余厚強(qiáng)

（中山大學(xué)信息管理學(xué)院，廣州 510006）

1 引 言

自2010 年P(guān)riem 等[1]發(fā) 表Altmetrics:A Manifesto算起，替代計(jì)量學(xué)研究已經(jīng)度過了十余年。在值得紀(jì)念和反思的十周年到來之時(shí)，Altmetric 公司出版了紀(jì)念專輯The State of Altmetrics:A Tenth Anniversary Celebration[2]。在該專輯中，多位國(guó)際專家從不同的角度審視了替代計(jì)量學(xué)的發(fā)展態(tài)勢(shì)和未來趨勢(shì)。替代計(jì)量學(xué)是典型的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型研究方向，也是開放科學(xué)和社交網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科學(xué)計(jì)量學(xué)新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)，它的發(fā)展和最初的設(shè)想還有一定差距，發(fā)展的主要外在障礙是平臺(tái)數(shù)據(jù)開放程度不足，主要內(nèi)在障礙是替代計(jì)量數(shù)據(jù)和指標(biāo)本身存在局限性。但是，也取得了令人矚目的成績(jī)，替代計(jì)量學(xué)成功地拓展了各界對(duì)學(xué)術(shù)成果及其影響力的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)了科學(xué)交流和科技評(píng)價(jià)的深化發(fā)展。Altmetrics 引介到國(guó)內(nèi)以后存在不同的譯名，參考之前研究的辨析[3]，本文采用替代計(jì)量學(xué)的譯名。

替代計(jì)量學(xué)的發(fā)展離不開兩個(gè)方面，一個(gè)是實(shí)業(yè)界的應(yīng)用，另一個(gè)是理論上的探索。實(shí)業(yè)界關(guān)心用戶價(jià)值，有用戶需求的內(nèi)容就有存在的價(jià)值。替代計(jì)量公司的興起和繁榮、多樣化的用戶群體，客觀上反映了替代計(jì)量數(shù)據(jù)和服務(wù)具有較好的商業(yè)價(jià)值。以Altmetric 公司為代表的替代計(jì)量公司對(duì)替代計(jì)量學(xué)研究提供了大力支持，向?qū)W術(shù)界開放數(shù)據(jù)，并且參與組織了學(xué)術(shù)研討會(huì)。理論上的探索，焦點(diǎn)不在于衡量替代計(jì)量數(shù)據(jù)的商業(yè)價(jià)值，而是更注重從科學(xué)層面上回答：替代計(jì)量學(xué)解決怎樣的學(xué)科命題，替代計(jì)量數(shù)據(jù)的產(chǎn)生過程和內(nèi)在機(jī)理如何理解，替代計(jì)量指標(biāo)具備怎樣的外在屬性和相互關(guān)聯(lián)等。替代計(jì)量研究涉及許多不同的數(shù)據(jù)源，可能存在完全不同的動(dòng)機(jī)、行為和成果類型，因此，想要建立理解它們的統(tǒng)一框架十分困難。盡管如此，在理解替代計(jì)量學(xué)的本質(zhì)上，仍然取得了不少進(jìn)展。

早在20 世紀(jì)90 年代，美國(guó)著名情報(bào)學(xué)家Cronin就預(yù)言，互聯(lián)網(wǎng)上的學(xué)術(shù)交流將帶來巨大變化，既體現(xiàn)在學(xué)術(shù)成果的表現(xiàn)形式上，也體現(xiàn)在學(xué)術(shù)成果的交流方式上[4]。但是，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)學(xué)術(shù)交流產(chǎn)生影響的速度要遠(yuǎn)慢于商業(yè)活動(dòng)，所以直到二十年后，Cronin 的預(yù)言才得到了較好的印證，“替代計(jì)量學(xué)”的提出和發(fā)展，將Cronin 的思想付諸實(shí)踐。早期針對(duì)替代計(jì)量學(xué)的含義存在許多不同的解讀，NISO（National Information Standards Organization，美國(guó)國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)組織） 標(biāo)準(zhǔn)[5]的出臺(tái)基本平息了“定義”雜亂的局面。根據(jù)NISO 標(biāo)準(zhǔn)的定義，替代計(jì)量學(xué)“是個(gè)寬泛的術(shù)語，囊括了與學(xué)術(shù)成果相關(guān)的多種數(shù)字化指標(biāo)，這些指標(biāo)源于學(xué)術(shù)生態(tài)體系乃至社會(huì)公眾空間中多方利益相關(guān)者與學(xué)術(shù)成果發(fā)生的活動(dòng)與交互”；并進(jìn)一步說明，“定義中多種不同類型的學(xué)術(shù)成果和不同形式的交互，將替代計(jì)量學(xué)區(qū)別于傳統(tǒng)引文指標(biāo)，同時(shí)又允許在衡量學(xué)術(shù)影響力時(shí)，將傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)納入作為補(bǔ)充”。但是，NISO標(biāo)準(zhǔn)的定義也存在不足，它是從實(shí)踐角度出發(fā)去定義的，而非從學(xué)術(shù)角度進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩x。與此同時(shí)，替代計(jì)量學(xué)的范疇受到替代計(jì)量數(shù)據(jù)庫(kù)的巨大影響，大多數(shù)替代計(jì)量研究基于這些數(shù)據(jù)庫(kù)所采集的數(shù)據(jù)開展，而所能采集到的數(shù)據(jù)只是替代計(jì)量學(xué)所定義的一部分，數(shù)據(jù)的局限某種程度上禁錮了思維。在愿景的宏偉與現(xiàn)實(shí)的局限之間，需要取得一個(gè)平衡點(diǎn)，以使研究既不顯得空洞，也不至于短視。

因此，梳理和歸納替代計(jì)量學(xué)的相關(guān)理論研究就顯得尤為迫切。相比于精細(xì)的實(shí)證研究，理論研究的視野更加開闊，能夠?yàn)樘娲?jì)量學(xué)研究提供富有遠(yuǎn)見的指導(dǎo)。我們將替代計(jì)量學(xué)的相關(guān)理論研究進(jìn)行梳理和總結(jié)，力圖在廣闊的社會(huì)背景和學(xué)科環(huán)境下，提出一個(gè)解讀替代計(jì)量學(xué)的通用理論框架，并對(duì)其未來走向進(jìn)行展望。

2 替代計(jì)量學(xué)的理論框架

理論分為不同類型的理論，這里我們主要討論用于深度解釋替代計(jì)量學(xué)的理論。在對(duì)文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我們的思考，將替代計(jì)量學(xué)的相關(guān)理論劃分為三層，并構(gòu)建了替代計(jì)量學(xué)的理論框架，如圖1 所示。

圖1 替代計(jì)量學(xué)的理論框架

第一層次，用于解釋替代計(jì)量學(xué)作為學(xué)科方向誕生的理論——科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論。該理論認(rèn)為，科學(xué)計(jì)量學(xué)正在經(jīng)歷一次科研范式的變革，而引起變革的根本原因在于計(jì)量對(duì)象、數(shù)據(jù)來源、研究問題均發(fā)生了變化。

第二層次，用于解釋替代計(jì)量數(shù)據(jù)產(chǎn)生根本過程的理論——科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論。該理論認(rèn)為，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信技術(shù)的發(fā)展，科研活動(dòng)已經(jīng)逐步走向計(jì)算機(jī)化，甚至最終將完全實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)化，其外在的表現(xiàn)形式是數(shù)字化。因此，科研活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)均在相應(yīng)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上得到記錄，產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果的“數(shù)字痕跡”，進(jìn)而形成“科學(xué)大數(shù)據(jù)”。

第三層次，用于解釋不同類型替代計(jì)量數(shù)據(jù)內(nèi)在關(guān)系的理論——交互程度遞進(jìn)理論。該理論認(rèn)為用戶與學(xué)術(shù)成果相關(guān)的活動(dòng)和交互存在交互程度上的差異，交互程度體現(xiàn)在多個(gè)方面，如時(shí)間、精力、名譽(yù)等，交互程度越高，相應(yīng)替代計(jì)量數(shù)據(jù)的價(jià)值越高。

需要指出的是，上述理論框架包含中觀層次的理論，而沒有涉及更加微觀層次的理論，例如，解釋用戶與學(xué)術(shù)成果交互行為本身的理論，或者描述學(xué)術(shù)成果交流路徑的理論等。上述三種理論是逐層遞進(jìn)的，組合在一起較好地解釋了替代計(jì)量學(xué)產(chǎn)生的根本原因和基本機(jī)制。科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論從學(xué)科角度、在認(rèn)知上解釋了替代計(jì)量學(xué)的定位，科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論從認(rèn)識(shí)論角度解釋了替代計(jì)量數(shù)據(jù)的來源和過程，交互程度遞進(jìn)理論在基本面上解釋了不同替代計(jì)量數(shù)據(jù)的價(jià)值及其相互關(guān)系。

3 宏觀層次的科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論

3.1 科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論的內(nèi)涵

科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論是指隨著學(xué)科內(nèi)部廣為接受的概念框架發(fā)生變化，學(xué)科將發(fā)生研究范式上的根本轉(zhuǎn)變?？茖W(xué)范式轉(zhuǎn)變理論是支撐替代計(jì)量學(xué)成為獨(dú)立分支研究方向的根本依據(jù)，其基本思想來自著名哲學(xué)家?guī)於?。?kù)恩認(rèn)為，一門學(xué)科如果步入成熟范式，那么后續(xù)的發(fā)展都只是在進(jìn)一步完善，不會(huì)產(chǎn)生根本性的變化；相應(yīng)地，如果該學(xué)科的基本模式發(fā)生變化，即可認(rèn)為該學(xué)科正在經(jīng)歷科學(xué)范式的轉(zhuǎn)變[6]。按照這種思路，科學(xué)范式轉(zhuǎn)變可以進(jìn)一步歸納為學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)部廣為接受的框架發(fā)生變化，在科學(xué)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域，這個(gè)廣為接受的框架就是基于論文和引文的數(shù)據(jù)來開展研究和應(yīng)用[7]。用于解讀替代計(jì)量學(xué)的科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論的內(nèi)涵如圖2 所示。

如圖2 所示，由于外部環(huán)境的影響（具體包括學(xué)術(shù)交流的革新、政策環(huán)境的變化和公眾需求的發(fā)展），科學(xué)計(jì)量學(xué)在研究對(duì)象、數(shù)據(jù)來源、指標(biāo)構(gòu)建和測(cè)度目標(biāo)上都發(fā)生了根本性的拓展，因此，科學(xué)計(jì)量學(xué)的研究范式發(fā)生轉(zhuǎn)變，發(fā)展出替代計(jì)量學(xué)這個(gè)研究分支。需要注意的是，由傳統(tǒng)科學(xué)計(jì)量學(xué)發(fā)展出替代計(jì)量學(xué)，主要是在影響力測(cè)度方面發(fā)生了拓展，而非由替代計(jì)量學(xué)完全取代科學(xué)計(jì)量學(xué)。

圖2 科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論的內(nèi)涵

科學(xué)計(jì)量學(xué)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，不論是數(shù)據(jù)來源還是應(yīng)用方向，都較為穩(wěn)定，大量的新研究都關(guān)注于持續(xù)改善經(jīng)典的引文指標(biāo)，例如，是否應(yīng)該用百分位數(shù)取代平均引用率[8]；或者改善已有研究方法的技術(shù)細(xì)節(jié)，例如，是計(jì)算平均比例（rate of av‐erages）還是比例平均（averaging of rates）[9]。

但是，替代計(jì)量學(xué)的出現(xiàn)帶來了某些根本性的改變，表現(xiàn)在“影響力”這個(gè)科學(xué)計(jì)量學(xué)的核心術(shù)語，其內(nèi)涵從過去引文所測(cè)度的學(xué)術(shù)影響力，擴(kuò)展到了不局限于學(xué)術(shù)的多種不同影響力，包括研究對(duì)社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域如經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境等方面的影響[10]。因此，替代計(jì)量學(xué)是科學(xué)計(jì)量學(xué)經(jīng)歷科學(xué)范式轉(zhuǎn)變的結(jié)果[11]。不過，替代計(jì)量數(shù)據(jù)相對(duì)于傳統(tǒng)引文數(shù)據(jù)更容易受到人為操控的各種不確定因素的影響，所以，有必要對(duì)替代計(jì)量學(xué)研究的社會(huì)相關(guān)性進(jìn)行評(píng)估，還應(yīng)該廣泛研究這些測(cè)量方法與社會(huì)學(xué)理論、信息計(jì)量學(xué)理論以及學(xué)術(shù)傳播理論之間的聯(lián)系[12]。

3.2 科學(xué)范式轉(zhuǎn)變過程中經(jīng)典引文理論的拓展

替代計(jì)量學(xué)是科學(xué)計(jì)量學(xué)和網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)交叉發(fā)展出的研究分支，因此，科學(xué)計(jì)量學(xué)的經(jīng)典引文理論具有啟示性。經(jīng)典引文理論主要有兩個(gè)，第一個(gè)是規(guī)范化理論（normative theory），第二個(gè)是社會(huì)構(gòu)建理論（social constructivist theory），下面探討這兩種理論在替代計(jì)量學(xué)語境下的適用性。

1）規(guī)范化理論在替代計(jì)量學(xué)中的適用性

規(guī)范化理論的代表人物是著名科學(xué)社會(huì)學(xué)家默頓，核心思想是引文代表著科學(xué)共同體內(nèi)對(duì)前人貢獻(xiàn)的認(rèn)可。默頓認(rèn)為，科學(xué)精神包括四種基本規(guī)范，即共產(chǎn)性、普適性、無私性和有組織的批判[13]。科學(xué)家基本遵循這些規(guī)范，能夠客觀地評(píng)價(jià)文獻(xiàn)，按需設(shè)引，每一條引文都構(gòu)成了科學(xué)大廈不可缺少的一部分，是對(duì)前人貢獻(xiàn)客觀公正的致敬。

在替代計(jì)量學(xué)的情境下，某種程度上規(guī)范化理論也是適用的。在替代計(jì)量學(xué)研究中，引用泛化為“提及”，或者說“提及”也是一種“引用”。不論是推特提及還是新聞提及，本質(zhì)上都是表明采用了這個(gè)學(xué)術(shù)成果，是對(duì)學(xué)術(shù)成果貢獻(xiàn)的一種“認(rèn)可”。替代計(jì)量學(xué)中的提及通常不像引文那樣有規(guī)范的格式，而是以某種可被追蹤的方式提及，鏈接和DOI（digital object identifier）是兩種最常見的形式，提到學(xué)術(shù)成果標(biāo)題和作者也是常見的形式。

雖然理論上，任意一種學(xué)術(shù)成果都可以被規(guī)范地引用，并且也有研究人員在致力于研發(fā)便捷規(guī)范引用的工具[14]，但是，由于替代計(jì)量學(xué)研究的對(duì)象用戶不限于學(xué)術(shù)界，無法要求所有用戶像學(xué)術(shù)界那樣規(guī)范地標(biāo)注引用，對(duì)于特定的替代計(jì)量數(shù)據(jù)來源，甚至?xí)霈F(xiàn)機(jī)器賬戶[15]。在規(guī)范化理論中，所有引用都是出于發(fā)展科學(xué)的崇高目的，但是替代計(jì)量學(xué)中的提及，受到國(guó)籍、種族、文化等非科學(xué)相關(guān)因素的影響可能會(huì)較大。因此，規(guī)范化理論原則上適用于替代計(jì)量學(xué)中涉及學(xué)術(shù)用戶的部分[16]。

2）社會(huì)構(gòu)建理論在替代計(jì)量學(xué)中的適用性

與規(guī)范化理論不同，社會(huì)構(gòu)建理論強(qiáng)調(diào)引用的動(dòng)機(jī)是復(fù)雜的，許多非科學(xué)相關(guān)的因素會(huì)影響引用行為[17]。社會(huì)構(gòu)建理論在引證動(dòng)機(jī)中的代表性體現(xiàn)包括說服假設(shè)、敷衍式引文、馬太效應(yīng)和負(fù)面引用，較好地解釋了引證當(dāng)中歪曲或持有偏見的情況。

在替代計(jì)量學(xué)的情境下，社會(huì)構(gòu)建理論同樣是適用的。第一，在針對(duì)推特提及數(shù)據(jù)的研究中，發(fā)現(xiàn)了較高比例的敷衍式提及，例如，僅提供鏈接而沒有任何實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。第二，在針對(duì)推特、臉書、新聞、政策文件、新浪微博數(shù)據(jù)的研究中，均發(fā)現(xiàn)了較顯著的馬太效應(yīng)。例如，一個(gè)學(xué)術(shù)成果會(huì)因?yàn)榈玫綑?quán)威新聞機(jī)構(gòu)的報(bào)道而受到其他各個(gè)媒體的競(jìng)相報(bào)道，甚至在其他社交媒體上也受到追捧和轉(zhuǎn)發(fā)[18]。第三，在各個(gè)替代計(jì)量數(shù)據(jù)源提及學(xué)術(shù)成果的動(dòng)機(jī)研究中，發(fā)現(xiàn)了較高比例的支撐動(dòng)機(jī)的提及，本質(zhì)上在一定程度上符合說服假設(shè)。

在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的科學(xué)交流中，多樣化的用戶主體的提及動(dòng)機(jī)呈現(xiàn)多元性，受到個(gè)體認(rèn)知模式和個(gè)人性格特點(diǎn)的影響，因此，社會(huì)構(gòu)建理論在替代計(jì)量學(xué)中更加具有普適意義。

3.3 科學(xué)范式轉(zhuǎn)變與社會(huì)發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系

科學(xué)計(jì)量學(xué)的研究范式發(fā)生轉(zhuǎn)變，和社會(huì)環(huán)境、政策機(jī)制存在著密切的互動(dòng)關(guān)系。一方面，各國(guó)科技政策的轉(zhuǎn)變促進(jìn)了科學(xué)計(jì)量學(xué)向替代計(jì)量學(xué)的拓展；另一方面，替代計(jì)量學(xué)的發(fā)展順應(yīng)了社會(huì)環(huán)境的變化和需求。

我國(guó)正在經(jīng)歷一場(chǎng)自上而下的科技管理與科技評(píng)價(jià)體制改革。從破“四唯”到破“五唯”，再到“八不準(zhǔn)”，本質(zhì)上是在追求多元化的創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制，讓潛心治學(xué)的研究人員能夠得到認(rèn)可。例如，優(yōu)秀網(wǎng)文被接受作為一種促進(jìn)科學(xué)傳播和社會(huì)進(jìn)步的成果，期刊評(píng)價(jià)納入了更多引文指標(biāo)之外的新指標(biāo)。這些宏觀層面的科技政策，在事實(shí)上推動(dòng)著科學(xué)計(jì)量學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)變，將促進(jìn)替代計(jì)量學(xué)的蓬勃發(fā)展。

事實(shí)上，在我國(guó)正式啟動(dòng)教育與評(píng)價(jià)改革之前，科學(xué)計(jì)量學(xué)已經(jīng)在國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界和基金會(huì)的共同推動(dòng)下，開始了科學(xué)范式的轉(zhuǎn)變，替代計(jì)量學(xué)成功地實(shí)現(xiàn)了“影響力”內(nèi)涵的拓展，使包含“社會(huì)影響力”在內(nèi)的全面影響力深入人心。這使得破“五唯”等舉措具有了良好的思想基礎(chǔ)，也為這些舉措的深入實(shí)施提供了理論依據(jù)。

當(dāng)前的核心問題是，替代計(jì)量學(xué)的發(fā)展速度能否很好地回應(yīng)社會(huì)發(fā)展的訴求。Tahamtan 等[19]探究了使用不同來源的替代計(jì)量數(shù)據(jù)度量社會(huì)影響力的可能性，發(fā)現(xiàn)替代計(jì)量數(shù)據(jù)（如社交媒體指標(biāo)）可能主要反映的是公眾對(duì)學(xué)術(shù)成果的興趣和討論，而不是它們的社會(huì)影響力。所以，在研究評(píng)估時(shí)不能只簡(jiǎn)單地計(jì)算推文量、提及率，一些其他指標(biāo)如Mendeley 閱讀量等，也可能應(yīng)用于研究評(píng)估，但使用時(shí)仍需謹(jǐn)慎。

4 中觀層次的科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論

4.1 科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論的內(nèi)涵

信息和通信技術(shù)（information and communication technologies，ICT）的發(fā)展，極大地促進(jìn)了社會(huì)交流。計(jì)算機(jī)化運(yùn)動(dòng)（computerization movement）是指以計(jì)算機(jī)系統(tǒng)為核心技術(shù)，營(yíng)造新型社會(huì)秩序[20]。某種程度上，替代計(jì)量學(xué)是科研活動(dòng)經(jīng)歷計(jì)算機(jī)化的結(jié)果，是計(jì)算機(jī)化運(yùn)動(dòng)在科研上產(chǎn)生作用的實(shí)例。解讀替代計(jì)量學(xué)的科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論的內(nèi)涵如圖3 所示。

圖3 科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論的內(nèi)涵

科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論的第一重內(nèi)涵是，科研活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)在走向數(shù)字化的過程中，產(chǎn)生了前所未有的科學(xué)計(jì)量大數(shù)據(jù)?？蒲谢顒?dòng)主要包括六個(gè)環(huán)節(jié)：發(fā)現(xiàn)、分析、寫作、出版、推廣和評(píng)價(jià)。在計(jì)算機(jī)化運(yùn)動(dòng)的作用下，這六個(gè)環(huán)節(jié)均向數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，形成了許多新型的工具和平臺(tái)。在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上，用戶行為可以得到記錄，從而形成圍繞學(xué)術(shù)交流的數(shù)字化痕跡[21]，進(jìn)而形成科學(xué)大數(shù)據(jù)[22-23]，可以用于揭示以往不可見的學(xué)術(shù)交流[24]。從微觀角度來說，替代計(jì)量數(shù)據(jù)記錄了學(xué)術(shù)資料在數(shù)字圖書館、參考文獻(xiàn)管理器、社交平臺(tái)和媒體中的傳播情況[25]，強(qiáng)調(diào)社交媒體在引導(dǎo)人們閱讀學(xué)術(shù)文章方面發(fā)揮著重要作用。

科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論的第二重內(nèi)涵是，基于用戶行為的大數(shù)據(jù)，可以形成集體協(xié)作，挖掘群體智慧。Priem 等[1]指出，基于這些互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)，可以實(shí)現(xiàn)眾包同行評(píng)議、實(shí)時(shí)推薦和協(xié)同文獻(xiàn)過濾系統(tǒng)。未來的科學(xué)交流將是基于網(wǎng)絡(luò)的、基于算法的[26]，變得更加智能。這與Nielsen[27]的重塑發(fā)現(xiàn)理論相契合，該理論的一個(gè)中心論點(diǎn)是，在線工具可以并且應(yīng)該被用于放大集體智慧。集體智慧來源于認(rèn)知的多樣性，而加強(qiáng)合作能夠擴(kuò)大認(rèn)識(shí)的多樣性，在線工具和平臺(tái)為高效合作提供了有力支撐。

值得注意的是，在理論上，計(jì)算機(jī)化運(yùn)動(dòng)能夠極大地提高科學(xué)交流效率，在實(shí)踐上，卻面臨許多挑戰(zhàn)，其中最大的挑戰(zhàn)是數(shù)據(jù)開放問題。開放科學(xué)的發(fā)展，使得科學(xué)研究、數(shù)據(jù)和傳播向社會(huì)各階層、業(yè)余或?qū)I(yè)人士開放，信息和通信技術(shù)（ICT）的發(fā)展為研究過程的組織以及整個(gè)社會(huì)創(chuàng)造了巨大的可能性，正是在這種背景下，替代計(jì)量學(xué)的出現(xiàn)和潛力才值得考慮[28]。然而，大多數(shù)平臺(tái)掌握在商業(yè)公司手中，這些公司不愿共享這些數(shù)據(jù)。例如，Twitter 上的學(xué)術(shù)交流非?；钴S，ResearchGate 已經(jīng)成為全球最大的學(xué)者社交網(wǎng)絡(luò)，但是這些網(wǎng)站的用戶使用數(shù)據(jù)僅局部公開甚至完全不公開。

4.2 科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化的過程

完整的科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化過程可以分為三個(gè)階段，第一個(gè)階段是計(jì)算機(jī)誕生到互聯(lián)網(wǎng)誕生之前，主要是實(shí)現(xiàn)了科學(xué)計(jì)算的計(jì)算機(jī)化；第二個(gè)階段是Web 網(wǎng)絡(luò)誕生到Web 2.0 成熟之前，主要是實(shí)現(xiàn)了科學(xué)通信的計(jì)算機(jī)化；第三個(gè)階段是Web 2.0 時(shí)代至今，主要是實(shí)現(xiàn)了全方位的科學(xué)交流數(shù)字化。置于這樣的視角下，對(duì)于科學(xué)計(jì)量學(xué)而言，科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化的影響同樣經(jīng)歷了三個(gè)階段，第一個(gè)階段是引文數(shù)據(jù)的電子存儲(chǔ)，第二個(gè)階段是引文數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，第三個(gè)階段是替代計(jì)量數(shù)據(jù)的涌現(xiàn)和廣泛應(yīng)用。下面圍繞科研活動(dòng)的六個(gè)環(huán)節(jié)具體闡述其計(jì)算機(jī)化的情況。

1）發(fā)現(xiàn)問題階段的計(jì)算機(jī)化

在問題發(fā)現(xiàn)階段，計(jì)算機(jī)化體現(xiàn)為越來越多的學(xué)科融入了“計(jì)算”或“數(shù)字”的元素，如計(jì)算社會(huì)學(xué)、計(jì)算傳播學(xué)、數(shù)字人文、數(shù)字圖書館等。這種發(fā)展意味著傳統(tǒng)問題在互聯(lián)網(wǎng)上的映射以及互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的新問題出現(xiàn)在各個(gè)學(xué)科的視野，不可避免地重塑著學(xué)科問題發(fā)現(xiàn)的途徑和描述的形式；并且，研究人員開展信息搜索、瀏覽和閱讀等科研工作，許多都轉(zhuǎn)移到了網(wǎng)絡(luò)上，形成了可追蹤的使用痕跡。例如，根據(jù)文章下載時(shí)間追溯學(xué)者的工作時(shí)間表[29]，還能夠根據(jù)下載內(nèi)容和時(shí)間追蹤研究趨勢(shì)，如探究下載時(shí)間的動(dòng)態(tài)規(guī)律[30]。

2）數(shù)據(jù)分析階段的計(jì)算機(jī)化

在數(shù)據(jù)分析階段，計(jì)算機(jī)化體現(xiàn)為利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展的大規(guī)模協(xié)同分析，甚至數(shù)據(jù)分析所用的資源本身就在“云”端。在圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域，眾包數(shù)字人文項(xiàng)目通過建立數(shù)字協(xié)作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了眾多分析人員同時(shí)進(jìn)行標(biāo)注和分析的工作。在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，機(jī)器學(xué)習(xí)平臺(tái)Kaggle 的所有計(jì)算都部署在云端的服務(wù)器，開發(fā)人員可以共享代碼和工作流，共同攻關(guān)高難的數(shù)據(jù)問題。

3）成果寫作階段

在成果寫作階段，計(jì)算機(jī)化體現(xiàn)為在線工具的綜合利用和表現(xiàn)載體的豐富多樣。研究人員可以運(yùn)用微博或筆記工具記錄靈感，運(yùn)用博客或帖子整理階段性進(jìn)展，運(yùn)用維基和在線文檔實(shí)現(xiàn)多人協(xié)同寫作。與此同時(shí)，成果的寫作不再局限于文字，圖片、動(dòng)畫乃至視頻可以整合進(jìn)來，形成富媒體的報(bào)告、文章或案例。

4）成果出版階段

在成果出版階段，計(jì)算機(jī)化體現(xiàn)為出版速度的即時(shí)性和出版流程的數(shù)字化。計(jì)算機(jī)化讓傳統(tǒng)出版概念受到了顛覆，通過預(yù)印本、優(yōu)先在線出版等形式，成果的出版速度得到提升的同時(shí)，保障了知識(shí)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。通過自媒體或某些在線平臺(tái)，成果可以在完成以后，不經(jīng)同行評(píng)議，沒有任何時(shí)滯地得到出版；甚至，出現(xiàn)了將整個(gè)科研過程實(shí)時(shí)在線發(fā)布的項(xiàng)目，每一次內(nèi)容更新都可視作一次出版。對(duì)于提供出版服務(wù)的主體而言，出版的各個(gè)環(huán)節(jié)都實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化，收稿、審議、編排、發(fā)表等過程，都留下了可供分析的數(shù)據(jù)，例如，可用于分析期刊的審稿周期、發(fā)表偏好，分析單篇期刊論文被下載、轉(zhuǎn)載和分享的情況。

5）成果推廣階段

在成果推廣階段，計(jì)算機(jī)化體現(xiàn)為學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和在線會(huì)議的興起。傳統(tǒng)的成果推廣主要依賴會(huì)議口頭報(bào)告和出版商的營(yíng)銷，經(jīng)過計(jì)算機(jī)化，學(xué)者通過在線平臺(tái)構(gòu)建學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)，推廣手段包括但不限于建立個(gè)人主頁、撰寫博客帖子、聯(lián)系在線媒體報(bào)道和接受學(xué)術(shù)社交平臺(tái)的推薦服務(wù)。利用學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)中關(guān)注和被關(guān)注的雙向關(guān)系，學(xué)術(shù)成果能夠及時(shí)地傳遞給感興趣的受眾。與此同時(shí)，在線多人視頻會(huì)議技術(shù)的發(fā)展，使跨區(qū)域遠(yuǎn)程學(xué)術(shù)會(huì)議成為現(xiàn)實(shí)。受新冠疫情的影響，在線學(xué)術(shù)會(huì)議更是呈井噴式增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)將成為學(xué)術(shù)交流的新生態(tài)。

6）成果評(píng)價(jià)階段

在成果評(píng)價(jià)階段，計(jì)算機(jī)化體現(xiàn)為傳統(tǒng)的引用泛化為多源網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)中的“提及”，以及各個(gè)科研活動(dòng)環(huán)節(jié)中積累了可供計(jì)量的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)。正如上文所述，“提及”本質(zhì)上可以理解為一種泛化的引用，是最主要的替代計(jì)量數(shù)據(jù)來源和構(gòu)建替代計(jì)量指標(biāo)的基礎(chǔ)。在成果評(píng)價(jià)中，這些“提及”為衡量新型的、更廣泛的影響力提供了豐富的工具。

4.3 科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化的影響

科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化的影響是深遠(yuǎn)的，重塑了整個(gè)科學(xué)交流的過程、形式和文化，這里我們著重指出與替代計(jì)量學(xué)相關(guān)的三點(diǎn)影響。

1）基于模塊化思想的成果類型

傳統(tǒng)科學(xué)交流環(huán)境下，學(xué)術(shù)論文是最小的交流單元。科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化以后，交流單元的粒度可能得到進(jìn)一步細(xì)化。為了實(shí)現(xiàn)更加高效的科研活動(dòng)，計(jì)算機(jī)化的思想提倡模塊化的學(xué)術(shù)成果類型，鼓勵(lì)參與者以模塊化的形式，做出粒度細(xì)小、耦合性好的學(xué)術(shù)成果，以實(shí)現(xiàn)輕松復(fù)用、整合和創(chuàng)新。

2）注意力架構(gòu)的重構(gòu)與信號(hào)機(jī)制的泛化

每位學(xué)者的注意力是有限的，在科學(xué)合作中，最有效的方式是讓每位學(xué)者的注意力投向其最擅長(zhǎng)的部分。注意力架構(gòu)是個(gè)抽象的概念，是指科研合作中形成的注意力結(jié)構(gòu)。利用在線協(xié)作工具，可以更加高效地實(shí)現(xiàn)注意力分配，通過分?jǐn)?shù)或指標(biāo)將參與者的注意力引向最適合的地方。

分?jǐn)?shù)或指標(biāo)根據(jù)信號(hào)機(jī)制計(jì)算得到，傳統(tǒng)科學(xué)計(jì)量學(xué)分析中，這種信號(hào)是引文，引文作為一種概念符號(hào)，施引的過程就是將作者特定思想與特定文獻(xiàn)聯(lián)接在一起的過程[31]。當(dāng)某篇文獻(xiàn)或某個(gè)學(xué)者被反復(fù)引用時(shí)，體現(xiàn)了該文獻(xiàn)或?qū)W者的重要性。在替代計(jì)量學(xué)中，信息機(jī)制還表現(xiàn)為社交媒體平臺(tái)的點(diǎn)贊、轉(zhuǎn)發(fā)、收藏等，例如，微博上點(diǎn)贊量高的研究通常會(huì)表現(xiàn)為置頂帖子或熱搜。研究者、商業(yè)機(jī)構(gòu)、新聞媒體等可以借助提及某項(xiàng)權(quán)威科研成果呼吁公眾關(guān)注某個(gè)領(lǐng)域、某項(xiàng)研究或某個(gè)事件。

3）基于算法的科學(xué)交流服務(wù)

各種計(jì)算機(jī)算法的基礎(chǔ)是數(shù)據(jù)，對(duì)于研究?jī)?nèi)容的點(diǎn)贊、收藏、提及、轉(zhuǎn)發(fā)等行為，從某種意義上看就是進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)注的過程。利用這些數(shù)據(jù)，能夠?qū)崿F(xiàn)基于算法的科學(xué)交流服務(wù)，例如，基于推薦算法可以實(shí)現(xiàn)科學(xué)文獻(xiàn)的實(shí)時(shí)和精準(zhǔn)推送，基于挖掘算法可以預(yù)測(cè)潛在的合作對(duì)象。

5 微觀層次的交互程度遞進(jìn)理論

5.1 交互程度遞進(jìn)理論的內(nèi)涵

替代計(jì)量數(shù)據(jù)有多種形式和多種來源，可以反映在線活動(dòng)的不同方面，或者不同研究成果對(duì)不同受眾產(chǎn)生的不同程度的影響[32]。眾多替代計(jì)量學(xué)者開始關(guān)注用戶和科研成果的交互活動(dòng)，以期從用戶交互程度的角度理解替代計(jì)量指標(biāo)的內(nèi)涵，逐漸形成了交互程度遞進(jìn)理論。交互程度遞進(jìn)理論有以下兩個(gè)主要內(nèi)涵。

（1）多樣化的替代計(jì)量數(shù)據(jù)來源遵循著交流過程的內(nèi)在邏輯。用戶首先要感知到學(xué)術(shù)成果的信息，然后才能判斷學(xué)術(shù)成果的相關(guān)性，決定是否采用它，最后當(dāng)用戶以某種方式使用學(xué)術(shù)成果時(shí)，學(xué)術(shù)成果的影響力得到外化。

（2）不同替代計(jì)量數(shù)據(jù)的價(jià)值在理論上可以用交互程度來衡量。雖然價(jià)值是個(gè)抽象的概念，但是在商業(yè)領(lǐng)域，價(jià)值可以通過價(jià)格去衡量，價(jià)格圍繞價(jià)值上下波動(dòng)，借鑒這種思路，不同替代計(jì)量數(shù)據(jù)的價(jià)值在直觀感受上也存在差異，可以利用替代計(jì)量數(shù)據(jù)背后蘊(yùn)含的用戶交互程度來衡量。用戶交互程度越高而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，其價(jià)值也越高。舉例而言，在一個(gè)政策文件中引用一個(gè)學(xué)術(shù)成果，其所蘊(yùn)含的交互程度大概率要高于在推文中隨意提及這個(gè)學(xué)術(shù)成果。

5.2 交互程度遞進(jìn)理論的推理過程

交互程度（level of engagement）的概念來自社交媒體分析學(xué)（social media analytics），社交媒體中不同品牌和產(chǎn)品的提及，可以根據(jù)交互程度進(jìn)行分組。從可見度到影響力，有一系列不同等級(jí)的交互程度，最高等級(jí)的交互程度是影響性交互（reaching engagement）。

在替代計(jì)量學(xué)背景下，被提及的不是品牌或商品，而是學(xué)術(shù)成果；提及的平臺(tái)不僅是社交媒體，也包括新聞、政策文件、專利和其他灰色文獻(xiàn)；商品從瀏覽到加入購(gòu)物車再到最后消費(fèi)，與學(xué)術(shù)成果從閱讀到收藏再到最后使用，具有相似性。交互程度遞進(jìn)理論在替代計(jì)量學(xué)中的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段。

1）基于交互程度的用戶行為劃分

在替代計(jì)量學(xué)理論研究中，Lin 等[33]注意到，從論文的網(wǎng)頁瀏覽到下載再到引用，數(shù)字不斷減小，從而得到啟示，將用戶與論文的交互活動(dòng)類型劃分為查看、保存、討論、分享和引用，并且依次存在興趣的增加，表明交互程度逐漸加深。這種劃分邏輯構(gòu)成了PLoS ONE論文級(jí)別數(shù)據(jù)的展示依據(jù)，該刊現(xiàn)在仍在使用。PlumX 對(duì)數(shù)據(jù)的劃分和展示，也從中受到啟發(fā)，目前PlumX 的產(chǎn)品沿用了類似的劃分標(biāo)準(zhǔn)。

2）基于影響力水平的用戶數(shù)據(jù)分組

替代計(jì)量學(xué)的理念是研究成果在社交媒體上的提及率、關(guān)注度或知名度能夠一定程度上說明該研究的影響或影響力[34]。與Lin 等[33]的思路略有不同，Holmberg 等[35]直接從影響程度入手，認(rèn)為依據(jù)數(shù)據(jù)來源和活動(dòng)類型劃分的替代計(jì)量指標(biāo)并不能夠準(zhǔn)確地描述替代計(jì)量數(shù)據(jù)，相同數(shù)據(jù)來源的多種指標(biāo)以及不同數(shù)據(jù)來源的相同指標(biāo)可能反映不同程度的影響。進(jìn)而，Holmberg[32]提出了基于影響程度（level of impact）的分層方法，將特定的替代計(jì)量指標(biāo)依據(jù)對(duì)用戶產(chǎn)生的影響力劃分為低、中、高三個(gè)水平，低影響力水平指標(biāo)表示用戶查看了該研究但無法確定其對(duì)用戶產(chǎn)生了影響，如用戶點(diǎn)擊、瀏覽、Facebook 分享等；中影響力水平指標(biāo)反映該研究在一定程度上對(duì)用戶產(chǎn)生了影響，如提及、下載、書簽等；高影響力水平指標(biāo)通常體現(xiàn)更多的信息，能夠了解該研究如何影響用戶并確定產(chǎn)生的影響類型，如博客提及、論文引用等。指標(biāo)影響力水平的增加，反映了用戶與研究的交互程度逐漸加深，對(duì)應(yīng)替代計(jì)量指標(biāo)的研究?jī)r(jià)值逐漸增大。

3）基于影響力產(chǎn)生過程的指標(biāo)分層

在上述研究的基礎(chǔ)上，Haustein 團(tuán)隊(duì)和邱均平團(tuán)隊(duì)先后獨(dú)立提出了將交互程度與學(xué)術(shù)成果應(yīng)用過程相匹配的思想，從而更深層次地揭示了交互程度上升的底層邏輯[36-37]。

Haustein 等[36]采用NISO 推薦的標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語，對(duì)替代計(jì)量數(shù)據(jù)所代表的主體和行為做了嚴(yán)格的定義，將交互活動(dòng)劃分為獲取、評(píng)價(jià)和應(yīng)用三種類型，通過螺旋布局的框架形象地展示了隨著學(xué)術(shù)主體與學(xué)術(shù)成果交互程度的增加，用戶行為會(huì)從獲取層過渡到評(píng)價(jià)層，再?gòu)脑u(píng)價(jià)層過渡到應(yīng)用層。其中，獲取層包括對(duì)研究對(duì)象的訪問和表現(xiàn)出研究興趣的行為，例如，查看學(xué)術(shù)成果的標(biāo)題、摘要，或者訪問某位學(xué)者在ResearchGate 上的用戶主頁等；評(píng)價(jià)層包括在各種平臺(tái)上對(duì)研究對(duì)象的提及行為，隨著學(xué)術(shù)主體交互程度的增加，可以從社交媒體上簡(jiǎn)單的提及上升到政策文件中較為正式的引用；應(yīng)用層是指積極地應(yīng)用和轉(zhuǎn)化學(xué)術(shù)成果的重要部分，例如，在博客中討論一篇科學(xué)文獻(xiàn)，對(duì)數(shù)據(jù)集或軟件的改進(jìn)，甚至是出于商業(yè)目的使用學(xué)術(shù)成果等。

相較于Haustein 的模型[36]，邱均平團(tuán)隊(duì)提出的影響力產(chǎn)生模型[37]在對(duì)底層內(nèi)容的思考上更進(jìn)一步，從學(xué)術(shù)成果的利用過程出發(fā)，其基本原理是轉(zhuǎn)化（隱性層面向顯性層面轉(zhuǎn)化，低層向高層轉(zhuǎn)化），描述了顯性世界（知名度、影響力、交流）和隱性世界（感知、應(yīng)用、傳播和互動(dòng)）的平行關(guān)系，揭示了學(xué)術(shù)成果由低層的感知產(chǎn)生潛在影響力后，通過中層的傳播，轉(zhuǎn)化為高層的應(yīng)用，產(chǎn)生真正影響力的過程。據(jù)此，提出了金字塔型的替代計(jì)量指標(biāo)分層體系（由下到上依次是傳播層、獲取層和利用層），對(duì)每層中的替代計(jì)量指標(biāo)按用戶的交互程度（即傳播強(qiáng)度、獲取黏性、利用深度）進(jìn)行排序，程度的深淺將決定下一階段轉(zhuǎn)化率的高低，并從時(shí)間成本、聲譽(yù)成本和精力成本三個(gè)方面對(duì)交互程度加以解讀。

通過這樣的分析，不僅區(qū)分了替代計(jì)量數(shù)據(jù)的交互程度，而且考察了背后的原因，將替代計(jì)量數(shù)據(jù)與利用過程建立了映射。

5.3 交互程度遞進(jìn)理論的底層依據(jù)

除了來自社交媒體分析學(xué)的支撐以外，交互程度遞進(jìn)理論還有深刻的社會(huì)學(xué)理論作為依據(jù)，例如，社會(huì)資本理論可用于解釋交互行為的動(dòng)機(jī)，注意力經(jīng)濟(jì)理論和印象管理理論可用于衡量交互程度，如圖4 所示。

圖4 交互程度遞進(jìn)理論的底層依據(jù)

社會(huì)資本理論指出，人是一種社會(huì)動(dòng)物，需要與其他人形成密切聯(lián)系的集體，通過相互支持和再投入來維系。社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本、文化資本一起構(gòu)成社會(huì)關(guān)系的三類資本[38]，已經(jīng)被廣泛用于研究信息與通信技術(shù)環(huán)境下的社會(huì)互動(dòng)（social interac‐tions）。在替代計(jì)量學(xué)的語境下，包括學(xué)者在內(nèi)的多方主體與學(xué)術(shù)成果開展交互的根本原因之一，可能是出于積累社會(huì)資本的需求。例如，學(xué)者在學(xué)術(shù)型社交媒體平臺(tái)上的活動(dòng)，包括上傳資源、關(guān)注學(xué)者、添加評(píng)論，可能主要是為了提高自身可見度、構(gòu)建自身學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)和積累隱形學(xué)術(shù)資本。

注意力經(jīng)濟(jì)理論（attention economy theory）考慮的是搜尋有用信息所付出的成本和收益[39]，在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，人們有限的注意力是最珍貴的資源之一。在科學(xué)界同樣如此，科學(xué)家已經(jīng)無法閱讀所有相關(guān)文獻(xiàn)，除了少數(shù)科學(xué)領(lǐng)域針對(duì)科學(xué)問題存在唯一解，對(duì)于大多數(shù)科學(xué)問題存在不同路徑的研究結(jié)果，這些研究需要得到同行的感知，才能獲得更多被利用的可能。因此，一方面，學(xué)術(shù)成果的利益相關(guān)者會(huì)進(jìn)行有計(jì)劃的宣傳，例如，在推特或臉書上進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)；另一方面，科學(xué)家會(huì)利用某些信號(hào)來篩選，例如，優(yōu)先閱讀被Nature新聞報(bào)道的成果，或者被知名學(xué)者推薦的文章。

印象管理理論（impression management theory）指出，人們?cè)诮煌鶗r(shí)會(huì)為了避免尷尬和丟臉而對(duì)自身形象進(jìn)行管理和維護(hù)[40]，在替代計(jì)量學(xué)的語境下，這意味著用戶行為與其聲譽(yù)相關(guān)聯(lián)，若用戶行為所承擔(dān)的聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)更大，則相應(yīng)的交互程度越高。例如，在博客上公開推薦一篇論文，相比于將一篇論文收藏到自己的Mendeley 賬戶，其聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)更高，用戶可能會(huì)更加慎重。研究表明，臉書平臺(tái)上的學(xué)術(shù)分享行為有一半以上是通過私人鏈接的形式交互的，可能是因?yàn)榉枪_分享的聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)較低[41]。

6 總結(jié)與展望

6.1 替代計(jì)量學(xué)理論的總結(jié)

替代計(jì)量學(xué)是科學(xué)進(jìn)入第四范式的生動(dòng)體現(xiàn)，是典型的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型研究。目前，其理論研究滯后于應(yīng)用實(shí)踐，但是沒有理論研究支撐的研究方向終將是“無源之水”，所以理論研究迫切需要加強(qiáng)。理論研究的價(jià)值主要在于理解事物的存在機(jī)理，并最終指導(dǎo)人類的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)。雖然替代計(jì)量學(xué)還沒有形成自身的獨(dú)特理論，但是借助成熟的理論，結(jié)合對(duì)替代計(jì)量學(xué)的深入觀察和思考，學(xué)者們還是形成了一定的理論研究，經(jīng)本文梳理，形成邏輯嚴(yán)密、層次清晰的框架。

本文提出的替代計(jì)量學(xué)理論框架由三個(gè)層次的理論構(gòu)成。在這個(gè)框架中，最宏觀的理論是科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論，構(gòu)成了替代計(jì)量學(xué)作為分支研究方向的依據(jù)；相對(duì)中觀的理論是科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論，解釋了替代計(jì)量數(shù)據(jù)產(chǎn)生的過程和根本原因；最微觀的理論是交互程度遞進(jìn)理論，闡述了不同替代計(jì)量數(shù)據(jù)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

在科學(xué)范式轉(zhuǎn)變理論中，“影響力”這個(gè)核心術(shù)語內(nèi)涵的發(fā)展，推動(dòng)了在研究對(duì)象、數(shù)據(jù)來源、指標(biāo)構(gòu)建和測(cè)度目標(biāo)方面的根本性轉(zhuǎn)變。兩個(gè)經(jīng)典引文理論向替代計(jì)量學(xué)拓展的過程中，各自具有一定的適用性和局限性，其中社會(huì)構(gòu)建理論的適用面更廣。替代計(jì)量學(xué)的發(fā)展順應(yīng)了世界范圍內(nèi)科技評(píng)價(jià)改革的浪潮，知識(shí)型社會(huì)的發(fā)展也客觀上促進(jìn)了科學(xué)計(jì)量學(xué)向替代計(jì)量學(xué)的科學(xué)范式轉(zhuǎn)變。

在科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)化理論中，科研活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都經(jīng)歷了計(jì)算機(jī)化，形成了科學(xué)計(jì)量大數(shù)據(jù)，這些海量的多源數(shù)據(jù)為智能算法提供了原料，通過集體協(xié)作放大了集體智慧。這構(gòu)成了替代計(jì)量學(xué)的基本邏輯，無論是“數(shù)字痕跡”，還是“眾包評(píng)議”，本質(zhì)上都是遵循科研活動(dòng)計(jì)算機(jī)理論的路徑?？蒲谢顒?dòng)的六個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)計(jì)算機(jī)化的具體過程各具特點(diǎn)。從最終影響來看，模塊化學(xué)術(shù)成果、信息機(jī)制的泛化和基于算法的科學(xué)交流是最為顯著的三種變化。

在交互程度遞進(jìn)理論中，表面看似毫無關(guān)聯(lián)的多樣化替代計(jì)量數(shù)據(jù)，其實(shí)遵循科學(xué)交流過程的內(nèi)在邏輯，并受到社會(huì)理論的支配，體現(xiàn)在交互程度的差異上，可用于在概念上衡量不同數(shù)據(jù)的價(jià)值差異。交互程度遞進(jìn)理論構(gòu)成了替代計(jì)量數(shù)據(jù)劃分類別和替代計(jì)量指標(biāo)區(qū)分層次的依據(jù)，社交媒體分析學(xué)為該理論提供了概念和術(shù)語的理論支撐，社會(huì)資本理論有助于解釋用戶與學(xué)術(shù)成果發(fā)生交互的行為動(dòng)機(jī)，注意力經(jīng)濟(jì)理論和印象管理理論有助于解釋交互程度螺旋上升的根本原因。

上述三種理論結(jié)合起來，形成了有機(jī)互補(bǔ)的理論框架，對(duì)理解替代計(jì)量數(shù)據(jù)、應(yīng)用替代計(jì)量指標(biāo)具有較好的指導(dǎo)作用。

6.2 替代計(jì)量學(xué)理論研究的未來方向

（1）深入融合相關(guān)學(xué)科的理論。替代計(jì)量學(xué)作為一種應(yīng)用性相對(duì)較強(qiáng)的研究分支，在整個(gè)科學(xué)大廈中處于較為終端的位置，研究?jī)?nèi)容存在廣泛的學(xué)科交叉。第一，從學(xué)科屬性上來說，替代計(jì)量學(xué)是網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)與科學(xué)計(jì)量學(xué)的交叉，因此，可以借鑒和拓展這兩個(gè)學(xué)科的相關(guān)理論。第二，從研究?jī)?nèi)容上來說，替代計(jì)量學(xué)的不同數(shù)據(jù)來源與多個(gè)學(xué)科存在交叉。例如，新聞替代計(jì)量數(shù)據(jù)與新聞學(xué)、科技傳播學(xué)存在交叉，政策文件替代計(jì)量數(shù)據(jù)與公共政策、公共管理存在交叉，推特替代計(jì)量數(shù)據(jù)與社會(huì)學(xué)、社交媒體分析學(xué)存在交叉。因此，可以借鑒和拓展這些學(xué)科的相關(guān)理論。

（2）形成替代計(jì)量學(xué)自身的理論。雖然替代計(jì)量學(xué)可以借鑒相關(guān)學(xué)科的理論，但還是呈現(xiàn)出自身的特點(diǎn)，必須逐漸形成屬于自身的理論，例如，劉曉娟等[42]從理論角度構(gòu)建了替代計(jì)量學(xué)的分析方法體系。未來可以考慮從以下兩個(gè)方面深入研究。第一，針對(duì)替代計(jì)量數(shù)據(jù)形成過程的質(zhì)性分析。Bornmann[43]呼吁對(duì)替代計(jì)量數(shù)據(jù)開展更多的內(nèi)容分析，關(guān)注3W問題，即誰（who）、如何（how）、為什么（why）形成替代計(jì)量數(shù)據(jù)，這是解釋替代計(jì)量學(xué)的基本問題。第二，針對(duì)替代計(jì)量學(xué)內(nèi)涵和外延的拓展。Costas[44]強(qiáng)調(diào)不能將目光局限在學(xué)術(shù)成果，替代計(jì)量學(xué)可拓展為科學(xué)的社交媒體研究（social media studies of science）。從這些新的視角開展的實(shí)證研究，經(jīng)過積累和沉淀，將會(huì)形成替代計(jì)量學(xué)的獨(dú)有理論。