都平平 李雨珂 陳越

（1. 中國礦業(yè)大學(xué)，徐州 221116；2. 上海出版印刷高等?？茖W(xué)校文化管理系，上海 200093）

《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》是我國數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域目前最權(quán)威的國家層面文件，對于指導(dǎo)我國各級各類科學(xué)數(shù)據(jù)匯交、保存、傳播、管理有著重要指導(dǎo)作用。黨的十九屆四中全會以來，從國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的角度出發(fā)，將數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，與土地、勞動力、資本、技術(shù)等傳統(tǒng)要素并列。數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素發(fā)揮作用需要加強數(shù)據(jù)的有序共享，而數(shù)據(jù)資源的匯交是共享的基礎(chǔ)。

2019年，美國版權(quán)局駁回斯蒂芬·泰勒（Stephen Thaler）為創(chuàng)意機器（Creativity Machine）的數(shù)據(jù)進(jìn)行版權(quán)登記的申請，不予登記，理由是人類作者身份是版權(quán)保護的先決條件，因此人工智能生成的作品不能進(jìn)行版權(quán)登記[1]。由此應(yīng)該意識到，在數(shù)據(jù)管理過程中，應(yīng)在數(shù)據(jù)匯交的同時重視數(shù)據(jù)登記制度，保障數(shù)據(jù)的權(quán)益管理和知識產(chǎn)權(quán)管理。

研究數(shù)據(jù)是指在科學(xué)研究、科學(xué)實驗等流程中通過觀察、核查等方式得到并可推動研究進(jìn)程的數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)[2]。高校在科學(xué)研究過程中會產(chǎn)生大量的研究數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)成果，以往主要是對學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)論著、學(xué)位論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)等學(xué)術(shù)成果進(jìn)行管理，研究過程中所獲得的研究數(shù)據(jù)卻沒有得到有效的管理。研究數(shù)據(jù)在增加科研成果的透明性以及可重現(xiàn)方面扮演著重要角色，但高校產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)一般分散在研究人員或研究團體手中，并沒有得到有效的存儲、保護、匯交和登記管理，導(dǎo)致大量數(shù)據(jù)因缺乏管理而閑置、丟失、散落或被盜用，在科研成果的驗證、數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的保護、科研成果的匯交管理等方面產(chǎn)生不利影響[3]。如何對高校科研項目產(chǎn)出的大量研究數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)有效地描述、保存、匯交和登記是十分重要且迫切需要解決的問題。為此，需要立足高校的研究數(shù)據(jù)資源，加強對其知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理的定位及合理使用的研究[4]，構(gòu)建并實施高校研究數(shù)據(jù)登記匯交整合管理機制。

1 研究數(shù)據(jù)匯交與登記的政策與法律基礎(chǔ)

《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》多處提到數(shù)據(jù)匯交，規(guī)制了國家科學(xué)數(shù)據(jù)（含研究數(shù)據(jù)）的工作方案，為推進(jìn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一組織和管理提供了政策基礎(chǔ)，但該文件沒有提及數(shù)據(jù)登記及登記與匯交的關(guān)系。還有一些我國現(xiàn)行的法規(guī)政策性文件雖然不是單獨針對研究數(shù)據(jù)的，但其對知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)定可以應(yīng)用在研究數(shù)據(jù)上，作為研究數(shù)據(jù)登記管理的借鑒性文件。

1.1 數(shù)據(jù)匯交工作現(xiàn)狀

目前國外對數(shù)據(jù)匯交工作的研究進(jìn)展體現(xiàn)在以下4個方面。①法律與權(quán)利文獻(xiàn)：1966年美國出臺《信息自由法》，該法為美國數(shù)據(jù)管理的工作奠定了基礎(chǔ)[5]；1995年英國出臺《數(shù)據(jù)管理計劃》，這一方案使數(shù)據(jù)管理工作得到了進(jìn)一步的規(guī)范，能夠在特定的范圍中存儲數(shù)據(jù)[6]；1997年國際科學(xué)聯(lián)合會（ICSU）成立數(shù)據(jù)與信息特別任務(wù)組，從科技、法律等角度探討了數(shù)據(jù)的分享和數(shù)據(jù)庫的權(quán)利保障并提出了若干意見[7]，促進(jìn)了科研數(shù)據(jù)的跨學(xué)科流通和可再利用。②數(shù)據(jù)及存儲：1971年美國衛(wèi)生部（United States Department of Health and Human，HHS）、能源部（United States Department of Energy，DOE）與美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，United States，NSF）創(chuàng)建了最早的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)館藏——蛋白質(zhì)數(shù)據(jù)銀行（PDB）的數(shù)據(jù)管理平臺[8]。③數(shù)據(jù)匯交：在世界范圍內(nèi)，NSF、美國航空航天局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）、英國研究理事會（UK Research Councils，RCUK）等科研項目的主管部門都對數(shù)據(jù)匯交有具體的安排[9]。NASA規(guī)定一切科研計劃都要提前制定數(shù)據(jù)管理計劃書[10]。④數(shù)據(jù)匯交配套設(shè)施：許多國家科技部門和科研機構(gòu)通過建立科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施（Research Data Infrastructures，RDI）來實現(xiàn)對科研數(shù)據(jù)的匯交管理共享與重用。國外大量科學(xué)數(shù)據(jù)管理機構(gòu)已建成，包括美國國家級數(shù)據(jù)中心群、德國PANGAEA數(shù)據(jù)中心、日本世界溫室氣體數(shù)據(jù)中心、加拿大Geo Base數(shù)據(jù)中心以及法國斯特拉斯堡天文數(shù)據(jù)中心等，德國通用科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施項目GeRDI從不同科研社區(qū)已建成的數(shù)據(jù)知識庫獲取科研數(shù)據(jù)，實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)“物理上分布，邏輯上集中”[6]。RDI的建設(shè)要兼容現(xiàn)有的元數(shù)據(jù)收割協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議，同時要遵守一致的數(shù)據(jù)模型、統(tǒng)一的軟件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

為進(jìn)一步做好科學(xué)數(shù)據(jù)匯交，國內(nèi)出臺了相關(guān)法律政策。2001年，中國實施“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”；2007年修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中要求將科研數(shù)據(jù)整合并建立有關(guān)的信息系統(tǒng)；2016年發(fā)布的《科學(xué)數(shù)據(jù)匯交有關(guān)要求和格式：科技基礎(chǔ)性工作專項項目科學(xué)數(shù)據(jù)回家管理辦法（試行）》包含總則、組織管理、匯交方案和匯交內(nèi)容等；2018年發(fā)布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，規(guī)定國家財政撥款的各類科研項目中的相關(guān)成果都需要匯總到有關(guān)部門，各個科研主管機構(gòu)需完善科研數(shù)據(jù)匯交制度；2019年，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱“科技部”）發(fā)布了科研數(shù)據(jù)匯交工作的方法，規(guī)范了科研數(shù)據(jù)整合的過程和方法；同年，中國科學(xué)院發(fā)布《中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放共享辦法（試行）》，該方法遵循國家《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的總體要求，為進(jìn)一步落實好國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略提供了政策方面的支持，為加強科學(xué)數(shù)據(jù)的管理與應(yīng)用提供了制度上的支持與肯定，也為科學(xué)數(shù)據(jù)的安全保駕護航。

近幾年，我國各級科技主管部門越來越重視科技計劃項目的資料管理和匯交工作，并將其應(yīng)用于多個方面?？萍疾肯群蟀l(fā)布《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃資源環(huán)境領(lǐng)域項目數(shù)據(jù)匯交暫行辦法》《科技基礎(chǔ)性工作專項項目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法（試行）》等[11]。中國科學(xué)院、國家自然科學(xué)基金等機構(gòu)也積極推動科技項目科學(xué)數(shù)據(jù)的匯交，建立相關(guān)的政策、制度和規(guī)范體系，使大量原先無序的科研數(shù)據(jù)資源能夠被集成到一起[12]。2019—2020年，我國各個行業(yè)數(shù)據(jù)匯交相關(guān)文件主要有：《土地利用總體規(guī)劃調(diào)整完善數(shù)據(jù)庫成果匯交要求》從數(shù)據(jù)內(nèi)容到數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)代碼等進(jìn)行了詳細(xì)的約束；《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交規(guī)范（NADC008）》和《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法》規(guī)定了農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的程序和基本要求；《湖北省地質(zhì)局地址資料管理暫行辦法》從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、基本要求、紙介質(zhì)匯交要求、電子數(shù)據(jù)匯交要求等方面進(jìn)行了規(guī)范；中國氣象局發(fā)布《氣象數(shù)據(jù)管理辦法（試行）》，在《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步規(guī)范了對氣象數(shù)據(jù)的收集匯交工作，推動此類數(shù)據(jù)的進(jìn)一步收集與使用；《不動產(chǎn)登記存量數(shù)據(jù)匯交規(guī)范》從術(shù)語定義、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查等。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)登記制度現(xiàn)狀

2020年以前我國并未將登記制度寫入《著作權(quán)法》中，只在版權(quán)類辦法中規(guī)定采用自愿登記原則，直至2021年6月1日施行的《中華人民共和國著作權(quán)法》（第三次修改）的第十二條規(guī)定，作者等著作權(quán)人可以向國家著作權(quán)主管部門認(rèn)定的登記機構(gòu)辦理作品登記。此次《著作權(quán)法》修改并未規(guī)定作品登記后所產(chǎn)生的具體效力以及與登記相關(guān)等配套措施，因此對于此次新修《著作權(quán)法》第十二條有關(guān)登記制度可以理解為著作權(quán)的登記仍然屬于自愿登記。著作權(quán)的產(chǎn)生與是否登記無關(guān)，登記只起到公示權(quán)利存在以及歸屬，登記形成的登記證書可作為著作權(quán)的權(quán)利糾紛中初步確權(quán)證據(jù)，為證據(jù)推定占據(jù)優(yōu)勢[13]。著作權(quán)的產(chǎn)生與其登記雖無直接關(guān)系，但產(chǎn)權(quán)狀態(tài)和產(chǎn)權(quán)邊界的確立與劃分則要依賴登記。登記使得版權(quán)的歸屬情況表征于外，交易人信賴國家公示的權(quán)利變動信息，能夠及時明確權(quán)利的歸屬，這有利于維護著作權(quán)人或義務(wù)人的合法利益，防范侵權(quán)行為的產(chǎn)生，降低因權(quán)利歸屬不明發(fā)生的版權(quán)糾紛案數(shù)量。但事實上仍存在立法制度不完善、著作權(quán)登記機構(gòu)不統(tǒng)一、登記審查效力不佳、登記缺乏公信力、登記程序不明確等方面問題。

1994年，國務(wù)院頒布《作品自愿登記試行辦法》，使版權(quán)登記有了具體法律支撐[14]，規(guī)定著作權(quán)人可據(jù)實際情況自愿登記，但作品的著作權(quán)取得與登記無關(guān)。該辦法同時涉及傳統(tǒng)著作的登記程序、登記機關(guān)等。2010年發(fā)布的《著作權(quán)質(zhì)押合同登記辦法》對版權(quán)質(zhì)押交易行為嚴(yán)格規(guī)范，要求版權(quán)財產(chǎn)質(zhì)押合同必須進(jìn)行登記，未經(jīng)登記不產(chǎn)生法律效力。1998年中國版權(quán)保護中心成立，電腦軟件的著作權(quán)相關(guān)工作轉(zhuǎn)移到中國版權(quán)保護中心。軟件著作權(quán)登記由《計算機軟件保護條例》和《計算機軟件著作權(quán)登記辦法》（主要是針對計算機軟件著作權(quán)的登記程序進(jìn)行規(guī)定）兩部特別法所規(guī)范。2020年12月14日，國務(wù)院第118次常務(wù)會議修訂通過《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》。著作權(quán)、軟件著作權(quán)、企業(yè)名稱等知識產(chǎn)權(quán)登記基本成了體系。

1.3 匯交與登記制度的問題與不足

從概念層面來看，數(shù)據(jù)匯交是指將數(shù)據(jù)資源按照規(guī)定進(jìn)行集中、整理、登記、提交的過程[15]。這個定義強調(diào)了數(shù)據(jù)匯交中包含數(shù)據(jù)登記，登記是匯交過程的一個環(huán)節(jié)；數(shù)據(jù)登記屬于知識產(chǎn)權(quán)登記的一部分，因為數(shù)據(jù)資源屬于知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，數(shù)據(jù)登記要根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)定來進(jìn)行，具體而言，知識產(chǎn)權(quán)登記是指自然人對自己獨立完成的非職務(wù)知識（含數(shù)據(jù)）產(chǎn)品，在向相關(guān)部門進(jìn)行登記備案之后此產(chǎn)品及產(chǎn)品產(chǎn)生的相關(guān)利益可獲得法律保護，登記并不是權(quán)利產(chǎn)生的必要條件。

盡管數(shù)據(jù)匯交過程包含數(shù)據(jù)登記的部分過程和功能，數(shù)據(jù)匯交和登記在數(shù)據(jù)管理過程中密不可分，但數(shù)據(jù)匯交仍然無法完全替代數(shù)據(jù)登記及登記功能，其原因在于以下6點。①數(shù)據(jù)匯交和知識產(chǎn)權(quán)登記在相關(guān)政策法律中作為兩個獨立的部分，沒有有效地關(guān)聯(lián)為一體。研究數(shù)據(jù)作為知識產(chǎn)權(quán)的一個類型，具有知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的屬性，研究數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬在數(shù)據(jù)匯交中未有體現(xiàn)；數(shù)據(jù)匯交與數(shù)據(jù)登記在各類制度體系中很少放到等同的位置或?qū)哟慰紤]。②《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》把采集、匯交與保存并列為同等重要的階段，但對登記的效力、登記的辦法未做要求。③上述幾部法律法規(guī)對于知識產(chǎn)權(quán)登記制度的規(guī)定和規(guī)范遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠（只提到備份資源類型的登記制度，不能涵蓋和適合對各種資源的登記），主要問題為內(nèi)容不夠完整、效力不夠明確，缺少數(shù)據(jù)登記的指導(dǎo)規(guī)范性文件，且知識產(chǎn)權(quán)類別的登記有一定的不足，如初始登記和轉(zhuǎn)讓登記均為自愿登記制度，擁有者的登記成本過高，登記管理耗時耗力，沒有專門的登記部門，數(shù)據(jù)登記證書的證明力較低，難以成為決定數(shù)據(jù)權(quán)益歸屬的關(guān)鍵證據(jù)及措施。④數(shù)據(jù)匯交是組織數(shù)據(jù)過程中對數(shù)據(jù)本身的管理，數(shù)據(jù)登記是對匯交數(shù)據(jù)的編目，起目錄引導(dǎo)的功能，提供數(shù)據(jù)的指引作用。在以往研究中，研究數(shù)據(jù)登記未見詳細(xì)報道和研究，基本都融合在數(shù)據(jù)匯交的辦法和規(guī)定中，但對于如著作權(quán)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的載體種類，登記制度相對完善或有規(guī)可循。⑤數(shù)據(jù)資源屬于無形資產(chǎn)，從資產(chǎn)登記的角度考慮研究數(shù)據(jù)的登記制度更能體現(xiàn)數(shù)據(jù)的作為生產(chǎn)要素的特點，但目前數(shù)據(jù)權(quán)益轉(zhuǎn)讓登記制度缺失，沒有國有科技成果類無形資產(chǎn)登記制度，目前我國相關(guān)登記的法律制度不夠完善，導(dǎo)致高?？茖W(xué)研發(fā)產(chǎn)出成果無法很好地轉(zhuǎn)化為實際的經(jīng)濟效益，無論何種登記都不能客觀完整地對我國高校的科學(xué)研發(fā)結(jié)果進(jìn)行良好的評估以衡量其對應(yīng)價值。⑥由于登記制度和登記機構(gòu)的不健全，研究數(shù)據(jù)隱性流失的情況嚴(yán)重。

因此，從數(shù)據(jù)匯交的角度研究數(shù)據(jù)登記制度，是一個新的切入點，且具有可行性。

2 研究數(shù)據(jù)匯交與登記的作用

具有知識產(chǎn)權(quán)屬性的知識載體很多，如圖書、報告、專利、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)、圖數(shù)據(jù)、個體圖片、歌曲等，載體不同其登記制度也不完全一致，但某些知識產(chǎn)權(quán)載體文獻(xiàn)沒有制定相應(yīng)的登記制度。高校科學(xué)研究過程中的研究數(shù)據(jù)資源散落在科研人員或科研團體的手中，傳統(tǒng)的機構(gòu)知識庫是對學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)論著、學(xué)位論文、專利等學(xué)術(shù)成果的管理，而高校研究數(shù)據(jù)并未被納入其管理范疇。

目前實施知識產(chǎn)權(quán)登記的主要有著作、論文、軟件等，依托的法律有《著作權(quán)法》《計算機軟件保護條例》等。以著作為例，登記制度遵循《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，并采取呈繳制度，由國家圖書館或版本機構(gòu)負(fù)責(zé)圖書論著的登記及上繳收藏，在出版圖書的過程中需要申請ISBN號，得到ISBN號的作者稿件才允許出版發(fā)行，這些都有效地控制了圖書出版的規(guī)范和登記制度的實施；對于期刊論文而言，由于期刊屬于連續(xù)出版物，需要申請ISSN號；專利必須通過申請、獲批等流程，這些也都起到了登記的目的。研究數(shù)據(jù)具有數(shù)據(jù)的屬性和資產(chǎn)的價值，匯交管理與登記制度的實施對數(shù)據(jù)的管理和復(fù)用尤為重要，其作用有以下3個方面。

（1）加強科研項目管理。國家和各地相關(guān)科研支持部門每年都會以科研項目的形式，產(chǎn)生大量的科研成果和研究數(shù)據(jù)。為此制定的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》《國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范》等文件中，都提出了在驗收前必須提交研究數(shù)據(jù)，然后才能進(jìn)行驗收。研究數(shù)據(jù)的登記是科研項目實施過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是提高研究項目質(zhì)量的關(guān)鍵因素之一[8]。

（2）促進(jìn)研究數(shù)據(jù)資源整合。在高?？蒲许椖坷鄯e的大量研究數(shù)據(jù)，是科技創(chuàng)新活動的重要成果，也是國家科研成果的主要來源。將分散在不同部門、不同行業(yè)的科研項目的研究數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)地收集和整合，可以有效地避免為得到同一數(shù)據(jù)結(jié)論而不斷進(jìn)行的重復(fù)實驗，建立起各科研項目研究數(shù)據(jù)的匯交管理機制，將大量、分散的數(shù)據(jù)集中在一起，為我國科學(xué)研究數(shù)據(jù)資源整合提供支持。

（3）推進(jìn)研究數(shù)據(jù)整合和復(fù)用。數(shù)據(jù)密集型科學(xué)研究模式的迅速發(fā)展使研究數(shù)據(jù)的收集、整理、分析、挖掘和利用越來越重要，而從大量的研究數(shù)據(jù)中提取并利用高價值的信息和挖掘知識的本領(lǐng)也在某種程度上影響著科學(xué)的發(fā)展[7]。因此，推進(jìn)研究數(shù)據(jù)的匯交、明確匯交內(nèi)容、建立有效的數(shù)據(jù)匯交質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)，是促進(jìn)不同科研部門之間進(jìn)行數(shù)據(jù)的傳遞與交換、促進(jìn)數(shù)據(jù)的交叉與融合利用的基礎(chǔ)。

3 研究數(shù)據(jù)匯交登記整合管理機制及實施辦法

從數(shù)據(jù)資源的迅速發(fā)展來看，數(shù)據(jù)資產(chǎn)化管理和發(fā)展對一個國家的數(shù)據(jù)權(quán)益總體水準(zhǔn)的提升，特別是對登記效率的提升有很大作用。對知識產(chǎn)權(quán)的登記作出明確的規(guī)定，才能使其真正發(fā)揮應(yīng)有的功能。因此，對數(shù)據(jù)權(quán)屬登記制度的效力作出明確規(guī)定是數(shù)據(jù)管理的必然選擇和未來的發(fā)展方向?？蒲袛?shù)據(jù)匯交管理與登記制度即在數(shù)據(jù)匯交過程中提取關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)來完善登記的制度的實施，使匯交過程和登記制度有機地融合起來，將以數(shù)據(jù)生產(chǎn)采集、加工整理、共享應(yīng)用為主的不同數(shù)據(jù)平臺進(jìn)行匯交整合管理，通過數(shù)據(jù)登記制度統(tǒng)一體現(xiàn)出來。

3.1 研究數(shù)據(jù)登記要素

數(shù)據(jù)登記要考慮登記制度對數(shù)據(jù)的管理作用、使用效果、完善程度、協(xié)同機制、部門權(quán)限等因素，在數(shù)據(jù)完成匯交后進(jìn)行登記時，主要需要登記以下要素：①研究數(shù)據(jù)匯交存儲時的數(shù)據(jù)集名稱、擁有機構(gòu)、所屬個人、團體等，登記時對這些要素需要統(tǒng)一名稱；②研究數(shù)據(jù)匯交與登記的元數(shù)據(jù)及關(guān)聯(lián)要素，數(shù)據(jù)匯交所需要的元數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)登記所需要的元數(shù)據(jù)有區(qū)別也有交叉，交叉部分的元數(shù)據(jù)需要考慮和兩者之間的統(tǒng)一名稱和關(guān)聯(lián)關(guān)系；③研究數(shù)據(jù)的確權(quán)登記要素，此要素是研究數(shù)據(jù)登記的關(guān)鍵，它可以明確數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)利和數(shù)據(jù)的所有人權(quán)利等；④研究數(shù)據(jù)的主要登記要素包括主管部門、登記機構(gòu)、發(fā)布方式等，數(shù)據(jù)登記可以借鑒著作權(quán)和軟件著作權(quán)的登記制度，設(shè)立數(shù)據(jù)管理主管部門是數(shù)據(jù)登記的前提，數(shù)據(jù)登記機構(gòu)的設(shè)立是數(shù)據(jù)登記的實施基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)的發(fā)布方式要基于數(shù)據(jù)匯交的平臺及登記機構(gòu)的規(guī)定來進(jìn)行，數(shù)據(jù)的設(shè)限執(zhí)行年限與擁有者、所屬機構(gòu)、數(shù)據(jù)本身屬性等有關(guān)；⑤研究數(shù)據(jù)的來源要素的屬性（如計算數(shù)據(jù)、測試數(shù)據(jù)等）、來源的溯源（項目、機構(gòu)等）、來源的所有者（個人、機構(gòu)等）；⑥研究數(shù)據(jù)的產(chǎn)生方式要素，如勘探、測試、計算、實驗、調(diào)研等，在登記中，說明數(shù)據(jù)的產(chǎn)生方式才有利于數(shù)據(jù)的順利使用及解讀；⑦數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)版本等要素，在數(shù)據(jù)匯交中需要存儲數(shù)據(jù)集并標(biāo)注數(shù)據(jù)版本，在數(shù)據(jù)登記中這些要素與數(shù)據(jù)匯交描述表達(dá)相關(guān)聯(lián)，以最大單位或數(shù)據(jù)擁有者所設(shè)定的單元作為登記數(shù)據(jù)單位；登記的數(shù)據(jù)版本與匯交平臺的數(shù)據(jù)版本相一致，兩者具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

3.2 研究數(shù)據(jù)登記制度的作用

首先，建立數(shù)據(jù)登記制度有利于數(shù)據(jù)在一定職責(zé)范圍內(nèi)統(tǒng)一管理和利用。我國目前未出臺有關(guān)數(shù)據(jù)登記制度及實施方案，而數(shù)據(jù)匯交平臺可實施數(shù)據(jù)的部分字段登記、數(shù)據(jù)推廣和數(shù)據(jù)的統(tǒng)計功能。數(shù)據(jù)登記需要得到政府及機構(gòu)廣泛的認(rèn)同和實施。其次，數(shù)據(jù)登記制度有權(quán)力證明的作用，數(shù)據(jù)權(quán)益需要由政府、機構(gòu)或管理制度來證明和實施證明。規(guī)范好數(shù)據(jù)登記的主要要素和登記的制度限制，有利于數(shù)據(jù)來源的追溯，數(shù)據(jù)的全面管理及權(quán)威性的認(rèn)定。最后，數(shù)據(jù)登記有利于數(shù)據(jù)有效性管理，對產(chǎn)生的新數(shù)據(jù)和過期的數(shù)據(jù)進(jìn)行權(quán)利增加和權(quán)利撤銷的管理?；谖覀儗ζ渌R產(chǎn)權(quán)登記信息的使用權(quán)限認(rèn)知，數(shù)據(jù)的登記信息，相當(dāng)于圖書在版編目的著錄，其目的是更方便地查到數(shù)據(jù)的信息、擁有者、存放平臺，因此，此信息應(yīng)該為普遍性共享信息。數(shù)據(jù)登記的作用，是把在不同平臺匯交的數(shù)據(jù)資源、出版的數(shù)據(jù)資源、散落在科研機構(gòu)的數(shù)據(jù)資源進(jìn)行統(tǒng)一的目錄式、著錄式登記，以便檢索和了解高校數(shù)據(jù)資源的數(shù)量、類型、存儲地等多種信息。促進(jìn)數(shù)據(jù)登記制度的踐行和落實，如進(jìn)入數(shù)據(jù)匯交平臺數(shù)據(jù)資源，能同時關(guān)聯(lián)提煉出登記著錄字段數(shù)據(jù)，出版的數(shù)據(jù)資源也能關(guān)聯(lián)提煉著錄字段數(shù)據(jù)，其他散落的數(shù)據(jù)鼓勵科研工作者主動提交登記信息，或聯(lián)合科研處、圖書館等部門協(xié)助提交登記信息。

3.3 研究數(shù)據(jù)匯交制度下的登記實施流程

研究數(shù)據(jù)登記和匯交密不可分：匯交更側(cè)重對平臺上的數(shù)據(jù)集進(jìn)行匯總和有序化管理，是對數(shù)據(jù)本身內(nèi)容的存儲和體現(xiàn)；而數(shù)據(jù)登記是對數(shù)據(jù)外在的說明，如歸屬、位置、形態(tài)的描述，匯交的數(shù)據(jù)不一定要進(jìn)行登記，登記的數(shù)據(jù)也不一定要在平臺上進(jìn)行數(shù)據(jù)匯交，但如果匯交與登記同步實現(xiàn)，更有利于數(shù)據(jù)的管理、清點、發(fā)布等。高校研究數(shù)據(jù)匯交登記整合管理機制的實現(xiàn)流程如圖1所示。

圖1 研究數(shù)據(jù)匯交下的登記實施內(nèi)容及流程

在現(xiàn)有數(shù)據(jù)匯交規(guī)則的基礎(chǔ)上，完善數(shù)據(jù)登記制度，使在科學(xué)研究過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)切實落實遵循著作權(quán)相關(guān)權(quán)利規(guī)則的研究數(shù)據(jù)的登記方針，建立起科研項目中產(chǎn)出成果的相關(guān)處理機制，健全研究數(shù)據(jù)的管理體系，健全數(shù)據(jù)匯交規(guī)則，建立數(shù)據(jù)登記制度的國家保障機制，為《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》工作的實施提供有力的制度保障。同時，教育部、科技部要與財政部共同完善科技成果無形資產(chǎn)管理的制度，尤其要與高校共同研究科學(xué)研究數(shù)據(jù)及科研成果的知識產(chǎn)權(quán)的登記管理制度，將科研過程中成果和數(shù)據(jù)資源的各類資源（包括未作資產(chǎn)評估）的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)限納入專門的高校知識資源的登記體系中，以符合現(xiàn)行高校研究數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價值實現(xiàn)[16]，并進(jìn)行登記確權(quán)，增加登記的效力，通過有效的登記記錄手段保障科研成果的顯性與隱性知識產(chǎn)權(quán)，防止科研成果及數(shù)據(jù)資源的流失，發(fā)揮數(shù)據(jù)經(jīng)濟時代的數(shù)據(jù)要素作用。

4 結(jié)語

高校研究數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)匯交管理方案與數(shù)據(jù)登記制度有效地整合在一起，有利于高校研究數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)授權(quán)、數(shù)據(jù)復(fù)用、數(shù)據(jù)共享，更有利于數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護和知識資產(chǎn)的價值實現(xiàn)，建議高校研究數(shù)據(jù)匯交和登記制度與國家科學(xué)數(shù)據(jù)管理機制融合并分級管理，有利于科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系中數(shù)據(jù)整合治理下的數(shù)據(jù)組織、管理、復(fù)用、共享。