王瑞琪，原長弘

（西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710049）

1 研究背景

制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，是推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，制造業(yè)強(qiáng)則國強(qiáng)。然而，中國關(guān)鍵核心技術(shù)的缺口幾乎全部集中于制造業(yè)。2018 年中國制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)中興通訊股份有限公司遭遇美國技術(shù)封鎖，由于企業(yè)的芯片等關(guān)鍵核心技術(shù)依賴國外進(jìn)口［1］，隨時(shí)面臨被西方國家技術(shù)斷供的風(fēng)險(xiǎn)。中興事件暴露出我國制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的嚴(yán)峻事實(shí)。因此，解決制造業(yè)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”的短板是當(dāng)下中國亟待破解的重大問題。事實(shí)上，中國制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自給率僅為1/3［2］。國外的技術(shù)封鎖使得中國制造業(yè)企業(yè)開始重視關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)是所處行業(yè)或者技術(shù)領(lǐng)域的龍頭企業(yè)，是引領(lǐng)制造業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的主體［3］。近年來，中國在若干領(lǐng)域已涌現(xiàn)出了一批掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的領(lǐng)先制造業(yè)企業(yè)，但是所占比例不高，反映了中國制造業(yè)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)突破上仍然任重道遠(yuǎn)。筆者對入選2020 年中國制造業(yè)500 強(qiáng)企業(yè)的分析發(fā)現(xiàn)，在近5 年內(nèi)，只有大約30%的制造業(yè)企業(yè)在所在行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)上有所突破，而剩余70%的制造業(yè)企業(yè)仍面臨關(guān)鍵核心技術(shù)的制約。為什么這30%的制造業(yè)企業(yè)可以成功攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，但另外一些企業(yè)卻沒有呢？目前亟待探究的理論問題在于中國制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)如何突破關(guān)鍵核心技術(shù)？背后的關(guān)鍵成功因素是什么？

為此，本研究對中國制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵成功因素進(jìn)行探索式研究。選擇國內(nèi)制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)中4 家掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的制造業(yè)企業(yè)和4 家缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)，通過多個(gè)案例的比較分析，探討中國制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)背后的關(guān)鍵成功因素，以期為中國制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)、打破國外技術(shù)壟斷提供借鑒和參考。

2 理論研究背景

2.1 關(guān)鍵核心技術(shù)內(nèi)涵

目前關(guān)于“關(guān)鍵核心技術(shù)”尚沒有統(tǒng)一的定義。辜勝阻等［4］認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是企業(yè)生產(chǎn)體系和技術(shù)體系中起核心作用的技術(shù)，表現(xiàn)為基礎(chǔ)性、前沿性和顛覆性。洪勇等［5］提出了“核心技術(shù)鏈”這一概念，是指支撐產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的關(guān)鍵技術(shù)的鏈條，由關(guān)鍵制造技術(shù)、核心元件技術(shù)和產(chǎn)品架構(gòu)技術(shù)3 個(gè)環(huán)節(jié)組成。在綜合前人研究的基礎(chǔ)之上，本研究認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是指企業(yè)尚未完全掌握的、依賴國際進(jìn)口的、被其他國家“卡脖子”的行業(yè)關(guān)鍵設(shè)備、核心基礎(chǔ)零部件技術(shù)；張治河等［6］則認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)包含兩類技術(shù)，一類是當(dāng)下被少數(shù)發(fā)達(dá)國家所壟斷、亟待在短期內(nèi)突破的關(guān)鍵核心技術(shù)，另一類是著眼于未來發(fā)展的前瞻性、先導(dǎo)性關(guān)鍵核心技術(shù)。

2.2 關(guān)鍵核心技術(shù)研究評述

目前學(xué)術(shù)界對關(guān)鍵核心技術(shù)的相關(guān)研究仍比較少，現(xiàn)有的研究集中于分析企業(yè)原始創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新、破壞性創(chuàng)新、自主創(chuàng)新或者以專利新產(chǎn)品衡量的企業(yè)創(chuàng)新績效等背后的驅(qū)動(dòng)因素。其中，Lee等［7］、Zhou 等［8］、陳德智等［9］強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部因素對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，如研發(fā)投入水平、戰(zhàn)略導(dǎo)向等因素；許慶瑞等［10］、呂鐵等［11］、張永安等［12］、毛蘊(yùn)詩等［13］則認(rèn)為企業(yè)所處的外部環(huán)境會影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力，比如政府干預(yù)、外部環(huán)境壓力、區(qū)域制度環(huán)境等。此外，曾憲奎［14］研究認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是“國之重器”，關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)安全，需要集舉國體制，發(fā)揮政府作用來打破中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的障礙，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

綜上，現(xiàn)有關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)的研究觀點(diǎn)各異，同時(shí)仍存在如下問題需進(jìn)一步深入探討：第一，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，如宋艷等［3］的研究明確提出需要發(fā)揮制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的作用，但現(xiàn)有相關(guān)研究卻主要集中在促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的國家頂層設(shè)計(jì)，突出政府的作為，并未聚焦在領(lǐng)軍企業(yè)在其中的地位與角色作用；另外，比如余江等［15］以及張杰等［16］提出推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破關(guān)鍵在于建立健全新型舉國體制，打破國內(nèi)束縛關(guān)鍵核心技術(shù)突破的體制障礙；楊思瑩［2］、李維維等［17］以及范旭等［18］則探討了政府在推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)中的具體作用。第二，研究處于起步階段，理論探究仍十分匱乏，尚缺乏實(shí)證研究。第三，尚未回答什么是制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵因素。事實(shí)上，與一般性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)相比，關(guān)鍵核心技術(shù)具有自己獨(dú)特的創(chuàng)新規(guī)律與突破路徑［15］，一般性產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新并不能解釋關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。鑒于此，本研究對國內(nèi)8 家制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)進(jìn)行歸納式多案例研究。

3 研究方法

3.1 方法選擇

采取多案例研究方法原因在于：第一，通過采用復(fù)制邏輯的思路，一個(gè)案例的研究發(fā)現(xiàn)可以在其他案例上得到印證或者反對，在對多個(gè)案例的比較分析過程中，可以從不同角度對研究問題進(jìn)行細(xì)致生動(dòng)地分析，有助于識別出企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)獲取背后共性的影響因素。第二，與單案例研究相比，多案例研究在發(fā)現(xiàn)普適性理論上具有優(yōu)勢［19］，有助于提煉出具有普適性與代表性的研究結(jié)論。第三，根據(jù)Eisenhardt［20］的觀點(diǎn)，多案例探索性分析宜選擇4～10 個(gè)案例來進(jìn)行。

3.2 案例選擇

關(guān)鍵核心技術(shù)的突破需要長時(shí)間的技術(shù)研發(fā)，沒有穩(wěn)定可觀的收入無法支撐企業(yè)的技術(shù)研發(fā)，而2020 年中國制造業(yè)500 強(qiáng)的企業(yè)在自身所在行業(yè)中均處于領(lǐng)先地位，代表行業(yè)的最高水平，具備一定的利潤和技術(shù)積累可以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的突破。為了使樣本更具一般性，本研究選擇的案例企業(yè)是分別處于不同行業(yè)的500 強(qiáng)企業(yè)。

比較案例的選擇除了需要遵循典型性、代表性的原則以外，還需要關(guān)注案例企業(yè)之間的差異性［13］。本研究選取了8 家制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)作為典型案例，根據(jù)是否掌握關(guān)鍵核心技術(shù)分為兩大類。其中，海信集團(tuán)有限公司（以下簡稱“海信集團(tuán)”）、江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱“恒瑞醫(yī)藥”）、萬華化學(xué)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“萬華化學(xué)”）和廈門鎢業(yè)股份有限公司（以下簡稱“廈門鎢業(yè)”）4 家企業(yè)均掌握了行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控，在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐上尤為突出；而在另外4 家缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)的案例企業(yè)中，聯(lián)想集團(tuán)有限公司（以下簡稱“聯(lián)想”）是典型的“貿(mào)工技路線”的代表企業(yè)，華晨汽車集團(tuán)（以下簡稱“華晨集團(tuán)”）是中國第一家開放合資股比的企業(yè)，奧克斯集團(tuán)（以下簡稱“奧克斯”）則是價(jià)格驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的代表企業(yè)，中國重型汽車集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中國重汽”）是技術(shù)引進(jìn)的代表企業(yè)。此外，這兩類企業(yè)在戰(zhàn)略導(dǎo)向、研發(fā)投入、人才引進(jìn)等方面存在顯著的差異。

3.3 數(shù)據(jù)收集

案例企業(yè)的資料主要來源于企業(yè)官方網(wǎng)站、企業(yè)新聞、年報(bào)和季報(bào)、行業(yè)發(fā)展報(bào)告、新聞報(bào)道、高管訪談、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)等，多種數(shù)據(jù)來源構(gòu)成三角驗(yàn)證，力求實(shí)現(xiàn)Miles 等［21］提出的完整證據(jù)鏈。以二手資料作為案例數(shù)據(jù)的來源，主要是因?yàn)椋旱谝唬謹(jǐn)?shù)據(jù)具有客觀性，可以避免在數(shù)據(jù)收集過程中受到參與者主觀因素的影響；第二，二手?jǐn)?shù)據(jù)來源廣泛、內(nèi)容豐富、獲取方便，可以滿足三角驗(yàn)證的要求；第三，借鑒蘇敬勤等［22］的觀點(diǎn)，案例企業(yè)的數(shù)據(jù)來源豐富在一定程度上可以代替觀察法和訪談法所能收集到的數(shù)據(jù)，如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的公開訪談資料和演講資料介紹了企業(yè)的戰(zhàn)略導(dǎo)向、人才計(jì)劃等，企業(yè)官網(wǎng)上企業(yè)研發(fā)體系的具體介紹等。兩類案例企業(yè)的基本信息如表1 所示。

表1 案例企業(yè)基本情況

3.4 變量測度與數(shù)據(jù)分析

參考Strauss［23］的做法，在原始文本資料的分類與整理以及前期理論預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)上，確定了編碼規(guī)則（見表2），逐級進(jìn)行編碼。首先將原始資料中與關(guān)鍵核心技術(shù)及其影響因素相關(guān)的語句進(jìn)行分解貼標(biāo)簽，提煉出初始的概念范疇；其次，將初始編碼進(jìn)一步歸類，發(fā)現(xiàn)并建立起各個(gè)概念范疇之間的邏輯聯(lián)系；最后，將原始資料的編碼結(jié)果與現(xiàn)有的研究結(jié)論對接，完善主要范疇之間的關(guān)系，形成故事線，發(fā)展出理論框架。為了保證編碼結(jié)果的信度和效度，筆者對編碼結(jié)果不斷進(jìn)行比較分析，并征求同領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的意見進(jìn)行完善。后續(xù)案例企業(yè)的分析均延續(xù)以上相同的數(shù)據(jù)編碼過程，通過案例之間的不斷比較，提出有價(jià)值的假設(shè)命題。

表2 案例企業(yè)數(shù)據(jù)編碼的關(guān)鍵構(gòu)念和關(guān)鍵詞

4 案例分析

由表3 可見，案例企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)突破上存在明顯的差異。在掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的4 家企業(yè)中，海信集團(tuán)是國內(nèi)少有的擁有電視芯片自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)；恒瑞醫(yī)藥是目前國內(nèi)創(chuàng)新藥上市品種最多的公司，每1 年～2 年就有創(chuàng)新藥上市；萬華化學(xué)是國內(nèi)唯一一家擁有二苯基甲烷二異氰酸酯（MDI）自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)；廈門鎢業(yè)在鎢產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展方面取得了多項(xiàng)重大技術(shù)突破。而聯(lián)想、華晨集團(tuán)、奧克斯、中國重汽雖然也取得一定的創(chuàng)新成果，卻沒有關(guān)鍵核心技術(shù)，高度依賴國外技術(shù)，如許多人認(rèn)為，聯(lián)想只是電腦組裝廠，聯(lián)想電腦的核心配件（顯示器、處理器、內(nèi)存條、操作系統(tǒng)）均來自國外，奧克斯空調(diào)的核心零部件均是外購，華晨集團(tuán)和中國重汽的關(guān)鍵核心技術(shù)則依賴技術(shù)引進(jìn)。

表3 案例企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破證據(jù)

（1）關(guān)鍵成功因素一：技術(shù)立企戰(zhàn)略。企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略導(dǎo)向決定企業(yè)對于創(chuàng)新的態(tài)度、創(chuàng)新文化的塑造以及創(chuàng)新資源的分配，從而決定企業(yè)的創(chuàng)新績效［8］。關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)具有復(fù)雜性、高投入、長周期的特點(diǎn)，企業(yè)需要從戰(zhàn)略上重視并將研發(fā)資源向關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目傾斜（見表4）。相比其他制造業(yè)企業(yè)熱衷于兼并收購、以市場換技術(shù)、技術(shù)引進(jìn)等發(fā)展戰(zhàn)略，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)通常在戰(zhàn)略上十分強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新。由表4 可知，關(guān)鍵核心技術(shù)突破和企業(yè)是否長期堅(jiān)持技術(shù)立企戰(zhàn)略相關(guān)聯(lián)。海信集團(tuán)自主創(chuàng)新的起點(diǎn)源于技術(shù)立企戰(zhàn)略的確定，1998 年在同行還在價(jià)格戰(zhàn)中沉浮時(shí)，海信集團(tuán)堅(jiān)持技術(shù)為先，將處于國外技術(shù)壟斷的電視核心部件——芯片的設(shè)計(jì)與開發(fā)提上議程，并為此在企業(yè)內(nèi)部成立專用集成電路設(shè)計(jì)所，投入大量資金支持，在2005 年成功研制出中國第一塊電視芯片，結(jié)束了中國彩電沒有中國“芯”的歷史。恒瑞制藥在起步階段便認(rèn)識到技術(shù)的重要性，1994 年在連云港成立科研中心，企業(yè)上市之后更是投入大量的資金在上海建立比肩國際標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新研發(fā)中心，不斷加大高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新藥研發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)了從仿制藥到創(chuàng)新藥的轉(zhuǎn)變。萬華化學(xué)與廈門鎢業(yè)均是在國外技術(shù)封鎖的困境下堅(jiān)持技術(shù)立企，從而實(shí)現(xiàn)了行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。

表4 案例企業(yè)技術(shù)立企戰(zhàn)略推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破證據(jù)

表4 （續(xù)）

與之相反的是，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的企業(yè)主要依靠海外收購、合資、技術(shù)引進(jìn)等方式來獲得技術(shù)，缺乏自主研發(fā)的動(dòng)力。在“貿(mào)工技”模式的主導(dǎo)下，聯(lián)想側(cè)重于以海外并購、市場營銷和供應(yīng)鏈管理等方式來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的生存與發(fā)展，在核心技術(shù)開發(fā)上投入不足，核心技術(shù)供應(yīng)仍然依賴于國外企業(yè)。華晨集團(tuán)雖然2020 年仍然位居中國制造業(yè)500 強(qiáng)之一，但是已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，主要原因是核心技術(shù)的缺失，企業(yè)利潤與技術(shù)都嚴(yán)重依賴其合資伙伴；其曾崇尚資源整合制造理念，而不是建設(shè)正向研發(fā)體系，從而錯(cuò)失了自主品牌創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)機(jī)，導(dǎo)致無法自我突破關(guān)鍵核心技術(shù)?？照{(diào)業(yè)務(wù)是奧克斯的主營業(yè)務(wù)，憑借低價(jià)策略和線上渠道促進(jìn)空調(diào)銷量的高速增長，卻由于忽視技術(shù)研發(fā)陷入低端陷阱，屢屢受到空調(diào)龍頭企業(yè)的專利侵權(quán)訴訟。中國重汽的情況很有趣，之前對研發(fā)的重視不足，新任董事長譚旭光上任以后開始了大刀闊斧的改革，聘請全球知名咨詢機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)進(jìn)行正向開發(fā)能力建設(shè)，成效顯著。

由此，提出以下命題：

命題1堅(jiān)持技術(shù)立企戰(zhàn)略是制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的前提條件。

關(guān)鍵成功因素二：持續(xù)高強(qiáng)度的研發(fā)投入。相比一般的技術(shù)，關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘高、研發(fā)難度大且周期長，需要長期持續(xù)的高研發(fā)投入。案例企業(yè)的研發(fā)投入事實(shí)證據(jù)如表5 所示，持續(xù)高強(qiáng)度的研發(fā)投入與企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破具有聯(lián)系。海信集團(tuán)將每年總銷售收入的5%以上投入到技術(shù)開發(fā)中［24］，在2006 年以后更是進(jìn)一步加大了預(yù)研研究的投入［25］，以保證基礎(chǔ)研究的持續(xù)進(jìn)行；恒瑞制藥研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重不斷攀升，用于打造創(chuàng)新研發(fā)中心、引進(jìn)人才與海外先進(jìn)技術(shù)等，推動(dòng)恒瑞制藥人才和科研體系的不斷完善，為持續(xù)輸出創(chuàng)新藥物奠定基礎(chǔ)；萬華化學(xué)年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2017—2019 其研發(fā)投入合計(jì)將近50 億元，持續(xù)高強(qiáng)度研發(fā)投入是萬華化學(xué)攻破MDI 技術(shù)、持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的前提［26］；廈門鎢業(yè)每年的研發(fā)投入占銷售收入的比例在5%以上［27］，用于研發(fā)平臺的建設(shè)、分析和檢測設(shè)備的購買以及外來人才的引進(jìn)，從而提高自主創(chuàng)新能力。

表5 案例企業(yè)研發(fā)投入推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破證據(jù)

而關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的案例企業(yè)在研發(fā)投入上較少。比如，2018—2020 年間聯(lián)想集團(tuán)研發(fā)投入在其營業(yè)收入中的占比分別為2.48%、2.63%和2.39%，平均值僅為2.83%，低于同行業(yè)平均值，2018 年之前研發(fā)投入占比甚至不到1.9%，芯片等核心器件全部是外部采購；奧克斯在研發(fā)投入不足，技術(shù)實(shí)力弱于同行，頻頻陷入專利糾紛；中國重汽的研發(fā)投入力度遠(yuǎn)低于同行業(yè)車企的平均水平，其中大部分為委托研究開發(fā)費(fèi)用，缺少自主開發(fā)，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失。

由此，提出以下命題：

命題2持續(xù)高強(qiáng)度的研究投入是制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)要素。

（3）關(guān)鍵成功因素三：雄厚的技術(shù)積累。從表6 可知，關(guān)鍵核心技術(shù)復(fù)雜性高、研發(fā)難度大且涉及到許多緘默性知識的使用［15］，只能依靠企業(yè)不斷創(chuàng)新積累下來的知識和經(jīng)驗(yàn)才能取得突破，如海信集團(tuán)初期從國外高價(jià)引進(jìn)了當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的彩電生產(chǎn)線，通過對國外先進(jìn)技術(shù)的消化吸收，完成了初步的技術(shù)積累，為突破電視芯片等關(guān)鍵核心技術(shù)奠定了技術(shù)基礎(chǔ)；廈門鎢業(yè)、萬華化學(xué)與海信集團(tuán)的技術(shù)積累路徑類似，都是在長期的引進(jìn)消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)之上完成了初步的技術(shù)積累，繼而通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)的突破；恒瑞醫(yī)藥通過早期的技術(shù)引進(jìn)、仿制藥的研制完成了原始的技術(shù)積累，后續(xù)通過產(chǎn)學(xué)研、與國際公司合作開發(fā)以及技術(shù)引進(jìn)的方式，了解了創(chuàng)新藥物的研發(fā)全過程，從而在創(chuàng)新藥的開發(fā)上實(shí)現(xiàn)了突破。相反，核心技術(shù)缺失的案例企業(yè)往往技術(shù)儲備薄弱，僅僅局限于技術(shù)引進(jìn)，缺乏技術(shù)積累與核心技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，不足以支撐關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新，如聯(lián)想的專利數(shù)量雖然多，但大多與其核心技術(shù)不相關(guān)，核心競爭力仍然在市場營銷、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和供應(yīng)鏈管理上，核心技術(shù)積累的匱乏無法支撐芯片等關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)；華晨集團(tuán)、奧克斯以及中國重汽均是單純依賴合資企業(yè)的技術(shù)或者技術(shù)引進(jìn)，并未進(jìn)行后續(xù)的消化吸收以及技術(shù)積累，從而在核心技術(shù)開發(fā)方面處于落后地位。

表6 案例企業(yè)技術(shù)積累推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破證據(jù)

由此，提出以下命題：

命題3雄厚的技術(shù)積累是制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)要素。

（4）關(guān)鍵成功因素四：全面的研發(fā)體系。過去，企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要從事應(yīng)用研究和開發(fā)，但是攻克關(guān)鍵核心技術(shù)不僅需要應(yīng)用和開發(fā)研究的發(fā)展，還需要發(fā)揮基礎(chǔ)研究的源頭作用［28］，因此，制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅需要為應(yīng)市的產(chǎn)品開發(fā)提供平臺，也需要建立基礎(chǔ)研究平臺。如表7 所示，4 家掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的案例企業(yè)均建立了集應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)市產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)制造工藝的技術(shù)改造于一體的、全面完整的研發(fā)體系。比如，廈門鎢業(yè)建立了三級立體式研發(fā)組織機(jī)構(gòu)，第一層級是從事基礎(chǔ)、共性和關(guān)鍵技術(shù)研究的3 個(gè)工程中心，是高強(qiáng)度刀具基體制備、高精度復(fù)雜曲面磨削等關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)源地；第二層級是以客戶需求為導(dǎo)向的產(chǎn)品開發(fā)以及設(shè)立在各公司的幾十家產(chǎn)品研究所；第三層級是從事工藝實(shí)現(xiàn)、設(shè)立在各制造部門的生產(chǎn)技術(shù)部。三級研發(fā)組織實(shí)現(xiàn)了自上而下的統(tǒng)籌和自下而上的反饋，為廈門鎢業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)提供組織支持。相反，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的案例企業(yè)雖然也建立了研發(fā)中心，但是并沒有突出基礎(chǔ)研究。比如，在“貿(mào)工技”思想的指導(dǎo)下，聯(lián)想的創(chuàng)新主要為關(guān)注市場需求的應(yīng)用創(chuàng)新上，研發(fā)體系主要承擔(dān)為公司提供應(yīng)用技術(shù)平臺的任務(wù)，并未過多投資于基礎(chǔ)研究以及行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)研究；中國重汽過去主要依靠工程技術(shù)的成功，缺乏一套支撐原始創(chuàng)新的機(jī)制，因此中國重汽新任董事長譚旭光指出，要想在市場競爭中建立優(yōu)勢，需要打造“工程技術(shù)+科學(xué)技術(shù)+基礎(chǔ)研究”三位一體創(chuàng)新體系［29］。

表7 案例企業(yè)研發(fā)體系建設(shè)推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破證據(jù)

由此，可以得出以下命題：

命題4從基礎(chǔ)研究到面向客戶需求的，集產(chǎn)品開發(fā)和工藝設(shè)計(jì)于一體的完整的研發(fā)體系，為制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)提供制度保證。

（5）關(guān)鍵成功因素五：技術(shù)領(lǐng)軍人才。技術(shù)領(lǐng)軍人才的引進(jìn)和培育為企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)提供人才支持。除了人才引進(jìn)和培育以外，建立員工激勵(lì)機(jī)制，尤其是對核心技術(shù)人員的激勵(lì)可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新［30］。如表8 所示，實(shí)現(xiàn)了核心技術(shù)突破的案例企業(yè)都注重技術(shù)領(lǐng)軍人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，建立了完善的人才戰(zhàn)略和靈活的人才激勵(lì)機(jī)制，比如，恒瑞醫(yī)藥邀請具有海外大型制藥企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)的高端人才加盟，將國外新藥開發(fā)經(jīng)驗(yàn)及管理理念應(yīng)用于恒瑞醫(yī)藥現(xiàn)有的研究平臺系統(tǒng)，并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，目前恒瑞醫(yī)藥的全球研發(fā)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)在創(chuàng)新藥領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了多項(xiàng)突破；廈門鎢業(yè)在全球范圍內(nèi)引進(jìn)人才，并為其投入巨資建立專門研究機(jī)構(gòu)，配置由博士、碩士及專業(yè)大學(xué)生組成的研發(fā)隊(duì)伍，有效發(fā)揮其作用。相反，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的案例企業(yè)卻面臨著技術(shù)領(lǐng)軍人才流失和員工激勵(lì)欠缺的問題，比如，聯(lián)想集團(tuán)雖然研發(fā)人員數(shù)量多，但是對科技人員的激勵(lì)機(jī)制不足，表現(xiàn)為高管持有大量的公司股權(quán)而科技人員持股少，遏制了科技人員創(chuàng)新的積極性；華晨集團(tuán)面臨人才流失的問題；奧克斯雖然從競爭企業(yè)獲得了大量的人才，但是尚未將之整合成為一股技術(shù)力量，仍然難以突破競爭企業(yè)構(gòu)筑的核心技術(shù)壁壘。

表8 案例企業(yè)技術(shù)領(lǐng)軍人才推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破證據(jù)

基于此，提出以下命題：

命題5技術(shù)領(lǐng)軍人才的引進(jìn)以及對核心技術(shù)人員的激勵(lì)機(jī)制為制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破核心技術(shù)提供人才支持。

（6）關(guān)鍵成功因素六：市場競爭。除了企業(yè)的內(nèi)部因素以外，企業(yè)的外部環(huán)境因素，比如市場競爭和政府干預(yù)對企業(yè)能否突破關(guān)鍵核心技術(shù)也具有影響。市場競爭對企業(yè)創(chuàng)新具有激勵(lì)作用［31］。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的改革和對外開放政策的實(shí)行，外資企業(yè)進(jìn)入中國市場，加劇了國內(nèi)各個(gè)行業(yè)的市場競爭［8］，而關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人導(dǎo)致中國企業(yè)在國內(nèi)外市場競爭中處于不利地位。如表9 所示，市場競爭對案例企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)具有激勵(lì)作用，比如海信集團(tuán)，面對當(dāng)時(shí)國內(nèi)激烈的價(jià)格競爭以及核心技術(shù)依賴進(jìn)口、中國彩電企業(yè)只能做整機(jī)生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人力排眾議，堅(jiān)持芯片核心技術(shù)的創(chuàng)新；恒瑞制藥初期依靠生產(chǎn)高端仿制藥，后來面對激烈的市場競爭，董事長前瞻性地意識到仿制藥的市場空間會日漸縮小，因此主導(dǎo)恒瑞制藥走上了創(chuàng)新藥研發(fā)的道路；萬華化學(xué)和廈門鎢業(yè)，在面對激烈的市場競爭以及國外的技術(shù)封鎖下，主動(dòng)開展了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。而聯(lián)想集團(tuán)、華晨集團(tuán)、奧克斯集團(tuán)和中國重汽在“貿(mào)工技”理念下，重銷售、輕研發(fā)，依賴海外并購、中外合資、技術(shù)引進(jìn)等方式來獲取技術(shù)來維持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，自主創(chuàng)新能力逐漸喪失。

表9 案例企業(yè)市場競爭推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破證據(jù)

表9 （續(xù)）

據(jù)此，提出以下命題：

命題6市場競爭是否可以對制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)形成有效的激勵(lì)機(jī)制取決于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的戰(zhàn)略導(dǎo)向。

（7）關(guān)鍵成功因素七：政府支持。關(guān)鍵核心技術(shù)屬于基礎(chǔ)研究的范疇，具有強(qiáng)烈的外部性，同時(shí)表現(xiàn)出復(fù)雜性以及高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、長周期等特征［15］。企業(yè)是營利性組織，高成本可能會導(dǎo)致企業(yè)放棄關(guān)鍵核心技術(shù)的研究，反而轉(zhuǎn)向具有市場前景的應(yīng)用型項(xiàng)目的開發(fā)［32］。而國家科技計(jì)劃通過提供企業(yè)資金資助，引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新方向，降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)［33］，從而激勵(lì)企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)。政府對基礎(chǔ)研究的支持與案例企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性如表10 所示，海信集團(tuán)、恒瑞醫(yī)藥、萬華化學(xué)和廈門鎢業(yè)均承擔(dān)過多項(xiàng)國家、地方科技項(xiàng)目，并產(chǎn)生了一批重大科研成果；相反，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的案例企業(yè)雖然也承擔(dān)了政府科技計(jì)劃項(xiàng)目，但是由于缺乏自主創(chuàng)新能力，難以有效利用政府的科研項(xiàng)目資助獲取創(chuàng)新成果。比如，聯(lián)想初期在總工程師倪光南的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)下，依托于中國科學(xué)院計(jì)算機(jī)研究所的技術(shù)優(yōu)勢，在政府的支持下突破了一批如聯(lián)想漢卡等關(guān)鍵核心技術(shù)，但是在“貿(mào)工技”路線確定后，依賴海外并購、市場營銷獲取競爭優(yōu)勢，以往的技術(shù)優(yōu)勢逐漸勢弱，在政府的支持下再未產(chǎn)生關(guān)鍵核心技術(shù)；華晨集團(tuán)的混合動(dòng)力轎車連續(xù)兩年被列入國家“863 計(jì)劃”，在項(xiàng)目支持下推出二代車型，但是并未取得行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢，自2003 年華晨寶馬合資企業(yè)成立以來，華晨集團(tuán)形成了對寶馬技術(shù)的依賴，從而喪失了自主創(chuàng)新能力；中國重汽獲得過多項(xiàng)國家級和省市級的重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目的資助，但是由于一直以來依賴技術(shù)引進(jìn)，缺乏自主開發(fā)的努力和技術(shù)積累，在政府頻繁的資助下也并未產(chǎn)生關(guān)鍵核心技術(shù)。

表10 案例企業(yè)獲得政府支持推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破證據(jù)

據(jù)此，提出以下命題：

命題7政府對基礎(chǔ)項(xiàng)目的支持可以幫助制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)，而當(dāng)企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力時(shí)，政府支持對其關(guān)鍵核心技術(shù)突破的積極作用會減弱。

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

圍繞制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)如何突破關(guān)鍵核心技術(shù)這一研究問題，通過對8 家制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的多案例分析，探討了制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的關(guān)鍵要素和內(nèi)在機(jī)理并得出了如下研究結(jié)論：（1）技術(shù)立企戰(zhàn)略是中國制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的前提。關(guān)鍵核心技術(shù)的強(qiáng)獨(dú)占性、被少數(shù)企業(yè)所壟斷等特征決定了企業(yè)只有堅(jiān)持技術(shù)立企戰(zhàn)略，才能實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。（2）持續(xù)高強(qiáng)度的研發(fā)投入、技術(shù)領(lǐng)軍人才的引進(jìn)與培養(yǎng)、雄厚的技術(shù)積累是中國制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)要素。關(guān)鍵核心技術(shù)的高技術(shù)壁壘、高投入、創(chuàng)新周期長等特征，決定了企業(yè)需要持續(xù)的資金、人才、知識投入才能實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。（3）研究平臺的建設(shè)，尤其是集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與開發(fā)于一體的研發(fā)體系的建設(shè)，為制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)提供平臺支持。（4）市場競爭對制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)形成有效的激勵(lì)機(jī)制，然而由于關(guān)鍵核心技術(shù)相比一般產(chǎn)業(yè)性技術(shù)表現(xiàn)出更強(qiáng)的外部性［23］，產(chǎn)生市場失靈和關(guān)鍵核心技術(shù)投資不足的問題，因此需要政府予以支持；政府對基礎(chǔ)項(xiàng)目的支持包括為制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)攻克關(guān)鍵核心技術(shù)提供經(jīng)費(fèi)和配套政策等。

5.2 理論意義與實(shí)踐啟示

本研究運(yùn)用探索性案例研究方法，以國內(nèi)8 家制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)為研究對象，探討了制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的關(guān)鍵因素與內(nèi)在機(jī)理，并據(jù)此提出了相應(yīng)的理論命題，從而拓展和豐富了企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的研究，為未來的實(shí)證研究提供參考。本研究的結(jié)論對制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的實(shí)踐啟示如下：首先，企業(yè)需要注意創(chuàng)新的內(nèi)功修煉。制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)在突破關(guān)鍵核心技術(shù)的過程中，需要始終堅(jiān)持技術(shù)立企戰(zhàn)略，保持長期高強(qiáng)度的研發(fā)投入，注重研發(fā)人員尤其是技術(shù)領(lǐng)軍人才的引進(jìn)、培養(yǎng)與激勵(lì)。其次，企業(yè)需重視創(chuàng)新體系的建設(shè)，尤其是集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)于一體的研發(fā)平臺的建設(shè)。最后，市場競爭和政府支持對制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)具有積極的促進(jìn)作用，因此，一方面，政府需要繼續(xù)推進(jìn)市場化改革，為企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境；另一方面，加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究的支持，推進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

5.3 研究局限與未來研究方向

本研究仍然存在如下局限性：首先，研究資料以二手資料為主，缺少對案例企業(yè)的實(shí)地調(diào)研和人員訪談所形成的一手資料，未來研究可以結(jié)合一手與二手案例資料來進(jìn)一步探討制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響因素；其次，主要探討了中國制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破背后的驅(qū)動(dòng)因素，未來可以針對關(guān)鍵核心技術(shù)的突破路徑進(jìn)行專門研究；最后，由于案例研究方法的局限性，研究結(jié)論的普適性有待提高，未來仍然需要運(yùn)用大樣本實(shí)證分析來增強(qiáng)研究結(jié)論的一般性。