黃 琴

（安徽省河川項(xiàng)目管理咨詢有限公司 合肥 230041）

1 引言

水利工程建設(shè)項(xiàng)目本身具有工程施工量大、設(shè)計(jì)建設(shè)周期漫長(zhǎng)、施工環(huán)境復(fù)雜多變，以及施工不周造成的事故影響面大等特點(diǎn)，因此項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作不僅關(guān)系到項(xiàng)目能否中標(biāo)，而且對(duì)于能否順利施工也至關(guān)重要。提升水利工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、強(qiáng)化投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理能力、研究投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作是各水利工程施工企業(yè)急需解決的問(wèn)題。

2 基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系建立

2.1 風(fēng)險(xiǎn)特征匯總分析

一般對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行分析，主要包括客觀性、多樣化、長(zhǎng)周期、全局性、規(guī)律性、階段性、可度量性、漸變性和關(guān)聯(lián)性，且特征之間會(huì)互相影響，互相制約。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的識(shí)別與選取

根據(jù)項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)源的種類分類，包括工程外部風(fēng)險(xiǎn)、自身風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任分工風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)方風(fēng)險(xiǎn)以及投標(biāo)方競(jìng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

2.3.1 層次分析法

層次分析法具有解決多目標(biāo)多因素的復(fù)雜問(wèn)題的能力，故廣泛應(yīng)用在工程施工、投標(biāo)決策等方面，重視各要素之間的內(nèi)部聯(lián)系，包括制約關(guān)系、隸屬關(guān)系等，通過(guò)對(duì)各個(gè)因素的影響程度進(jìn)行重要性賦值，然后根據(jù)權(quán)重規(guī)則判斷，獲得最佳匹配方案。

2.3.2 模糊數(shù)學(xué)

模糊控制是指在混沌系統(tǒng)中通過(guò)對(duì)不確定信息進(jìn)行分類的一種控制思想，邏輯是通過(guò)模糊數(shù)學(xué)的理論進(jìn)行模糊集的劃分，并根據(jù)模糊集的范圍進(jìn)行隸屬關(guān)系的確定，從而獲得量化數(shù)據(jù)進(jìn)行模糊集評(píng)價(jià)。

2.3.3 基于模糊數(shù)學(xué)和層次分析法的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系

通過(guò)文獻(xiàn)查找并細(xì)化，共得到34 個(gè)水利工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素如表1 所示。

表1 水利工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表

3 水利工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

3.1 運(yùn)用層次分析法確定權(quán)重

層次分析法具有定性分析和定量衡量風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)點(diǎn)，需要分別經(jīng)過(guò)以下步驟：（1）使用層次劃分法確定模型的層次結(jié)構(gòu)；（2）根據(jù)一定規(guī)則選擇某一類變量；（3）通過(guò)判斷矩陣確定指標(biāo)間的隸屬包含關(guān)系；（4）通過(guò)量綱統(tǒng)一確定權(quán)重分配；（5）借助一致性檢驗(yàn)確保納入指標(biāo)評(píng)估體系的參數(shù)有效性符合要求。

3.1.1 層次結(jié)構(gòu)

根據(jù)水利工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系劃分層級(jí)，基于權(quán)重進(jìn)行投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估：指標(biāo)層為水利工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，用U 表示；一級(jí)指標(biāo)層用U1到U6表示，一共6 個(gè)。二級(jí)規(guī)則層用U7到U40表示，一共34 個(gè)。

3.1.2 隸屬關(guān)系

根據(jù)已經(jīng)確定的34 項(xiàng)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行二級(jí)規(guī)則層的編制，并將其比對(duì)，分別獲取比較數(shù)據(jù)，然后列出判斷矩陣表如表2 所示。

表2 判斷矩陣表

提取專家打分表中的數(shù)值，按照同一層次的n個(gè)指標(biāo)因素的重要性用統(tǒng)一的評(píng)定尺標(biāo)進(jìn)行打分，評(píng)定尺標(biāo)共有三種標(biāo)度范疇如表3 所示。

表3 判斷矩陣評(píng)定標(biāo)度分級(jí)策略表

將專家打分表取平均后，填入判斷矩陣U，比較結(jié)果用Uij表示，即第i 個(gè)要素相對(duì)于第j 個(gè)要素的重要度量化賦值。

式中：i，j 取值為1，2，…，n。

3.1.3 權(quán)重計(jì)算

采用方根法即將矩陣U 的各行向量進(jìn)行幾何平均計(jì)算權(quán)重。用乘積運(yùn)算方法將判斷矩陣每行向量連乘得到各行元素的積Mi，然后對(duì)得到的積Mi開n次方。計(jì)算得出各Mi構(gòu)成向量：

用歸一化算法對(duì)向量M 進(jìn)行處理得到各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重值，從而得到權(quán)重向量：

將各元素權(quán)重進(jìn)行單排序組成權(quán)向量排序。

3.1.4 比較值的一致性檢驗(yàn)

通過(guò)層次分析法獲得的判斷矩陣，其數(shù)據(jù)是否可用，需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

式中：i 取值為1，2，…，n。

求解矩陣U 的最大特征根λmax。

根據(jù)公式：

計(jì)算一致性指標(biāo)CI，當(dāng)一致性指標(biāo)CI ≤0 時(shí)表示判斷矩陣滿足一致性，平均一致性指標(biāo)RI 數(shù)值與矩陣階數(shù)的關(guān)系如表4 所示。

表4 分級(jí)矩陣對(duì)應(yīng)的RI 值表

將RI 值代入CR 的計(jì)算公式進(jìn)行一致性檢驗(yàn)：

根據(jù)式（6）得出的CR 值，如果CR ＜0.1 表示得出的判斷矩陣一致性較高，數(shù)據(jù)可采信。如果CR ＞0.1 的情況下，則需要檢查專家打分，調(diào)整權(quán)重賦值，再進(jìn)行計(jì)算直至符合CR ＜0.1。

3.2 定性方式構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)對(duì)象因素集

依據(jù)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系層級(jí)劃分將各層級(jí)指標(biāo)作為集合，對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的兩級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)將投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象劃分為兩級(jí)評(píng)價(jià)因素集，其中：

一級(jí)評(píng)價(jià)因素集為：

U={u1，u2，u3，u4，u5，u6}

二級(jí)評(píng)價(jià)因素集為：

U1={u7，u8，u9，u10，u11，u12，u13，u14}

U2={u15，u16，u17，u18}

U3={u19，u20，u21，u22，u23}

U4={u24，u25，u26，u27，u28，u29}

U5={u30，u31，u32，u33，u34}

U6={u35，u36，u37，u38，u39，u40}

3.3 綜合評(píng)價(jià)集的確定

將可能出現(xiàn)的全部評(píng)價(jià)結(jié)果的集合V=（v1，v2，…，vn）進(jìn)行匯總，其中vj可用數(shù)字、等級(jí)或評(píng)語(yǔ)來(lái)表示第j 種評(píng)價(jià)結(jié)果，將投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)按照項(xiàng)目特點(diǎn)及評(píng)價(jià)指標(biāo)分成五個(gè)等級(jí)并量化處理，設(shè)置參數(shù)區(qū)間如表5 所示。

表5 不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的評(píng)估值表

將中位數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)參數(shù)的列向量，此時(shí)：

C=（10，30，50，70，90）T能夠幫助投標(biāo)決策者直觀地進(jìn)行決策。

3.4 形成模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣

單因素j 對(duì)評(píng)價(jià)集所有評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬度用集合表示為Rj=（rj1，rj2，…，rjn），即為單元素j 的評(píng)價(jià)集，n 個(gè)單元素的評(píng)價(jià)集用R1，R2，…，Rn表示。將每個(gè)單元素的評(píng)價(jià)集成行排列組成模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣。邀請(qǐng)K 位水利行業(yè)專家進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，先對(duì)對(duì)應(yīng)某個(gè)專家的評(píng)價(jià)因素指標(biāo)設(shè)為un，此時(shí)，該因素對(duì)應(yīng)的隸屬度公式為：

式中：

n=1，2，…，40

j=1，2，…，5

得出風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)判矩陣的表示公式為:

3.5 確定權(quán)向量，建立評(píng)價(jià)模型

投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因素的權(quán)重集合模糊集用W表示：

一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)向量集W=（w1，w2，…，w6），二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)向量集為Wi=（w7，w8，…，w40）。

采用模糊計(jì)算方法計(jì)算模糊向量B，公式:

式中：O 為綜合評(píng)價(jià)合成算子，可取矩陣算法，i 和j 取值1，2，3，…，n。

運(yùn)用式（9）對(duì)各二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行單因素綜合判定，然后再將單因素評(píng)價(jià)結(jié)果匯總，得出各一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)作出綜合總評(píng)判。

3.6 確定系統(tǒng)總得分

建立綜合評(píng)價(jià)模型后，對(duì)各指標(biāo)要素的綜合評(píng)判結(jié)果Bi作參數(shù)化處理，得出系統(tǒng)總得分S，計(jì)算公式為：

將式（10）的值和表5 等級(jí)分類進(jìn)行比對(duì)，便得出每個(gè)指標(biāo)所屬的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從而對(duì)其制定相應(yīng)的控制策略。

4 結(jié)論

本文以水利工程建設(shè)項(xiàng)目的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作為研究對(duì)象，通過(guò)層次分析法對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行權(quán)重計(jì)算和排序，構(gòu)建基于層次分析法得出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析和評(píng)估模型。該模型的構(gòu)建及應(yīng)用能夠?yàn)樗こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目投標(biāo)單位的決策者提供更加合理科學(xué)的投標(biāo)決策建議，能夠?yàn)槠渫稑?biāo)風(fēng)險(xiǎn)決策提供參考依據(jù)■