許藝蘋,陳 舒,莊靈習(xí)
(福建省科技發(fā)展研究中心,福建福州 350001)
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是中國科技體制改革下的新事物。2015 年,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《深化科技體制改革實(shí)施方案》,提出推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展,形成跨區(qū)域、跨行業(yè)的研發(fā)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。2019 年,科技部出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》,提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求,主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù),投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu),明確了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的基本要求和政策支持方向。在國家政策引導(dǎo)下,全國各地紛紛開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)實(shí)踐。福建省于2016 年啟動(dòng)省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè),經(jīng)過6 年多的探索,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)憑借多元化投資主體、市場化創(chuàng)新機(jī)制和現(xiàn)代化管理制度,創(chuàng)新資源配置更加靈活,創(chuàng)新活力競相迸發(fā),逐漸成為福建省的創(chuàng)新生力軍,然而,由于形態(tài)多樣、標(biāo)準(zhǔn)參差不齊,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展中也暴露出諸多問題,部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并沒有發(fā)揮出預(yù)期的作用。為有效發(fā)揮福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)核心作用,本研究構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評價(jià)指標(biāo)體系,并基于福建省147 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)開展分類評價(jià)實(shí)證研究,以期為政府分類管理和支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展提供參考依據(jù)。
關(guān)于科研機(jī)構(gòu)的分類評價(jià)研究,國外相關(guān)研究成果主要是聚焦于政府資助科研機(jī)構(gòu)的分類體系,如Coryn[1]的研究,國內(nèi)部分學(xué)者梳理比較借鑒科技發(fā)達(dá)國家的科研機(jī)構(gòu)在組織機(jī)制、業(yè)務(wù)管理等方面的成熟經(jīng)驗(yàn),如胡智慧等[2]認(rèn)為,美國聯(lián)邦財(cái)政常年穩(wěn)定支持包括企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)、大學(xué)研發(fā)機(jī)構(gòu)以及非營利研發(fā)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類科研機(jī)構(gòu);丁明磊等[3]研究發(fā)現(xiàn),英國生物、科技、自然、醫(yī)學(xué)、工程、經(jīng)濟(jì)、藝術(shù)等7 個(gè)專業(yè)領(lǐng)域都有各自獨(dú)立管理的研究機(jī)構(gòu),且其業(yè)務(wù)管理和研究方向大多依托大學(xué)建立;章熙春等[4]的研究表明,德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)(Fraunhofer-Gesellschaft,FhG)作為歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和非營利公共科研機(jī)構(gòu),在業(yè)務(wù)管理決策過程中強(qiáng)調(diào)科學(xué)家和社會(huì)各界的參與,且會(huì)長通常是大學(xué)教授;李順才等[5]認(rèn)為,日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所(National Institute of Advanced Industrial Science and Technology,AIST)在人事管理方面具備更大的自主權(quán)和開放性。此外,國內(nèi)相關(guān)研究更多是以科技活動(dòng)性質(zhì)和國家檔案管理?xiàng)l例的分類制度為主要研究內(nèi)容,如郭佳程等[6]作出基礎(chǔ)性、應(yīng)用性和開發(fā)性科研機(jī)構(gòu)的劃分,門偉莉等[7]作出高等院校、科研院所、醫(yī)院、企業(yè)研究機(jī)構(gòu)的劃分。
技術(shù)融合被視為解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)問題的關(guān)鍵方法之一,技術(shù)的變化往往會(huì)對企業(yè)研發(fā)實(shí)體的戰(zhàn)略產(chǎn)生永久性影響[8]。20 世紀(jì)90 年代末,中國各行業(yè)開始進(jìn)行技術(shù)融合,不同研發(fā)機(jī)構(gòu)類型之間的各種重疊和協(xié)作活動(dòng)催生了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)[9],自此國內(nèi)學(xué)術(shù)界開始關(guān)注新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵、發(fā)展模式、支持政策等,如朱建軍等[10]探討江蘇省研發(fā)機(jī)構(gòu)的新內(nèi)涵和管理模式;張守華[11]梳理中國科研機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新模式;談力等[12]建議政府應(yīng)根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)主體(政府、高校、科研院所、企業(yè)以及社會(huì)組織、團(tuán)體或個(gè)人)的優(yōu)勢與劣勢進(jìn)行分類支持;惠青山等[13]認(rèn)為校地共建高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的3 條路徑是“當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好+院校品牌知名度高”“院校品牌知名度不高+資源支持高”“當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好+資源支持高”。近年對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的分類與評價(jià)研究也是學(xué)者們的討論熱點(diǎn)之一,部分學(xué)者對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新績效評價(jià),如楊博文等[14]、郭百濤等[15]、王勰祎等[16]、毛義華等[17]的研究;部分學(xué)者通過案例研究探討不同類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的差異化運(yùn)行機(jī)制,如馬文聰?shù)龋?8]、李昱[19]等的研究;還有學(xué)者對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心競爭力進(jìn)行評價(jià),如夏太壽等[20]、賴志杰等[21]、陳雪等[22]、張光宇等[23]的研究。
綜上分析,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究在內(nèi)容、方法上日益豐富,但基于方法和數(shù)據(jù)的分類評價(jià)實(shí)證分析并不多見;同時(shí),研究視角也在逐步拓展,但由于存在諸如價(jià)值、多主體等方面的問題,現(xiàn)有研究還是多偏于宏觀。因此,有必要構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評價(jià)指標(biāo)體系,進(jìn)一步豐富新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究內(nèi)容。
因子分析(factor analysis)是一種能夠有效避免主觀設(shè)定指標(biāo)權(quán)重的較為成熟的多元統(tǒng)計(jì)方法,通過對所選取的若干評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行降維處理,剔除弱解釋能力的指標(biāo),得到強(qiáng)解釋能力的指標(biāo)以更準(zhǔn)確地反映差異化評價(jià)結(jié)果。聚類分析(cluster analysis)是一種不用事先設(shè)定類別的無監(jiān)督分析方法,包括系統(tǒng)聚類法、模糊聚類法、圖論聚類法等,其中系統(tǒng)聚類法因具備由粗到細(xì)多種分類情況的功能優(yōu)勢而廣泛應(yīng)用于生物學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和人工智能等多個(gè)領(lǐng)域,基于劃分、層次、密度和網(wǎng)格細(xì)分如k-means 算法、PAM、BIRCH 等16 種分析算法。因此,本研究將因子分析和系統(tǒng)聚類組合應(yīng)用于福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評價(jià),以增強(qiáng)評價(jià)結(jié)果的客觀性和有效性。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)本質(zhì)上也是科研機(jī)構(gòu),科研機(jī)構(gòu)分類評價(jià)主要基于政府管理目標(biāo)水平,使用統(tǒng)計(jì)方法和模型對科研機(jī)構(gòu)在其學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的研究績效進(jìn)行可視化表現(xiàn)[24]。Helena 等[25]、Tareef[26]和Ibrahim 等[27]認(rèn)為,這些可視化表現(xiàn)包括研發(fā)的生產(chǎn)力、現(xiàn)狀和障礙、科研生產(chǎn)質(zhì)量等,且統(tǒng)計(jì)方法和模型應(yīng)用的共同基礎(chǔ)是構(gòu)建一套合理適用的績效評價(jià)指標(biāo)體系,如投入指標(biāo)(科研人員及團(tuán)隊(duì)、科研儀器設(shè)備軟件、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出等)和產(chǎn)出指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)效益、科研成果、人才培養(yǎng)、專利、論文等)。在科研機(jī)構(gòu)分類以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)已有研究成果的基礎(chǔ)上,按照導(dǎo)向性與合理性、全面性與針對性、可獲取性與可比性的原則,選取研發(fā)條件、研發(fā)成果和研發(fā)效益3 個(gè)維度的一級指標(biāo)和22 個(gè)二級指標(biāo),構(gòu)建福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評價(jià)指標(biāo)體系,如表1 所示。
表1 福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評價(jià)指標(biāo)
福建省堅(jiān)持以市場化的導(dǎo)向推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè),鼓勵(lì)多元化發(fā)展,企業(yè)、高校、科研院所、社會(huì)組織等不同類型的單位只要符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請條件,均能被認(rèn)定為省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并獲得財(cái)政支持。通過搜索福建省科學(xué)技術(shù)廳官網(wǎng)上公布的省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)名單,共計(jì)204 家,其中事業(yè)類10 家、民辦非企業(yè)類4 家、企業(yè)類190 家,如寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司(以下簡稱“寧德時(shí)代”)、中鋁東南材料院(福建)科技有限公司、福建省新能海上風(fēng)電研發(fā)中心有限公司、福建省數(shù)字福建云計(jì)算運(yùn)營有限公司等企業(yè)類省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)特征明顯。相關(guān)數(shù)據(jù)均整理自福建省科技創(chuàng)新平臺(tái)及機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)中由前5 批共156家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)填報(bào)的2018—2020 年績效測評以及年度報(bào)告數(shù)據(jù),剔除不能填報(bào)以及數(shù)據(jù)資料缺失較多的省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)9 家,共獲取147 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的有效原始數(shù)據(jù)作為樣本,依次編號(hào)為X1,X2,,X146,X147,運(yùn)用SPSS 22 統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行實(shí)證分析。樣本原始數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。
表2 福建省147 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)原始數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)
表2 (續(xù))
3.1.1 指標(biāo)降維處理
由于原始數(shù)據(jù)中各評價(jià)指標(biāo)計(jì)量單位不一致,為增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可比性,需對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后形成新的數(shù)據(jù)矩陣X*。標(biāo)準(zhǔn)化處理公式如下:
采用KMO 檢驗(yàn)和Bartlett 球形檢驗(yàn)法的檢驗(yàn)結(jié)果顯示,X*數(shù)據(jù)矩陣的KMO 值為0.763、Bartlett 球形檢驗(yàn)中卡方值為2 913.732 且顯著性為0,表明所選取的22 個(gè)分類評價(jià)指標(biāo)相關(guān)性強(qiáng)且可以運(yùn)用因子分析法進(jìn)行降維處理。
將X*數(shù)據(jù)矩陣采用最大方差正交旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行主成分分析并排序,經(jīng)6 次迭代循環(huán)后提取特征值大于1 且因子載荷大于0.6 的主成分(見表3),結(jié)果表明降維處理后的18 個(gè)評價(jià)指標(biāo)能較充分地反映樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)條件、成果和效益綜合水平。
表3 樣本數(shù)據(jù)矩陣的因子載荷
表3 (續(xù))
3.1.2 綜合得分測算
樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類評價(jià)綜合得分(F)的測算公式如下:
因篇幅有限,此處僅列出綜合得分排序前40 名的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),如表4 所示。
表4 綜合得分排名前40 位的樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu) 單位:分
表4 (續(xù))
將樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以上分類評價(jià)綜合得分作為新的樣本數(shù)據(jù),在SPSS 22 軟件中依次選用平方歐式距離、皮爾森相關(guān)性、切比雪夫距離、塊、閔可夫斯基距離等5 種方法進(jìn)行系統(tǒng)聚類分析,評價(jià)結(jié)果如表5 所示。
表5 福建省147 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚類分析
對表5 分類結(jié)果進(jìn)行綜合對比,運(yùn)用平方歐式距離法將樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu)劃分為4 類作為后續(xù)評價(jià)研究的聚類結(jié)果。其中:第1 類表示研發(fā)條件、成果和效益綜合水平高的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),共計(jì)6 家,按綜合得分由高到低排名依次是寧德時(shí)代、廈門稀土材料研究所、國網(wǎng)信通億力科技有限責(zé)任公司、福建省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院、福建省永正工程質(zhì)量檢測有限公司、云度新能源汽車有限公司;第2 類表示研發(fā)條件、成果和效益綜合水平較高的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),共計(jì)6 家,按綜合得分由高到低排名依次是福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院、廈門萬泰滄海生物技術(shù)有限公司、廈門紫金礦冶技術(shù)有限公司、福建廣匯龍環(huán)??萍加邢薰尽⒏=ㄩ呕浖煞萦邢薰?、廈門路橋信息股份有限公司;第3 類表示研發(fā)條件、成果和效益綜合水平中等的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),共計(jì)8 家,按綜合得分由高到低排名依次是銳捷網(wǎng)絡(luò)股份有限公司、福建華佳彩有限公司、泉州華中科技大學(xué)智能制造研究院、福建師范大學(xué)泉港石化研究院、福建省纖維檢驗(yàn)中心、中國皮革和制鞋工業(yè)研究院(晉江)有限公司、福建(泉州)哈工大工程技術(shù)研究院、福建省星云大數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)有限公司;第4 類表示研發(fā)條件、成果和效益綜合水平一般的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),共計(jì)127 家。
總體上,福建省研發(fā)條件、成果和效益綜合水平中等以上的20 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要還是集中在事業(yè)單位、國企以及少數(shù)非國企大型企業(yè)中,大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)條件、成果和效益綜合水平仍然較低。
(1)研發(fā)基礎(chǔ)實(shí)力。研發(fā)基礎(chǔ)實(shí)力是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心評價(jià)內(nèi)容,樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中研發(fā)基礎(chǔ)實(shí)力排名前三的依次是寧德時(shí)代、銳捷網(wǎng)絡(luò)股份有限公司和福建華佳彩有限公司。寧德時(shí)代作為國內(nèi)率先具備國際競爭力的動(dòng)力電池制造商之一,擁有全球新能源汽車八大創(chuàng)新技術(shù)之一的高比能快充鋰離子電池技術(shù),并與福建省寧德市政府建設(shè)省創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室,致力打造全國乃至全球能源器件與電化學(xué)儲(chǔ)能技術(shù)創(chuàng)新策源地。寧德時(shí)代作為一家企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu),在研發(fā)基礎(chǔ)實(shí)力各方面的水平都明顯優(yōu)于其他新型研發(fā)機(jī)構(gòu),這與碳達(dá)峰目標(biāo)下中國推動(dòng)新能源革命和能源結(jié)構(gòu)多元化進(jìn)程有重要關(guān)聯(lián)。
(2)學(xué)術(shù)吸引力。樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中學(xué)術(shù)吸引力排名前三的依次是廈門稀土材料研究所、福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院和福建師范大學(xué)泉港石化研究院。廈門稀土材料研究所是由中國科學(xué)院海西研究院、廈門市人民政府、廈門鎢業(yè)股份有限公司共建的以稀土功能材料開發(fā)應(yīng)用為導(dǎo)向的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),已承擔(dān)各類政府科技計(jì)劃項(xiàng)目88 項(xiàng)(項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總計(jì)近0.5 萬億元),發(fā)表核心論文數(shù)達(dá)136 篇,擁有高層次人才33 人。表明通過院地、校地合作方式共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可能更有能力吸引和聚集國內(nèi)外創(chuàng)新資源在福建省開展產(chǎn)學(xué)研合作,并帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
(3)研發(fā)認(rèn)可度。樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中研發(fā)認(rèn)可度排名前三的依次是國網(wǎng)信通億力科技有限責(zé)任公司、廈門紫金礦冶技術(shù)有限公司、龍合智能裝備制造有限公司。國網(wǎng)信通億力科技有限責(zé)任公司作為一家將研發(fā)成果用于支撐國網(wǎng)公司的電網(wǎng)生產(chǎn)、經(jīng)營管理和優(yōu)質(zhì)服務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),在大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域開展關(guān)鍵技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)、工程推廣等工作,與多家企業(yè)建立了長期科技研發(fā)和合作關(guān)系,已承擔(dān)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)達(dá)216 項(xiàng)(項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總計(jì)近5.6 萬億元),享有36 項(xiàng)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)。
(4)服務(wù)效益水平。樣本新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中服務(wù)效益水平較高的包括中國皮革和制鞋工業(yè)研究院(晉江)有限公司、廈門萬泰滄海生物技術(shù)有限公司、福建省特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院、福建紫金礦冶測試技術(shù)有限公司。中國皮革和制鞋工業(yè)研究院(晉江)有限公司是由中國皮革制鞋研究院有限公司和7 家產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)共建的企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu),其搭建了皮革與制鞋行業(yè)的科研平臺(tái)和公共服務(wù)平臺(tái),組建了全國制鞋標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)鞋底專業(yè)工作組,并作為發(fā)起人創(chuàng)建了全國制鞋產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟,2018—2020 年為制鞋產(chǎn)業(yè)的上下游中小微企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)1 489 次。廈門萬泰滄海生物技術(shù)有限公司作為生物醫(yī)藥領(lǐng)域一家企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu),2018—2020 年技術(shù)輸出合同金額高達(dá)5 萬億元。福建紫金礦冶測試技術(shù)有限公司以技術(shù)發(fā)展為基礎(chǔ),制修訂標(biāo)準(zhǔn)達(dá)96 項(xiàng),其中國際標(biāo)準(zhǔn)2 項(xiàng)、國家標(biāo)準(zhǔn)18 項(xiàng)、行業(yè)地方標(biāo)準(zhǔn)64 項(xiàng)。
(1)基于因子分析法測算綜合得分及排名。本研究運(yùn)用因子分析法對所選取的22 個(gè)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)降維處理,得到反映研發(fā)基礎(chǔ)實(shí)力、學(xué)術(shù)吸引力、研發(fā)認(rèn)可度、研發(fā)效益水平的7 個(gè)主因子共計(jì)18 個(gè)評價(jià)指標(biāo),據(jù)此測算福建省147 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)條件、成果和效益綜合得分及排名。
(2)基于聚類分析法劃分4 類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。本研究選用聚類分析中的平方歐式距離法將福建省147 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)劃分為研發(fā)條件、成果和效益綜合水平高、較高、中等、一般4 個(gè)等次。
(3)高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)比重偏低。研究顯示,福建省研發(fā)條件、成果和效益綜合水平中等以上的20 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要還是集中在事業(yè)單位、國企以及少數(shù)非國企大型企業(yè)中,大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)條件、成果和效益綜合水平仍然較低。
(4)院地、校地合作共建凸顯資源優(yōu)勢。研究顯示,與中國科學(xué)院、中國機(jī)械科學(xué)研究總院集團(tuán)有限公司、清華大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、華中科技大學(xué)等科研院所和高校在福建省合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu),對于引導(dǎo)更多社會(huì)資源進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研用深度融合等方面具有明顯的資源優(yōu)勢和建設(shè)成效。