郝向舉，李嘉輝，王進富

（1.西安工程大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710048；2.西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西西安 710127）

資源環(huán)境承載能力（resource and environment carrying capacity，RECC）是指在自然生態(tài)環(huán)境不被損害的前提下，某一地域空間的資源稟賦和環(huán)境容量所能承載的人口與經(jīng)濟規(guī)模。我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)以來，自然資源的日益稀缺成為限制經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵［1］，在資源環(huán)境承載能力接近上限的情況下，國家作出了轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、換動能的重大決策部署，尤其強調(diào)資源環(huán)境承載能力與城市空間開發(fā)的關(guān)系，出臺了一系列文件指導(dǎo)資源環(huán)境承載能力評價與研究工作?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠景目標綱要》明確指出，要轉(zhuǎn)變城市發(fā)展方式，按照資源環(huán)境承載能力合理確定城市規(guī)模和空間結(jié)構(gòu)。智慧城市作為我國城市發(fā)展與管理的新理念、新模式和新機制，學(xué)者們?nèi)鐝堼堸i等［2］、杜建國等［3］、張營營等［4］和袁航等［5］分別從經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新的視角研究了智慧城市建設(shè)對城市創(chuàng)新能力、城市綠色發(fā)展、制造業(yè)升級、高端人力資本集聚等方面的影響，逐漸揭示了智慧城市建設(shè)對資源環(huán)境承載能力的重要作用；但已有相關(guān)研究多局限于智慧城市建設(shè)對資源環(huán)境影響的凈效應(yīng)，深入反映智慧城市各子系統(tǒng)與資源環(huán)境承載能力的關(guān)系以及多子系統(tǒng)的互動關(guān)系不足。智慧城市建設(shè)是一個系統(tǒng)工程，涉及智慧經(jīng)濟、智慧環(huán)境、智慧治理等多個系統(tǒng)，任何一個子系統(tǒng)都會對智慧城市建設(shè)產(chǎn)生差異化影響，多系統(tǒng)間的耦合協(xié)同更是會引發(fā)效應(yīng)間的互補或替代關(guān)系。鑒于此，本研究以陜西省城市為例，定量探討智慧城市各子系統(tǒng)對城市資源環(huán)境承載能力影響的單一效應(yīng)，并定性分析智慧城市建設(shè)對城市資源環(huán)境承載能力的組合效應(yīng)，以期深刻揭示智慧城市建設(shè)的系統(tǒng)性和整體性，為可持續(xù)型智慧城市建設(shè)提供新路徑。

1 文獻綜述和研究框架

1.1 智慧城市對資源環(huán)境承載能力的影響機制分析

智慧城市是傳統(tǒng)城市演變發(fā)展的新形態(tài)，是一種基于社會科技進步和組織變革的重大創(chuàng)新，將會驅(qū)動城市躍升到高級形態(tài)。熊彼特的創(chuàng)新理論指出了創(chuàng)新的5 個方面：研發(fā)一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特性、改進一種新的生產(chǎn)方法、開辟一個新的市場、控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源、實現(xiàn)一種工業(yè)的新組織［6］。學(xué)界將這5 個方面歸納為5 個創(chuàng)新，分別為產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，而智慧城市是融合了這五大創(chuàng)新效應(yīng)的城市發(fā)展模式［7］；Patrizia 等［8］將智慧城市分為智慧治理（smart governance）、智慧生活（smart living）、智慧環(huán)境（smart environment）、智慧人力資本（smart human capital）和智慧經(jīng)濟（smart economy）5 個維度。厘清以上各維度與五大創(chuàng)新效應(yīng)的關(guān)系有助于深刻理解智慧城市如何通過累積效應(yīng)和互動關(guān)系影響城市資源環(huán)境承載能力，因此，本研究基于四螺旋理論進一步解釋智慧城市的5 個維度如何通過五大創(chuàng)新效應(yīng)提升資源環(huán)境承載能力。包括：

（1）智慧治理與資源配置創(chuàng)新效應(yīng)。智慧治理是指利用先進電子信息技術(shù)實現(xiàn)信息、基礎(chǔ)設(shè)施、組織機構(gòu)互通互聯(lián)，更好地為城市居民服務(wù)［9］。智慧治理強調(diào)大數(shù)據(jù)、云計算等網(wǎng)絡(luò)化和信息化的產(chǎn)物與社會供給和需求之間的深入互動，優(yōu)化企業(yè)各生產(chǎn)要素的配置，以實現(xiàn)社會生產(chǎn)的精準化，避免企業(yè)在生產(chǎn)活動中浪費原材料，降低對資源和環(huán)境的損耗，提升城市的資源環(huán)境承載能力。

（2）智慧生活與產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)。智慧生活是基于信息通信技術(shù)的發(fā)展而構(gòu)建的一種人與物之間、物與物之間相互連接的新型網(wǎng)絡(luò)模式。發(fā)展智慧生活使得網(wǎng)絡(luò)節(jié)點之間的互動更多地由個體委托機器自動實現(xiàn)，提高人們對智能綠色家電及交通方式的喜愛，推動企業(yè)加大新能源技術(shù)相關(guān)的綠色智能產(chǎn)品供給，降低污染物排放，提升資源環(huán)境承載能力［10］。

（3）智慧環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。智慧環(huán)境是指通過借助新技術(shù)，改善生態(tài)系統(tǒng)健康及評價，滿足人的個性化環(huán)境需求和群體環(huán)境利益訴求。智慧環(huán)境強調(diào)利用智能監(jiān)控、智能傳感器等智慧監(jiān)測因子實時監(jiān)測環(huán)境數(shù)據(jù)，密切關(guān)注與企業(yè)排污活動有關(guān)的水、大氣等資源信息，提高企業(yè)污染排放標準，鼓勵企業(yè)對污染減排技術(shù)和產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)進行全方位升級，進而提升城市資源環(huán)境承載能力［11］。

（4）智慧人力資本與組織創(chuàng)新效應(yīng)。智慧人力資本是指受過中等及以上教育的創(chuàng)造性人才通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和研究等方式所獲得的知識和技術(shù)經(jīng)驗的積累與增值。智慧城市建設(shè)會加速智慧人力資本的聚集。一方面，智慧城市建設(shè)為高端人才實現(xiàn)自身價值、發(fā)揮創(chuàng)造力提供了多元化的機會；另一方面，智慧城市建設(shè)對高端人才的剛性需求也使之成為高端人才的集聚中心［5］。迫于人才間隱性知識向組織內(nèi)部知識轉(zhuǎn)化的需求，企業(yè)往往采用科學(xué)的信息管理模式，加速組織結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)線性結(jié)構(gòu)向網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)發(fā)展，提高信息流動及知識增值速度，高效地生產(chǎn)出符合經(jīng)濟發(fā)展需求和居民生活需要的綠色產(chǎn)品，降低對資源的損耗和對環(huán)境的污染，提升城市資源環(huán)境承載能力［12］。

（5）智慧經(jīng)濟與市場創(chuàng)新效應(yīng)。智慧經(jīng)濟的本質(zhì)是市場空間的革命化擴展，即利用新技術(shù)和新工藝，從供給層開辟市場經(jīng)濟的新空間，提升公眾的生活質(zhì)量；同時，隨著生活質(zhì)量的提高，公眾對綠色產(chǎn)品的需求會加速市場空間的擴展，新興市場內(nèi)供給和需求呈螺旋式上升，從而激發(fā)市場創(chuàng)新效應(yīng)。在供給層先行推動和需求層后續(xù)拉動的共同作用下，傳統(tǒng)的高污染、高成本和低附加值產(chǎn)品生存空間會進一步被壓縮，進而促使企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新升級過程由粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型，提升資源環(huán)境承載能力［13］。

綜上，提出以下假設(shè)：

H1：智慧城市5 個維度的發(fā)展均能提升城市的資源環(huán)境承載能力。

1.2 智慧城市視角下資源環(huán)境承載能力的提升路徑

地區(qū)的資源環(huán)境承載能力是不恒定的，技術(shù)更新及信息流通的加快等城市發(fā)展會打破原有資源環(huán)境承載能力的限制和約束。

（1）科技創(chuàng)新能力。智慧城市建設(shè)過程中，智慧經(jīng)濟發(fā)展、智慧生活體驗增加和智慧人力資本集聚會不斷強化城市的科技創(chuàng)新能力，進而提升城市資源環(huán)境承載能力。其中，智慧經(jīng)濟是核心，通過提高公眾的生活質(zhì)量并發(fā)展人力資本，實現(xiàn)供給層結(jié)構(gòu)優(yōu)化和需求層結(jié)構(gòu)升級，提升資源環(huán)境承載能力。一方面，高經(jīng)濟發(fā)展水平使公眾對生活質(zhì)量提出了新要求，激發(fā)公眾對智能化、綠色化生活的向往，促使企業(yè)加大新能源技術(shù)相關(guān)的綠色產(chǎn)品供給；另一方面，經(jīng)濟智慧化水平較高的地區(qū)，高效的信息流通機制會通過回波效應(yīng)發(fā)揮人才集聚作用，引發(fā)企業(yè)的組織模式轉(zhuǎn)型，加快要素資源流動速率，降低生產(chǎn)、管理成本，同時提高企業(yè)精準響應(yīng)公眾綠色產(chǎn)品需求的能力，通過減少污染排放和資源耗費，提升資源環(huán)境承載能力［14］。因此，提出以下假設(shè)：

H2：智慧經(jīng)濟、智慧生活和智慧人力資本的發(fā)展組態(tài)能夠提升城市的資源環(huán)境承載能力。

（2）環(huán)境規(guī)制水平。智慧城市建設(shè)過程中，智慧環(huán)境、智慧治理和智慧經(jīng)濟會通過強化環(huán)境規(guī)制提升資源環(huán)境承載能力。從智慧環(huán)境來看，智慧城市利用智能監(jiān)控和傳感器等監(jiān)測設(shè)備實時監(jiān)控企業(yè)污染排放；從智慧治理來看，智慧城市通過完善生態(tài)化管理與服務(wù)建設(shè)，強化了政府對資源環(huán)境狀態(tài)的智能監(jiān)控［15］；從智慧經(jīng)濟來看，智慧城市為經(jīng)濟發(fā)展注入了新動力，激發(fā)公眾對綠色生活的需求，倒逼企業(yè)主動開發(fā)綠色產(chǎn)品從而提升資源環(huán)境承載能力。在此作用組態(tài)中，資源環(huán)境承載能力提升的核心在于智慧環(huán)境的建設(shè)，一方面智慧環(huán)境可與智慧治理結(jié)合，通過檢測設(shè)備布局城市生態(tài)化協(xié)同治理體系，優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置，避免過度污染排放和資源損耗［7］；另一方面，智慧環(huán)境可與智慧經(jīng)濟結(jié)合，通過智能監(jiān)控等正式規(guī)制及公眾綠色需求的非正式規(guī)制共同發(fā)力，擠壓高污染產(chǎn)品的生存空間，提升城市資源環(huán)境承載能力［16］。因此，提出以下假設(shè)：

H3a：智慧環(huán)境和智慧治理的發(fā)展組態(tài)能夠提升城市的資源環(huán)境承載能力；

H3b：智慧環(huán)境和智慧經(jīng)濟的發(fā)展組態(tài)能夠提升城市的資源環(huán)境承載能力。

綜上，本研究邏輯框架如圖1 所示。

圖1 研究邏輯框架

2 研究設(shè)計

2.1 變量測量和數(shù)據(jù)來源

2.1.1 結(jié)果變量——資源環(huán)境承載能力（RECC）

以陜西省10 個地級以上城市（以下簡稱“樣本城市”）為研究對象，借鑒尚勇敏等［17］、Bao 等［18］的研究，從經(jīng)濟社會承載能力、資源承載能力、環(huán)境承載能力三方面構(gòu)建RECC 測量指標體系，并構(gòu)建狀態(tài)空間簡化模型來衡量現(xiàn)實承載能力與理想承載能力的關(guān)系（見表1）。其中，正向指標采用指標值與理想值的比值進行無量綱化處理，負向指標采用理想值與指標值的比值進行無量綱化處理；同時，采用熵權(quán)法確定指標權(quán)重。指標理想值依據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》《陜西省“十三五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》《陜西省“十三五”建設(shè)內(nèi)陸改革開放新高地規(guī)劃》《陜西省“十三五”生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》《全國城市市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)“十三五”規(guī)劃》《陜西省“十三五”土地資源保護與開發(fā)利用規(guī)劃》《陜西省“十三五”工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃》等發(fā)展規(guī)劃及政策文件確定，RECC ≤0.9、0.9＜RECC ≤1.0、RECC＞1.0 分別代表資源環(huán)境承載能力過載、臨界超載和可載。

表1 資源環(huán)境承載能力評價指標體系

2.1.2 條件變量——智慧城市建設(shè)水平（SCC）

基于Patrizia 等［8］建立的智慧城市建設(shè)水平評價指標體系，以四螺旋理論為基礎(chǔ)，從政府、產(chǎn)業(yè)、高校研究機構(gòu)和市民社會等4 類創(chuàng)新主體出發(fā)，選取智慧治理（SCC1）、智慧生活（SCC2）、智慧環(huán)境（SCC3）、智慧人力資本（SCC4）和智慧經(jīng)濟（SCC5）作為主要評價指標。采用歸一法對指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，并采用熵權(quán)法確定指標權(quán)重，結(jié)果如表2 所示。

表2 智慧城市建設(shè)水平評價指標體系

2.1.3 數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)來源于2016—2020 年《中國城市統(tǒng)計年鑒》《陜西省統(tǒng)計年鑒》，2015—2019 年《生態(tài)環(huán)境狀況公報》及樣本城市的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

2.2 研究方法

2.2.1 結(jié)構(gòu)方程模型

結(jié)構(gòu)方程模型可以同時處理多個變量之間的關(guān)系，且允許自變量和因變量有誤差，是一種被學(xué)者普遍認同的分析工具?？紤]到智慧城市建設(shè)對城市資源環(huán)境承載能力可能存在長期影響，因此，將資源環(huán)境承載能力滯后1～3 期，構(gòu)建影響機制模型如圖2所示。其中，ε1、ε2、ε3、ε4分別代表殘差，L.RECC、L2.RECC、L3.RECC 分別代表資源環(huán)境承載能力滯后1 期、2 期、3 期的變量。

圖2 智慧城市建設(shè)對城市資源環(huán)境承載能力影響機制模型

2.2.2 定性比較分析法

定性比較分析（qualitative comparative analysis,QCA）是以布爾代數(shù)運算和集合論的思想為基礎(chǔ)，通過組態(tài)的方式分析復(fù)雜案例，探究各因素間如何相互作用最終導(dǎo)致結(jié)果變量的出現(xiàn)，是一種兼具定性與定量優(yōu)勢的分析方法［19］。定性比較分析契合了管理領(lǐng)域研究問題的復(fù)雜因果關(guān)系與結(jié)果非對稱的特點，包括清晰集定性比較分析法（csQCA）、模糊集定性比較分析（fsQCA）等多種形式。其中，csQCA 中的變量取值為二分變量；fsQCA 可以通過校準將變量轉(zhuǎn)化為0～1 之間的連續(xù)變量。智慧城市建設(shè)的各維度水平是連續(xù)的，因此，本研究選擇fsQCA 進行分析。

3 實證分析

3.1 結(jié)構(gòu)方程模型實證分析

采用結(jié)構(gòu)方程模型，對樣本城市的資源環(huán)境承載力受智慧城市建設(shè)的影響分析結(jié)果如表3 所示。當前，樣本城市的智慧治理體系建設(shè)仍處于起步探索階段，因此未對資源環(huán)境承載能力產(chǎn)生顯著影響。在智慧城市建設(shè)之初，智慧生活會激發(fā)民眾對綠色生活的需求，企業(yè)為回應(yīng)公眾需求必然會投入大量資源于綠色產(chǎn)品研發(fā)，因此智慧生活對城市資源環(huán)境承載能力產(chǎn)生顯著的負向影響；但隨著相關(guān)技術(shù)的完善及研發(fā)效率的提升，這一負向效應(yīng)也逐漸減弱，因此智慧生活對資源環(huán)境承載能力的顯著負向影響逐年減弱。智慧環(huán)境、智慧人力資本和智慧經(jīng)濟會在不同年份中對城市資源環(huán)境承載能力起到顯著促進作用，與H1一致。如果從單因素的凈效應(yīng)角度出發(fā)，則應(yīng)大力建設(shè)智慧環(huán)境、大力發(fā)展智慧人力資本和智慧經(jīng)濟，將少量的資源投入到智慧治理和智慧生活中，但這一結(jié)論并不能為現(xiàn)實決策提供可操作性的建議，因為智慧生活是人民對智慧化需求的集中承載，忽視人民需求會使智慧城市建設(shè)退化為一套具體的技術(shù)解決方案、成為企業(yè)利益最大化的一種手段，而難以成為資源環(huán)境改善的新動能［20］。智慧治理作為一種利益協(xié)調(diào)方式，能夠使相互沖突或不同利益得以調(diào)和并采取聯(lián)合行動，因此智慧治理與其他要素協(xié)同發(fā)展，更有可能產(chǎn)生“1+1＞2”的效應(yīng)。鑒于此，有必要探索多因素聯(lián)合互動后提升智慧城市資源環(huán)境承載能力的完整路徑，以全面揭示智慧城市建設(shè)對資源環(huán)境承載能力作用機理，為政府提供體系化智慧城市建設(shè)建議。

表3 智慧城市建設(shè)對城市資源環(huán)境承載能力的影響路徑

3.2 模糊集定性比較分析

3.2.1 數(shù)據(jù)校準

在fsQCA 中，每一組條件變量和結(jié)果變量可視為一個集合，每一個案例在這些集合中均有隸屬分數(shù)，給案例賦予集合隸屬分數(shù)的過程就是校準。未校準的智慧城市建設(shè)水平只能反映兩個城市的智慧城市建設(shè)水平的相對高低，而校準后的數(shù)據(jù)可以顯示出某一城市的智慧城市建設(shè)水平隸屬于高或低。錨點設(shè)定通常有（10%，50%，90%）（20%，50%，80%）（25%，50%，75%）等3 種方案，參考Rihoux等［21］87-121的研究，將3個錨點分別設(shè)置為下四分位數(shù)（25%）、中位數(shù)（50%）和上四分位數(shù)（75%）。在此情況下，RECC ≥1.09 為資源環(huán)境可承載，這與理想值RECC＞1.0 代表資源環(huán)境承可承載一致，因此，得到的提升路徑具有更高的可行性。樣本城市各變量校準錨點取值如表4 所示。

表4 樣本城市結(jié)果變量與條件變量校準錨點具體取值

3.2.2 實證結(jié)果

首先檢驗單個條件是否構(gòu)成城市資源環(huán)境可承載的必要條件，即判斷各條件變量的一致性，當一致性水平大于0.9 時，則可認為該條件變量就是結(jié)果變量的必要條件［21］87-121。采用 fsQCA 3.0 軟件中的calibrate 程序進行必要性檢驗，結(jié)果如表5 所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，所有條件變量的一致性均低于0.9，故不存在資源環(huán)境承載能力的必要條件。

表5 樣本城市資源環(huán)境可承載的必要性檢驗

在此基礎(chǔ)上，通過組態(tài)分析探究哪些條件變量的組合是導(dǎo)致城市資源環(huán)境可承載的充分性解釋。與必要條件的測度不一樣，充分關(guān)系用清晰集合表示，一致性閾值為0.600，樣本閾值設(shè)置為1［21］87-121。由表6 可知，樣本城市資源環(huán)境可承載的4 種組態(tài)的一致性均超過0.600，且總覆蓋度達到0.738，說明這4 種組態(tài)很好地解釋了城市資源環(huán)境可承載的原因。

表6 樣本城市資源環(huán)境承載能力提升路徑

具體分析如下：

（1）單一組態(tài)分析。根據(jù)4 種組態(tài)中驅(qū)動城市資源環(huán)境承載能力提升的核心變量，將4 條路徑分別命名為“創(chuàng)新驅(qū)動型”“綠色發(fā)展型”“環(huán)境治理型”和“經(jīng)濟拉動型”。其中，組態(tài)1 表明，當智慧治理和智慧環(huán)境水平較低時，發(fā)展智慧生活、智慧人力資本和智慧經(jīng)濟能夠有效提升城市的資源環(huán)境承載能力，2015—2019 年西安等市通過該路徑實現(xiàn)了資源環(huán)境可承載，H2成立；組態(tài)2 表明，無論智慧生活水平如何，當智慧治理和智慧人力資本水平較低時，大力發(fā)展智慧環(huán)境和智慧經(jīng)濟能夠提高城市資源環(huán)境承載能力，2017—2019 年安康等市通過該路徑提升了資源環(huán)境承載能力，H3b成立；組態(tài)3 表明，無論智慧經(jīng)濟水平如何，當智慧生活和智慧人力資本水平較低時，強化智慧治理和智慧環(huán)境水平能夠提高城市資源環(huán)境承載能力，2015—2016 年安康等市通過該路徑實現(xiàn)了資源環(huán)境可承載，H3a成立；組態(tài)4 表明，無論智慧治理和智慧環(huán)境水平如何，當智慧人力資本和智慧生活水平較低時，大力發(fā)展智慧經(jīng)濟能夠提高城市資源環(huán)境承載能力，2016—2017 年延安等市通過該路徑提升了資源環(huán)境承載能力。組態(tài)4 進一步表明智慧經(jīng)濟對城市資源環(huán)境承載能力提升的重要性。

（2）條件變量分析。從單個條件變量（橫向）來看，智慧經(jīng)濟出現(xiàn)在3 個組態(tài)中，說明智慧經(jīng)濟發(fā)展對于提升城市資源環(huán)境承載能力具有重要推動作用，尤其在組態(tài)4 中更為顯著。智慧人力資本在第一個組態(tài)中出現(xiàn)，在后3 個組態(tài)中缺席，引起了唯一覆蓋率（實現(xiàn)資源環(huán)境可承載的可能性）的顯著降低，說明智慧人力資本發(fā)展對于提升資源環(huán)境承載能力的重要性。智慧治理、智慧生活和智慧環(huán)境在不同組態(tài)中呈現(xiàn)出不同狀態(tài)，說明其對提升城市資源環(huán)境承載能力的重要性應(yīng)分不同組態(tài)來看待。

（3）組態(tài)關(guān)系分析。從組態(tài)間的關(guān)系（縱-橫雙向）來看，組態(tài)3 中智慧環(huán)境和智慧治理與組態(tài)4 的智慧經(jīng)濟具有明顯的替代關(guān)系，說明智慧經(jīng)濟與智慧環(huán)境和智慧治理無需同時存在便可與智慧生活、智慧人力資本共同導(dǎo)致結(jié)果的產(chǎn)生，即“1+1＜2”，佐證了智慧經(jīng)濟發(fā)展是提升資源環(huán)境承載能力的重要方式。

3.2.3 討論

將以上提升城市資源環(huán)境承載能力的4 條路徑歸納為產(chǎn)業(yè)升級推動式和環(huán)境規(guī)制拉動式兩類提升方式。其中，產(chǎn)業(yè)升級推動式主要涵蓋組態(tài)1 和組態(tài)4 兩類，指即使智慧環(huán)境和智慧治理水平較低或智慧生活和智慧人力資本水平較低，但只要智慧人力資本、智慧生活和智慧經(jīng)濟或智慧經(jīng)濟單獨具有較高發(fā)展水平，就可以使城市資源環(huán)境可承載；環(huán)境規(guī)制拉動式主要涵蓋組態(tài)2 和組態(tài)3，指即使智慧治理和智慧人力資本或智慧生活和智慧人力資本發(fā)展水平較低，但只要智慧環(huán)境和智慧經(jīng)濟或智慧治理和智慧環(huán)境發(fā)展水平較高，依然可以使城市資源環(huán)境可承載。為進一步探究智慧城市建設(shè)視角下這兩類路徑對城市資源環(huán)境承載能力的影響，在揭示五大創(chuàng)新效應(yīng)的基礎(chǔ)上，從供給和需求視角，將五大創(chuàng)新效應(yīng)凝練為配置效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)升級推動式與配置效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)升級推動式主要是以智慧經(jīng)濟、智慧人力資本和智慧生活三大體系為主，通過不同組合方式提升城市資源環(huán)境承載能力，其背后涉及到市場創(chuàng)新效應(yīng)、組織創(chuàng)新效應(yīng)和產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)三大創(chuàng)新效應(yīng)。深入分析，可將這三大創(chuàng)新效應(yīng)概括為供給層要素配置效率的提高推動城市資源環(huán)境承載能力提升。從組織創(chuàng)新效應(yīng)來看，組織創(chuàng)新效應(yīng)的實質(zhì)是傳統(tǒng)線性結(jié)構(gòu)向網(wǎng)絡(luò)化、信息化轉(zhuǎn)變，進而減少產(chǎn)業(yè)鏈上中下游人力、物力和信息等要素由于信息不對稱而導(dǎo)致的內(nèi)涵型資源錯配問題［22］，以產(chǎn)業(yè)鏈中主體結(jié)構(gòu)升級來優(yōu)化要素間的配置效率，最終推動整個產(chǎn)業(yè)向符合國家發(fā)展和人民生活需求的綠色、智能、科技轉(zhuǎn)型，提升資源環(huán)境承載能力。從產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)來看，創(chuàng)新實質(zhì)反映了產(chǎn)品設(shè)計、技術(shù)變革和市場需求間的互動關(guān)系，需要企業(yè)及時對市場需求的模糊性作出反應(yīng)［23］。產(chǎn)品創(chuàng)新的互動關(guān)系要求產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)時刻按照市場需求重新調(diào)整內(nèi)部資源配置，以人民對綠色生活向往的需求推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升資源環(huán)境承載能力。從市場創(chuàng)新效應(yīng)來看，市場創(chuàng)新是指企業(yè)脫離現(xiàn)有市場，挖掘潛在有效需求，開拓新的細分市場［24］，因此，市場細分要求企業(yè)對市場需求作出及時反應(yīng)，快速協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源配置，提供與市場需求相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)。

組態(tài)1 是在智慧治理和智慧環(huán)境不占優(yōu)勢的情況下，通過發(fā)揮政策優(yōu)勢及資源稟賦優(yōu)勢，大力發(fā)展智慧生活、智慧人力資本和智慧經(jīng)濟，從供給側(cè)加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以提升城市的資源環(huán)境承載能力，代表城市是西安市。西安市具有眾多高校和科研院所，在智慧城市建設(shè)中有明顯的政策和人才優(yōu)勢，并在智慧產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已初見成效。與組態(tài)1 不同的是，組態(tài)4 是在智慧生活和智慧人力資本發(fā)展較差的情況下，大力發(fā)展智慧經(jīng)濟仍可使城市資源環(huán)境承載能力達到可載狀態(tài)，典型城市是銅川市。作為因煤而興、先礦后市的資源型城市，銅川市的工業(yè)基礎(chǔ)較好，但面臨煤炭資源不斷衰減、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型較慢的雙重困境，資源環(huán)境承載能力較差。近年來，銅川市政府充分發(fā)揮工業(yè)優(yōu)勢，聚焦數(shù)字經(jīng)濟，推進實體經(jīng)濟數(shù)字化和數(shù)字經(jīng)濟實體化，以大數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)電商作為重要突破口，建成了區(qū)域經(jīng)濟樞紐，形成了“六中心兩體系”發(fā)展格局，推動銅川市向資源型可持續(xù)發(fā)展城市轉(zhuǎn)型。

（2）環(huán)境規(guī)制拉動式與結(jié)構(gòu)效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制拉動式主要包括智慧治理、智慧環(huán)境和智慧經(jīng)濟三大體系，涉及資源配置效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和市場創(chuàng)新效應(yīng)，可將這三大創(chuàng)新效應(yīng)概括為需求層倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整誘發(fā)的資源環(huán)境承載能力提升。從資源配置效應(yīng)來看，民眾受教育水平越來越高，環(huán)保意識也會增強，使得環(huán)保組織更加活躍；而環(huán)保組織的發(fā)展能夠加大曝光企業(yè)污染環(huán)境的行為力度，倒逼產(chǎn)業(yè)鏈重新調(diào)整內(nèi)部主體結(jié)構(gòu)，對生產(chǎn)工藝、技術(shù)模式作出相應(yīng)調(diào)整。夏后學(xué)等［25］通過實證檢驗認為，非正式環(huán)境規(guī)制能夠調(diào)整產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)配置，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。從技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)來看，孫冰等［26］認為環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進作用，企業(yè)為維護社會信譽及良好形象，不得不改進生產(chǎn)技術(shù)和工藝，最終會引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈由下至上的變革，推動產(chǎn)業(yè)向高級化、綠色化發(fā)展，提升城市資源環(huán)境承載能力。從市場創(chuàng)新來看，劉建等［27］認為隨著人們的環(huán)保意識增強，產(chǎn)品的綠色化要求將會給市場創(chuàng)新提供方向性指導(dǎo)。市場中綠色化產(chǎn)品需求的擴大會加快相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)，帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)企業(yè)的綠色化發(fā)展，引發(fā)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性變革，提升資源環(huán)境承載能力。

上述理論解釋也得到了樣本城市的實踐發(fā)展驗證。如漢中市是組態(tài)2 的典型案例。漢中市為魚米之鄉(xiāng)，但工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、高層次人才缺乏、經(jīng)濟發(fā)展緩慢，漢中市政府對城市發(fā)展定位有充分認識，通過搭建智慧城市管理服務(wù)平臺，推動城市管理向城市智慧治理轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)精細化、標準化和可持續(xù)化的城市智慧管理方式，重點改善市貌整潔、綠化和美化等城市環(huán)境衛(wèi)生問題，并以點對點的承接方式實現(xiàn)了城市資源的高效流轉(zhuǎn)。組態(tài)4 的代表案例是安康市。作為典型農(nóng)業(yè)地區(qū)，安康市人才集聚水平不高、治理體系不夠完善［28］，基于此，安康市充分發(fā)揮自身環(huán)境優(yōu)勢，以旅游休閑、新型工業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，加快開拓綠色經(jīng)濟、循環(huán)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的新市場空間，打造“一江兩岸、一心多區(qū)，山水環(huán)繞、橋道貫通”的山水園林、生態(tài)宜居城市，探索出了一條綠色發(fā)展型城市資源環(huán)境承載能力提升道路。

4 結(jié)論和政策建議

4.1 研究結(jié)論

（1）智慧城市建設(shè)中任一方面既不能構(gòu)成使城市資源環(huán)境達到可承載狀態(tài)的必要條件，也不能成為引發(fā)城市資源環(huán)境達到可承載狀態(tài)的充分條件，資源環(huán)境的可承載狀態(tài)是智慧城市建設(shè)多方面的共同作用，多種因素的互動還會構(gòu)成不同的作用路徑，因而具有多重并發(fā)和殊途同歸的特點。

（2）產(chǎn)業(yè)推動式智慧城市建設(shè)方案中的配置效應(yīng)，是使城市資源環(huán)境達到可承載狀態(tài)的重要支撐力量。產(chǎn)業(yè)推動式的智慧城市建設(shè)方案主要指企業(yè)由于自身發(fā)展需求及市場需要，自發(fā)地優(yōu)化資源配置方式或調(diào)整現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)，從供給層引發(fā)變革，促使各要素流通方式趨向合理化、高效化。這也說明并非只有開發(fā)新型能源才能改善自然資源日趨緊縮的局面，也可以通過對現(xiàn)有資源利用方式進行調(diào)整，來緩解自然資源緊張的矛盾。

（3）環(huán)境規(guī)制拉動式的智慧城市建設(shè)方案中的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，是推動城市資源環(huán)境達到可承載狀態(tài)的重要方式之一，從需求層引發(fā)人們對智能、綠色生活的向往，拓寬現(xiàn)有市場空間，以正式或非正式的環(huán)境規(guī)制方式促使企業(yè)進行技術(shù)改造升級，提供綠色產(chǎn)品，降低生產(chǎn)中的污染排放及能源消耗，提升城市的資源環(huán)境承載能力。

4.2 政策建議

根據(jù)以上研究結(jié)論，各地區(qū)應(yīng)清晰自身比較優(yōu)勢，以適宜的智慧城市建設(shè)方式提升自身的資源環(huán)境承載能力。提出相關(guān)建議具體如下：

（1）立足智慧經(jīng)濟，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當城市經(jīng)濟發(fā)展較好，能夠吸引外來人才且居民生活質(zhì)量較高時，地方政府應(yīng)充分利用地區(qū)經(jīng)濟優(yōu)勢，大力發(fā)展智慧人力資本和智慧生活，將智慧城市建設(shè)與產(chǎn)業(yè)升級相聯(lián)系。鼓勵企業(yè)向信息化、去中心化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，提高企業(yè)快速精準響應(yīng)民眾需求的能力。此外，通過新聞媒體等方式倡導(dǎo)綠色出行、綠色用能等生活方式，激發(fā)民眾對綠色生活方式和高質(zhì)量生活的向往和需求，從而促使企業(yè)自發(fā)加大對綠色技術(shù)和產(chǎn)品的投入。

（2）當經(jīng)濟發(fā)展較緩時，應(yīng)從需求層出發(fā)，有意識地將智慧城市建設(shè)與環(huán)境規(guī)制相聯(lián)系。首先，從正式環(huán)境規(guī)制手段出發(fā)，通過新的科技手段監(jiān)控企業(yè)的污染排放，同時出臺一系列財政政策支持企業(yè)環(huán)保技術(shù)的研發(fā)，提升企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的邊際報酬。其次，從非正式環(huán)境規(guī)制手段著手，通過網(wǎng)絡(luò)宣傳、城市規(guī)劃等方式增強人們對綠色化、智慧化生活的追求，加強對非正式環(huán)境保護組織的支持，鼓勵民眾對企業(yè)進行監(jiān)督，倒逼企業(yè)提供綠色產(chǎn)品。

（3）大力發(fā)展智慧經(jīng)濟，以作為提升資源環(huán)境承載能力的基礎(chǔ)條件。智慧經(jīng)濟發(fā)展在大多數(shù)情況下都必須作為城市資源環(huán)境達到可承載狀態(tài)的充分條件，這是由于智慧經(jīng)濟所引發(fā)的市場創(chuàng)新效應(yīng)既能夠從供給層推動產(chǎn)業(yè)升級，又能夠從需求層帶動環(huán)境規(guī)制，從而提升城市的資源環(huán)境承載能力，因此，地方政府應(yīng)更加重視經(jīng)濟發(fā)展的均衡性，不斷縮減區(qū)域差距和城鄉(xiāng)差距，保障有效需求和有效供給，提升城市的智慧經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿Γ黾淤Y源環(huán)境可承載的路徑選擇。