楊 名，王茤祥

（1.中國(guó)青年政治學(xué)院，北京 100089；2.京津冀國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心，北京 100194；3.北京大學(xué)，北京 100871）

1 研究背景

技術(shù)轉(zhuǎn)移是獲得技術(shù)能力、實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的重要途徑［1］；是推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、提升全球競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段［2］。發(fā)展中國(guó)家通常更加傾向基于有形商品的技術(shù)轉(zhuǎn)移，而發(fā)達(dá)國(guó)家往往更加注重基于無(wú)形服務(wù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移［3］。

當(dāng)前，國(guó)際上關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，主要集中于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移、吸收能力和公共創(chuàng)新政策等［4］；并且如Cunningham等［5］和Hayter 等［6］的研究顯示，主要在技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)移組織、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、校企合作、產(chǎn)業(yè)化以及研發(fā)與企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移等領(lǐng)域開展了定性案例研究。而針對(duì)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，主要集中于R&D 投入、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移、法律政策、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化和區(qū)際技術(shù)轉(zhuǎn)移等。其中，對(duì)R&D 投入、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和法律政策等方面的研究，陳實(shí)等［7］、張換兆等［8］、李小麗［9］、顧建平等［10］分別結(jié)合美國(guó)、日本和韓國(guó)等國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了比較分析；Mezzanotti等［11］、張其香等［12］對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了研究，主要集中于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研究人員身份、大學(xué)自主權(quán)、高校研發(fā)投入和技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素等。對(duì)區(qū)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，如段德忠等［13］、呂榮杰等［14］、Kafouros 等［15］、張翼鷗等［16］主要圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移等級(jí)、體系、類型、效率、地域阻隔和空間網(wǎng)絡(luò)制約等進(jìn)行了探討。由此可見，技術(shù)轉(zhuǎn)移研究?jī)?nèi)容較為廣泛，但針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)理論的研究相對(duì)較少，缺少在技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)與特征理論視角下的技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展對(duì)策研究。

美國(guó)、日本和韓國(guó)等科技發(fā)達(dá)國(guó)家較早開始關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移，并開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，取得了較大成功。中國(guó)已提出了加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的重大戰(zhàn)略，但在科技成果轉(zhuǎn)化率上仍低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平［17］。技術(shù)轉(zhuǎn)移的低效率成為中國(guó)所面臨的一大難題［18］。因此，基于技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)與特征的理論分析，結(jié)合科技發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐特征的比較研究，構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移的邏輯框架，提出適合中國(guó)實(shí)際的技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展對(duì)策，對(duì)于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移理論與中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐相結(jié)合，推進(jìn)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)關(guān)鍵核心技術(shù)高效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要意義。

2 技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)與特征分析

2.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)的四維分析

技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是科學(xué)技術(shù)通過人類活動(dòng)傳播的過程，是一些個(gè)體、群體或組織所發(fā)現(xiàn)的理論、創(chuàng)造的知識(shí)或開發(fā)的技術(shù)被另一些個(gè)體、群體或組織所采用，并應(yīng)用于處理特定事物的方法中，涉及驅(qū)動(dòng)因素、運(yùn)動(dòng)機(jī)理、構(gòu)成要素和轉(zhuǎn)移過程等4 個(gè)維度。

2.1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)因素

從技術(shù)轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)力的維度，技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是轉(zhuǎn)移和掌握某種過去未知的技術(shù)能力，其外生驅(qū)動(dòng)因素是政府引導(dǎo)、技術(shù)差異和技術(shù)成果，內(nèi)生驅(qū)動(dòng)因素是技術(shù)需求、生存壓力和吸收能力［19］，直接驅(qū)動(dòng)因素是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等，關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素在于獲得技術(shù)能力，即技術(shù)的采用者能夠獨(dú)立掌握轉(zhuǎn)移的技術(shù)，并形成相關(guān)的知識(shí)體系［20］。技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移是從技術(shù)提供者的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開始的，經(jīng)由技術(shù)提供過程，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移通道到達(dá)技術(shù)采用者；技術(shù)采用者獲得了新技術(shù)，并加以使用、消化、吸收和再創(chuàng)新，進(jìn)而獲得技術(shù)能力。

2.1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)動(dòng)機(jī)理

從技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)動(dòng)的維度，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)從發(fā)源地向更多的人和地方的擴(kuò)散運(yùn)動(dòng)［21］。它不僅包括有形商品和服務(wù)的流動(dòng)，還包括構(gòu)思和概念的交換，其流動(dòng)和路徑各不相同［22］。技術(shù)轉(zhuǎn)移一般是指技術(shù)從大學(xué)、科研院所、文獻(xiàn)資料或技術(shù)人員等技術(shù)提供者向技術(shù)采用者的運(yùn)動(dòng)過程，其內(nèi)在機(jī)理是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為直接投入社會(huì)生產(chǎn)或再生產(chǎn)的生產(chǎn)力的運(yùn)動(dòng)過程。由于科學(xué)技術(shù)存量在空間分布的不均衡，所產(chǎn)生的從某些個(gè)體向其他個(gè)體，從某些組織向其他組織，從某些部門向其他部門，從某些地區(qū)向其他地區(qū)，從某些國(guó)家向其他國(guó)家的擴(kuò)散和傳播的運(yùn)動(dòng)過程，就是客觀具體的技術(shù)轉(zhuǎn)移。當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，通常需要接受者在相關(guān)方面具有一定程度的專門知識(shí)［23］，具有能夠?qū)W習(xí)運(yùn)用該技術(shù)的技能，進(jìn)而獲得相關(guān)技術(shù)能力。

2.1.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移的構(gòu)成要素

從技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成的維度，根據(jù)技術(shù)本質(zhì)論，技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是包括顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的知識(shí)轉(zhuǎn)移［24］。其中，顯性知識(shí)包括有形知識(shí)和無(wú)形知識(shí)。有形知識(shí)依存于有形的產(chǎn)品、設(shè)備、工具、零部件等，其轉(zhuǎn)移過程伴隨著產(chǎn)品、設(shè)備、工具、零部件等的同步轉(zhuǎn)移；無(wú)形知識(shí)主要是指專利、技術(shù)秘密、生產(chǎn)工藝等信息，其轉(zhuǎn)移過程伴隨著文本文件、數(shù)據(jù)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品說明等的同步轉(zhuǎn)移。隱性知識(shí)主要是指與技術(shù)有關(guān)的技巧、技能和經(jīng)驗(yàn)等難以表述的知識(shí)，主要載體是掌握技術(shù)的人，較難通過有形載體轉(zhuǎn)移，需要技術(shù)采用者通過自身的學(xué)習(xí)、思考、實(shí)踐和領(lǐng)悟，在積累經(jīng)驗(yàn)和掌握技巧的基礎(chǔ)上獲得技術(shù)能力，完成技術(shù)轉(zhuǎn)移。一般情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)移是經(jīng)由有形載體加以具體化，將特定技術(shù)嵌入其中，以轉(zhuǎn)移組合的形式同步轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)移組合通常包括具體的設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、相關(guān)說明或技術(shù)人員等。其中，掌握技術(shù)的人才是技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成的核心要素。

2.1.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的三階段劃分

從技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的維度，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)訣竅、技術(shù)知識(shí)或技術(shù)人員從一個(gè)組織向另外一個(gè)組織的運(yùn)動(dòng)過程［25］；是技術(shù)以轉(zhuǎn)移組合的形式，透過不同的組織界面將技術(shù)信息加以轉(zhuǎn)移的過程［26］。如圖1所示，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程一般主要分為3 個(gè)階段：第一階段是技術(shù)采用者搜索技術(shù)，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移通道引進(jìn)技術(shù)；第二階段是技術(shù)采用者通過使用、消化、吸收和再創(chuàng)新，掌握技術(shù)和改進(jìn)技術(shù)；第三階段是獲得技術(shù)能力之后實(shí)際運(yùn)用于產(chǎn)業(yè)化的過程。

圖1 組織間跨界面技術(shù)轉(zhuǎn)移過程

2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移特征的三維分析

技術(shù)轉(zhuǎn)移特征涉及利益性、勢(shì)差性和重復(fù)性等3 個(gè)維度。其中，技術(shù)提供者與技術(shù)采用者之間的技術(shù)差異形成了技術(shù)轉(zhuǎn)移的勢(shì)差性特征，導(dǎo)致了以顯性知識(shí)和隱性知識(shí)為主要構(gòu)成要素的技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移過程；技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者的多元化利益訴求形成了技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益性和重復(fù)性特征；技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的載體，服務(wù)于技術(shù)的擴(kuò)散過程［27］，加強(qiáng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征。

2.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移的勢(shì)差性特征分析

技術(shù)勢(shì)差是技術(shù)勢(shì)的差額，是技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生不可忽視的內(nèi)在動(dòng)力［28］。技術(shù)往往是從技術(shù)水平較高的技術(shù)優(yōu)勢(shì)者向技術(shù)水平較低的技術(shù)弱勢(shì)者轉(zhuǎn)移，這就是技術(shù)轉(zhuǎn)移的勢(shì)差性特征。當(dāng)技術(shù)差異性較大時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移的勢(shì)差性特征顯著，直接引進(jìn)技術(shù)的成本低于研發(fā)成本，技術(shù)采用者更多選擇通過購(gòu)買產(chǎn)品、設(shè)備、專利等方式提升自身技術(shù)水平［29］。只要不同地區(qū)或主體之間存在著技術(shù)優(yōu)劣或強(qiáng)弱上的勢(shì)差性，就會(huì)存在技術(shù)從水平較高的優(yōu)勢(shì)者向技術(shù)水平較低的技術(shù)弱勢(shì)者轉(zhuǎn)移。

2.3.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益性特征分析

利益分配是技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵問題，國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移重點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)多方共贏［30］，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的選擇始終以國(guó)家利益為最高標(biāo)尺進(jìn)行［31］。在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的早期階段，科學(xué)、技術(shù)和知識(shí)的轉(zhuǎn)移往往是無(wú)意識(shí)的或自發(fā)的活動(dòng)；隨著社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技的不斷發(fā)展和進(jìn)步，技術(shù)轉(zhuǎn)移逐漸發(fā)展為有意識(shí)的、有計(jì)劃的、有目的的活動(dòng)，并表現(xiàn)出技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益性特征。當(dāng)前，技術(shù)轉(zhuǎn)移在日益復(fù)雜的區(qū)域利益相關(guān)主體網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行［32］，涉及政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等。利益相關(guān)主體多元化會(huì)導(dǎo)致利益訴求多元化［33］；相關(guān)主體缺乏一致性會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成挑戰(zhàn)［34］。

2.3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征分析

技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征，促進(jìn)了人類活動(dòng)技能和人對(duì)自然能動(dòng)關(guān)系的發(fā)展，加速了社會(huì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，給人類帶來了巨大的物質(zhì)利益［35］。技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性是由技術(shù)本質(zhì)屬性特征決定的。由于技術(shù)本身具有無(wú)形性，一般依附于有形的產(chǎn)品、設(shè)備、工具、零部件、文本文件、技術(shù)數(shù)據(jù)或技術(shù)人員等載體實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，而這些載體具有較強(qiáng)的可復(fù)制性或可擴(kuò)散性，進(jìn)而導(dǎo)致同一技術(shù)在不同主體之間可以重復(fù)多次地發(fā)生轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征決定了在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)的使用價(jià)值不具有完全讓渡性，在不加限制的情況下，技術(shù)提供者可以無(wú)限重復(fù)地轉(zhuǎn)移技術(shù)，甚至技術(shù)采用者在獲得技術(shù)之后，也可以無(wú)限重復(fù)地將所獲技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，直至所有人都獲得這一技術(shù)。

3 技術(shù)轉(zhuǎn)移特征的國(guó)際比較

美國(guó)、日本和韓國(guó)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)因素主要是政府引導(dǎo)，主要表現(xiàn)為出臺(tái)相關(guān)法案、法律和計(jì)劃，保持較高水平的R&D 投入，整合科研機(jī)構(gòu)，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等。其中，R&D 投入產(chǎn)生技術(shù)成果，形成科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)及其相對(duì)于企業(yè)的技術(shù)差異，反映了技術(shù)轉(zhuǎn)移的勢(shì)差性特征；技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)主體與相關(guān)法案、法律和計(jì)劃涉及利益分配，反映了技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益性特征；在保護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者利益時(shí)，相關(guān)法案和法律的強(qiáng)制性要求反映了對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移重復(fù)性特征的制約。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》繪制1995—2019 年中、美、日、韓各國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)占其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重如圖2所示［36］234-235。

圖2 四國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)占其GDP 比重的年度分布

3.1 美國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移特征分析

在勢(shì)差性特征維度上，美國(guó)R&D 投入總量長(zhǎng)期處于世界最高水平，R&D 投入強(qiáng)度長(zhǎng)期保持較高水平，1998 年以后R&D 投入占其GDP 的比重開始超過2.5%，之后20 多年始終穩(wěn)定在2.5%～3.0%之間，并在2019 年達(dá)到3.1%［36］234-235。美國(guó)R&D 投入大部分用于原始創(chuàng)新和技術(shù)開發(fā)，產(chǎn)生了大量可供轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果，形成技術(shù)成果從技術(shù)水平較高的科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)向技術(shù)水平較低的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的技術(shù)轉(zhuǎn)移勢(shì)差性特征。在利益性特征維度上，美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益相關(guān)主體涉及廣泛，包括政府部門、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)等。其中，政府部門、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)等公共部門是主要的技術(shù)提供者，中小型私人企業(yè)是主要技術(shù)采用者，同時(shí)也是技術(shù)轉(zhuǎn)移法律的主要受益者［37］。在重復(fù)性特征維度上，美國(guó)現(xiàn)行法案和法律存在大量對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的強(qiáng)制性要求，制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移的無(wú)限制重復(fù)，例如《專利與商標(biāo)修正法案》（又稱《拜杜法案》）賦予的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移的無(wú)限制重復(fù)，同時(shí)鼓勵(lì)大學(xué)向產(chǎn)業(yè)部門專利授權(quán)以獲取潛在的巨大經(jīng)濟(jì)利益［38］；此外，政府引導(dǎo)設(shè)立區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機(jī)構(gòu)，向技術(shù)采用者提供信息交流、技術(shù)培訓(xùn)和咨詢服務(wù)等技術(shù)轉(zhuǎn)移的輔助和支持，加強(qiáng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征。

綜上，美國(guó)重視開展技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐活動(dòng)，加強(qiáng)法案法律制定、政府引導(dǎo)和R&D 投入。相關(guān)法案法律的制定保護(hù)了科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)等技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者的利益，制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移的無(wú)限制重復(fù)；較高水平的R&D 投入產(chǎn)生了大量可供轉(zhuǎn)移的技術(shù)成果，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移勢(shì)差，在區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作用下驅(qū)動(dòng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)動(dòng)，推動(dòng)了美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展。

3.2 日本的技術(shù)轉(zhuǎn)移特征分析

在勢(shì)差性特征維度上，日本始終注重R&D 投入。1995 年以后，日本的R&D 投入強(qiáng)度始終高于美國(guó)，2002—2019 年間R&D 投入強(qiáng)度始終處于3.0%～3.4%之間［36］234-235。在R&D 投入高強(qiáng)度的支持下，日本的技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出快速增長(zhǎng)，技術(shù)轉(zhuǎn)移的勢(shì)差性特征顯著，為大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)動(dòng)提供了前提保障。在利益性特征維度上，日本注重平衡技術(shù)轉(zhuǎn)移參與主體之間的利益。日本2016 年實(shí)施的新《特許法》規(guī)定，單位（使用者）在取得專利權(quán)或獨(dú)占實(shí)施權(quán)時(shí)，有義務(wù)向發(fā)明人（從業(yè)者）支付合理利益［39］，保護(hù)了技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者的利益，并驅(qū)動(dòng)了大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等技術(shù)提供者相對(duì)于技術(shù)采用者的技術(shù)勢(shì)差轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)部門的巨大經(jīng)濟(jì)利益。在重復(fù)性特征維度上，日本借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)推出技術(shù)轉(zhuǎn)移法律，這是繼美國(guó)之后全球第2 個(gè)推動(dòng)科技政策成為一門科學(xué)的國(guó)家［40］。1995 年，日本頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》，之后又制定了《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》和《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法》等法律和計(jì)劃，促進(jìn)了國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果向產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移［41］，同時(shí)限制專利權(quán)人的權(quán)利擴(kuò)張［42］，制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移的無(wú)限制重復(fù)。此外，日本政府設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，如日本大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織等，推動(dòng)了大學(xué)技術(shù)向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，體現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征。

綜上，日本重視發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移，政府頒布和實(shí)施的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律和計(jì)劃，在保護(hù)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)等技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者利益的同時(shí)，制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移的無(wú)限制重復(fù)；同時(shí)，日本R&D 投入強(qiáng)度長(zhǎng)期穩(wěn)定在較高水平，產(chǎn)生和引進(jìn)了大量可供轉(zhuǎn)移的技術(shù)成果，形成了顯著的技術(shù)轉(zhuǎn)移勢(shì)差，在技術(shù)轉(zhuǎn)移組織作用下，推動(dòng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)動(dòng)，加強(qiáng)了科研機(jī)構(gòu)研發(fā)成果向生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。高強(qiáng)度R&D 投入、法律保障、相關(guān)計(jì)劃和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)構(gòu)成了日本技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要特征，對(duì)于日本技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展發(fā)揮了積極有效的促進(jìn)作用。

3.3 韓國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移特征分析

在勢(shì)差性特征維度上，韓國(guó)注重提高R&D投入強(qiáng)度。2002 年以后，韓國(guó)R&D 投入強(qiáng)度每年都保持正增長(zhǎng)，沒有出現(xiàn)過降低的情況，并于2004 年超過美國(guó)，2009 年超過日本，2019 年達(dá)到4.2%［36］234-235。R&D 投入的加大促進(jìn)了韓國(guó)技術(shù)成果產(chǎn)出快速增長(zhǎng)，技術(shù)轉(zhuǎn)移的勢(shì)差性特征進(jìn)一步顯著提升，逐漸成為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要驅(qū)動(dòng)因素，為較大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了前提保障。在利益性特征維度上，韓國(guó)注重通過法律和計(jì)劃保護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者利益。韓國(guó)從2000 年開始，先后制定了《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》《關(guān)于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化法律的實(shí)施令》和《關(guān)于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化法律的規(guī)定》等法律法規(guī)，對(duì)相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行補(bǔ)償，保護(hù)了技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)主體的利益。在重復(fù)性特征維度上，韓國(guó)對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革，組建科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新部，對(duì)民間研究所、公立研究所和大學(xué)研究所進(jìn)行合理分類和分工，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新中心和技術(shù)商業(yè)孵化器，有效驅(qū)動(dòng)了技術(shù)從水平較高的優(yōu)勢(shì)方（提供者）向水平較低的弱勢(shì)方（采用者）發(fā)生勢(shì)差性轉(zhuǎn)移擴(kuò)散運(yùn)動(dòng)，強(qiáng)化了技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征。

綜上，韓國(guó)通過制定相關(guān)法律和計(jì)劃，保護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者利益，并鼓勵(lì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行補(bǔ)償；通過較高強(qiáng)度的R&D 投入，促進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)出快速增長(zhǎng)，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移勢(shì)差；通過整合科研機(jī)構(gòu)，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，強(qiáng)化了技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征。這些做法提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，積極有效地推動(dòng)了韓國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)際實(shí)踐啟示

首先，在技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)際實(shí)踐中，美國(guó)、日本和韓國(guó)都注重R&D 投入，保持長(zhǎng)期穩(wěn)定較高總量和強(qiáng)度的R&D 投入，產(chǎn)生大量可供轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果［43］，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移勢(shì)差是技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)動(dòng)的基本前提條件。其次，政府都起到引導(dǎo)作用。政府部門通過制定和實(shí)施相關(guān)法案、法律和計(jì)劃等進(jìn)行引導(dǎo)推動(dòng)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移制度創(chuàng)新［44］，在保護(hù)技術(shù)提供者和技術(shù)采用者雙方利益的同時(shí)，從專利保護(hù)的角度，在一定程度上制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移的無(wú)限制重復(fù)（見圖3）。第三，在國(guó)家宏觀層面對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效整合、科學(xué)分類和合理分工，使科研力量、科研資源和科研方向更加集聚集中；同時(shí)在地方政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)等微觀層面，建立和完善了區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織、技術(shù)創(chuàng)新中心和技術(shù)商業(yè)孵化器等形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移多主體的聯(lián)合，驅(qū)動(dòng)了技術(shù)從技術(shù)水平較高的優(yōu)勢(shì)方（提供者）向技術(shù)水平較低的弱勢(shì)方（采用者）發(fā)生勢(shì)差性轉(zhuǎn)移運(yùn)動(dòng)。

圖3 基于技術(shù)轉(zhuǎn)移三維特征的技術(shù)轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)與運(yùn)動(dòng)過程

4 技術(shù)轉(zhuǎn)移的邏輯與中國(guó)對(duì)策

4.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移的邏輯框架

技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)與特征共同決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐要素的構(gòu)成及其有效性。美國(guó)、日本和韓國(guó)在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面采取了政府引導(dǎo)、制度創(chuàng)新、高水平R&D 投入、建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等實(shí)踐做法，符合技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)及其利益性、勢(shì)差性和重復(fù)性等基本特征規(guī)律，在滿足技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者利益的同時(shí)，將大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)相對(duì)于企業(yè)的技術(shù)勢(shì)差轉(zhuǎn)化為巨大的經(jīng)濟(jì)利益。這些做法從多個(gè)維度、不同層面，系統(tǒng)性地驅(qū)動(dòng)了以本國(guó)為主的技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)動(dòng)，加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移的邏輯是技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)、特征和實(shí)踐等3 類要素，在以技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者為核心的共同作用下實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移（見圖4）。技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者的最終主體是掌握技術(shù)的人，最終結(jié)果是技術(shù)能力的獲得。其中，技術(shù)人才是技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成的核心要素，是技術(shù)轉(zhuǎn)移人才構(gòu)成的重要組成部分，不但通過活動(dòng)傳播技術(shù)，同時(shí)也是某些技巧、技能和經(jīng)驗(yàn)的主要載體形式。

圖4 基于技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)、特征與實(shí)踐的邏輯框架

4.2 中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展對(duì)策

技術(shù)轉(zhuǎn)移是提升國(guó)家技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新整體效能、促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要手段［45］。中國(guó)科技體制不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，科技成果管理和科技成果轉(zhuǎn)化模式和路徑是由中國(guó)科技體制所決定的，并沒有相應(yīng)的成熟經(jīng)驗(yàn)可供借鑒，需要我們自行去摸索［46］。因此，基于以上對(duì)美日韓相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法的分析借鑒，從技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)與特征的理論視角，結(jié)合中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)際，建議進(jìn)一步加強(qiáng)政府引導(dǎo)與制度創(chuàng)新，提高R&D 投入強(qiáng)度和效率，創(chuàng)建新型技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才構(gòu)成。

4.2.1 加強(qiáng)政府引導(dǎo)與制度創(chuàng)新

制度創(chuàng)新和改善是能使創(chuàng)新者獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革，其驅(qū)動(dòng)因素是利益最大化，實(shí)質(zhì)是通過制度的調(diào)整和變革實(shí)現(xiàn)預(yù)期的收益增長(zhǎng)［47］。中國(guó)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)政府引導(dǎo)和技術(shù)轉(zhuǎn)移制度創(chuàng)新?，F(xiàn)階段有必要制定一個(gè)廣泛的、全國(guó)性的協(xié)調(diào)政策，鼓勵(lì)大學(xué)和企業(yè)合作開展研究，參與技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化［48］，并逐漸通過日益完善的相關(guān)法律促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移［49］，進(jìn)一步明確合理的利益性要求，以驅(qū)動(dòng)大規(guī)模、高效率的技術(shù)成果向產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)巨大經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

4.2.2 提高R&D 投入強(qiáng)度和效率

進(jìn)一步提高R&D 投入強(qiáng)度和效率既是促進(jìn)科技產(chǎn)出增長(zhǎng)的必然要求，也是產(chǎn)生大量可供轉(zhuǎn)移的技術(shù)成果、形成技術(shù)轉(zhuǎn)移勢(shì)差，促進(jìn)大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的基本前提保障。同時(shí)，應(yīng)注重提高專門用于技術(shù)轉(zhuǎn)移的R&D 投入和效率，即技術(shù)引進(jìn)、使用、消化、吸收和再創(chuàng)新的R&D 投入和效率，并根據(jù)各大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)與研究能力實(shí)施多樣化、差異化支持［50］，以此從根本上獲得技術(shù)能力，進(jìn)而持續(xù)驅(qū)動(dòng)高新技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加速發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)。

4.2.3 創(chuàng)建新型技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體

科技型中小企業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中最活躍的技術(shù)采用者，但是許多科技型中小企業(yè)較難承受正規(guī)的技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用。研究機(jī)構(gòu)是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中最活躍的技術(shù)提供者，但是許多科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果經(jīng)常停留在理論層面，而與實(shí)際應(yīng)用相差較遠(yuǎn)［51］，因此，驅(qū)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果向科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)移至關(guān)重要［52］。但是，中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在專業(yè)性、中立性、穩(wěn)定性和融合性等方面仍存在較大缺陷［53］。因此，應(yīng)創(chuàng)建基于實(shí)體組織或股權(quán)關(guān)聯(lián)形式的新型技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體，以此捆綁技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者之間的利益，通過股權(quán)分配和共享運(yùn)行機(jī)制形成利益一致的緊密型組織。新型技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體由政府部門、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)中的一方或多方聯(lián)合發(fā)起，并由發(fā)起方主導(dǎo)運(yùn)作。新型技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體應(yīng)集成政府部門的引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)、研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)的運(yùn)營(yíng)優(yōu)勢(shì)、金融機(jī)構(gòu)的資源優(yōu)勢(shì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)等，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移參與主體的利益一致性整合，融合多方資源，優(yōu)化轉(zhuǎn)移過程，提升轉(zhuǎn)移效率。

4.2.4 優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才構(gòu)成

技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)表明，人才是技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成的核心要素，是衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的關(guān)鍵指標(biāo)［54］。科技人才投入可提升知識(shí)流動(dòng)效能，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)［55］。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中或轉(zhuǎn)移完成后，技術(shù)形態(tài)有時(shí)會(huì)隨之發(fā)生變化，導(dǎo)致轉(zhuǎn)移后的技術(shù)再現(xiàn)與預(yù)期之間有所差異，技術(shù)采用者通常需要投入一定的科學(xué)技術(shù)人才建立引進(jìn)技術(shù)的內(nèi)部適應(yīng)環(huán)境。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)不僅需要技術(shù)創(chuàng)新、資本支持和法規(guī)保障等客觀條件，而且需要具有創(chuàng)新管理能力、掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)、熟悉相關(guān)法律政策、精通資本運(yùn)作經(jīng)營(yíng)、把握市場(chǎng)運(yùn)行脈絡(luò)等多方面的人才。因此，中國(guó)應(yīng)適應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展對(duì)高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的迫切需求，建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)模式，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)質(zhì)量，面向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代技術(shù)轉(zhuǎn)移體系解決關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)與先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)的高端人才問題，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才構(gòu)成。

5 結(jié)論

從技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)與特征的理論視角，技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及驅(qū)動(dòng)因素、運(yùn)動(dòng)機(jī)理、構(gòu)成要素和轉(zhuǎn)移過程等4 個(gè)本質(zhì)維度；同時(shí)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出利益性、勢(shì)差性和重復(fù)性等3 個(gè)特征維度。技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)與特征共同決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐要素的構(gòu)成及其有效性。從國(guó)際實(shí)踐比較來看，美國(guó)、日本和韓國(guó)是國(guó)際上較早開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的國(guó)家，其在實(shí)施和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面采取了政府引導(dǎo)、制度創(chuàng)新、高水平的R&D 投入、建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等有效的實(shí)踐做法，這些做法符合技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)和基本特征規(guī)律，取得了較大成功。

國(guó)際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)轉(zhuǎn)移的邏輯是技術(shù)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)、特征和實(shí)踐等3 類要素在以技術(shù)轉(zhuǎn)移參與者為核心的共同作用下實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移。中國(guó)科技體制雖然不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，但借鑒美日韓等國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)際，中國(guó)在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)政府引導(dǎo)與制度創(chuàng)新，提高R&D 投入強(qiáng)度和效率，創(chuàng)建新型技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才構(gòu)成。

技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)性過程，未來仍可以從技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)與特征的角度，結(jié)合中國(guó)科技體制和技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)際進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素構(gòu)成與結(jié)構(gòu)研究，探索和分析技術(shù)轉(zhuǎn)移的不同模式和一般規(guī)律，創(chuàng)新和推動(dòng)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展。