王欣 董洪光 劉崢

（1. 高等教育出版社有限公司，北京 100029；2. 中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京 100080）

近年來，我國高度重視科技創(chuàng)新工作，建設(shè)作為創(chuàng)新重要基礎(chǔ)設(shè)施的學(xué)術(shù)平臺迫在眉睫。2020年9月，習(xí)近平總書記主持召開科學(xué)家座談會，在提到加快解決制約科技創(chuàng)新發(fā)展的一些關(guān)鍵問題時強(qiáng)調(diào)：“要辦好一流學(xué)術(shù)期刊和各類學(xué)術(shù)平臺，加強(qiáng)國內(nèi)國際學(xué)術(shù)交流”。作為強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的一項具體措施，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中提出要“構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”[1]。

經(jīng)歷20年的變革發(fā)展，開放獲取與媒體融合在學(xué)術(shù)平臺建設(shè)中日益發(fā)揮主導(dǎo)作用，形成以開放促融合、以融合促創(chuàng)新的良好態(tài)勢。學(xué)術(shù)出版平臺在學(xué)術(shù)平臺體系中長期占據(jù)決定性位置，在開放與融合的背景下審視國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺的發(fā)展現(xiàn)狀與存在的問題，探析其未來發(fā)展路徑，對學(xué)術(shù)出版平臺建設(shè)具有重要意義。

1 開放獲取與媒體融合的發(fā)展歷程

在開放獲取20年的發(fā)展歷程中，2002年《布達(dá)佩斯開放獲取宣言》和2003年《柏林宣言》代表著開放獲取運(yùn)動的興起，而2015年“OA 2020倡議”、2018年“S聯(lián)盟”“S計劃”及后續(xù)轉(zhuǎn)換協(xié)議落地實(shí)施則推動著開放獲取運(yùn)動進(jìn)入爆發(fā)階段。截至2021年底，共計42個國家/地區(qū)的155個組織簽署了OA 2020意向書，S聯(lián)盟成員增至27家[2]。Elsevier、Springer等學(xué)術(shù)出版巨頭和《科學(xué)》《自然》《細(xì)胞》等頂級學(xué)術(shù)期刊相繼發(fā)布開放獲取政策。開放獲取期刊增速顯著高于學(xué)術(shù)期刊總體增速，開放獲取論文年增長率明顯高于訂閱論文，且2020年開放獲取論文數(shù)量首次超越訂閱論文，標(biāo)志著開放獲取已經(jīng)成為主流出版模式[3]。

媒體融合在國外的發(fā)展歷程更長，國外媒體融合主要以市場規(guī)則為核心導(dǎo)向，而國內(nèi)更強(qiáng)調(diào)其社會價值與監(jiān)督功能。2014年以來，國內(nèi)有4份關(guān)于融合發(fā)展的政策文件相繼出臺，包括《關(guān)于推動傳統(tǒng)媒體和新興媒體融合發(fā)展的指導(dǎo)意見》（2014年8月印發(fā)）、《關(guān)于推動傳統(tǒng)出版和新興出版融合發(fā)展的指導(dǎo)意見》（2015年3月印發(fā)）、《關(guān)于加快推進(jìn)媒體深度融合發(fā)展的意見》（2020年9月印發(fā)）以及《關(guān)于推動出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見》（2022年4月印發(fā)）。這些政策文件為構(gòu)建新型學(xué)術(shù)出版?zhèn)鞑ンw系指明了方向，為“十四五”時期出版融合縱深發(fā)展奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)[4]。

在2022年4月發(fā)布的《STM趨勢報告2026》中體現(xiàn)了開放獲取與媒體融合對全球?qū)W術(shù)出版的雙向驅(qū)動。該報告主題為“大規(guī)模開放之美”[5]，其中預(yù)測未來5年內(nèi)全球?qū)W術(shù)研究與出版生態(tài)系統(tǒng)即將面對兩項變革：3～5年內(nèi)開放獲取平臺激增，基于海量學(xué)術(shù)內(nèi)容的、可擴(kuò)展的知識發(fā)現(xiàn)工具將獲得長足發(fā)展，出版商平臺面臨重新定位問題；學(xué)術(shù)群體多元化，除原有學(xué)術(shù)出版生態(tài)中的作者、同行評議專家和學(xué)術(shù)編輯等核心群體外，活躍于社交媒體的新一代研究人員、依賴科技資訊的新一代讀者、直接影響內(nèi)容活躍度的意見領(lǐng)袖、維護(hù)可信學(xué)術(shù)環(huán)境的監(jiān)督者等群體均被獨(dú)立定義，充分體現(xiàn)媒體融合特性。

我們正在迎接一場由開放獲取與媒體融合雙向驅(qū)動的學(xué)術(shù)出版變革。開放獲取使得用戶可獲得的學(xué)術(shù)內(nèi)容激增，它推動著傳統(tǒng)訂閱模式的學(xué)術(shù)出版平臺逐步向提供全流程服務(wù)、深度智能化服務(wù)邁進(jìn)，努力營造高效、透明、可信的學(xué)術(shù)環(huán)境；媒體融合帶來了更多元化的學(xué)術(shù)出版用戶群體和更豐富的學(xué)術(shù)內(nèi)容呈現(xiàn)方式，并迅速形成新的學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播渠道和學(xué)術(shù)用戶訪問入口。開放為融合提供了基礎(chǔ)條件，融合進(jìn)一步提升了開放的價值。

2 國外學(xué)術(shù)出版平臺的變革之路

20世紀(jì)末，國外學(xué)術(shù)出版巨頭紛紛啟動全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)，并于21世紀(jì)初提供基于XML結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的內(nèi)容增強(qiáng)型訂閱服務(wù)，成功實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)紙質(zhì)出版與數(shù)字出版的融合發(fā)展并獲得巨額利潤。開放獲取運(yùn)動及同期Creative Commons協(xié)議[6]的提出突破版權(quán)壁壘，從根本上打破了全文訂閱服務(wù)的底層邏輯，在接下來十余年的博弈對抗與妥協(xié)中，學(xué)術(shù)出版商在做大做強(qiáng)學(xué)術(shù)內(nèi)容的同時，基于對行業(yè)發(fā)展趨勢的預(yù)判，充分擁抱新技術(shù)和新需求，逐步完成戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與業(yè)務(wù)拓展，學(xué)術(shù)出版平臺體系也隨之發(fā)生諸多變化。本文梳理近十年國外學(xué)術(shù)出版平臺發(fā)展線，選取變革中的代表性側(cè)面進(jìn)行剖析。由于國內(nèi)外學(xué)術(shù)出版平臺市場環(huán)境不同，本文不涉及平臺商業(yè)模式問題。

2.1 收購行業(yè)內(nèi)頭部技術(shù)公司，提供全流程學(xué)術(shù)出版平臺解決方案

開放獲取環(huán)境下，搜索引擎、索引評價體系、社交媒體及精準(zhǔn)推薦工具等原有提供知識發(fā)現(xiàn)與引流服務(wù)的第三方主體都有機(jī)會提供全文及基于全文的深度服務(wù)，出版商僅憑全文訂閱服務(wù)就能攫取豐厚利潤的日子一去不復(fù)返了，全文數(shù)據(jù)庫與內(nèi)容集成已經(jīng)不再是全球?qū)W術(shù)出版的前沿競爭領(lǐng)地[2]。近年來，國外學(xué)術(shù)出版巨頭大舉收購頭部技術(shù)公司，為行業(yè)內(nèi)中小型出版機(jī)構(gòu)提供全流程學(xué)術(shù)出版平臺解決方案。收購不僅幫助出版巨頭獲得專業(yè)技術(shù)和平臺產(chǎn)品，更重要的是，同時收獲了平臺產(chǎn)品之前數(shù)年沉淀下來的大量原生用戶。

2016年，Wiley公司以1.2億美元的價格收購了為全球?qū)W術(shù)期刊發(fā)展服務(wù)的軟件公司Atypon[7]，跨越式地實(shí)現(xiàn)從內(nèi)容出版到平臺解決方案提供商的轉(zhuǎn)型升級。Atypon在被收購之前已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)運(yùn)作了20年，此前已獨(dú)立完成對Metapress、eXtyles等產(chǎn)品的收購，合作者包括全球最大和最有威望的一些學(xué)術(shù)組織和機(jī)構(gòu)。Atypon旗下學(xué)術(shù)出版平臺Literatum為全球近9000種期刊和1500余家出版商提供智能搜索、信息發(fā)現(xiàn)、訪問控制、電子商務(wù)、市場營銷等服務(wù)，現(xiàn)已進(jìn)入中國市場。

2018年，Elsevier公司收購Aries系統(tǒng)，成為Aries拳頭產(chǎn)品——全球三大投審稿系統(tǒng)之一的Editorial Manager的新東家[8]。Editorial Manager在被收購前已經(jīng)為PLOS、Springer以及Elsevier等全球150多家出版商的3300多種學(xué)術(shù)期刊提供稿件在線處理服務(wù)。由于每天都有成千上萬的論文流經(jīng)Editorial Manager，所以Elsevier收購Aries的舉措使其提供行業(yè)服務(wù)的吸引力和集中性得到了顯著提高。Elsevier在收購之前已經(jīng)自主開發(fā)了與Editorial Manager功能相近的稿件提交和跟蹤系統(tǒng)Evise并已投入使用，但依然放棄Evise選擇收購用戶基礎(chǔ)更好的成熟產(chǎn)品，足以證明出版商在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與業(yè)務(wù)拓展過程中快速完成用戶積累的重要性。

2.2 布局智能計算，全面提升深度服務(wù)能力

智能技術(shù)助推全行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。有實(shí)力的出版商積極布局智能計算，挖掘尚未被關(guān)注或滿足的用戶需求，跳出全文文獻(xiàn)服務(wù)的同質(zhì)化低水平競爭圈層，提供深度高附加值的差異化服務(wù)，具體體現(xiàn)在以下3個層面。

（1）單一學(xué)術(shù)文獻(xiàn)層面。通過凝練學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的核心內(nèi)容，幫助用戶最高效地完成文獻(xiàn)閱讀、知識獲取和認(rèn)知升級。如Wiley公司嘗試?yán)肁I算法，針對期刊論文自動創(chuàng)建多種維度的摘要；再如面向入門級人群生成用通俗化語言表達(dá)的非技術(shù)性論文摘要等。

（2）知識組織層面。通過機(jī)器學(xué)習(xí)與數(shù)據(jù)挖掘，實(shí)現(xiàn)跨文獻(xiàn)的內(nèi)容自動分類、聚合與組織。如Elsevier公司ScienceDirect平臺提供的Topics智能服務(wù)，可以幫助用戶非常便捷地在閱讀文獻(xiàn)的過程中補(bǔ)充學(xué)習(xí)相關(guān)概念和術(shù)語，一鍵獲取權(quán)威解釋，并在一系列學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的上下文語境中理解具體應(yīng)用場景。用戶也可以通過搜索服務(wù)定位到自己感興趣的Topics頁面，通過定制化服務(wù)跟蹤相關(guān)Topics的最新進(jìn)展[9]。

（3）內(nèi)容分發(fā)層面。通過智能算法實(shí)現(xiàn)用戶行為與學(xué)術(shù)內(nèi)容的精準(zhǔn)匹配，將最切近需求的內(nèi)容實(shí)時分發(fā)給用戶。ScienceDirect和SpringerLink都將個性化定制與推送服務(wù)作為平臺的發(fā)展重點(diǎn)。被Wiley公司收購的Atypon公司于2019年底研發(fā)了Scitrus[10]——一款A(yù)I驅(qū)動的新型知識發(fā)現(xiàn)工具，它使用機(jī)器學(xué)習(xí)來了解用戶不斷發(fā)展的興趣，實(shí)時反饋?zhàn)钚碌钠诳撐?、預(yù)印本、新聞和專業(yè)會議等，并以社交媒體的樣式交付給科研用戶。這是學(xué)術(shù)出版平臺通過技術(shù)創(chuàng)新布局入口及流量、培育用戶黏性、努力提升自身國際化傳播能力的典型案例。

同樣地，智能計算也已被嘗試應(yīng)用于學(xué)術(shù)出版平臺的其他組成部分，助力提升內(nèi)容出版效率。如集成于投審稿系統(tǒng)中的稿件技術(shù)性初篩服務(wù)、審稿人推薦服務(wù)、學(xué)術(shù)論文相似度檢查及AI圖像審核服務(wù)，集成于生產(chǎn)系統(tǒng)中的AI文字編輯與校對服務(wù)等。

2.3 進(jìn)軍開放業(yè)態(tài)，做透明高效可信學(xué)術(shù)環(huán)境的主導(dǎo)者

開放與融合將不可避免地催生出多種新業(yè)態(tài)和新對手，如2021年被熱議的“預(yù)印本是否會取代期刊”[11]。國外學(xué)術(shù)出版平臺主動進(jìn)軍預(yù)印本服務(wù)、開放同行評議及科學(xué)數(shù)據(jù)管理與出版等開放業(yè)態(tài)，在競爭環(huán)境中尋找新的立足點(diǎn)。

（1）高效。預(yù)印本服務(wù)是在開放獲取大背景下逐步發(fā)展起來的學(xué)術(shù)交流模式。學(xué)術(shù)出版平臺經(jīng)歷了與預(yù)印本平臺平行發(fā)展，到接受已經(jīng)先行發(fā)布預(yù)印本的作者投稿，再到將預(yù)印本服務(wù)納入學(xué)術(shù)出版體系、提升稿件處理效率的態(tài)度轉(zhuǎn)變。Elsevier公司于2016年收購社會科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)（Social Science Research Network，SSRN），通過其“First Look”項目為Elsevier的學(xué)術(shù)期刊提供投稿稿件的預(yù)印本存儲與托管服務(wù)，并可顯示稿件在期刊出版流程中所處的階段?！读~刀》和《細(xì)胞》系列雜志已于2018年加入該項目，并將其作為公開評論平臺為論文收集更廣泛的評審意見[12]。2021年9月，SSRN正式被Scopus索引評價體系收錄，SSRN內(nèi)容的可見性和訪問便利性進(jìn)一步增強(qiáng)。

（2）透明。Taylor & Francis公司于2020年收購了F1000 Research（以下簡稱F1000），不僅成功實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)預(yù)印本服務(wù)，并且開啟了“開放同行評議”新模式。具體地，一旦作者投稿稿件通過了F1000的形式化審核，這篇預(yù)印本論文就視為“出版”并可被引用，同時論文進(jìn)入“開放同行評議”即“后同行評議”階段，評審者姓名及其評審意見都將面向所有用戶開放，作者根據(jù)評審意見修改論文并提交修改后版本，隨后論文將被索引到Scopus等數(shù)據(jù)庫中[13]。

（3）可信?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的開放共享可供其他研究人員引用或重現(xiàn)實(shí)驗(yàn)，一方面避免不必要的重復(fù)實(shí)驗(yàn)操作，加快研究進(jìn)程；另一方面助推可信可重復(fù)的科學(xué)研究。國外學(xué)術(shù)出版平臺已制定并公布相應(yīng)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，如Elsevier的《科研數(shù)據(jù)政策》中規(guī)定了共享研究數(shù)據(jù)、獲取與復(fù)用、數(shù)據(jù)可用性說明、開發(fā)工具和服務(wù)以支撐研究者發(fā)現(xiàn)、使用和復(fù)用數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)引用實(shí)踐，為科研人員、機(jī)構(gòu)和資助者提供有效管理數(shù)據(jù)所需的結(jié)構(gòu)、工作流和技術(shù)等內(nèi)容要素[14]；Wiley的《共享與引用研究數(shù)據(jù)》中針對數(shù)據(jù)共享政策、數(shù)據(jù)引用政策及自動存檔數(shù)據(jù)等方面做出說明[15]。

2.4 融合學(xué)術(shù)社交媒體，服務(wù)于更廣泛的用戶群體

隨著媒體融合的深入推進(jìn)，國外學(xué)術(shù)出版商試水社交媒體平臺，并實(shí)現(xiàn)與自身學(xué)術(shù)出版平臺體系的無縫對接，為更廣泛的用戶群體提供更多應(yīng)用場景下的服務(wù)。

早在2013年，在綜合考慮教育科研正在走向開放與社交的背景下，Elsevier公司收購了曾經(jīng)的對手——在線學(xué)術(shù)交流平臺Mendeley，并一舉囊括了Mendeley已有的全球210萬學(xué)術(shù)科研用戶[16]。此后Mendeley實(shí)現(xiàn)與ScienceDirect平臺的對接，輔助科研人員創(chuàng)建個人主頁、定制個人的學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)、實(shí)現(xiàn)個人文獻(xiàn)資源和研究成果的便捷管理，甚至不斷更新研究人員發(fā)表與分享研究成果的方式。Mendeley本身也是重要的社交活躍度計量工具Altmetric的重要統(tǒng)計來源。

Springer于2018年投資創(chuàng)立的Research Square不僅是預(yù)印本服務(wù)平臺，同時也是一個活躍的學(xué)術(shù)社區(qū)。2021年6月，Research Square與科研交流服務(wù)平臺Kudos展開合作，幫助科研作者與團(tuán)隊將科研成果用通俗易懂的話語闡述出來，不僅面向科研界，也面向政府機(jī)構(gòu)以及普通大眾等對科研感興趣的各方講述科學(xué)故事，推廣科研成果[17]。

3 國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺建設(shè)現(xiàn)狀、機(jī)遇與發(fā)展路徑

近十年是國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺蓬勃發(fā)展的十年。在“中國科技期刊卓越行動計劃”等國家項目及資金的扶持下，學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)內(nèi)容集成商及行業(yè)技術(shù)提供商等各類主體競相啟動學(xué)術(shù)出版平臺建設(shè)工作，相繼推出可以支撐學(xué)術(shù)出版全流程業(yè)務(wù)鏈條的平臺體系。在了解近十年國外學(xué)術(shù)出版平臺發(fā)展線路的基礎(chǔ)上，筆者梳理國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺建設(shè)現(xiàn)狀，分析其面臨的主要問題，探析平臺未來發(fā)展路徑，以期形成合力，把握機(jī)會，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺跨越式發(fā)展，有效支撐科技創(chuàng)新。

In Eq. (2), c stands for the state of candidate directions:if more than one outputs are permitted, c is set to 1, otherwise to 0.

3.1 國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺建設(shè)現(xiàn)狀

盤點(diǎn)現(xiàn)存且有代表性的國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺，其建設(shè)主體主要包括以下8類：①學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)，如高等教育出版社；②學(xué)術(shù)內(nèi)容集成與服務(wù)商，如同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司；③學(xué)術(shù)內(nèi)容生產(chǎn)制作服務(wù)商，如北大方正電子有限公司；④行業(yè)技術(shù)開發(fā)商，如瑪格泰克科技發(fā)展有限公司；⑤知識發(fā)現(xiàn)服務(wù)提供商，如國家科技圖書文獻(xiàn)中心；⑥致力于開放科學(xué)生態(tài)的傳統(tǒng)文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心；⑦新型學(xué)術(shù)共享平臺服務(wù)商，如安徽蔻享數(shù)字科技有限公司；⑧國外平臺解決方案提供商，如Wiley Atypon?！爸袊萍计诳吭叫袆佑媱潯?家集群化試點(diǎn)項目承擔(dān)單位和3家國際化數(shù)字出版服務(wù)平臺中標(biāo)單位被視為國內(nèi)平臺建設(shè)主體中的中堅力量。多元主體通過自主研發(fā)、合作開發(fā)、工具集成及購買SaaS服務(wù)等方式完成平臺建設(shè)與服務(wù)工作，階段性目標(biāo)是為國內(nèi)“小散弱”的出版單元提供學(xué)術(shù)出版平臺服務(wù)。

以上多數(shù)建設(shè)主體有能力以自建結(jié)合集成的方式提供全流程學(xué)術(shù)出版數(shù)字化平臺服務(wù)，主要包括投審稿系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)、發(fā)布引擎、內(nèi)容傳播與服務(wù)系統(tǒng)以及運(yùn)營管理系統(tǒng)等部分，其中面向全球用戶提供學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播與服務(wù)的能力主要由內(nèi)容傳播與服務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。長久以來，國內(nèi)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)依托與搜索引擎、索引評價體系、社交媒體及精準(zhǔn)推薦服務(wù)等第三方平臺的廣泛合作，將其學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的元數(shù)據(jù)信息按照標(biāo)準(zhǔn)格式輸送到第三方平臺，由第三方平臺將終端用戶引流至內(nèi)容傳播與服務(wù)系統(tǒng)獲取全文（見圖1）。

圖1 學(xué)術(shù)出版平臺基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)

經(jīng)過數(shù)年的積累，國內(nèi)平臺已經(jīng)初步具備提供托管服務(wù)的能力，例如截至2022年5月，SciEngine平臺已為中國科學(xué)院內(nèi)新增30余種期刊提供了投審稿、結(jié)構(gòu)化生產(chǎn)、發(fā)布與傳播等試用服務(wù)[18]。

3.2 國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺現(xiàn)階段存在的主要問題

在相當(dāng)長的時間里，國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺學(xué)習(xí)國外成熟平臺的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在業(yè)務(wù)流程數(shù)字化及以XML結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的內(nèi)容呈現(xiàn)等方面快速成長。近年來，在我國政策、項目及資金的扶持下，國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺已取得長足發(fā)展，從平臺數(shù)量和服務(wù)質(zhì)量上都有質(zhì)的飛躍，但在一定程度上存在同質(zhì)化重復(fù)建設(shè)問題，尚未進(jìn)入大規(guī)模推廣階段，尚未出現(xiàn)創(chuàng)新應(yīng)用。相較于國際領(lǐng)先的學(xué)術(shù)出版平臺，國內(nèi)平臺，尤其是出版機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的學(xué)術(shù)出版平臺在規(guī)模化服務(wù)、深度服務(wù)及國際化傳播能力方面依然存在一定差距。

在規(guī)?；?wù)方面，由于聚合的學(xué)術(shù)內(nèi)容體量有限，大部分學(xué)術(shù)出版平臺缺少規(guī)模化服務(wù)的實(shí)踐。一方面，缺少圖書、期刊、會議論文等多種學(xué)術(shù)文獻(xiàn)在同一學(xué)術(shù)出版平臺上的聚合；另一方面，同一類型的內(nèi)容也未能發(fā)揮集群效應(yīng)，以英文學(xué)術(shù)期刊為例，國內(nèi)平臺雖已初步具備提供托管服務(wù)的能力，但國內(nèi)英文學(xué)術(shù)期刊長期以來“借船出?！保揽繃獬霭嫔唐脚_提供服務(wù)。

在深度服務(wù)方面，現(xiàn)階段大部分平臺均已實(shí)現(xiàn)基于XML結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)內(nèi)容瀏覽、搜索、文章結(jié)構(gòu)導(dǎo)航、全文服務(wù)、單篇論文評價等基礎(chǔ)服務(wù)，但是依托算法與數(shù)據(jù)的深度服務(wù)能力還有待提升，例如學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的多種版本摘要多由作者完成，相關(guān)文章推薦等功能還較多依靠購買國外TrendMD等插件服務(wù)實(shí)現(xiàn)。國內(nèi)平臺在面向用戶提供精準(zhǔn)、智能的知識服務(wù)方面技術(shù)累積不足。

在國際化傳播能力建設(shè)方面，國內(nèi)平臺近年來已經(jīng)取得較大進(jìn)步，逐步建立起與國內(nèi)外第三方索引收錄系統(tǒng)、搜索引擎等平臺的數(shù)據(jù)傳輸通道，使得學(xué)術(shù)內(nèi)容元數(shù)據(jù)能夠?qū)崟r傳遞到這些入口級平臺，增強(qiáng)內(nèi)容曝光度和傳播能力。由于國內(nèi)平臺起步較晚，且內(nèi)容體量不大，所以與諸多第三方平臺的合作還需要持續(xù)推進(jìn)，尤其是距離成為學(xué)術(shù)用戶的訪問入口還有較大差距。

3.3 國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺發(fā)展路徑探析

3.3.1 在開放背景下鼓勵我國英文學(xué)術(shù)期刊回歸國內(nèi)平臺

英文期刊是學(xué)術(shù)出版平臺上的重要學(xué)術(shù)內(nèi)容。國內(nèi)英文學(xué)術(shù)期刊長期以來“借船出?！?，其中很重要的一個原因是看重國外出版平臺較強(qiáng)的國際化傳播能力，借此增強(qiáng)期刊的可見度和訪問量。而從國內(nèi)期刊與國外出版平臺合作的具體實(shí)踐來看，國外平臺的國際化傳播能力一定程度上是通過第三方平臺引流實(shí)現(xiàn)的。以高等教育出版社與Springer合作的Frontiers系列英文期刊（自然科學(xué)類）為例，從Springer提供的使用統(tǒng)計報告來看，期刊瀏覽下載數(shù)據(jù)中70%左右是通過搜索引擎、索引評價體系等第三方平臺引流實(shí)現(xiàn)的。國外出版平臺憑借其資源聚集優(yōu)勢、通過廣泛的元數(shù)據(jù)合作實(shí)現(xiàn)第三方平臺向其出版平臺的全文引流效應(yīng)，而第三方平臺引流用戶到國外出版平臺的根本原因在于獨(dú)家版權(quán)。第三方平臺無法跨越出版機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)面向終端用戶的全文服務(wù)及基于全文的深度服務(wù)。開放獲取環(huán)境下，國外出版平臺不再擁有版權(quán)優(yōu)勢，原有依靠第三方引流實(shí)現(xiàn)的學(xué)術(shù)平臺傳播能力將被稀釋，而國內(nèi)平臺有機(jī)會在這一變革中提升自身的傳播能力。

本文中，筆者將學(xué)術(shù)平臺傳播能力與學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播能力分而論之。簡單來說，學(xué)術(shù)平臺傳播能力體現(xiàn)了平臺聚集用戶的能力，包括用戶將平臺作為直接訪問入口，也包括用戶通過第三方最終到達(dá)平臺；而學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播能力代表了平臺對學(xué)術(shù)內(nèi)容進(jìn)行分發(fā)的能力，平臺保證學(xué)術(shù)內(nèi)容會觸達(dá)到指定范圍的用戶，但不限定用戶必須到達(dá)本平臺訪問內(nèi)容。

國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺現(xiàn)已基本具備學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播能力，通過與國際第三方平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)對接，在開放獲取環(huán)境下完成全文數(shù)據(jù)提交，借助第三方平臺分發(fā)學(xué)術(shù)內(nèi)容。同時開放獲取和開放科學(xué)必將助推一批新型開放平臺的興起，這將在學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播能力方面帶給國內(nèi)平臺更多與國外平臺“并跑”的機(jī)會。適時鼓勵我國英文學(xué)術(shù)期刊回歸國內(nèi)平臺，給予依托我國自主平臺出版服務(wù)的期刊更多的政策扶持，將有助于國內(nèi)平臺積累規(guī)模化服務(wù)能力。

可喜的是，目前已經(jīng)陸續(xù)有英文期刊決定回歸或啟用國內(nèi)平臺完成全流程出版服務(wù)，如《先進(jìn)陶瓷（英文）》在“借船出?！?1年后將于2023年正式回歸SciOpen平臺[19]，“中國科技期刊卓越行動計劃”高起點(diǎn)新刊《一體化安全（英文）》啟用自主平臺辦刊[20]。

3.3.2 在我國算法治理體系下推動平臺智能計算核心技術(shù)應(yīng)用

智能化屬于戰(zhàn)略性、需要久久為功的技術(shù)，是國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺的創(chuàng)新基礎(chǔ)和重要推動力，平臺面向用戶提供的很多深度服務(wù)和差異化服務(wù)需要依托以算法和數(shù)據(jù)為核心的智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)。國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺建設(shè)中尚有很多具有重要意義且極具挑戰(zhàn)的課題，例如：通過人機(jī)協(xié)同實(shí)現(xiàn)稿件技術(shù)性審查，提高出版效率；通過上下文語境判斷引用分類，使引證維度的論文影響力評價更加客觀；實(shí)現(xiàn)更精準(zhǔn)的內(nèi)容分發(fā)和自動摘要，提升科研人員閱讀效率；尋找審稿人推薦與隱私保護(hù)的平衡點(diǎn)，讓同行評議高效可持續(xù)發(fā)展等。突破其中的任何一個挑戰(zhàn)，都會切實(shí)提升服務(wù)用戶的能力。從落地保障措施來看，國家新聞出版署已經(jīng)啟動若干智能相關(guān)的“出版業(yè)科技與標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”，以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式邀請科研界及產(chǎn)業(yè)公司共同聚焦出版行業(yè)發(fā)展的“卡脖子”問題，推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，促進(jìn)研究成果盡快落地。

需要強(qiáng)調(diào)的是，智能技術(shù)是雙刃劍，算法帶來便利的同時也帶來了諸如大數(shù)據(jù)殺熟、算法黑箱、信息繭房、算法操縱等新的社會風(fēng)險問題。當(dāng)前我國算法治理的立法體系已初步建成[21]。在頂層設(shè)計方面，《法治社會建設(shè)實(shí)施綱要（2020－2025年）》提出健全算法推薦、深度偽造等新技術(shù)應(yīng)用的規(guī)范管理辦法[22]。在算法的專門性規(guī)范方面，有2021年9月發(fā)布的部門規(guī)范性文件《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見》[23]。2021年12月底，四部門聯(lián)名簽署對外公布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，并已于2022年3月1日正式實(shí)施[24]。我國學(xué)術(shù)出版平臺建設(shè)需要在國家算法治理的總體框架下推進(jìn)智能技術(shù)應(yīng)用，讓學(xué)術(shù)內(nèi)容有更平等的被推薦機(jī)會，避免形成算法推薦之下的信息繭房；需要持續(xù)關(guān)注以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的Web 3.0等發(fā)展中的技術(shù)變革，用技術(shù)尋找隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)歸屬的突破點(diǎn)。

3.3.3 在媒體融合背景下分階段實(shí)現(xiàn)平臺傳播能力建設(shè)

對于出版機(jī)構(gòu)作為主體建設(shè)的學(xué)術(shù)出版平臺，尤其是英文學(xué)術(shù)期刊平臺而言，由于目前依托其提供出版服務(wù)的產(chǎn)品有限，很難像國際上成熟平臺一樣進(jìn)行每年若干次的迭代升級，也難以對一些前瞻性需要長期積累試錯的功能持續(xù)投入。為了適應(yīng)行業(yè)快速變革和平臺持續(xù)發(fā)展的需求，應(yīng)考慮分階段實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展。分階段實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播能力建設(shè)和學(xué)術(shù)用戶訪問入口能力建設(shè)尤為重要。

第一階段先要解決平臺學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播能力建設(shè)問題。持續(xù)發(fā)展與傳統(tǒng)及新興第三方平臺的數(shù)據(jù)合作關(guān)系，在開放與融合環(huán)境下實(shí)現(xiàn)即時的內(nèi)容分發(fā)，借助第三方平臺及渠道觸及客戶，完成“為內(nèi)容找用戶”。打消“借船出海”的英文期刊回歸本土平臺的顧慮，不影響回歸后學(xué)術(shù)內(nèi)容的國際傳播力。在媒體融合背景下，新興媒體平臺在學(xué)術(shù)內(nèi)容傳播方面已經(jīng)初見成效。僅以高等教育出版社“中國學(xué)術(shù)前沿期刊網(wǎng)”平臺上的SCI收錄Q1區(qū)期刊Frontiers of Physics為例，該刊2020—2021年發(fā)文總量為156篇，其中通過微信公眾號宣傳的論文共33篇，占比21.15%；156篇論文在“中國學(xué)術(shù)前沿期刊網(wǎng)”的總使用量（含HTML瀏覽量和PDF全文下載量）為58236次，通過微信公眾號宣傳的33篇論文的總使用量為22728次，即21.15%的論文貢獻(xiàn)了39.03%的論文使用量；156篇論文在WOS數(shù)據(jù)庫中的總被引頻次為920次，通過微信公眾號宣傳的33篇論文的總被引頻次為382次，即21.15%的論文貢獻(xiàn)了41.52%的論文被引頻次。同時該刊單場直播在線人數(shù)最高已突破1.7萬人，學(xué)術(shù)直播已被更廣泛的科研群體所接受。

第二階段集中解決平臺作為全球?qū)W術(shù)用戶訪問入口的能力建設(shè)問題，實(shí)現(xiàn)“為用戶找內(nèi)容”，這是包括國外出版平臺在內(nèi)的很多內(nèi)容平臺的奮斗目標(biāo)。國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺可以充分借鑒國外平臺的并購經(jīng)驗(yàn)，將平臺建設(shè)與用戶拓展合二為一，在找準(zhǔn)著力點(diǎn)的前提下通過技術(shù)創(chuàng)新布局入口及流量、培育用戶黏性、與國內(nèi)其他建設(shè)主體以合作方式最大限度地完成用戶積累，在開放與融合大局之下形成具有獨(dú)特價值的創(chuàng)新應(yīng)用，提升全球化學(xué)術(shù)內(nèi)容與用戶聚合能力，掌握學(xué)術(shù)話語權(quán)。媒體融合背景下的一些國內(nèi)新型學(xué)術(shù)共享平臺健康發(fā)展，已逐步涌現(xiàn)出一些新的學(xué)術(shù)用戶訪問入口。僅以蔻享學(xué)術(shù)平臺為例，該平臺自2018年創(chuàng)建以來發(fā)展迅猛，截至2022年6月，平均每天40場次會議直播、100場次單個報告直播，上線學(xué)術(shù)視頻量超過3萬個，已培育超過30萬注冊用戶，月活超過112萬，總點(diǎn)擊量超過3000萬次[25]。

以開放促融合，以融合促創(chuàng)新。國內(nèi)學(xué)術(shù)出版平臺應(yīng)充分發(fā)揮在開放與融合發(fā)展方面的政策優(yōu)勢、學(xué)者優(yōu)勢及平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢，集中解決在規(guī)?；?wù)、深度服務(wù)及國際化傳播能力方面存在的問題，著力打造新的學(xué)術(shù)產(chǎn)品形態(tài)，發(fā)展創(chuàng)新應(yīng)用，在學(xué)術(shù)群體日趨多元化的發(fā)展形勢下努力服務(wù)于更廣泛的受眾群體，在助力科技創(chuàng)新發(fā)展的宏偉事業(yè)中發(fā)揮積極作用。