王新棟

（知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司，北京 100081）

我國(guó)制定并頒布《專(zhuān)利審查指南》，詳細(xì)說(shuō)明了專(zhuān)利審查的標(biāo)準(zhǔn)、方法和原則?！秾?zhuān)利審查指南》的制定較多地借鑒了歐洲專(zhuān)利局的做法，并結(jié)合我國(guó)科技發(fā)展的實(shí)際進(jìn)行了適應(yīng)性修改，其內(nèi)容主要包括初步審查、實(shí)質(zhì)審查、進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查、復(fù)審與無(wú)效請(qǐng)求的審查和專(zhuān)利申請(qǐng)及事務(wù)處理，其中涉及專(zhuān)利文獻(xiàn)出版物的“專(zhuān)利公報(bào)和單行本的編輯”的內(nèi)容歸于“專(zhuān)利申請(qǐng)及事務(wù)處理”，是《專(zhuān)利審查指南》的組成部分。作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的部門(mén)規(guī)章，《專(zhuān)利審查指南》是專(zhuān)利局、復(fù)審和無(wú)效審理部依法行政的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)是包括申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在內(nèi)的社會(huì)公眾應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章[1]。專(zhuān)利文獻(xiàn)作為專(zhuān)利信息的載體，包含重要的技術(shù)信息、法律信息和市場(chǎng)信息，是重要的法定出版物。但在實(shí)踐中，《專(zhuān)利審查指南》的修訂更多包含審查相關(guān)內(nèi)容的完善，對(duì)于因?qū)＠嚓P(guān)法律法規(guī)的變化引起的專(zhuān)利文獻(xiàn)內(nèi)容的變化，幾乎沒(méi)有體現(xiàn)。對(duì)《專(zhuān)利審查指南》中關(guān)于專(zhuān)利文獻(xiàn)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析，以提出修正和完善建議。

1 《專(zhuān)利審查指南》修改情況

《專(zhuān)利法》第三次修改后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令（第五十五號(hào)） 于2010年1月21 日公布了修訂后的《專(zhuān)利審查指南》，這是最近一次以全文修訂的方式出版《專(zhuān)利審查指南》，此后以部分章節(jié)單獨(dú)修訂的方式向公眾公布修訂內(nèi)容，只針對(duì)修訂章節(jié)作出說(shuō)明，歷次修訂時(shí)間和主要內(nèi)容見(jiàn)表1。

表1 《專(zhuān)利審查指南》近幾年修改情況

歷次修訂，均未涉及專(zhuān)利文獻(xiàn)出版方面的變化，但是自2010年1月21 日以來(lái)，一些規(guī)定已經(jīng)發(fā)生了變更，建議在下次出修訂公告時(shí)一并列舉出來(lái)，便于公眾獲取相關(guān)更新內(nèi)容。

2 《專(zhuān)利審查指南》中關(guān)于專(zhuān)利文獻(xiàn)相關(guān)規(guī)定的完善

《專(zhuān)利審查指南》中關(guān)于專(zhuān)利文獻(xiàn)相關(guān)規(guī)定主要位于第五部分第八章：專(zhuān)利公報(bào)和單行本的編輯，如下規(guī)定需要完善。

2.1 部分無(wú)效專(zhuān)利單行本的出版

第五部分第八章專(zhuān)利公報(bào)和單行本的編輯第2.1節(jié)規(guī)定：“發(fā)明專(zhuān)利權(quán)授予之后，在無(wú)效宣告程序化中權(quán)利要求書(shū)需要修改后才能維持專(zhuān)利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的權(quán)利要求書(shū)，其文獻(xiàn)種類(lèi)代碼依次為C1-C7，并標(biāo)明修改后的權(quán)利要求書(shū)的公告日”；“實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)授予之后，在無(wú)效宣告程序化中權(quán)利要求書(shū)需要修改后才能維持專(zhuān)利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的權(quán)利要求書(shū)，其文獻(xiàn)種類(lèi)代碼依次為Y1-Y7，并標(biāo)明修改后的權(quán)利要求書(shū)的公告日”；“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)授予之后，在無(wú)效宣告程序中圖片或者照片需要修改后才能維持專(zhuān)利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的圖片或者照片，其文獻(xiàn)種類(lèi)代碼依次為S1-S7，并標(biāo)明修改后的圖片或者照片的公告日”。

截至目前未出版過(guò)部分無(wú)效專(zhuān)利單行本，建議盡快建立相關(guān)流程，及時(shí)對(duì)公眾提供部分無(wú)效后的專(zhuān)利單行本，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。

《專(zhuān)利審查指南》第332 頁(yè)規(guī)定專(zhuān)利公報(bào)中的專(zhuān)利權(quán)部分無(wú)效宣告公布的內(nèi)容包括：主分類(lèi)號(hào)、專(zhuān)利號(hào)、授權(quán)公告日、無(wú)效宣告決定號(hào)、無(wú)效宣告決定日、維持有效的權(quán)利要求。

目前，一件專(zhuān)利文獻(xiàn)被宣告部分無(wú)效后，專(zhuān)利公報(bào)中設(shè)置有“宣告專(zhuān)利權(quán)部分無(wú)效審查結(jié)論公告”，三種公報(bào)分別設(shè)置有“發(fā)明專(zhuān)利事務(wù)”“實(shí)用新型專(zhuān)利事務(wù)”和“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利事務(wù)”，其中的“專(zhuān)利權(quán)部分無(wú)效”欄目?jī)?nèi)容舉例見(jiàn)圖1，圖2。

圖1 發(fā)明專(zhuān)利公報(bào)中專(zhuān)利權(quán)部分無(wú)效內(nèi)容

圖2 外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利公報(bào)中專(zhuān)利權(quán)部分無(wú)效內(nèi)容

目前，三種公報(bào)事務(wù)部分并未按照《專(zhuān)利審查指南》的要求列出“維持有效的權(quán)利要求”，在三種公報(bào)的“宣告專(zhuān)利權(quán)部分無(wú)效審查結(jié)論公告”欄目中，列出了著錄項(xiàng)目、無(wú)效宣告案件編號(hào)、無(wú)效宣告決定編號(hào)、無(wú)效宣告決定日、無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定涉及的專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利要求、審查結(jié)論共6 項(xiàng)內(nèi)容。其中，審查結(jié)論的內(nèi)容，以2021年9月3日發(fā)明專(zhuān)利公報(bào)中的200810070756.8 為例，“審查結(jié)論”內(nèi)容如下：宣告200810070756.8 號(hào)發(fā)明專(zhuān)利權(quán)利要求1-2、4-7 無(wú)效，在權(quán)利要求3 的基礎(chǔ)上繼續(xù)維持本專(zhuān)利有效。

這種開(kāi)放式的寫(xiě)法，容易出現(xiàn)偏差。該期專(zhuān)利公報(bào)上列出了該件無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定涉及的專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利要求，共8 項(xiàng)，其引用關(guān)系見(jiàn)圖3。

圖3 200810070756.8 號(hào)發(fā)明專(zhuān)利權(quán)利要求引用關(guān)系

審查結(jié)論部分對(duì)于權(quán)利要求8 未說(shuō)明是被無(wú)效了還是繼續(xù)維持有效，“審查結(jié)論”與“維持有效的權(quán)利要求”這兩個(gè)概念相比，前者更寬泛，后者更具體，二者存在區(qū)別，在200810070756.8 部分無(wú)效案的公告中，因?yàn)楣珗?bào)沒(méi)有遵循《專(zhuān)利審查指南》的要求，使用了“審查結(jié)論”的表述方式，未對(duì)權(quán)利要求8 作出說(shuō)明，令公眾感到困惑。

通過(guò)“專(zhuān)利復(fù)審和無(wú)效”網(wǎng)站查詢(xún)?cè)摕o(wú)效決定的全文，發(fā)現(xiàn)該件發(fā)明授權(quán)實(shí)際共7 個(gè)權(quán)利要求，該件的發(fā)明申請(qǐng)公布文獻(xiàn)共8 個(gè)權(quán)利要求，該案的無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定涉及的專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利要求內(nèi)容錯(cuò)誤，需要更正。

2.2 國(guó)防專(zhuān)利

自2004年11月1 日起施行的最新版《國(guó)防專(zhuān)利條例》第二條規(guī)定：國(guó)防專(zhuān)利是指涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)具有潛在作用需要保密的發(fā)明專(zhuān)利，該法條明確了國(guó)防專(zhuān)利只有發(fā)明一個(gè)類(lèi)型，沒(méi)有實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)[2]。

《專(zhuān)利審查指南》第329 頁(yè)“保密實(shí)用新型專(zhuān)利和國(guó)防實(shí)用新型專(zhuān)利”的表述需要修改，應(yīng)刪除“國(guó)防實(shí)用新型專(zhuān)利”的相關(guān)提法。

目前已出版的專(zhuān)利公報(bào)未包含國(guó)防專(zhuān)利的容，容，國(guó)防專(zhuān)利是通過(guò)中央軍委裝備發(fā)展部的《國(guó)防專(zhuān)利內(nèi)部通報(bào)》提供給限定范圍內(nèi)的人員使用。

2.3 出版周期

2017年4月27 日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布第241號(hào)《關(guān)于調(diào)整專(zhuān)利公開(kāi)公告周期的公告》，自2017年6月6 日（含） 起，專(zhuān)利公開(kāi)公告出版周期由一周一次調(diào)整為一周兩次，每周二、五為出版日?！秾?zhuān)利審查指南》中的“三種專(zhuān)利公報(bào)每周各出版一期”應(yīng)按照新的公告進(jìn)行修改。

2.4 同日申請(qǐng)

《專(zhuān)利審查指南》規(guī)定了實(shí)用新型專(zhuān)利公報(bào)中“申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利做出說(shuō)明的，應(yīng)予以公告”，規(guī)定了實(shí)用新型專(zhuān)利單行本“扉頁(yè)由著錄事項(xiàng)、摘要和摘要附圖組成，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與同一天出版的實(shí)用新型專(zhuān)利公報(bào)相應(yīng)實(shí)用新型專(zhuān)利的內(nèi)容一致[3]”。目前，涉及對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造同日既申請(qǐng)發(fā)明又申請(qǐng)實(shí)用新型（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為同日申請(qǐng)）的公報(bào)和單行本的樣例見(jiàn)圖4，圖5。

圖4 專(zhuān)利公報(bào)中有關(guān)同日申請(qǐng)的內(nèi)容示例

圖5 同日申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)

目前，同日申請(qǐng)只在單行本扉頁(yè)和公報(bào)頁(yè)上標(biāo)注“ （ESM） 同樣的發(fā)明創(chuàng)造已同日申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利”，沒(méi)有明確給出發(fā)明和實(shí)用新型的號(hào)單，公眾無(wú)法準(zhǔn)確判斷哪兩件是同日申請(qǐng)，以申請(qǐng)?zhí)枮椤?02120839102.8”的實(shí)用新型為例，同日申請(qǐng)專(zhuān)利文獻(xiàn)對(duì)比見(jiàn)表2。

從表2 對(duì)比可知，因?yàn)楣珗?bào)和單行本沒(méi)有明確給出同日申請(qǐng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，導(dǎo)致公眾無(wú)法準(zhǔn)確判斷哪兩件案件屬于同日申請(qǐng)。

表2 同日申請(qǐng)專(zhuān)利文獻(xiàn)對(duì)比

3 結(jié)束語(yǔ)

《專(zhuān)利審查指南》作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局部門(mén)規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，是審查員審理專(zhuān)利案件的標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)行修訂方式每次只把與專(zhuān)利審查標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行“補(bǔ)丁式”的完善。專(zhuān)利文獻(xiàn)是社會(huì)公眾獲取專(zhuān)利信息進(jìn)而應(yīng)用現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的重要信息來(lái)源。自2010年至今，有關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)相關(guān)的規(guī)章制度已經(jīng)進(jìn)行了多次調(diào)整，而這些調(diào)整并未在最近幾次的《專(zhuān)利審查指南》中得到體現(xiàn)，在《專(zhuān)利法》 經(jīng)過(guò)第四次修改后并施行，可以預(yù)見(jiàn)《專(zhuān)利審查指南》也將迎來(lái)全面修訂，為使專(zhuān)利文獻(xiàn)的出版有章可循，便于社會(huì)公眾準(zhǔn)確全面地理解專(zhuān)利文獻(xiàn)，在后續(xù)修訂中，對(duì)有關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)章節(jié)內(nèi)容進(jìn)行完善具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。