(xiàn)中共出現(xiàn)了14次。此外，“科技成果評(píng)價(jià)”、“新課改”、“SCI”、“評(píng)價(jià)體系”、“評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”等主題也出現(xiàn)較多。如周武強(qiáng)（2018）提出基層工作職稱評(píng)審中對(duì)論文、論著、科研獲獎(jiǎng)等次的要求應(yīng)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校、事業(yè)單位有所區(qū)別。工人日?qǐng)?bào)記者李丹青（2019）認(rèn)為對(duì)論文、學(xué)歷、課題項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)、榮譽(yù)稱號(hào)等方面的要求應(yīng)該逐漸淡化，以后應(yīng)該更注重代表性成果。

綜合來(lái)講，有關(guān)“破五唯”的報(bào)紙文獻(xiàn)總量并不多。但是，報(bào)紙作為一種主流媒體，能為更多的受眾提供認(rèn)知并建構(gòu)信息的渠道，其通過(guò)正確的輿論導(dǎo)向弘揚(yáng)“破五唯”理念的積極意義不容忽視。

（三）與“破五唯”相關(guān)的學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)

以“中國(guó)知網(wǎng)”為數(shù)據(jù)來(lái)源，檢索策略同上，共獲得225篇學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)，年度分布情況如圖2所示。由此可以清楚地看出，“破五唯”相關(guān)期刊文獻(xiàn)近年來(lái)擴(kuò)增明顯。其中，發(fā)表時(shí)間較早的一篇是1984年王炳業(yè)發(fā)表于《青年探索》的《“學(xué)歷社會(huì)”與“唯學(xué)歷”現(xiàn)象》。該文認(rèn)為中國(guó)社會(huì)必然走向“學(xué)歷社會(huì)”，但不可能走向“唯學(xué)歷社會(huì)”，提出要堅(jiān)決摒棄只看學(xué)歷不看人的“唯學(xué)歷”現(xiàn)象（王炳業(yè)，1984）。此后的20多年時(shí)間里，“破五唯”的研究成果在學(xué)術(shù)期刊中斷斷續(xù)續(xù)時(shí)有呈現(xiàn)，直至2014年以后的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

圖2 歷年與“破五唯”相關(guān)的報(bào)紙文獻(xiàn)數(shù)量

從文獻(xiàn)影響看，被引量最高的是操太圣（2019）在2019年發(fā)表于《大學(xué)教育科學(xué)》的《“五唯”問(wèn)題：高校教師評(píng)價(jià)的后果、根源及解困路向》，總被引量44次。表4列出了知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中被引超過(guò)20次的學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)?？梢园l(fā)現(xiàn)，高被引文獻(xiàn)均來(lái)自教育領(lǐng)域，由此可見(jiàn)教育領(lǐng)域“破五唯”的任務(wù)之重，關(guān)注之切。

表4 被引20次以上的“破五唯”相關(guān)學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)

表5列出了學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)的主要機(jī)構(gòu)分布情況。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，發(fā)文量最大的單位是浙江大學(xué)，為6篇，其次是華東師范大學(xué)，為5篇。華中師范大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，均為4篇。由表5可知，高等院校是“破五唯”問(wèn)題的主要研究力量。

從發(fā)文作者看，發(fā)現(xiàn)共出現(xiàn)295名作者，其中廈門大學(xué)的王洪才、北京理工大學(xué)的王戰(zhàn)軍、江西省科學(xué)院能源研究所的涂鍵萍等13位學(xué)者均發(fā)文2篇，剩余282位學(xué)者均發(fā)文1篇，可見(jiàn)“破五唯”領(lǐng)域的作者來(lái)源較廣，但高產(chǎn)作者則幾乎沒(méi)有。

表5 “破五唯”相關(guān)學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)的主要機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)數(shù)

圖3是利用Ucinet軟件繪制出的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，圖中節(jié)點(diǎn)的大小表示關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的多少,線的粗細(xì)表示共現(xiàn)關(guān)系的強(qiáng)弱。觀察圖3，可以發(fā)現(xiàn)圖譜整體呈密集狀態(tài)，節(jié)點(diǎn)分布緊密且連線縱橫交叉。其中，“SCI”、“破五唯”、“五唯”、“教育評(píng)價(jià)”、“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)”是出現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞。同時(shí)，代表“唯論文”、“職稱評(píng)價(jià)”、“科研評(píng)價(jià)”、“科技評(píng)價(jià)”、“SCI至上”、“人才評(píng)價(jià)”、“人才評(píng)價(jià)機(jī)制”的節(jié)點(diǎn)在圖3中也較為突出?？梢?jiàn)，“破五唯”涉及教育評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)、科研評(píng)價(jià)、科技評(píng)價(jià)等多方面的內(nèi)容，是一個(gè)多學(xué)科共同關(guān)注的領(lǐng)域。此外，“分類評(píng)價(jià)”作為“五唯”的一個(gè)破解之法，出現(xiàn)頻次也比較高，可見(jiàn)其所代表的一類研究“破五唯”的實(shí)際操作方案的學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)在總體中也占有一定比例。同類的關(guān)鍵詞還有“破解之道”、“增值評(píng)價(jià)”、“綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)”、“多元評(píng)價(jià)主體”、“同行評(píng)價(jià)”、“政策建設(shè)”等。

圖3 “破五唯”相關(guān)學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖

二、文獻(xiàn)內(nèi)容分析

相比于文獻(xiàn)計(jì)量研究方法重在發(fā)現(xiàn)知識(shí)的生產(chǎn)方式而言，內(nèi)容分析法則有利于掌握文獻(xiàn)的具體研究?jī)?nèi)容（周巖和湯建民，2013）。通過(guò)進(jìn)一步閱讀各類文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)其所涉及的研究?jī)?nèi)容可以大致地分為以下四個(gè)方面：“破五唯”的內(nèi)涵、“五唯”的形成原因、“五唯”的影響、如何“破五唯”。

（一）“破五唯”的內(nèi)涵研究

在樣本文獻(xiàn)中，大多數(shù)學(xué)者都給出了自己對(duì)于“五唯”概念的理解。付八軍（2020）指出高校中的“五唯”絕非只針對(duì)論文、帽子、職稱、學(xué)歷與獎(jiǎng)項(xiàng)五個(gè)方面，而是也包含了那些體現(xiàn)大學(xué)教師學(xué)術(shù)水平的各種相關(guān)因素，例如課題/項(xiàng)目、專著、專利、學(xué)術(shù)團(tuán)體任職、出國(guó)訪學(xué)經(jīng)歷等。黃梓根（2021）也認(rèn)為“五唯”中的這個(gè)“五”只是一種表達(dá)列舉評(píng)價(jià)弊端的統(tǒng)稱，其目的不是要將問(wèn)題具體化數(shù)字化，而是以點(diǎn)帶面的代表性點(diǎn)名。王傳毅、程哲（2020）從操作層面將“唯”的典型表現(xiàn)歸納為三類：（1）“一白遮百丑”，在“唯”所倡導(dǎo)的某一指標(biāo)上表現(xiàn)突出，即可在考核或評(píng)價(jià)中高枕無(wú)憂；（2）一票否決權(quán)，即將論文、帽子、職稱、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)作為各級(jí)各類評(píng)價(jià)考核中的“準(zhǔn)入門檻”，諸如沒(méi)有帽子不能晉升職稱，沒(méi)有一定量的國(guó)際論文就不能通過(guò)聘期考核；（3）標(biāo)準(zhǔn)狹隘化，即僅僅將論文、帽子、職稱、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)的一項(xiàng)或若干項(xiàng)作為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，忽視了人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)等其他重要方面。他們認(rèn)為破“五唯”破的是“唯”而不是“五”。楊九詮（2019）、劉云（2020）也持類似觀點(diǎn)，他們也均強(qiáng)調(diào)“破五唯”不是對(duì)“論文”等定量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的否定，也不意味著完全拋棄這些指標(biāo)，要避免和防止用另外的“唯”替代現(xiàn)在的“唯”。

（二）“五唯”的形成原因研究

關(guān)于“五 唯”的 成 因，高 靜（2020）、劉 振 天（2020）、易凌云（2021）等多位學(xué)者均認(rèn)為“五唯”成因很復(fù)雜，需要對(duì)其做多層面多維度剖析、認(rèn)識(shí)和理解，由此找到問(wèn)題的根源及破解問(wèn)題的方法路徑。劉海峰、韋驊峰（2021）從歷史文化層面出發(fā)，在對(duì)“唯分?jǐn)?shù)”、“唯升學(xué)”問(wèn)題進(jìn)行歷史考察之后，表示“五唯”是中國(guó)千年科舉文化流弊的遺存和延續(xù)。部分學(xué)者從制度層面出發(fā)分析“五唯”問(wèn)題的成因，如陳先哲（2019）認(rèn)為“五唯”的制度根源是錦標(biāo)賽制在教育領(lǐng)域的應(yīng)用和泛化。操太圣（2019）則將“五唯”歸因于新公共管理潮流對(duì)社會(huì)問(wèn)責(zé)制的強(qiáng)調(diào)而帶來(lái)的審計(jì)模式。羅燕（2020）認(rèn)為以上兩種觀點(diǎn)并不能解釋學(xué)術(shù)的排行與淘汰機(jī)制為什么是以學(xué)歷、論文、獎(jiǎng)項(xiàng)、職稱、帽子為依據(jù)，而不是以其他要素（例如課題經(jīng)費(fèi)）為依據(jù)來(lái)構(gòu)建，因此她提出“五唯”是源自于國(guó)內(nèi)學(xué)界在全球高等教育競(jìng)爭(zhēng)運(yùn)動(dòng)中對(duì)學(xué)歷、論文等“脫域化”籌碼的追逐。張會(huì)杰（2019）則從社會(huì)層面出發(fā)，認(rèn)為“五唯”的產(chǎn)生是因?yàn)樯鐣?huì)誠(chéng)信機(jī)制缺失，主觀評(píng)價(jià)難以得到大眾的信任，“五唯”于是被視為是維護(hù)公平正義的通道而受到推崇。還有部分學(xué)者將“五唯”看作是管理問(wèn)題，如賀武華、婁瑩瑩（2020）以“唯帽子”舉例，認(rèn)為高校之所以愿意將帽子作為取才、用才、量才的直接依據(jù)，根本動(dòng)因無(wú)疑是上級(jí)部門的“指揮棒”導(dǎo)向甚至是直接干預(yù)驅(qū)使所致。徐娟（2020）也持相似觀點(diǎn)，指出“五唯”現(xiàn)象彰顯的原因?qū)崬閷W(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力和統(tǒng)籌權(quán)力失去了內(nèi)在平衡的基礎(chǔ)，從而陷入權(quán)力困境。

（三）“五唯”的影響研究

關(guān)于“五唯”的影響，不少學(xué)者也從多方面進(jìn)行了梳理和分析。王鑒、王子君（2021）指出“五唯”在價(jià)值取向方面忽視教師的本職工作和首要任務(wù)是教書育人，在評(píng)價(jià)目的方面忽視診斷性評(píng)價(jià)和發(fā)展性評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)主體方面不僅缺乏校外評(píng)價(jià)主體的參與，又缺乏校內(nèi)多元評(píng)價(jià)主體的相互補(bǔ)充，在評(píng)價(jià)內(nèi)容方面過(guò)分強(qiáng)調(diào)論文等指標(biāo)的達(dá)成，在評(píng)價(jià)方法方面過(guò)分注重結(jié)果性評(píng)價(jià)。江雨薇等（2022）基于對(duì)破除“唯論文”的政策文本的統(tǒng)計(jì)分析和文本挖掘，發(fā)現(xiàn)以“唯論文”為核心的傳統(tǒng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上忽視了成果的創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)，導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動(dòng)服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略和行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及區(qū)域發(fā)展需求的支撐引領(lǐng)作用發(fā)揮不夠。李一希、黃毅（2020）認(rèn)為“五唯”反映的是高等教育評(píng)價(jià)價(jià)值異化的問(wèn)題，其不利影響主要表現(xiàn)在制約落實(shí)立德樹人根本任務(wù)和破壞高等教育發(fā)展生態(tài)兩方面，具體為削弱了高校和教師投入教學(xué)的積極性，扭曲了促進(jìn)人的全面發(fā)展培養(yǎng)目標(biāo)，制約了高校發(fā)揮特色培養(yǎng)優(yōu)秀人才的積極性，助長(zhǎng)了高校教師“工具化”、學(xué)術(shù)氛圍“浮躁化”、高校辦學(xué)“功利化”。鮑俊逸、程晉寬（2021）也認(rèn)同“五唯”對(duì)高等教育生態(tài)系統(tǒng)的破壞，表示高等教育領(lǐng)域的指標(biāo)癖不僅凸顯了大學(xué)的“不思之過(guò)”“平庸之惡”，而且加劇了大學(xué)“表現(xiàn)的危機(jī)”，即只關(guān)注可見(jiàn)的顯性部分，只試圖呈現(xiàn)“最好的一面”，只盡力包裝“標(biāo)志性成果”，卻遠(yuǎn)離了教育的本質(zhì)。

（四）如何“破五唯”的研究

關(guān)于“破五唯”的解決之道，相關(guān)學(xué)者也提出了不少建議。孟溦、張群（2021）從制度分析的視角，提出“破五唯”需要彌合多重制度邏輯的矛盾點(diǎn)，強(qiáng)化政府、高校和科研人員各主體共同價(jià)值導(dǎo)向，以高校為突破口，加強(qiáng)穩(wěn)定支持并深化改革，降低制度的慣性和趨同。肖國(guó)芳、彭術(shù)連（2021）也強(qiáng)調(diào)“破五唯”不是簡(jiǎn)單地將其從評(píng)價(jià)指標(biāo)、方案文件中清理，更需要從制度和文化著手進(jìn)行標(biāo)本兼治，要遵從政府、高校、社會(huì)組織的整體制度變革邏輯，自上而下形塑“破”而有“立”的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度框架。石雪怡（2021）通過(guò)解析英國(guó)大學(xué)科研成果評(píng)價(jià)的內(nèi)涵、基本框架與內(nèi)在機(jī)制，認(rèn)為其為我國(guó)破解各級(jí)各類科研評(píng)價(jià)中的“五唯”問(wèn)題提供了啟示，包括要樹立質(zhì)量導(dǎo)向的學(xué)術(shù)代表作制度、合理發(fā)揮計(jì)量指標(biāo)對(duì)同行評(píng)議的支撐作用、規(guī)范專家遴選制度以及要建設(shè)符合我國(guó)國(guó)情的分類評(píng)價(jià)體系。李曉軒、徐芳（2020）在介紹和分析了中國(guó)科學(xué)院研究所評(píng)價(jià)20多年的發(fā)展演進(jìn)后，認(rèn)為中科院研究所評(píng)價(jià)先后經(jīng)歷了“藍(lán)皮書”評(píng)價(jià)、二元評(píng)價(jià)、綜合質(zhì)量評(píng)估和重大產(chǎn)出導(dǎo)向評(píng)價(jià)4個(gè)主要階段，成功實(shí)現(xiàn)了從定量評(píng)價(jià)到定性評(píng)價(jià)的跨越，形成了對(duì)“破五唯”改革具有借鑒意義的中科院模式并為如何“破五唯”提供了實(shí)踐案例。劉振天（2020）提出破“五唯”重在立“四新”，具體為改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)、強(qiáng)化過(guò)程評(píng)價(jià)、探索增值評(píng)價(jià)、健全綜合評(píng)價(jià)。潘宛瑩（2019）則從高校人才評(píng)價(jià)角度剖析了“五唯”現(xiàn)象的來(lái)源和危害，認(rèn)為加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，營(yíng)造良好的科研生態(tài)是深度破除“五唯”的有效舉措。

三、總結(jié)、反思與展望

（一）對(duì)研究現(xiàn)狀的幾點(diǎn)判斷

通過(guò)對(duì)與“破五唯”相關(guān)的政策文件、報(bào)紙文章、學(xué)術(shù)期刊論文的文獻(xiàn)計(jì)量分析和文獻(xiàn)內(nèi)容分析，可以得出以下一些結(jié)論：一是從各類文獻(xiàn)數(shù)量來(lái)看，雖然總量還不是很多，但是整體呈逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。二是從文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)影響力來(lái)看，報(bào)紙文獻(xiàn)的被引次數(shù)普遍不高，被引次數(shù)較高的文獻(xiàn)大多是來(lái)自教育領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)。三是從研究力量來(lái)看，高等院校是“破五唯”相關(guān)研究的主力軍；“破五唯”領(lǐng)域的作者來(lái)源較廣，但幾乎沒(méi)有高產(chǎn)作者，這說(shuō)明對(duì)“破五唯”問(wèn)題有較系統(tǒng)研究的“專攻型”學(xué)者還很少或者說(shuō)幾乎還沒(méi)有。四是從研究主題來(lái)看，報(bào)紙文獻(xiàn)主要關(guān)注與“職稱評(píng)審”等相關(guān)的人才評(píng)價(jià)問(wèn)題，學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)則更關(guān)注“唯論文”和“SCI至上”等相關(guān)的高等教育評(píng)價(jià)問(wèn)題，這也反映了高校機(jī)構(gòu)關(guān)注點(diǎn)和社會(huì)關(guān)注點(diǎn)的某些差異。五是從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，相關(guān)文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容主要集中在“破五唯”的內(nèi)涵、“五唯”的形成原因、“五唯”的影響以及如何“破五唯”這四個(gè)方面的討論上。六是從論文數(shù)量和規(guī)范化水平的視角看，可以發(fā)現(xiàn)目前“破五唯”相關(guān)的研究仍處于初期發(fā)展階段。其主要理由是：第一，目前發(fā)表的論文幾乎都是規(guī)范性文章（即表明立場(chǎng)或是政策性文章）和描述性文章（即以案例等描述現(xiàn)象，而不涉及實(shí)證分析），尚沒(méi)有實(shí)證型研究論文。第二，研究成果中尚缺乏基于堅(jiān)實(shí)的學(xué)科基礎(chǔ)、能分門別類地系統(tǒng)論述“五唯”問(wèn)題的成因并提出具有可操作性策略的高質(zhì)量研究成果。因此，也可以說(shuō)，對(duì)于“破五唯”的研究目前還是處于破題階段。當(dāng)然，其進(jìn)展仍然是明顯的，主要表現(xiàn)為相關(guān)討論的重點(diǎn)已經(jīng)從理念倡導(dǎo)層面逐漸轉(zhuǎn)向?qū)嶋H操作如何解決的相關(guān)討論層面。

（二）對(duì)未來(lái)研究工作的建議

為了促進(jìn)“破五唯”研究的進(jìn)一步發(fā)展，助力新的科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制的確立和推行，我們認(rèn)為未來(lái)主要可以從以下幾個(gè)方面著力：

第一，“破五唯”相關(guān)研究工作的推進(jìn)需要重視整體研究戰(zhàn)略中“分”與“合”的關(guān)系處理問(wèn)題，以提高相關(guān)研究的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性。我國(guó)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系、教育評(píng)價(jià)體系、人才評(píng)價(jià)體系都是一個(gè)由多元主體、多重目標(biāo)和多級(jí)結(jié)構(gòu)組成的整體，是一個(gè)牽一發(fā)而動(dòng)全身的問(wèn)題。因此，個(gè)體或組織在評(píng)價(jià)活動(dòng)中的行為方式和結(jié)果一般都需要置于完整情境中才能得到合理解釋，如果單從某一視角、某一主體、某一現(xiàn)象層面出發(fā)剖析其行動(dòng)選擇和成因，并由此提出“破五唯”建議，其作用可能都有限。在實(shí)際研究過(guò)程中，由于各方面的條件限制，一般又都只能從局部的視角出發(fā)做有限的研究，而這就碰到了一個(gè)研究戰(zhàn)略設(shè)計(jì)中“分”與“合”如何有效融合并相互促進(jìn)的問(wèn)題。鑒于“破五唯”問(wèn)題的高度復(fù)雜和牽連萬(wàn)端，我們認(rèn)為理想的方案是先繪制出“破五唯”理論研究的整體地圖，然后進(jìn)行分門別類的攻關(guān)研究。比如，在具體實(shí)踐中，建議可由全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室、科技部、教育部、中國(guó)工程院、中國(guó)科學(xué)院等部門先統(tǒng)一進(jìn)行一次體系化設(shè)計(jì)，然后集中組織一次面向全國(guó)的課題招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行攻關(guān)研究，這樣可以做到既有“合”又有“分”，既“從分到合”又“從合到分”，從而增強(qiáng)其協(xié)同性，最終合力完成“破五唯”理論研究全圖的繪制。

第二，“破五唯”相關(guān)研究還可以從評(píng)價(jià)學(xué)理論中汲取更多的學(xué)科營(yíng)養(yǎng)?！捌莆逦ā眴?wèn)題涉及領(lǐng)域廣，涉及主體多，形成時(shí)間長(zhǎng)，和利益關(guān)系大，情況極為復(fù)雜，因此，相關(guān)研究離不開多視角多學(xué)科理論的支撐。但從目前的研究狀況看，理論和研究視角主要來(lái)自于教育學(xué)、人才學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)、圖情學(xué)等方面，而從評(píng)價(jià)學(xué)視角出發(fā)，基于評(píng)價(jià)學(xué)基本理論來(lái)分析“破五唯”問(wèn)題的研究還很少見(jiàn)。但事實(shí)上，“破五唯”問(wèn)題研究在本質(zhì)上是一個(gè)究竟應(yīng)該如何進(jìn)行評(píng)價(jià)的問(wèn)題，因此，評(píng)價(jià)學(xué)理論無(wú)疑應(yīng)該成為其中的一個(gè)重要理論來(lái)源，成為“破五唯”相關(guān)研究的一個(gè)重要視角。比如，評(píng)價(jià)學(xué)理論認(rèn)為，一個(gè)完整的評(píng)價(jià)活動(dòng)是由評(píng)價(jià)者、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)結(jié)果、評(píng)價(jià)結(jié)果的傳播者、評(píng)價(jià)結(jié)果的使用者等眾多要素以及建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、收集信息并作出價(jià)值判斷等一系列過(guò)程組成的系統(tǒng)（湯建民，2017）。因此，要保證評(píng)價(jià)的科學(xué)性，就要始終重視和確保系統(tǒng)要素間的匹配性和評(píng)價(jià)信息鏈的完整性。顯然，這些結(jié)論對(duì)于如何建立“破五唯”問(wèn)題研究的相關(guān)分析框架等都可以起到很大的支撐作用。

第三，“破五唯”相關(guān)研究亟需更多地聚焦于能有效指導(dǎo)實(shí)踐的可操作性策略的研究?！捌莆逦ā钡闹攸c(diǎn)在“破”，因此必須要強(qiáng)調(diào)“破”的實(shí)踐導(dǎo)向，即在當(dāng)前更多地是對(duì)宏觀概念性問(wèn)題的理論探討基礎(chǔ)上進(jìn)一步增強(qiáng)面向具體實(shí)踐的操作性研究。這方面的工作，可在以下幾方面加強(qiáng)：一是加強(qiáng)對(duì)目前已出臺(tái)相關(guān)政策文件的細(xì)化研究和配套落實(shí)措施的完善研究。客觀地說(shuō)，目前國(guó)家有關(guān)“破五唯”方面的政策文件已下了不少，國(guó)家的改革決心也很大，但從目前取得的成效看卻還不是很理想，其中的一個(gè)原因就是因?yàn)檎呶募趫?zhí)行過(guò)程中，由于缺乏明晰的界限和完善的操作細(xì)則而導(dǎo)致一些政策難落實(shí)。二是可以更多地開展案例研究，更多地刊登一些來(lái)自具體領(lǐng)域和具體機(jī)構(gòu)的“破五唯”成功做法，如李曉軒,徐芳(2020)介紹的中國(guó)科學(xué)院研究所評(píng)價(jià)模式等。三是要更多地開展分門別類的、針對(duì)各種不同主體、根據(jù)各種不同評(píng)價(jià)目的、基于各種具體場(chǎng)景的對(duì)策性研究和實(shí)證研究，基于觀察和試驗(yàn)取得的大量事實(shí)和數(shù)據(jù)，通過(guò)梳理、分析和總結(jié)，探尋出更多和更具實(shí)踐價(jià)值的“破五唯”可操作方案。

第四，可以通過(guò)適時(shí)開展“破五唯”進(jìn)展的評(píng)估活動(dòng)推動(dòng)“破五唯”研究工作的深入發(fā)展?！捌莆逦ā笔菄?guó)家層面的一個(gè)戰(zhàn)略性舉措，為此國(guó)家也已出臺(tái)了不少方針政策。這些方針政策在全國(guó)各領(lǐng)域各層面落實(shí)得如何，已經(jīng)取得了哪些進(jìn)展，目前工作中還存在哪些困難和問(wèn)題，這些都是社會(huì)各界十分關(guān)注的問(wèn)題，因此適時(shí)開展“破五唯”進(jìn)展的評(píng)估是十分必要的，事實(shí)上這也是推動(dòng)下一步工作的一個(gè)重要抓手。我們認(rèn)為，這方面的工作，一是可以通過(guò)由科技部、教育部、中國(guó)工程院、中國(guó)科學(xué)院等部門組織開展一些學(xué)術(shù)研討會(huì)來(lái)推進(jìn)，以此推動(dòng)決策者—研究者—實(shí)踐者之間的交流和溝通，推動(dòng)各學(xué)科—各領(lǐng)域—各機(jī)構(gòu)之間的交流和溝通，這樣可以通過(guò)不斷的評(píng)估、總結(jié)和協(xié)商，持續(xù)優(yōu)化“破五唯”方案，提升改革工作的科學(xué)性。二是可以委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)“破五唯”相關(guān)政策文件的落實(shí)成效進(jìn)行一次系統(tǒng)化評(píng)估，總結(jié)目前已取得的成績(jī)，發(fā)現(xiàn)還存在的問(wèn)題，并提出下一步推進(jìn)工作的對(duì)策思路，進(jìn)而繼續(xù)以制度的充足供給保障改革動(dòng)力的持續(xù)不斷。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，本文的研究也可以說(shuō)是這項(xiàng)評(píng)估工作的一個(gè)組成部分和一種先行嘗試，其目的都是為了以評(píng)促建、以評(píng)促管和以評(píng)促改，都是為了不斷引領(lǐng)評(píng)價(jià)工作的方向性調(diào)整、體系化建設(shè)和格局性重塑。

注釋：

①參見(jiàn)中國(guó)政府網(wǎng)：http://www.gov.cn/xinwen/2017-01/08/content_5157911.htm.

②參見(jiàn)中國(guó)政府網(wǎng)：http://www.gov.cn/xinwen/2018-09/10/content_5320835.htm.

③參見(jiàn)中國(guó)政府網(wǎng)：http://www.gov.cn/zhengce/2020-10/13/content_5551032.htm.

④由于“五唯”概念是近年來(lái)逐漸發(fā)展而來(lái)的一種對(duì)改革方向不斷進(jìn)行概括的總結(jié)性詞匯，具體內(nèi)容在不同場(chǎng)景中會(huì)有不同的表述，但“唯論文”是必然包含在其中的一種含義，因此這里以“唯論文”作為檢索條件。

⑤參見(jiàn)中國(guó)政府網(wǎng)：http://www.gov.cn/xinwen/2017-01/08/content_5157911.htm#1.

⑥參見(jiàn)中國(guó)政府網(wǎng)：http://www.gov.cn/zhengce/zhengce ku/2017-01/19/content_5161341.htm.

⑦參見(jiàn)中國(guó)政府網(wǎng)：http://www.gov.cn/zhengce/zhengce ku/2018-12/31/content_5446309.htm.

⑧參見(jiàn)中國(guó)政府網(wǎng)：http://www.gov.cn/zhengce/zhengce ku/2018-12/31/content_5441533.htm.