胡冰

(上海遠東水運工程建設(shè)監(jiān)理咨詢有限公司，上海 200090)

0 引言

港口項目具有施工周期長、工程量大、易受地理環(huán)境影響等特點，在施工過程中存在各種可預(yù)見和不可預(yù)見的影響因素，而這些影響因素對設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、新增工程等影響較大。特別是工程變更對工程造價具有最直接、最明顯的影響。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，工程變更對工程造價的影響一般占建筑安裝工程費用的5%～10%，少數(shù)項目超過30%[1]。對于港口項目而言，控制好工程變更，除了能夠減少工程糾紛，還能夠提高投資效益。

在港口項目中，工程變更相關(guān)研究主要集中于變更管理、成本控制和管理措施等方面的定性分析，使用定量方法的相關(guān)研究較少，且缺乏標準統(tǒng)一的理論計算方法。在研究影響因素與目標對象之間的相關(guān)性方面，眾多學(xué)者采用灰色關(guān)聯(lián)分析理論分析和解決該類問題。例如，易濤等[2]基于灰色關(guān)聯(lián)對電纜改造工程費用因子重要度進行分析，得到不同電壓等級下對工程費用影響較大的造價因素，為合理管控項目造價提出建議；唐海軍等[3]對影響萬源市茶葉產(chǎn)量的因素進行探討；張政[4]、謝曉娟等[5]從不同角度分析工程造價影響因素；蔣潔[6]、黃佳禎[7]分別從建設(shè)單位、審價單位的角度針對工程變更引發(fā)因素與竣工結(jié)算價關(guān)聯(lián)度進行研究。由此可見，灰色關(guān)聯(lián)理論因?qū)?shù)據(jù)分布規(guī)律及數(shù)量沒有特殊要求，計算較為簡便，在經(jīng)濟、社會、工程等眾多領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。

基于此，本文針對可量化的港口項目工程變更影響因素，利用灰色關(guān)聯(lián)分析理論，分析和研究工程變更對工程造價的影響程度，指出關(guān)鍵影響因素，旨在降低港口項目工程變更對工程造價的影響，提升港口項目成本管理水平。

1 港口項目工程變更引發(fā)因素

工程變更內(nèi)容廣泛、類型眾多、構(gòu)成原因復(fù)雜，不僅包括工程自身固有屬性，如工程量的增加、刪減、追加以及位置、尺寸等特性，還包括外在施工環(huán)境、進度調(diào)整等方面。為減少工程變更，首先，梳理可能引發(fā)工程變更的因素；其次，識別工程變更引發(fā)因素；最后，根據(jù)港口項目的特殊性，有針對性地篩選對工程造價造成影響的因素。

通過中國知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫搜索“工程變更”“誘發(fā)原因”“工程造價影響”“成本影響”等主題或關(guān)鍵詞，收集2009—2018年工程變更相關(guān)文獻，并從中選取12篇涉及工程變更引發(fā)因素的文獻[1，7-18]。采用文獻分析法對相關(guān)文獻進行分析，初步識別工程變更引發(fā)因素。

因港口項目建設(shè)有別于一般建筑項目，受客觀因素影響較大，氣候環(huán)境、地質(zhì)條件以及項目改良等都會引發(fā)工程變更。為進一步提升數(shù)據(jù)的有效性，本文采用標準化訪談法，采訪了27名港口水運工程專業(yè)人士，結(jié)合港口項目工程實踐，依據(jù)變更分類中常見的責(zé)任主體分類，篩選出16個港口項目工程變更引發(fā)因素，見表1。

表1 港口項目工程變更引發(fā)因素

2 灰色關(guān)聯(lián)分析理論及模型選取

2.1 理論概述

灰色關(guān)聯(lián)分析模型是一種研究系統(tǒng)內(nèi)部因素之間關(guān)聯(lián)程度的數(shù)學(xué)模型，其基本思想是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似性或接近性程度判斷不同序列之間的聯(lián)系是否緊密；兩條曲線越接近或相似，說明其序列之間的關(guān)聯(lián)度越大。反之，則越小。在幾種常見的灰色關(guān)聯(lián)分析模型中，刻畫發(fā)展趨勢的方法大致分為兩種：利用位移差度量和運用一階或二階斜率差(速度、加速度)。

2.2 模型選擇

目前，灰色關(guān)聯(lián)分析理論體系并不完善，現(xiàn)有關(guān)聯(lián)度模型一般從數(shù)據(jù)自身的相似性、接近數(shù)據(jù)的變化量角度出發(fā)考察序列的關(guān)聯(lián)度。目前，已有不少學(xué)者在常見關(guān)聯(lián)度模型上進行了改進和優(yōu)化。

2.2.1 灰色綜合關(guān)聯(lián)度模型

灰色綜合關(guān)聯(lián)度是以絕對關(guān)聯(lián)度和相對關(guān)聯(lián)度為基礎(chǔ)的經(jīng)典關(guān)聯(lián)分析模型。該模型既體現(xiàn)了序列間折線相似程度，又反映了序列間相較始點的變化速率的接近程度，較為全面地表征了序列之間的緊密程度[19]。絕對關(guān)聯(lián)度、相對關(guān)聯(lián)度和綜合關(guān)聯(lián)度可概括為廣義灰色關(guān)聯(lián)度。

2.2.2 灰色斜率相似關(guān)聯(lián)度模型

灰色斜率相似關(guān)聯(lián)度是基于相似度視角的新型關(guān)聯(lián)度計算模型，從分析事物發(fā)展規(guī)律的角度出發(fā)，構(gòu)造基于參考序列和比較序列的斜率差異模型[20]。該模型反映了負相關(guān)關(guān)系，不需要對原始數(shù)據(jù)進行初值化、均值化等變換，具有規(guī)范性、唯一性、對稱性和相似性等特點。

2.2.3 灰色變化率關(guān)聯(lián)度模型

灰色變化率關(guān)聯(lián)度是一種可衡量序列間數(shù)據(jù)變化率的新型關(guān)聯(lián)度模型，能更好地反映數(shù)據(jù)自身的變化規(guī)律，體現(xiàn)變化趨勢[21]。其基本思想是按照時間序列曲線的變化率相似程度計算關(guān)聯(lián)度。該模型對變化率的構(gòu)成比與構(gòu)成差均設(shè)置了權(quán)重，并且考慮了變化率的正負性質(zhì)。

考慮到不同模型得出的結(jié)論可能有所不同，基于經(jīng)典關(guān)聯(lián)度模型及近期相關(guān)理論研究成果，本文選用以上列舉的三種關(guān)聯(lián)度模型進行案例分析。

3 案例應(yīng)用

3.1 案例概況

本文以某港口自動化集裝箱深水港碼頭工程為例。該項目位于浙江舟山某島，項目總體造價約128.48億元，集裝箱泊位長度為2350m，總面積223.16萬m2,共建設(shè)7個5～7萬t級集裝箱泊位及配套工作船碼頭，設(shè)計年通過能力630萬標準箱(TEU)。

本文選取該項目已竣工的4個標段道堆工程和1個標段碼頭工程作為灰色關(guān)聯(lián)分析的研究對象，收集5個港口項目的施工合同、竣工結(jié)算報告、圖樣、技術(shù)核定單、工程聯(lián)系單、費用變更單等資料文件。通過整理涉及工程變更的5個項目所有原始資料，提取相關(guān)工程造價數(shù)據(jù)，分別依據(jù)表1中不同變更引發(fā)因素進行造價變更數(shù)據(jù)歸因。工程變更引發(fā)因素分類匯總見表2。

表2 工程變更引發(fā)因素分類匯總 (單位：元)

3.2 計算過程

本文運用灰色系統(tǒng)建模軟件(第7版)和Matlab軟件建立關(guān)聯(lián)度計算模型，分別計算表2數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)度數(shù)值。分辨系數(shù)均取0.5，計算結(jié)果保留4位小數(shù)。將數(shù)據(jù)為0的項目預(yù)處理為1，以避免建模報錯。該預(yù)處理后的關(guān)聯(lián)度計算不影響最終排序結(jié)果。工程變更引發(fā)因素關(guān)聯(lián)度匯總見表3。

表3 工程變更引發(fā)因素關(guān)聯(lián)度匯總

(續(xù))

從表3可以看出，工程變更引發(fā)因素對工程造價影響的關(guān)聯(lián)度和排序各不相同。在灰色綜合關(guān)聯(lián)度中，排序前6位為：建設(shè)標準改變A2、工程量清單缺陷A3、工作范圍改變A1、材料價格波動超出一定幅度E4、現(xiàn)場條件改變E2、法律法規(guī)與政策的變化E3。在灰色斜率相似關(guān)聯(lián)度中，排序前6位為：工作范圍改變A1、甲供材料/設(shè)備的種類或數(shù)量變化A6、建設(shè)標準改變A2、材料/價格波動超出一定幅度E4、對設(shè)計理解不準確導(dǎo)致施工錯誤C1、工程量清單缺陷A3。在灰色變化率關(guān)聯(lián)度中，排序前6位為：工作范圍改變A1、甲供材料/設(shè)備的種類或數(shù)量變化A6、法律法規(guī)與政策的變化E3、材料價格波動超出一定幅度E4、工程量清單缺陷A3、異常惡劣的氣候條件E1。

3.3 結(jié)果分析

通過對比分析發(fā)現(xiàn)，在三種關(guān)聯(lián)排序中排名前6位且出現(xiàn)2次以上的因素分別是：工作范圍改變、工程量清單缺陷、材料/價格波動超出一定幅度、建設(shè)標準改變、甲供材料/設(shè)備的種類或數(shù)量變化、法律法規(guī)與政策的變化。上述因素的主要責(zé)任主體為建設(shè)單位，基于此，將以上6個因素作為工程變更對工程造價的主要影響因素。

將本文研究結(jié)果與其他文獻研究進行對比后發(fā)現(xiàn)，工作范圍與建設(shè)標準的改變在港口項目中是尤為關(guān)鍵的因素。這是因為港口項目與一般項目相比，其工程量清單子目雖然較少，但相對工程量較大，任何一點變動都可能導(dǎo)致工程造價相對巨大的變更。工程量清單缺陷以及材料/設(shè)備的變化是建設(shè)類項目共同的關(guān)鍵風(fēng)險。而法律法規(guī)與政策的變化因素排名靠前，主要由于該項目建設(shè)期正值增值稅改革階段，項目涉及的材料稅費金額巨大，因此，在造價管控中需特別注意政策的變動以及相關(guān)憑證的收集。

4 對策建議

工程變更對工程造價的影響研究一直是建設(shè)項目參與各方關(guān)注的重點。通過運用灰色關(guān)聯(lián)分析法對港口項目工程變更因素進行了相關(guān)性研究，確定了工程變更影響工程造價的6個主要因素，針對工作范圍變化、業(yè)主方設(shè)計需求變化、工程量清單缺陷、材料/設(shè)備變化這4個關(guān)鍵因素提出以下對策和建議。

4.1 針對工作范圍變化

工作范圍變化包括增加或減少建設(shè)項目以及改變項目的使用功能。其產(chǎn)生的原因是建設(shè)單位對項目的定位、使用功能、范圍等沒有清晰的認識。同時，存在因前期其他工程未結(jié)束，工作界面劃分問題導(dǎo)致工作范圍增加的情況，如本文案例中碼頭工程增加了前期接岸結(jié)構(gòu)工程部分內(nèi)容。為減少該類變更，明確工作范圍，可以合理運用類似項目做前期定位參考。對于新增工程，建設(shè)單位應(yīng)在前期招標階段確定是否存在暫估價項目，應(yīng)盡可能明確項目內(nèi)容、范圍規(guī)模、技術(shù)要求等，并對各類風(fēng)險盡可能在合同中有所約定，以保障承發(fā)包雙方利益。

4.2 針對業(yè)主方設(shè)計需求變化

業(yè)主方設(shè)計需求變化包括改變項目的建設(shè)標準或工程結(jié)構(gòu)。其產(chǎn)生原因主要是建設(shè)單位從安全、美觀、經(jīng)濟等角度要求改變工程結(jié)構(gòu)的形式、標高、尺寸、強度等，從而改變了原設(shè)計標準，導(dǎo)致工程造價發(fā)生變化。

因港口項目建設(shè)期與運營期均較長，對建設(shè)單位而言，為減少功能需求、工藝需求和建設(shè)標準變化導(dǎo)致的工程變更，應(yīng)在擬建項目的可行性研究階段進行前瞻性設(shè)計，根據(jù)自身定位和要求，提出具有實際性、針對性的項目決策。在滿足設(shè)計規(guī)范和建設(shè)需求使用功能的基礎(chǔ)上，引入設(shè)計優(yōu)化，做好設(shè)計方案論證比較，實施科學(xué)合理預(yù)算，盡量避免在項目開展后產(chǎn)生重大結(jié)構(gòu)變更、重大設(shè)備變更等。

4.3 針對工程量清單缺陷

工程量清單缺陷是建設(shè)項目工程量清單管理中普遍存在的問題。其主要原因包括招標設(shè)計圖樣深度不夠，清單編制人員能力不足、未能很好掌握招標文件和圖樣約定范圍和內(nèi)容以及責(zé)任心不強等。為提升工程量清單編制質(zhì)量，可從以下方面加強控制：

(1)招標圖樣應(yīng)具備一定深度。建議在組織招標前，與設(shè)計單位就工程項目的需求和定位等內(nèi)容進行充分溝通，提供具有一定深度的設(shè)計圖樣。在招投標階段，應(yīng)收集投標人對設(shè)計文件的意見，并及時與設(shè)計單位溝通反饋。

(2)明確工程量清單質(zhì)量問題引發(fā)的責(zé)任風(fēng)險。建設(shè)單位應(yīng)在合同中充分考慮因工程量清單缺陷導(dǎo)致的合同價款變動，并明確風(fēng)險范圍、調(diào)價方法和計算規(guī)則等。

(3)加強建設(shè)單位商務(wù)人員專業(yè)知識學(xué)習(xí)。工程量清單編制可委托給有資質(zhì)的造價咨詢單位。同時，建設(shè)單位的商務(wù)合約小組內(nèi)部應(yīng)加強清單計價規(guī)范、各專業(yè)定額等相關(guān)規(guī)范及合同體系知識的學(xué)習(xí)，了解施工相關(guān)流程和方法。

4.4 針對材料/設(shè)備變化

建筑材料在港口項目造價中所占比重較大，并且建材價格受市場影響一直處于動態(tài)變化中。建材價格的上浮或下調(diào)不僅會影響工程項目的質(zhì)量和進度，而且直接影響工程項目造價。建設(shè)單位可從以下方面采取措施：

(1)科學(xué)合理地制定合同價款。為減少建材價格波動過大造成建設(shè)單位與承包單位之間的合同糾紛，在合同簽訂前期應(yīng)認真分析相關(guān)材料/設(shè)備價格波動情況，科學(xué)制定合同條款。合同簽訂雙方應(yīng)仔細劃分相關(guān)風(fēng)險責(zé)任，就價格波動引起的價格調(diào)整方法和涉及的材料等內(nèi)容進行研究。

(2)完善材料/設(shè)備價格信息動態(tài)管理。應(yīng)從工程項目招投標開始前，指派專人負責(zé)跟進、收集、整理項目所需的材料價格等相關(guān)信息，建立動態(tài)管理機制。港口項目中很多材料/設(shè)備需要參考以往工程類似價格或市場詢價調(diào)研。應(yīng)充分掌握市場信息，采用合理估價方式得到合理的材料價格估算，并保留充分的價格浮動區(qū)間，盡量避免材料價格浮動過大造成成本損失。還應(yīng)注意單價的組成內(nèi)容是否已包含材保費、運雜費等，避免重復(fù)計算。

(3)加強對設(shè)計變更和材料/設(shè)備簽證的管理。在合同履行期，設(shè)計變更和相關(guān)材料簽證會導(dǎo)致材料/設(shè)備數(shù)量發(fā)生變化。在審核設(shè)計變更和簽證的手續(xù)完備性和真實性時，應(yīng)從技術(shù)經(jīng)濟的角度綜合考量變更后的項目效益。

5 結(jié)語

綜上所述，工程變更的引發(fā)因素復(fù)雜多樣，對工程造價的影響也各不相同。為研究港口項目工程變更影響，更好地控制工程造價，本文以某港口項目的5個標段工程為例，在識別和篩選港口項目工程變更引發(fā)因素的基礎(chǔ)上，引入灰色關(guān)聯(lián)分析理論。選取三種不同的關(guān)聯(lián)度模型，分析得出港口項目工程變更對工程造價影響的6個主要因素，并針對工作范圍變化、業(yè)主方設(shè)計需求變化、工程量清單缺陷、材料/設(shè)備變化提出針對性的對策建議，以期為同類工程項目的造價管控提供參考。