何 微，黃子洋，王 華，孟奇勛

（1.華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430074 2.上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 201418 3.武漢理工大學(xué)法學(xué)與人文社會學(xué)院，湖北武漢 430070)

知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利已經(jīng)被視作創(chuàng)新成就和企業(yè)競爭的核心資產(chǎn)，資本市場中專利運(yùn)營公司扮演著十分特殊的角色。美國高智公司（Intellectual Ventures，LLC）經(jīng)過14 年的發(fā)展，成長為全球最大的專業(yè)性發(fā)明投資公司。此外，各國政府積極參與對專利資產(chǎn)的投資和運(yùn)作管理，如法國專利基金（France）、韓國創(chuàng)意資本公司（Intellectual Discovery）、日本主權(quán)專利基金（IP Bridge）等。中國的專利運(yùn)營事業(yè)方興未艾，各級政府也積極以股權(quán)投資、政府扶持的形式支持專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新和成長。越來越多的商業(yè)企業(yè)、機(jī)構(gòu)進(jìn)入專利運(yùn)營行業(yè)，專利運(yùn)營成為控制產(chǎn)業(yè)鏈、分配價(jià)值鏈的重要手段［1］，因此，與國外行業(yè)發(fā)展對比、回顧我國專利運(yùn)營行業(yè)發(fā)展，發(fā)現(xiàn)專利運(yùn)營的不足和需求，對優(yōu)化專利運(yùn)營機(jī)制和推動專利技術(shù)商業(yè)化有著重要的意義。

盡管國內(nèi)學(xué)者對專利運(yùn)營案例研究、平臺化建設(shè)和運(yùn)營模式總結(jié)取得了一定的進(jìn)展，但是從創(chuàng)新、創(chuàng)意捕捉出發(fā)培育專利技術(shù)并產(chǎn)業(yè)化的研究仍較為匱乏。同時(shí)，已有的研究指出中國專利運(yùn)營模式單一，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與專利交易制度方面不成熟［2］。其次，如何從產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)角度選擇技術(shù)、如何保護(hù)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的研究較少。再次，對不同類型專利運(yùn)營模式的運(yùn)營動機(jī)和運(yùn)營行為組合的認(rèn)識尚不統(tǒng)一［3］。因此，本研究引入戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論（strategic niche management，SNM）用于分析、優(yōu)化專利運(yùn)營實(shí)施機(jī)制，開拓以戰(zhàn)略生態(tài)位管理為理論基礎(chǔ)、運(yùn)用試驗(yàn)溫床保護(hù)功能、符合生態(tài)位躍遷過程和5 個(gè)實(shí)施步驟的專利運(yùn)營全流程管理模型。從專利運(yùn)營基本規(guī)律出發(fā)，探索“SNM 視角下如何優(yōu)化管理專利運(yùn)營流程”和“不同實(shí)施步驟如何發(fā)揮SNM 試驗(yàn)溫床的作用”兩個(gè)主要問題。

1 專利運(yùn)營及現(xiàn)實(shí)困境

1.1 國內(nèi)外專利運(yùn)營發(fā)展

專利運(yùn)營是企業(yè)專利資產(chǎn)運(yùn)營過程中管理輔助活動總稱［4］，已有專利運(yùn)營模式包括綜合交易、評估、訴訟、許可、組建專利池等各類業(yè)務(wù)。專利運(yùn)營模式的創(chuàng)新促進(jìn)專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值的挖掘［5］，此外業(yè)界還將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理中“創(chuàng)意—研究—技術(shù)創(chuàng)新—商業(yè)化”與專利運(yùn)營結(jié)合在一起用于項(xiàng)目管理［6］。廣義的專利運(yùn)營是指企業(yè)或其他專門組織，通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、許可、質(zhì)押融資、管理咨詢、作價(jià)入股、構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等方式，借助市場交易來實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的總體性謀劃［7］。企業(yè)各類專利運(yùn)營的實(shí)施均需要具備一定的條件［8］，無論自行實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、組建專利聯(lián)盟等都需要挖掘、布局和轉(zhuǎn)化高價(jià)值的專利組合。

回顧發(fā)展歷史，專利運(yùn)營起源于19 世紀(jì)中期的美國。2000 年，兩位微軟公司的前高管創(chuàng)建高智發(fā)明公司，其管理者認(rèn)為發(fā)明能夠吸引私營部門投資的唯一方法是從發(fā)明中獲益，因此高智公司組建專業(yè)人員管理運(yùn)營基金以投資專利［9］。另一家專利運(yùn)營公司的負(fù)責(zé)人羅恩·勞里總結(jié)了17 種已經(jīng)成型的和正在興起的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)模式，研究了知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)交流/交易平臺、防御性專利池、專利許可和訴訟公司、專利聚合器/知識產(chǎn)權(quán)收購基金等不同形式［10］，基本涵蓋了現(xiàn)有的運(yùn)營模式，如表1 所示國外和國內(nèi)專利運(yùn)營模式及代表性機(jī)構(gòu)。

表1 國內(nèi)外專利運(yùn)營模式比較與代表性機(jī)構(gòu)

值得關(guān)注的是專利運(yùn)營公司通過購買等方式合法持有大量專利，自身不直接實(shí)施專利技術(shù)，主要收取專利許可費(fèi)或者在專利侵權(quán)訴訟中索取專利侵權(quán)賠償金謀利，被稱為“專利投機(jī)”行為［11］，也被稱專利流氓（paten poll）。對此類自身不實(shí)施專利而通過專利運(yùn)營獲利的實(shí)體，可統(tǒng)稱為非專利實(shí)施主體（non-patentable entities，NPE），其行為與專利制度激勵(lì)創(chuàng)新的精神是否沖突引發(fā)廣泛的爭議［12］。雖然NPE 客觀上促進(jìn)了技術(shù)的流轉(zhuǎn)，減少了專利休眠的現(xiàn)象，但是科技界認(rèn)為這并不利于技術(shù)的發(fā)展，因?yàn)橥ㄟ^法律程序收取專利費(fèi)卻增加了最終消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)［13］。

1.2 我國專利運(yùn)營的現(xiàn)實(shí)困境

如圖1 系統(tǒng)梳理了中國專利運(yùn)營發(fā)展歷程的重要節(jié)點(diǎn)。1995 年，我國首家國家級專利市場在煙臺投入運(yùn)營，提供專利和專利法律查詢、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利人才交流等檢索服務(wù)。2000 年之后，中國宏觀政策的引導(dǎo)催生了各類專利運(yùn)營基金，不僅催生了大量專業(yè)化的專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)，高校也積極成為專利運(yùn)營的參與者［14］。2007 年，中國的朗科公司邁出中國企業(yè)通過專利獲得利益的第一步，并在次年收取美國公司的專利許可費(fèi)。2008 年，全球知名的專利運(yùn)營公司高智公司進(jìn)入中國。2014 年，4G 通信發(fā)展讓中國企業(yè)認(rèn)識到國際NPE 在專利領(lǐng)域的運(yùn)作方式。2014 年4 月，中國第一支專利運(yùn)營基金成立；同年深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布《企業(yè)專利運(yùn)營指南》，國家知識產(chǎn)權(quán)局也在2014 年開啟了在全國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺的試點(diǎn)項(xiàng)目。2015 年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》充分反映實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略對科技成果轉(zhuǎn)化的新要求，對于科研院所和高校專利處置權(quán)和收益權(quán)的厘清，將專利運(yùn)營中一直存在的國有資產(chǎn)流失等政策風(fēng)險(xiǎn)從制度上進(jìn)行了明確定義。為了提高專利運(yùn)營和專利轉(zhuǎn)化效率，研究者開發(fā)出不同的管理工具，如基于專利價(jià)值評估構(gòu)建專利運(yùn)營績效綜合評價(jià)系統(tǒng)［15］、基于價(jià)值網(wǎng)絡(luò)研究高校專利運(yùn)營模式［16］。中國發(fā)布的各項(xiàng)專利政策期望引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資公司、運(yùn)營公司、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等多層次的專利轉(zhuǎn)移模式，以此加強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的成效［17］。王珊珊等［3］運(yùn)用扎根理論分析并凝練出國內(nèi)主要運(yùn)營模式，包括產(chǎn)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、競爭性、貿(mào)易化和投融資5 種。實(shí)際上，國內(nèi)專利交易市場在近幾年異?；钴S，出現(xiàn)了依靠申請專利補(bǔ)貼獲利的行為，以致國家知識產(chǎn)權(quán)局開始治理非正常專利申請，而“十四五”時(shí)期國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要專利指標(biāo)明確為“每萬人高價(jià)值發(fā)明專利擁有量”。

圖1 中國專利運(yùn)營發(fā)展歷程

如果能應(yīng)對好專利運(yùn)營中專利權(quán)屬制度、職務(wù)發(fā)明報(bào)酬等方面的問題［18］，專利運(yùn)營研究將具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值。我國專利運(yùn)營的投資大致可分為由政府資金引導(dǎo)、社會資本參與的運(yùn)營基金，以及由社會資本出資主導(dǎo)的市場化運(yùn)營基金［17］，社會資源已經(jīng)關(guān)注到專利運(yùn)營行業(yè)的潛力。具體到如何推進(jìn)專利運(yùn)營實(shí)施和步驟仍有許多問題有待探討，首先專利運(yùn)營的演化仍需動態(tài)考察才能更加準(zhǔn)確地把握專利運(yùn)營體系發(fā)展潮流和前瞻性技術(shù)的戰(zhàn)略布局［19］，而不是僅僅停留在存量專利，而嘗試將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重心向前推移。其次，中國專利運(yùn)營服務(wù)體系不健全，NPE 帶來的危機(jī)隨時(shí)會到來［20］。如果不能給社會資金和從業(yè)人員提出方向性的指引，專利運(yùn)營市場的熱度將催生出更多專利流氓公司，這與專利運(yùn)營事業(yè)的初衷背道而馳。第三，“死亡之谷”是發(fā)明到產(chǎn)品之間的鴻溝，將發(fā)明推向市場參與競爭，獲得成功之前將面臨各種挑戰(zhàn)［21］。只有一部分科學(xué)發(fā)現(xiàn)、基礎(chǔ)研究和創(chuàng)意能成為高價(jià)值專利成果，捕捉這些創(chuàng)新并布局高價(jià)值專利是要跨域的第一個(gè)“死亡之谷”；而將專利技術(shù)商業(yè)化管理更為復(fù)雜，是要跨域的第二個(gè)“死亡之谷”（見圖2）。本研究結(jié)合國情以及專利運(yùn)營需求，以激勵(lì)創(chuàng)新和有效管理專利技術(shù)商業(yè)化作為出發(fā)點(diǎn)，解決專利技術(shù)商業(yè)化理論和實(shí)踐面臨的“死亡之谷”中間的戰(zhàn)略管理問題。

圖2 技術(shù)商業(yè)化過程中的“死亡之谷”

綜上所述，雖然專利運(yùn)營受到越來越多的關(guān)注，但是現(xiàn)有理論研究仍有一些不足之處。（1）專利運(yùn)營作為舶來品，在中國情境下仍未尋找到堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)將專利作為一種資源的資源理論，或者將專利運(yùn)營作為一種能力理論似乎都有發(fā)展，但是側(cè)重點(diǎn)仍在將專利作為存量資源。（2）專利運(yùn)營的價(jià)值獲取機(jī)制，現(xiàn)有的形式包括交易、轉(zhuǎn)讓、許可、金融化，局限在挖掘?qū)＠氖袌鰞r(jià)值，而忽視管理早期的技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值；（3）對專利運(yùn)營產(chǎn)業(yè)的關(guān)注和政策支持，未能延伸至創(chuàng)意、創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)業(yè)的前端，未能為專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供全流程的保護(hù)機(jī)制。

2 戰(zhàn)略生態(tài)位管理應(yīng)用于專利運(yùn)營的價(jià)值證成

2.1 戰(zhàn)略生態(tài)位管理的提出與發(fā)展

戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論是由荷蘭學(xué)者所提出的技術(shù)政策工具，旨在解決對可持續(xù)發(fā)展有貢獻(xiàn)且潛力大的新技術(shù)的應(yīng)用、推廣和商業(yè)化難題［22］。戰(zhàn)略生態(tài)位管理不僅僅是對現(xiàn)有戰(zhàn)略管理工具應(yīng)對社會問題政策工具的補(bǔ)充，還是分析、監(jiān)控、實(shí)施和改進(jìn)問題的獨(dú)特方法［23］。SNM 主要研究技術(shù)創(chuàng)新與體制變革，內(nèi)在機(jī)理是為有發(fā)展前景的新技術(shù)提供一個(gè)保護(hù)空間（protected space）或試驗(yàn)溫床（test bed），并不斷促進(jìn)其形成、發(fā)展，以及實(shí)施有效管理［24］。按照KEMP 的描述，SNM 是為有前景的新技術(shù)提供試驗(yàn)溫床，并不斷促進(jìn)其形成發(fā)展，以及為實(shí)施提供有效的保護(hù)［23］。戰(zhàn)略生態(tài)位管理能夠讓生產(chǎn)者、使用者甚至政府幫助新技術(shù)發(fā)展直至走向成熟［25］。張光宇等［24］總結(jié)SNM 主要是構(gòu)建一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)，通過生產(chǎn)者、研究者、用戶、政府和其他組織執(zhí)行者漸進(jìn)地實(shí)驗(yàn)和學(xué)習(xí)，對新技術(shù)進(jìn)行選擇、培育、孵化，并順利地將它推向市場進(jìn)而在全社會推廣，從而實(shí)現(xiàn)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、社會化的一個(gè)管理過程。戰(zhàn)略生態(tài)位管理建立了一個(gè)實(shí)驗(yàn)平臺，或者生活化的試驗(yàn)場景，克服跨組織的創(chuàng)新難度和門檻，尤其適用于解決系統(tǒng)性問題［26］。Sletteme?s 在解決技術(shù)射頻識別（RFID）研究中指出試驗(yàn)溫床既適用于硬件開發(fā)的測試平臺，也可以作為創(chuàng)新過程中具有一定保護(hù)功能的試驗(yàn)空間［27］。

2.2 戰(zhàn)略生態(tài)位管理的適用可能

戰(zhàn)略生態(tài)位管理的理念自提出以來，廣泛用于能源、交通和新興生物燃料等新興產(chǎn)業(yè)的研究中，解決了許多重大的技術(shù)創(chuàng)新問題［28］。戰(zhàn)略生態(tài)位管理在專利運(yùn)營領(lǐng)域亦具有很好的適用性，二者擁有相近的理論基礎(chǔ)、類似的實(shí)施路徑和可借鑒的管理方法。

（1）相近的理論基礎(chǔ)。經(jīng)過中國多年本土的實(shí)踐，現(xiàn)在業(yè)界逐步形成對專利運(yùn)營的明確需求，即從提升企業(yè)專利意識出發(fā)，將專利納入企業(yè)技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、市場營銷等企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，提升企業(yè)專利產(chǎn)品的市場競爭力，從而獲得知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢［29］。專利運(yùn)營主體之間達(dá)成對專利運(yùn)營的共同目標(biāo)，形成了以政府機(jī)構(gòu)指導(dǎo)、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)參與、專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，金融服務(wù)機(jī)構(gòu)扶持等多機(jī)構(gòu)共同支撐的行動者網(wǎng)絡(luò)。SNM 理論可用于解釋專利運(yùn)營中技術(shù)選擇、運(yùn)營模式等相關(guān)概念。其次SNM 的主體要素、客體要素和環(huán)境要素，可以應(yīng)用于分析專利運(yùn)營的主體、客體和環(huán)境。再次，以SNM 理論為代表的新技術(shù)創(chuàng)新管理思想特別注重技術(shù)發(fā)展的全過程知識產(chǎn)權(quán)管理。因此，在此理論指導(dǎo)下的生態(tài)位躍遷規(guī)律和實(shí)施過程可以為構(gòu)建專利運(yùn)營路徑提供指引，為專利運(yùn)營效果評估提供理論支撐。

（2）類似的實(shí)施路徑。專利運(yùn)營是機(jī)構(gòu)利用專利權(quán)創(chuàng)造價(jià)值、實(shí)現(xiàn)專利權(quán)保值增值的過程，即圍繞專利權(quán)價(jià)值的產(chǎn)生、提升和實(shí)現(xiàn)過程，一般可以分為“專利權(quán)投資—專利整合—專利收益”3 個(gè)主要環(huán)節(jié)［29］。研究指出顛覆性創(chuàng)新技術(shù)要經(jīng)歷“技術(shù)體系→企業(yè)群體→產(chǎn)業(yè)集群→區(qū)域發(fā)展”，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新完成“生態(tài)位→社會技術(shù)體制→社會發(fā)展愿景”的發(fā)展，才能實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)的成長［30］。如李乾瑞等［31］用專利計(jì)量分析構(gòu)建技術(shù)顛覆性潛力測度體系，用于識別顛覆性技術(shù)。因此，結(jié)合專利信息應(yīng)用，生態(tài)位的躍遷規(guī)律和 SNM 的實(shí)施步驟可以指導(dǎo)專利運(yùn)營實(shí)施。

（3）可借鑒的管理方法。專利運(yùn)營需要在發(fā)明人、投資者和市場之間構(gòu)建共同的目標(biāo)，專利運(yùn)營公司根據(jù)對技術(shù)的未來發(fā)展前景評估所需投入的時(shí)間和資源，即要達(dá)成戰(zhàn)略生態(tài)位中期望的一致性（coupling of expectations）。實(shí)驗(yàn)初期，這些期望可能很泛、很零散，而對于未來技術(shù)的發(fā)展，行動者可能有不同的愿景，并且他們對于一項(xiàng)技術(shù)的可行性也會有不同的預(yù)期，參與者至少要達(dá)成合作的共識。其次，專利運(yùn)營的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，專利運(yùn)營實(shí)施將吸引專利運(yùn)營公司、政府機(jī)構(gòu)、社會投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的共同參與，SNM 還強(qiáng)調(diào)用戶、產(chǎn)業(yè)化的合作伙伴、政策制定者都是創(chuàng)新的重要來源，這就要求構(gòu)建參與者的網(wǎng)絡(luò)。第三，專利運(yùn)營不斷吸收知識，不僅包括技術(shù)性的，還包括創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)管理，因此戰(zhàn)略思維必不可少。

2.3 戰(zhàn)略生態(tài)位管理的適用價(jià)值

（1）作為創(chuàng)新政策方法的試驗(yàn)溫床。試驗(yàn)溫床又被稱為試驗(yàn)臺或者生活實(shí)驗(yàn)室，是促進(jìn)跨地理區(qū)域和技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的重要方法［32］。試驗(yàn)溫床代表了一種實(shí)驗(yàn)性、共同創(chuàng)造的創(chuàng)新政策方法，也是在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中測試、展示和推進(jìn)新技術(shù)的合理模式。一些國家和地區(qū)利用國內(nèi)市場作為試驗(yàn)溫床，以保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新，確保其能獲得必要的資本、先進(jìn)技術(shù)和人力，以實(shí)現(xiàn)在全球市場的轉(zhuǎn)型、追趕和競爭［33］。試驗(yàn)溫床已經(jīng)被應(yīng)用在商業(yè)創(chuàng)新管理中，比如用于收集用戶反饋從中吸收客戶意見和改進(jìn)技術(shù)［34］。試驗(yàn)溫床在實(shí)踐已應(yīng)用于解決一些社會問題，如多倫多的海濱技術(shù)應(yīng)用于城市的全球技術(shù)試驗(yàn)場，冰島的氫能試驗(yàn)溫床［35］，韓國扶持手機(jī)在全球領(lǐng)先地位而建立的國內(nèi)手機(jī)試驗(yàn)溫床［36］。因此，試驗(yàn)溫床強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新“方向性”并尋求將創(chuàng)新系統(tǒng)導(dǎo)向重大社會挑戰(zhàn)或特定社會需求的創(chuàng)新管理方法。

（2）試驗(yàn)溫床的功能?？茖W(xué)成果轉(zhuǎn)化階段存在超高的死亡率，從技術(shù)創(chuàng)新到商業(yè)化要經(jīng)歷兩次“死亡之谷”。試驗(yàn)溫床核心功能在于提供一個(gè)試錯(cuò)的、獨(dú)立的，打破傳統(tǒng)技術(shù)的試驗(yàn)空間。如SMITH等提出SNM 試驗(yàn)溫床通過庇護(hù)（shielding）、培育（nurturing）和賦權(quán)（empowering）3 種功能為新技術(shù)提供有效保護(hù)［37］。

一是庇護(hù)功能。試驗(yàn)溫床為新技術(shù)提供一個(gè)試錯(cuò)的空間，不斷完善技術(shù)方案，與純粹的技術(shù)試驗(yàn)不同，試驗(yàn)溫床選擇的技術(shù)前提不僅在技術(shù)上可行，而且要庇護(hù)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會的捕捉、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證和成長等，以避免新技術(shù)受到現(xiàn)有技術(shù)的選擇壓力而過早夭折。

二是培育功能。試驗(yàn)溫床構(gòu)建實(shí)驗(yàn)平臺用于小范圍地推廣技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)方案實(shí)驗(yàn)。專利技術(shù)商業(yè)化的培育功能需求不僅包括測試之前的使用，實(shí)際上試驗(yàn)溫床培育一種新興的、未完成的且具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)或者模式。培育功能是試驗(yàn)溫床的核心作用，強(qiáng)調(diào)保護(hù)空間能夠?yàn)樾录夹g(shù)、模式的成長所用，確保政策保護(hù)空間下新技術(shù)、模式得以不斷優(yōu)化并成長、成熟。

三是賦權(quán)功能。賦權(quán)是指形成了新的技術(shù)生態(tài)，即SNM 中的“社會-技術(shù)體制”。試驗(yàn)溫床賦予專利技術(shù)自主成長的能力，實(shí)施有管理地走向市場、直面競爭的措施。SNM 中的賦權(quán)作用可以分為“適應(yīng)-符合（fit-conform）”和“拓展-轉(zhuǎn)型（stretch-transform）”兩種形式。兩者核心區(qū)別在于“適應(yīng)-符合”賦權(quán)并不需要對現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施、知識庫、用戶關(guān)系及市場、公共政策、文化等進(jìn)行根本性變革，而“拓展-轉(zhuǎn)型”賦權(quán)強(qiáng)調(diào)形成一個(gè)新的“社會-技術(shù)”體制。

（3）試驗(yàn)溫床的特征。技術(shù)創(chuàng)新在前景不明確、技術(shù)開發(fā)有風(fēng)險(xiǎn)和專利轉(zhuǎn)化可行性不確定的情形下必然要求一個(gè)試驗(yàn)溫床來不斷試錯(cuò)，也符合專利運(yùn)營的預(yù)期。因此在戰(zhàn)略生態(tài)位管理視角下的試驗(yàn)溫床具有以下特點(diǎn)：

一是系統(tǒng)性。首先，從戰(zhàn)略管理需求看，SNM是由相互作用、相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的具有特定功能的有機(jī)整體系統(tǒng)。它強(qiáng)調(diào)內(nèi)外部環(huán)境和企業(yè)自身的適應(yīng)性，所以試驗(yàn)溫床站在一個(gè)整體化、全局性的戰(zhàn)略高度，管理的系統(tǒng)性貫穿專利運(yùn)營的全過程。其次，從SNM 參與者看，參與專利運(yùn)營的多主體存在異質(zhì)性，專利運(yùn)營中參與專利運(yùn)營過程中的主體在性質(zhì)上多有不同，專利運(yùn)營擁有廣泛的社會參與，因此運(yùn)營的整個(gè)過程要求不同參與者進(jìn)行系統(tǒng)性的合作。第三，從業(yè)務(wù)組成看，專利運(yùn)營是一項(xiàng)圍繞專利技術(shù)的價(jià)值鏈過程，是涉及到技術(shù)、法律、戰(zhàn)略管理多個(gè)維度的價(jià)值系統(tǒng)。

二是動態(tài)性。首先，專利運(yùn)營技術(shù)在一定保護(hù)空間中創(chuàng)建并與已有的技術(shù)展開競爭，市場選擇和競爭優(yōu)勢是動態(tài)轉(zhuǎn)換的。其次，專利運(yùn)營也是一個(gè)具有自校穩(wěn)態(tài)機(jī)制的組織系統(tǒng)。再次，專利運(yùn)營公司和專利持有者將不斷分析以評估項(xiàng)目可行性，項(xiàng)目可能被淘汰，也可能進(jìn)一步改進(jìn)后獲得投資，其成長的路徑的不同在動態(tài)中調(diào)整。第三，對技術(shù)方法的分析、評估決策在實(shí)驗(yàn)選擇、建立和實(shí)施階段不斷得到反饋和調(diào)節(jié)以達(dá)到生態(tài)位躍遷的條件，因此技術(shù)也是動態(tài)改進(jìn)的。

三是試錯(cuò)性，試錯(cuò)性特征意味允許犯錯(cuò)。首先，技術(shù)創(chuàng)新早期階段，科學(xué)知識、科學(xué)理論也可能是錯(cuò)的，只有在不斷試錯(cuò)過程中逼近真相。其次，SNM 本身在發(fā)展之中依然附帶著各種不成熟的因素和特征，專利運(yùn)營的管理中試錯(cuò)行為是一個(gè)不斷演化和循環(huán)的過程。再次，試錯(cuò)性是企業(yè)管理的動態(tài)能力，戰(zhàn)略管理的建構(gòu)和良性發(fā)展離不開外部環(huán)境的支持，對創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)置、差距分析、客觀評估需要不斷試錯(cuò)才能確定競爭戰(zhàn)略。

3 基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理的專利運(yùn)營模式優(yōu)化

從戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論視角出發(fā)，關(guān)注新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的專利運(yùn)營全流程管理，可以將專利運(yùn)營各環(huán)節(jié)與戰(zhàn)略生態(tài)位管理各階段相交融。分別從技術(shù)選擇，實(shí)驗(yàn)選擇，實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施，實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大和保護(hù)撤離5 個(gè)步驟進(jìn)行實(shí)施；從早期篩選有應(yīng)用前景、符合環(huán)境需求的技術(shù)；給專利技術(shù)一個(gè)合適的空間進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，進(jìn)而打通從專利技術(shù)走向產(chǎn)品的中間環(huán)節(jié)，促進(jìn)自身知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)繁榮與多元化，構(gòu)建相互支撐的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營生態(tài)圈；當(dāng)專利運(yùn)營項(xiàng)目逐漸成熟時(shí)，資金和保護(hù)政策及時(shí)撤離，最終保證專利運(yùn)營的新技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位逐步躍遷至范式生態(tài)位，使得新技術(shù)順利投向市場。

3.1 戰(zhàn)略生態(tài)位管理下專利運(yùn)營的生態(tài)位躍遷

戰(zhàn)略生態(tài)位管理運(yùn)作機(jī)制研究進(jìn)展主要涉及3個(gè)維度。從邏輯維度，圍繞技術(shù)創(chuàng)新、體制變革及社會愿景相互間的內(nèi)在影響，認(rèn)為 SNM 的運(yùn)作過程是一個(gè)內(nèi)生過程，該過程是庇護(hù)新技術(shù)跨越“死亡之谷”的關(guān)鍵，具體包含3 個(gè)方面，即期望一致性、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建及學(xué)習(xí)過程［25］。從時(shí)間維度，圍繞新技術(shù)的出現(xiàn)、孵化、推廣和商業(yè)化，SNM 可分為5 個(gè)具體的實(shí)施步驟，即技術(shù)選擇、實(shí)驗(yàn)選擇、實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施、實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大和保護(hù)政策撤離［38］。按照邏輯維度劃分為“技術(shù)生態(tài)位—市場生態(tài)位—范式生態(tài)位”，始終貫穿于按照時(shí)間維劃分的5 個(gè)實(shí)施步驟中，在空間維度中完成從技術(shù)生態(tài)位到市場生態(tài)位再到范式生態(tài)位的躍遷。圖3 為SNM 的生態(tài)位躍遷、內(nèi)生過程與五步驟的邏輯關(guān)系。

圖3 戰(zhàn)略生態(tài)位管理視角下專利運(yùn)營的生態(tài)位躍遷過程

技術(shù)生態(tài)位強(qiáng)調(diào)為激進(jìn)式創(chuàng)新技術(shù)構(gòu)建的一個(gè)被暫時(shí)保護(hù)起來的，并免于直接與現(xiàn)有主流市場產(chǎn)生激烈競爭的虛擬空間。專利運(yùn)營中新技術(shù)形成了初始產(chǎn)品，但是在質(zhì)量、性能、經(jīng)濟(jì)性等方面與產(chǎn)業(yè)化還有一定距離，無法與主流市場上的同類產(chǎn)品進(jìn)行競爭［39］，只能適用于特殊的市場環(huán)境從而引申出了市場生態(tài)位的概念。市場生態(tài)位是指新的專利技術(shù)在市場中所處的位置和所利用的市場資源。完成實(shí)驗(yàn)階段的專利技術(shù)具有市場可行性，但其創(chuàng)新性只能應(yīng)用到某些特殊的市場中。在技術(shù)生態(tài)位的階段特定的優(yōu)勢不太明顯，所以需要被激勵(lì)；通過預(yù)期的優(yōu)勢運(yùn)用臨時(shí)保護(hù)措施以促使?jié)撛谟脩粲信d趣去試用專利產(chǎn)品形成市場生態(tài)位。隨著市場生態(tài)位的確立，相關(guān)保護(hù)措施撤離，新專利技術(shù)逐漸成熟并確立對舊技術(shù)的絕對優(yōu)勢，才能躍遷至范式生態(tài)位。范式生態(tài)位在以往的研究中被稱為技術(shù)政體或技術(shù)范式，本研究將范式生態(tài)位歸納為因技術(shù)創(chuàng)新從根本上改變了原有技術(shù)生態(tài)，創(chuàng)造出了全新的產(chǎn)品、商業(yè)模式和市場競爭。

SNM 理論特別強(qiáng)調(diào)期望一致、社會網(wǎng)絡(luò)以及學(xué)習(xí)3 個(gè)環(huán)節(jié)對新專利技術(shù)的成功孵化作用。參與者期望一致性為試驗(yàn)溫床提供了明確的方向，多維度的學(xué)習(xí)可以加深對新專利技術(shù)的技術(shù)、政策、基礎(chǔ)設(shè)施、潛在用戶偏好等諸多方面的了解和學(xué)習(xí)。構(gòu)建社會網(wǎng)絡(luò)可以獲得一批支持者，促進(jìn)利益相關(guān)者之間的相互合作，有利于促進(jìn)學(xué)習(xí)的過程和期望的形成，為生態(tài)位培育提供更多資源。如果技術(shù)選擇、試驗(yàn)選擇、試驗(yàn)建立不能構(gòu)筑期望與愿景的高度一致，缺少參與者，學(xué)習(xí)不足都可能導(dǎo)致技術(shù)生態(tài)位構(gòu)建的夭折。SNM 實(shí)施步驟并不是連續(xù)不斷的，而是相互重疊、相互覆蓋、彼此聯(lián)系的過程。各階段具有特定的戰(zhàn)略目標(biāo)，見表2。

表2 戰(zhàn)略生態(tài)位管理的五大步驟

3.2 戰(zhàn)略生態(tài)位管理下專利運(yùn)營的流程優(yōu)化

基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理視角，可以構(gòu)建專利運(yùn)營全流程管理模型（如圖4 所示），將專利運(yùn)營分成3個(gè)邏輯階段技術(shù)生態(tài)位、市場生態(tài)位和范式生態(tài)位。專利運(yùn)營在技術(shù)選擇時(shí)瞄準(zhǔn)現(xiàn)有社會技術(shù)體制下的主流技術(shù)的替代選擇，為專利技術(shù)成長構(gòu)建一個(gè)保護(hù)空間即建立全流程的試驗(yàn)溫床；具體分解成5 個(gè)主要步驟，分別是技術(shù)選擇、試驗(yàn)選擇、實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施、實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大和保護(hù)撤離。本研究將原SNM 中的“保護(hù)政策撤離”修正為“保護(hù)撤離”，因?yàn)閷＠\(yùn)營的保護(hù)不僅來源政策。

圖4 基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理的專利運(yùn)營流程

3.3 戰(zhàn)略生態(tài)位管理下專利運(yùn)營的實(shí)施步驟

遵循戰(zhàn)略生態(tài)位管理實(shí)施的五大步驟，專利運(yùn)營可以分解成：（1）技術(shù)選擇，如何選擇合適的專利技術(shù)；（2）實(shí)驗(yàn)選擇，作出專利技術(shù)實(shí)驗(yàn)決定；（3）實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施，論證技術(shù)的可行性和吸引更多參與者；（4）實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大，將實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大到一定的規(guī)模，進(jìn)而提高創(chuàng)新的質(zhì)量；（5）保護(hù)撤離，專利運(yùn)營的技術(shù)向范式生態(tài)位的躍遷，專利運(yùn)營投入的資金和扶持政策逐步撤離，見表3。

表3 基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理的專利運(yùn)營步驟

（1）技術(shù)選擇。技術(shù)選擇是為了能篩選一項(xiàng)有應(yīng)用前景、符合環(huán)境需求、適合進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的技術(shù)。實(shí)證研究也表明在技術(shù)含量高、產(chǎn)業(yè)附加值高的行業(yè)更具有技術(shù)成果有效轉(zhuǎn)化的條件［40］。專利運(yùn)營技術(shù)選擇可能來自運(yùn)營公司的主動觸發(fā)和技術(shù)發(fā)明人的觸發(fā)：1）由專利運(yùn)營公司觸發(fā)，尋找具有市場前景的技術(shù)。根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“結(jié)構(gòu)—行為—績效”范式（Structure-Conduct-Performance，SCP）分析理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了產(chǎn)業(yè)的競爭狀態(tài)［41］。專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)瞄準(zhǔn)具有前景的行業(yè)和技術(shù)，因此產(chǎn)業(yè)調(diào)查需要對全球、各個(gè)國家及區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)業(yè)動態(tài)、產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)行調(diào)查分析。作為戰(zhàn)略生態(tài)位管理中第一個(gè)環(huán)節(jié)，專利運(yùn)營公司對產(chǎn)業(yè)鏈上、中、下游的企業(yè)、產(chǎn)品、區(qū)域進(jìn)行分析，通過產(chǎn)業(yè)鏈圖與其對應(yīng)的產(chǎn)品、企業(yè)及其所屬地域競爭，判斷技術(shù)選擇進(jìn)入的方式和參與競爭策略。2）由專利持有人觸發(fā)啟動專利運(yùn)營項(xiàng)目，專利持有人可以來自創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、高校科研機(jī)構(gòu)，發(fā)明人為了在重點(diǎn)技術(shù)上取得新的突破，會投入資金在核心技術(shù)上進(jìn)行攻關(guān)，需要專利運(yùn)營基金提供過程管理、資金和服務(wù)、培育高價(jià)值專利組合。從組織學(xué)習(xí)和能力的角度，發(fā)明人需要聯(lián)合專利運(yùn)營公司一同完成研發(fā)方向、競爭分析、方案規(guī)劃等決策。無論是專利運(yùn)營公司觸發(fā)還是技術(shù)發(fā)明人觸發(fā)，經(jīng)過產(chǎn)業(yè)調(diào)查和分析，在做出后續(xù)選擇時(shí)，要求多方參與者從技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、政策上提供庇護(hù)，以幫助專利運(yùn)營項(xiàng)目跨域第一次死亡之谷。

（2）實(shí)驗(yàn)選擇。戰(zhàn)略生態(tài)位管理需要給專利方案一個(gè)合適的空間或者使用者對技術(shù)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。首先，需要對相關(guān)地域的政策與市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)/行業(yè)現(xiàn)狀、競爭以及合作關(guān)系進(jìn)行分析，以做出專利項(xiàng)目的實(shí)驗(yàn)決策。其次，通過對現(xiàn)有專利技術(shù)初步檢索，了解全球技術(shù)分布、技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)、主要競爭者以及潛在的競爭對手，確保實(shí)驗(yàn)選擇的科學(xué)性和知識產(chǎn)權(quán)安全。專利技術(shù)從“紙面”創(chuàng)新走向產(chǎn)業(yè)之前需完成實(shí)驗(yàn)，以吸引投資者、客戶等廣泛的社會認(rèn)可。專利技術(shù)持有者并不一定擁有實(shí)驗(yàn)的條件和資金，也需要建立試驗(yàn)溫床為實(shí)驗(yàn)方法、技術(shù)指標(biāo)提供庇護(hù)的空間。

（3）實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施。實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施是為了打通從專利技術(shù)走向產(chǎn)品的中間環(huán)節(jié)，可能要面對各種技術(shù)、市場的障礙。首先，所選的專利技術(shù)在實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施階段可能會遇到障礙。由于新技術(shù)尚未發(fā)展成熟，不足以與傳統(tǒng)的技術(shù)競爭，存在各種各樣的社會和組織障礙。新技術(shù)從研究階段到布局專利完成了第一次跨越，但是在專利到試驗(yàn)產(chǎn)品面臨第二次“死亡之谷”。其次，實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施過程中各參與方投入程度，必須依靠各參與方建立共同的目標(biāo)和實(shí)施試驗(yàn)的一致認(rèn)可和行動，必須有推動該項(xiàng)新技術(shù)開發(fā)的支持者，為專利技術(shù)實(shí)驗(yàn)通過產(chǎn)學(xué)研合作尋求技術(shù)轉(zhuǎn)移或者技術(shù)商業(yè)化的潛在需求方。網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建可以吸引大學(xué)科學(xué)園、加速器、創(chuàng)業(yè)孵化器作為實(shí)驗(yàn)參與方，只有經(jīng)過實(shí)驗(yàn)實(shí)施才能確立產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)指標(biāo)和完善全流程的技術(shù)方案，為實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大準(zhǔn)備條件。實(shí)驗(yàn)建立和實(shí)施步驟中必須充分利用現(xiàn)有的人員的知識技能、經(jīng)驗(yàn)等方面的力量，對所需推進(jìn)的方向進(jìn)行不斷實(shí)驗(yàn)、改進(jìn)、優(yōu)化，與前兩個(gè)步驟形成一個(gè)循環(huán)過程。但由于對未來預(yù)見的限制，實(shí)驗(yàn)過程中行動者只能逐步評價(jià)與調(diào)整。試驗(yàn)溫床為此提供充足的保護(hù)，以避免現(xiàn)存技術(shù)的競爭而過早結(jié)束實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)建立和實(shí)施還可以激發(fā)和保持網(wǎng)絡(luò)中的項(xiàng)目學(xué)習(xí)，為專利運(yùn)營項(xiàng)目的試驗(yàn)實(shí)施尋找積極的、可預(yù)見性的評價(jià)意見。

（4）實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大。實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大階段專利運(yùn)營公司圍繞專利技術(shù)的資產(chǎn)管理、價(jià)值評估、投資、運(yùn)營、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控、金融服務(wù)及各類衍生服務(wù)等，促進(jìn)自身知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)繁榮與多元化，構(gòu)建相互支撐的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營生態(tài)圈，加速知識產(chǎn)權(quán)要素流通與價(jià)值實(shí)現(xiàn)，為投資企業(yè)提供蓬勃發(fā)展的動力。在實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大階段，專利運(yùn)營公司需對專利組合走向商業(yè)化提供培育服務(wù)。當(dāng)今創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)競爭異常激烈，專利運(yùn)營公司在實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大階段可直接提供資本和專業(yè)服務(wù)，以加快初創(chuàng)企業(yè)產(chǎn)品上市時(shí)間，并將初創(chuàng)企業(yè)帶入技術(shù)、市場和創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)。專利運(yùn)營公司與科學(xué)園區(qū)的孵化器、技術(shù)中心或者大學(xué)的孵化器合作，在實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大階段為發(fā)明人或者科學(xué)家提供教育、監(jiān)督和指導(dǎo)，并幫助與投資人、客戶和政府機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系。試驗(yàn)溫床擴(kuò)大了機(jī)會空間，即培育開創(chuàng)性創(chuàng)新的發(fā)展，試驗(yàn)溫床的培育功能使得3 個(gè)內(nèi)生進(jìn)程發(fā)生更為緊密的聯(lián)系。1）實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大階段經(jīng)過技術(shù)選擇、實(shí)驗(yàn)選擇兩個(gè)步驟之后，專利要進(jìn)入知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營生態(tài)圈，由早期階段的一件或者少數(shù)幾件核心專利成長為“核心專利+外圍專利”。此階段專利運(yùn)營公司和技術(shù)發(fā)明人更明確專利運(yùn)營項(xiàng)目未來的期望，即項(xiàng)目將如何推向市場。2）實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大階段項(xiàng)目躍遷至市場生態(tài)位，參與技術(shù)網(wǎng)絡(luò)成員更加廣泛。3）與描述期望、構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)和互動學(xué)習(xí)的3個(gè)內(nèi)生進(jìn)程發(fā)生緊密聯(lián)系，從“核心專利+外圍專利”發(fā)展為針對不同運(yùn)營形式的數(shù)個(gè)專利組合。

（5）保護(hù)撤離。我國每年有3 萬多項(xiàng)重大的科研成果及10 萬多項(xiàng)專利，但轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的只占10%～15%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%～80%的水平［42］。風(fēng)險(xiǎn)資金分配結(jié)構(gòu)也不合理，R&D 投入經(jīng)費(fèi)、高科技成果轉(zhuǎn)化投入和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；度胫g的比例為1 ∶1.1 ∶1.5，與發(fā)達(dá)國家的1 ∶10 ∶100 比較明顯缺乏效益［43］。當(dāng)專利運(yùn)營項(xiàng)目逐漸成熟時(shí)，投入的資金和政府提供保護(hù)政策應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤離，專利運(yùn)營獲得回報(bào)并將團(tuán)隊(duì)、技術(shù)和產(chǎn)品推向資本交易市場，幫助科學(xué)家管理知識產(chǎn)權(quán)，提供風(fēng)險(xiǎn)資金。專利運(yùn)營公司通常要求獲得股份，成功后可以獲得數(shù)倍的回報(bào)。與創(chuàng)業(yè)投資相似，專利運(yùn)營公司不單純要求一種形式而是要求一個(gè)組合，如可轉(zhuǎn)化優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)化債權(quán)、次級債權(quán)等。專利運(yùn)營公司可以全部撤出或者部分撤離，投入的資金和回報(bào)收益進(jìn)入下一個(gè)扶持項(xiàng)目。專利運(yùn)營項(xiàng)目最終將從SNM 提供的試驗(yàn)溫床中成長起來，本研究稱之為戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論下躍遷至范式生態(tài)位，應(yīng)當(dāng)被賦權(quán)進(jìn)入新的發(fā)展階段，專利運(yùn)營公司的服務(wù)并不一定完全退出。賦權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新高度改變當(dāng)前的技術(shù)生態(tài)并將躍遷進(jìn)入范式生態(tài)位，SNM 中的賦權(quán)分類為兩種形式：“適應(yīng)-符合”和“拓展-轉(zhuǎn)型”?！斑m應(yīng)-符合”賦權(quán)是在戰(zhàn)略生態(tài)位管理中技術(shù)不足以改變環(huán)境中主流技術(shù)，被認(rèn)為顛覆性、全新的的技術(shù)經(jīng)過實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大驗(yàn)證之后被認(rèn)定為確實(shí)具有創(chuàng)新性，但是創(chuàng)新高度不夠，而是某一技術(shù)領(lǐng)域的增量?！斑m應(yīng)-符合”賦權(quán)并不需要對現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施、知識庫、用戶關(guān)系及市場、公共政策、文化意義等進(jìn)行根本性變革。專利運(yùn)營的投入和保護(hù)在此時(shí)撤離，技術(shù)成果和運(yùn)營項(xiàng)目逐步適應(yīng)當(dāng)前的競爭。“拓展-轉(zhuǎn)型”賦權(quán)促使了技術(shù)轉(zhuǎn)型或者形成了新的技術(shù)系統(tǒng)［44］，它的技術(shù)創(chuàng)新區(qū)別于漸進(jìn)式創(chuàng)新，即在給定系統(tǒng)或部門之外創(chuàng)造了新的技術(shù)部門和產(chǎn)品。此時(shí)專利運(yùn)營的投入保護(hù)撤離，進(jìn)入另一個(gè)全新的戰(zhàn)略生態(tài)位管理循環(huán)。

4 結(jié)論

從戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論出發(fā)，本文對如何進(jìn)行專利運(yùn)營全流程管理進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，發(fā)現(xiàn)專利技術(shù)到商業(yè)化應(yīng)用之間存在鴻溝，將發(fā)明推向市場將面臨“死亡之谷”，難以獲得成功。結(jié)合國情以及專利運(yùn)營需求，以激勵(lì)創(chuàng)新和有效管理專利技術(shù)商業(yè)化作為出發(fā)點(diǎn)，將SNM 引入專利運(yùn)營管理。在早期階段為專利轉(zhuǎn)化構(gòu)建一個(gè)暫時(shí)保護(hù)起來的，并免于直接與現(xiàn)有主流市場產(chǎn)生激烈競爭的虛擬空間，屬于技術(shù)生態(tài)位階段。當(dāng)專利產(chǎn)品在質(zhì)量、性能、經(jīng)濟(jì)性等方面與產(chǎn)業(yè)化還有一定距離時(shí)，為專利運(yùn)營提供特殊的市場環(huán)境，提供資金和保護(hù)政策，擴(kuò)大用戶群體及其影響力，即市場生態(tài)位階段。隨著技術(shù)逐漸成熟，并確立了對舊技術(shù)的絕對優(yōu)勢，專利運(yùn)營投入的資金、政策將撤離，即躍遷至范式生態(tài)位階段。

結(jié)合專利運(yùn)營現(xiàn)實(shí)困境，研究將技術(shù)生態(tài)位、市場生態(tài)位和范式生態(tài)位3個(gè)發(fā)展階段與技術(shù)選擇、實(shí)驗(yàn)選擇、實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施、實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大和保護(hù)撤離5 個(gè)步驟結(jié)合，提出SNM 試驗(yàn)溫床對專利運(yùn)營提供了庇護(hù)、培育和賦權(quán)3 種保護(hù)功能。其中，技術(shù)選擇、實(shí)驗(yàn)選擇、實(shí)驗(yàn)建立及實(shí)施3 個(gè)步驟為專利運(yùn)營提供庇護(hù)以保護(hù)其能跨越第一次死亡之谷，為專利運(yùn)營項(xiàng)目提供寬松的社會環(huán)境，為前景不明確的技術(shù)提供分析、論證和評價(jià)。實(shí)驗(yàn)擴(kuò)大階段為專利運(yùn)營提供培育功能，引導(dǎo)專利運(yùn)營項(xiàng)目從早期階段的一件或者少數(shù)幾件核心專利成長為“核心專利+外圍專利”，明確如何將專利推向市場與3 個(gè)內(nèi)生進(jìn)程緊密聯(lián)系起來，培育從“核心專利+外圍專利”發(fā)展為個(gè)數(shù)適用于不同運(yùn)營形式的專利組合。當(dāng)技術(shù)成熟時(shí)，專利運(yùn)營公司選擇撤離或者部分撤離，賦權(quán)項(xiàng)目獲得進(jìn)一步發(fā)展。在實(shí)踐上，研究結(jié)論為運(yùn)營構(gòu)建一個(gè)保護(hù)空間，運(yùn)營機(jī)構(gòu)和相關(guān)參與者可以對存量的專利技術(shù)或者新興的技術(shù)進(jìn)行選擇、培育、孵化、發(fā)展為成熟技術(shù)，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化并將它推向市場。

總體上，SNM 體系是一個(gè)系統(tǒng)性體系，其3 個(gè)生態(tài)位階段、內(nèi)生過程和5 個(gè)實(shí)施步驟可以直接地、整體地或者部分地應(yīng)用于專利運(yùn)營實(shí)施。未來可結(jié)合國內(nèi)專利運(yùn)營公司商業(yè)模式及已有成功案例，將SNM 理論應(yīng)用到專利運(yùn)營項(xiàng)目分析和評價(jià)中，并進(jìn)一步通過質(zhì)性研究或案例研究建立各階段的具體措施和評價(jià)指標(biāo)。