姚 穎

（山西省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化促進與數(shù)據(jù)監(jiān)測中心，山西 太原 030021）

隨著網(wǎng)絡平臺的高速發(fā)展，越來越多的科技管理部門選擇采用網(wǎng)絡評審的方式進行項目評審。黨的十九大報告強調(diào)：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐?！?019年5月召開的中央全面深化改革委員會第八次會議強調(diào)，以開放促進發(fā)展、以改革推動創(chuàng)新、以合作實現(xiàn)共贏，全面融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，推動創(chuàng)新型國家建設[1]。因此，科技管理部門除了要建立健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系外，還要充分利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的便捷，通過對網(wǎng)絡評審進行分析，實現(xiàn)信息化管理，從而進一步提升科技計劃管理效率。

1 網(wǎng)絡評審概述

評審是指評議和審查，是關于審查和批準項目計劃，項目變更和工作進展評價的一個步驟。網(wǎng)絡評審則是在寬帶互聯(lián)網(wǎng)接入技術及4G、5G 通信技術高速發(fā)展的基礎上，通過特定網(wǎng)絡平臺對項目進行評審。早在2003年，國家科學技術獎勵工作辦公室召開全國科學技術獎勵工作研討會，其中一個重要議題就是研討國家科技獎勵推薦機制和方式、網(wǎng)絡評審和修訂《國家科學技術獎勵條例實施細則》，當時為了應對“非典”疫情開展了網(wǎng)絡評審。2004年，上海市在網(wǎng)絡基礎設施建設中投入40 萬元經(jīng)費，開始正式實施網(wǎng)絡評審[2]。隨后，越來越多的省份開始采用網(wǎng)絡評審與會議評審相結(jié)合的兩階段評審方式[3]。2019年“新冠”肺炎疫情出現(xiàn)，網(wǎng)絡評審開始成為評審的主流。

2 網(wǎng)絡評審體系分析

網(wǎng)絡評審體系的組成要素包括項目申報人、項目申報單位、項目組織部門、科技管理部門、網(wǎng)絡評審平臺、評審專家、工作人員、技術支撐人員等。申報工作開始時，由項目申報人在指定的網(wǎng)絡平臺上填報相關內(nèi)容，由項目申報單位及項目組織部門審核，兩次審核通過后由項目組織部門提交至科技管理部門?？萍脊芾聿块T對所有申報項目進行形式審查，確定評審項目數(shù)量及專業(yè)分組，從而確定評審專家的專業(yè)方向和人數(shù)[4]。經(jīng)過分析，在網(wǎng)絡評審中，網(wǎng)絡評審平臺、評審專家、工作人員和技術支撐人員合作閉環(huán)完成了評審過程，因此本文主要分析這4 個方面。

2.1 網(wǎng)絡評審平臺

網(wǎng)絡評審平臺是開展網(wǎng)絡評審工作的基礎?，F(xiàn)在通用的平臺包括專家?guī)煨畔ⅰ㈨椖繋煨畔⒓霸u審各階段板塊。

1） 專家?guī)煨畔ⅰ＜規(guī)焓蔷W(wǎng)絡評審的前提。專家?guī)斓慕ㄔO需要從數(shù)量和信息兩方面進行。從數(shù)量方面看，通常網(wǎng)絡評審邀請的是外省專家，一般每個項目最終由3～5 名專家評審。結(jié)合專家的時間安排、科研方向及回避問題，科技管理部門和工作人員應從專家?guī)熘刑峁? 倍備選專家名單，因此專家?guī)靷溥x專家數(shù)量最少應達到確定數(shù)量的5 倍。

2） 項目庫信息。在網(wǎng)絡評審開始之前，評審平臺需要將所有要評審的項目的信息上傳，并按照不同的申報類別進行分組，保證評審專家在開始評審時能調(diào)理地看到對應的項目數(shù)量、申報項目名稱等基本信息。根據(jù)專家評審階段的要求，在平臺上設置相應功能，例如專家誠信承諾書、評審要求、專家匹配、登錄信息通知、提交評審結(jié)果、統(tǒng)計全部評審信息、信息備份與維護等。

2.2 評審專家

評審專家的意見是申報項目能否立項的重要依據(jù)，因此評審專家需滿足以下要求：科研能力水平較高、評審項目經(jīng)驗豐富、評審態(tài)度嚴謹。抽取專家時應從專家的研究方向、學科領域入手，專家的工作單位、職位職稱、學歷等作為輔助條件。抽取專家信息時要嚴格保密，保證專家信息只有相應的工作人員知道，或只知道專家部分信息。評審專家不受其他專家影響，獨立評審。同時將申報單位、申報人等信息屏蔽，確保評審結(jié)果客觀公正。

2.3 工作人員

工作人員主要完成無法由平臺自動處理的工作，例如項目分組、電話（或短信） 聯(lián)系專家、評審結(jié)果匯總及復查等。工作人員只掌握部分專家信息，例如專家分組情況、聯(lián)系電話等。登錄評審平臺有嚴格要求，權限不完全開放。評審過程中要嚴格遵守評審要求，保證評審結(jié)果的客觀公正，以及評審過程的嚴格保密。

2.4 技術支撐人員

平臺的設計與維護、板塊設置等需要技術支撐人員在后臺保障，特別是專家在登錄過程和評審過程中遇到各種網(wǎng)絡問題時都需要技術支撐人員解決。技術支撐人員在評審開始前調(diào)試運行平臺，評審過程中保證運行無誤，評審結(jié)束后匯總結(jié)果等。由于技術支撐人員通過平臺的后臺系統(tǒng)能看到全部信息，因此在評審階段技術支撐人員不得與專家、申報單位有任何聯(lián)系，確保評審紀律。

3 網(wǎng)絡評審流程

第一步，上傳申報項目的任務書及相關附件；第二步，科技管理部門一般根據(jù)項目所屬領域（學科代碼） 分組；第三步，按照一個項目由3～5 名專家評審確定，由工作人員從專家?guī)熘刑峁? 倍備選專家名單；第四步，按照備選專家名單順序聯(lián)系并確定專家，給參會專家發(fā)送登錄用戶名及初始密碼；第五步，由工作人員在系統(tǒng)中將評審專家與評審項目分組對應匹配；第六步，評審專家在系統(tǒng)中獨立填寫《專家評分表》，在規(guī)定時間內(nèi)提交評審結(jié)果；第七步，技術支撐人員下載專家評審得分和意見建議，將網(wǎng)絡評審結(jié)果提交至科技管理部門。具體流程見圖1。

圖1 科技項目的網(wǎng)絡評審流程圖

4 網(wǎng)絡評審的優(yōu)劣勢分析

4.1 網(wǎng)絡評審的優(yōu)勢分析

1） 網(wǎng)絡評審可以提高評審效率。由于互聯(lián)網(wǎng)的普及，評審過程不需要考慮組織會場、協(xié)調(diào)評審時間、安排住宿等后勤管理工作。特別是在“新冠”肺炎疫情期間，采用網(wǎng)絡評審可以減少人員流動，保證環(huán)境安全。各位評審專家只要按照評審要求在規(guī)定時間內(nèi)登陸評審系統(tǒng)，在線審閱申報項目的材料并給出評審意見即可。

2） 網(wǎng)絡評審可以擴大專家選擇范圍?；诰W(wǎng)絡評審的便捷性，抽取專家時可以根據(jù)評審項目的范圍及評審項目的數(shù)量進行。一般一個項目可由3～7 名專家進行評審。根據(jù)專家?guī)斓娜萘?，只要符合評審要求和專業(yè)方向，就可以邀請專家參加項目評審。

3） 網(wǎng)絡評審的結(jié)果更加公正。評審專家根據(jù)評審要求對項目材料進行審閱，給出評審意見。評審的過程獨立，不受他人干擾，可以減少其他專家的影響，使評審結(jié)果更加公正。

4） 網(wǎng)絡評審有利于專業(yè)學科的橫向比較。同一專家在本組內(nèi)盡可能多地評審同一級學科的不同項目，這樣可以在掌握相同標準的情況下對不同項目進行橫向比較，可以更好地評價項目，提高評審效率和公正性。

5） 網(wǎng)絡評審可以準確地隨機選擇同行評審專家。評審專家可以由計算機根據(jù)項目分組，將庫中專家所填寫的一、二、三級學科與項目所屬的學科相對應，準確無誤地自動分配，也可以進行人工調(diào)整。同行專家選擇準確，大大地縮短了人工選擇時間，提高了管理效率。

4.2 網(wǎng)絡評審的劣勢分析

1） 專家的評審時間及評審意向不穩(wěn)定。在網(wǎng)絡評審過程中，會有部分專家不能按時完成評審，有的是忘記評審結(jié)束時間，或工作很忙未能在截止日期前完成。為了避免這種情況，可以在評審結(jié)束前由平臺根據(jù)評審結(jié)果填寫情況發(fā)送短信，或由工作人員打電話提醒。若是專家確因工作繁忙無法完成項目評審，需要科技管理部門酌情考慮可否延期。還有部分專家在接觸了評審資料后認為評審級別較低，或認為項目數(shù)量較多，不愿意繼續(xù)評審[5]。這種情況需要專家及時與工作人員聯(lián)系，表明自己不參評的意愿。也有專家不及時反饋，需要平臺通過填報評審結(jié)果的進度將該情況反饋給科技管理部門，由工作人員打電話與專家溝通。這種情況在現(xiàn)實工作中被稱為“跑單”，“跑單”情況的出現(xiàn)會給評審工作造成很大的困難。因為一組項目缺少一位專家的評審意見就無法匯總，進而影響在原規(guī)定時間內(nèi)得出是否立項的結(jié)論。更換專家則需要重新進行確定專家的程序，縮短了評審時間。從這個角度看，科技管理部門和工作人員都希望不出現(xiàn)或者少出現(xiàn)此種情況。作為專家，如果承諾了參加評審，就應該盡量克服困難完成，若有特殊原因，一定要及時和工作人員反映。

2） 專家?guī)觳煌陚?。專家?guī)鞂τ趯＜业男畔⑽茨茏龅椒诸惽宄⒓皶r更新，在遴選專家時也會出現(xiàn)各種問題。

一是專家信息需要細化。專家?guī)煨畔⒃截S富，越有利于評審工作的開展。首先是專家的私人信息，涉及身份證號、聯(lián)系電話、銀行信息等。這些信息首先保證專家是確定且唯一的，也便于評審結(jié)束后支付評審費用。其次是專家的學術信息，包括但不限于工作單位、職務職稱、學科專業(yè)、研究方向等，特別是學科專業(yè)和研究方向，應盡量詳細到二級學科以下[6]，這樣在電腦隨機抽取專家時能更精確地篩選，更貼合評審項目。

二是專家?guī)旄虏患皶r。除了后臺程序更新維護專家?guī)焱?，還需要專家根據(jù)自身情況更新相關內(nèi)容。除了私人信息，最需要更新的包括但不限于現(xiàn)從事哪方面研究和已取得的科技成果等?？茖W研究是一個動態(tài)的過程，新興交叉學科出現(xiàn)得越多，專家的研究方向就會越廣，現(xiàn)從事的研究方向可能會變化，也可能更加細化。及時更新專家?guī)煊兄谠u審時遴選出更合適的專家，但不可回避的是，所需信息越詳細，入庫專家要填寫的內(nèi)容就越多，容易讓專家心生煩躁，不愿意填寫更新，而信息太簡略無法達到遴選專家的要求。如何能在錄入時達到簡單而精確的平衡，還需要長期工作進行摸索。

三是學科分類太籠統(tǒng)，未能細化到三級學科。分組學科太大，子學科分類多且內(nèi)容不交叉，這就會出現(xiàn)評審專家評審的項目范圍與研究領域不相符而無法評審的情況[5]。例如在新能源方向，電池制造與新型節(jié)能環(huán)保材料分別屬于金屬材料和新型無機非金屬材料兩大領域，如果不能細化學科分類，就沒有對應學科的專家進行評審。

四是現(xiàn)有專家信息無法與新興交叉學科匹配。評審專家的入庫信息未能與現(xiàn)階段評審項目分類對應，當交叉領域的項目出現(xiàn)時，按照原有的科目遴選出的評審專家可能只在部分評審方向有研究，因此需要重新選擇專家對這類項目進行評審[5]。例如智能系統(tǒng)控制與信息工程方向的項目評審需要專家涵蓋人工智能（程序研究）、自動化控制、電子信息工程、大數(shù)據(jù)分析、互聯(lián)網(wǎng)建設等方面。隨著科技的進步，新興交叉學科會越來越多，對專家的要求也不僅僅是“?！?，還需要“廣”。

五是對申報項目領域的劃分有待完善。項目只要符合申報指南即可申報，但是由于大學科的范圍寬泛，在具體選擇評審領域時可能會出現(xiàn)領域跨界的情況，很難找到與之高度匹配的評審專家。但是領域細化會形成評審組別太多、需要的評審專家數(shù)量增加等情況，所以如何做好領域的細化是需要研究的問題[5]。

3） 專家評價體系未能及時聯(lián)通。從全國情況來看，各省市都有門類繁多的專家?guī)?，而這些專家?guī)於际仟毩⒌?。所以即使專家?guī)炀哂性u價專家的功能，也只能在本專家?guī)熘泻Y選出具有良好專業(yè)知識及工作操守的專家。對于無法遵守評審要求，或者違反回避原則，甚至違規(guī)操作的專家，不會對其他專家?guī)煸斐捎绊?。專家?guī)鞜o法聯(lián)通，不能篩選出優(yōu)秀的專家，也不能將進入“黑名單”的專家沉底或刪除，遴選專家時也無法從評價角度設置規(guī)范。專家評價體系的聯(lián)通需要非常強大的網(wǎng)絡設置，可以嘗試將某幾個專家?guī)旌喜⒑蠼y(tǒng)一管理，根據(jù)實際運行情況進行下一步研究。

5 結(jié)論及建議

在專家?guī)旌途W(wǎng)絡支持下，網(wǎng)絡評審節(jié)約了專家的時間，降低了評審費用，提高了評審效率，進一步體現(xiàn)了財政科技投入的公平與公正。網(wǎng)絡評審還有很大的優(yōu)化空間，建議從以下幾個方面完善。

1） 建立良好的評審機制?？萍脊芾聿块T從整體設計上優(yōu)化評審流程，搭建網(wǎng)絡平臺，方便項目申報和專家評審使用。工作人員時刻關注評審進度，及時對專家提出的需求予以滿足，對申報單位按規(guī)定反饋意見。

2） 建立良好的專家?guī)臁幦〗壹墑e的大型專家?guī)?，并能與各省共享，同時能及時更新相關信息，提高專家?guī)熨|(zhì)量，保證評審工作的效率[2]。

3） 專家要及時反饋。評審過程中有任何問題，都希望專家及時和科技管理部門聯(lián)系，互相溝通，保證評審的順利進行。在評審結(jié)論中，除了分數(shù)外最好增加專家意見，能分析項目選題、技術路線、研究方法等方面的優(yōu)勢與劣勢，并匿名反饋給申報單位。這樣申報方就可以在下一次申報中避免重復出現(xiàn)類似問題，提高申報質(zhì)量。