崔曉琪，王利，杜鵬

（遼寧師范大學 地理科學學院，遼寧 大連 116029）

0 引言

受氣候變化引起的全球變暖和經濟全球化的影響，各種自然災害、公共安全事件以及突如其來的新冠肺炎（COVID－19）疫情等全球性問題已經嚴重威脅到了人類社會的持續(xù)性發(fā)展，尤其是隨著城市規(guī)模的不斷擴大，越來越多的人生活在城市地區(qū)，作為最為復雜的開放系統(tǒng)，城市面臨的災害和各種不確定因素空前復雜。自20世紀90年代“韌性”一詞引入城市領域以來，世界各國開始探究城市如何在災害中盡可能地減少損失，城市韌性研究成為一種新的研究范式。2021年世界城市日的主題是“應對氣候變化，建設韌性城市”，洛克菲勒基金會 （Rockefeller Foundation）、韌性聯(lián)盟（Resilience Alliance）等國際機構也展開了相應的研究。

城市韌性是指在面對外界干擾或災害時，能夠保持原有的特征能力，快速適應并恢復到平衡狀態(tài)。由于研究內容的不斷深入和擴展，城市韌性研究已經成為當前預防和抵御各種自然災害、人為擾動以及突發(fā)疾病等的研究熱點。已有綜述文獻對國際城市韌性研究較少且多為定性研究，因此為了更系統(tǒng)地把握該領域的研究熱點和前沿，對國際相關研究的發(fā)文量、關鍵詞、作者、機構、國際合作等進行全面的計量分析十分必要?；诖耍疚倪\用VOSviewer可視化軟件，對Web of Science核心數據庫（以下簡稱WoS核心集）檢索到的4 109篇文章進行可視化分析，揭示國際城市韌性研究的發(fā)展特征以及研究熱點，以期為中國城市的可持續(xù)發(fā)展研究提供參考和借鑒。

1 數據與方法

1.1 數據來源

本文旨對國際城市韌性研究進展進行可視化分析，根據VOSviewer對數據的要求，并保證樣本具有全面性、權威性和代表性，數據均來自WoS核心集，檢索時間為2021年11月22日。在數據庫中，采用“主題詞”與“文獻類型”為基礎的檢索模式，以“resilient city”或者“urban resilience”作為主題詞，類型選擇“文章”，時間范圍設置為1992年至2021年進行檢索，共精確匹配到4 109篇，將每條記錄包括題目、作者、摘要、關鍵詞和引文等信息全部導出，作為研究的數據基礎。

1.2 數據分析方法

使用荷蘭萊頓大學開發(fā)的VOSviewer軟件對所獲數據進行分析。該軟件可以對文獻數據進行Authors（作者）、Organization（機構）、Countries（國家）、Keywords（關鍵詞）等的合作、共現、引文、耦合、共被引分析。本研究首先對WoS核心集城市韌性研究相關文獻的各年度、國家、機構、期刊的發(fā)文量等進行計量分析；然后借助VOSviewer進行科學圖譜分析，可以更直觀地把握該領域主要研究作者、國家和機構等情況，還可以充分了解各主體間的合作關系；最后，基于熱點關鍵詞采用文獻綜述的方法揭示城市韌性的研究熱點及發(fā)展趨勢。

2 研究現狀及特征

2.1 文獻產出時間分析

對WoS核心集檢索到的4 109篇文獻進行統(tǒng)計分析（圖1），采用線性回歸方法擬合文獻發(fā)文量的增長線。明顯看出，近30年間城市韌性研究的發(fā)文量整體呈上升的趨勢，說明城市韌性研究越來越受到國內外學者的重視。根據發(fā)文量與增長速度，城市韌性研究大致經歷了萌芽（1992—2012年）、孕育（2013—2017年）、快速發(fā)展（2018—2021年）3個階段。第Ⅰ階段是城市韌性研究的起步萌芽階段，20世紀90年代，“韌性”一詞被應用到城市領域的研究，該階段全球災害性突發(fā)事件頻發(fā)，如2001年印度古吉拉特邦地震、2004年印度洋海嘯、2005年美國卡特里娜颶風、2007—2009年世界金融危機、2009年全球甲型H1N1流感等。但是對城市韌性的研究僅停留在初步探索階段，理論性發(fā)展尚不充分。各年度的發(fā)文量不超過100篇且呈個位數緩慢增長，年均發(fā)文量為18篇，合計發(fā)文數量占9.22%。第Ⅱ階段對于城市韌性研究受到更多關注，建設韌性城市成為全球的趨勢，各國紛紛出臺政策，如2013年美國紐約發(fā)布的《一個更強大、更有韌性的紐約》總體規(guī)劃；2015年EMI（Earthquake Emergency Initiative）組織針對發(fā)展中國家提出的“災害風險管理總體規(guī)劃”等。該階段年均發(fā)文數為217篇，總計發(fā)文數占26.48%，呈現平穩(wěn)上升的趨勢，理論成果不斷完善。第Ⅲ階段由于前期全球重大災害或突發(fā)事件的頻發(fā)，同時受當前新冠疫情的影響，人們對全球氣候變暖、極端災害等進行深入研究并且危機意識顯著提升，對城市在應對災害或沖擊中如何快速恢復成為全球研究的核心主題，且發(fā)文數量呈急劇上升。該階段2018年以來發(fā)文量直線增長（＝132.4），年發(fā)文量均在480篇以上，年均發(fā)文量為660篇，總發(fā)文量占64.30%，研究范圍也逐步擴大。

圖1 國際城市韌性研究年度文獻數量

2.2 學科特征分析

根據WoS的學科分類，近30年間，城市韌性研究所依托的學科有178個，其中發(fā)文量超過200篇的學科有12個，以環(huán)境科學、環(huán)境研究及綠色可持續(xù)科技占絕對優(yōu)勢（圖2）。一方面表明，城市韌性研究所涉及的學科十分廣泛；另一方面也可以看出，城市韌性研究依托的學科雖高度集中在環(huán)境科學領域，但跨學科研究熱度已經形成。

圖2 發(fā)文量超過200篇所涉及學科統(tǒng)計

2.3 出版刊物概況

出版城市韌性相關文章的期刊有879個，統(tǒng)計分析后發(fā)現：發(fā)文60篇以上的期刊有11個（圖3），占總發(fā)文數的32.75%，其中的刊文量遙遙領先，占11.66%，其他期刊還涉及水資源、地球科學綜合、氣象學與大氣科學、城市研究和生態(tài)學等不同領域，充分體現出城市韌性研究的綜合性以及學科的交叉性特點。

圖3 發(fā)文量超過60篇的期刊信息統(tǒng)計

2.4 知識基礎分析

引文作為某研究領域的知識基礎，對其進行研究更有利于明確研究前沿的實質。一定程度上，共被引次數越多，其學術價值和影響力就越大。通過研究高被引作者的共被引文獻，可以更好地反映城市韌性研究領域的學術影響力。

經探究發(fā)現，部分學者長期致力于該領域的研究，并形成了大量有影響力的研究成果，詳見表1。研究選擇最具影響力的前10名學者進行深度分析，有7名學者均來自美國，其余來自瑞典、加拿大以及英國。其中具有較大影響力的是Cutter SL和Folke C，分別被引721次和662次；Holling CS和Adger WN緊跟其后；此外還有31位作者被引次數在150以上。加拿大的生態(tài)學家Holling CS在1973年所著的論文共被引高達330次，開啟了生態(tài)學韌性研究的先河，在今后城市韌性的研究上也占據絕對主導地位。從發(fā)表期刊來看，主要以和為主。由此看來，西方國家在該領域研究具有較高的引領作用，而中國的高影響力成果卻十分薄弱。

表1 城市韌性研究高影響力作者與高影響力文獻

3 研究主體與國際合作

3.1 國家研究實力與國際合作

所涉及發(fā)表城市韌性相關文獻的國家共134個，其中美國的研究成果最為豐富，發(fā)文量占比高達28.70%。根據各國的發(fā)文量占比，可將其劃分為4個梯隊：①發(fā)文量占比≥15%，僅有美國；②發(fā)文量占比≥10%且＜15%，包括中國（13.97%）和英國（12.30%）；③發(fā)文量占比≥2.5%且＜10%，包括澳大利亞（8.13%）、意大利（7.67%）、德國（6.01%）等11個國家；④發(fā)文量占比＜5%，包括瑞典（3.80%）、法國 （3.31%）、巴西 （2.87%）、日本（2.65%）等在內的120個國家（見圖4）。值得一提的是，中國在高發(fā)文國家中排名第2，共發(fā)文574篇，其中中國科學院發(fā)文最多，為75篇，其次為香港大學有48篇，這兩個單位的發(fā)文是已經超過了該研究領域中國文獻數量的1／5。

圖4 高產出國家文獻數量

圖5統(tǒng)計了前5位國家各年度的發(fā)文量情況，可以看出，各國的發(fā)文量總體均呈增加的趨勢。韌性研究始于美國，除了在1997年出現一次斷層外，其余各年度發(fā)文量均處于領先地位，從2013年開始表現得愈加明顯。自2002年倡導地區(qū)可持續(xù)發(fā)展國際理事會（ICLEI）首次提出“韌性城市”后，城市韌性的研究受到各國學者的關注。中國自2002年第一次發(fā)文后，時隔6年才逐漸起步，雖然起步較晚，但是一直追趕美國的步伐，尤其在2018年后差距逐漸縮小，2021年縮小到17篇的差距，所以中國學者在城市韌性的研究實力不可小覷。而英國、澳大利亞、意大利的年發(fā)文量均保持平緩中略有增加的趨勢。

圖5 發(fā)文量前5位的國家文獻數量

根據發(fā)文量大于10的國家，建立國際合作網絡并劃分國際研究聚類（圖6），同一聚類的國家共同關注的研究領域較多并且關聯(lián)強度較大，而圓圈的大小代表發(fā)文量的多少。美國在城市韌性領域的發(fā)文量遠超世界其他國家，并且在國際合作中也占有主導地位，與英國、中國、澳大利亞、加拿大、德國等國家進行合作研究。英國和美國分別與88和83個國家展開過合作研究，同時研究成果被引次數也遠超其他國家，這說明美英兩國在城市韌性研究方面不僅高水平成果數量多、影響力大，同時注重國際合作。此外，聚類圖中還可以看出，在城市韌性研究領域形成了三大國際學術圈，即以美國為中心的學術圈、以英國為中心的學術圈和以德國為中心的學術圈。截至2021年11月22日，中國在城市韌性研究領域已與54個國家開展了共同研究，其合作聯(lián)系最為密切的是美國，其次是英國和澳大利亞，總被引次數達8 580次。

圖6 國家合作網絡圖譜

3.2 發(fā)文機構特征與互動分析

表2統(tǒng)計了發(fā)文45篇及以上的14個機構，從發(fā)文機構的發(fā)表數量來看，排名靠前的有美國加利福尼亞大學、英國倫敦大學、中國科學院、美國亞利桑那州立大學等。從地域分布上來看，城市韌性研究機構分布并不均衡，發(fā)文量排名靠前的絕大部分機構為美國高校。在高發(fā)文機構前14名中，美國的機構就有8個，對于城市韌性的研究多數開始于20世紀末；而中國的高發(fā)文機構有2個，瑞典、英國、澳大利亞、荷蘭均有1個，研究開始時間有一定差距，但文獻產出量卻相差不大。同時，從圖7中可以看出，目前城市韌性研究已形成了以亞利桑那州立大學、中國科學院、?？巳卮髮W、斯德哥爾摩大學、墨爾本大學為核心的五大學術機構圈層，它們是推動城市韌性研究領域國際合作的重要力量。各圈層之間打破國界，互動頻繁，并且圈與圈之間也較為密切，成果產出豐富。

表2 發(fā)文45篇及以上機構信息

圖7 發(fā)文期刊共現及聚類圖譜

4 研究熱點及發(fā)展趨勢分析

關鍵詞作為文獻極為重要的一部分，凝煉了最為核心的觀點和內容。因此對文獻的關鍵詞進行共現頻率和聯(lián)系強度檢測，可以進一步揭示城市韌性的研究熱點和發(fā)展方向。研究基于VOSviewer軟件選取頻次大于5的關鍵詞，統(tǒng)計了城市韌性領域不同時間段的高頻關鍵詞及聯(lián)系強度（表3）。通過對高頻關鍵詞及對應文獻分析，關鍵詞所連接的網絡關系結構極其復雜，時間跨度不等，而且不同時間階段的研究內容有所差異。分別統(tǒng)計萌芽、孕育、快速發(fā)展3個階段的關鍵詞可以更好把握城市韌性研究領域的熱點趨勢。1991—2012年間，兒童、家庭、預防、保護因素、社區(qū)暴力、艾滋病毒／艾滋病等關鍵詞高頻出現，該階段的研究主要聚焦于青少年心理的脆弱性與韌性研究，但該階段發(fā)文量較少，學者們的關注度比較低，城市韌性研究主要集中在心理學領域。由于災害引發(fā)的痛苦、焦慮等消極情緒，對個人的身心健康極為不利，故個人的精神健康是心理韌性極為重要的因素，尤其是對于青少年、兒童等弱勢人群，而積極預防與保護是心理韌性亟待解決的主要問題。例如，Kerrigan D以非洲裔美國青少年為研究對象，研究了男性和女性意識對艾滋病和性傳播感染的預防心理；Schweitzer R D等通過對比分析了澳大利亞布里斯班無家可歸的青少年的心理失調患病率，研究了無家可歸的青少年與犯罪率之間的關系，引起了人們對這群青少年心理需求的關心。2013—2017年，管理、可持續(xù)性、適應、風險、生態(tài)系統(tǒng)服務、治理、生物多樣性、政策、土地利用、保護等關鍵詞逐漸突顯，該階段城市韌性的研究逐漸關注社會生態(tài)系統(tǒng)等，對于災害的研究多側重于風險的評估和恢復力研究。由于城市的快速發(fā)展，城市所面臨的風險不斷增加，城市韌性研究開始得到重視，發(fā)文量開始顯著增加，學者們的關注度逐漸提升。通過建設韌性城市應對各種不確定因素，從而實現城市的可持續(xù)發(fā)展是該階段的重點任務。2018—2021年，氣候變化、框架、模型、指標、適應性、城市規(guī)劃、GIS、COVID－19等關鍵詞逐漸突顯，以建設韌性城市來應對氣候變化成為該階段研究的熱點，針對新冠疫情等方面的研究日益增多。該階段發(fā)文量急劇增加，面對各種災害與突發(fā)事件，極易造成嚴重的生命財產損失，威脅到城市規(guī)劃建設，故需要韌性城市具備應對洪水、地震、突發(fā)性公共事件等各種不確定性風險的能力。

表3 不同時間段高頻關鍵詞及聯(lián)系強度

由表3可知，resilience（韌性）以1 467次高居首位，聯(lián)系強度為9 796。其次management（管理）、vulnerability（脆弱性）、climate－change（氣候變化）均在400次以上，關注點較為集中。根據各發(fā)展階段的高頻關鍵詞及對應文獻的深究，對近30年來城市韌性的研究熱點進行歸納。

4.1 防災減災與社區(qū)韌性研究

主要關鍵詞包括脆弱性、氣候變化、適應、風險、模型、影響因素、社區(qū)韌性、水、減災、災害、恢復等。城市韌性研究國家、社區(qū)、居民、企業(yè)、政府等不同利益主體在面對地震、洪澇、流行病等人為或自然沖擊以及次生災害時的應對能力。而社區(qū)尺度的災害韌性以社區(qū)居民為主體，將社區(qū)看作一個有機的整體，重點關注事后的響應與恢復，現已形成較為完備的評估體系。比如，美國南卡羅萊納大學的Cutter SL等對這一熱點做了深入研究，提出了一種改進的地方災害逆抗力模型（disaster of place，即DROP），對地方或者社區(qū)層面災害抗逆力進行比較評估，探究脆弱性和逆抗力之間的關系。此外，美國紐約布法羅大學跨學科地震工程研究中心（MCEER）Bruneau M等提出了一個社區(qū)地震抗逆力的概念框架和具體的定量方法，對比了震前和震后的系統(tǒng)功能情況進而對地震抗逆力進行評估。

4.2 城市網絡系統(tǒng)韌性研究

主要關鍵詞包括管理、可持續(xù)性、網絡、系統(tǒng)、基礎設施、政策以及社會－經濟系統(tǒng)等。城市韌性受城市環(huán)境的影響較大，主要體現為基礎設施和社會復雜網絡，研究城市系統(tǒng)在災難或政治、經濟、文化等壓力沖擊下的適應以及恢復能力至關重要?；A設施是城市韌性研究的物質基石，也是城市安全問題的關注重點，往往以單一網絡或者復合網絡進行研究，前者以交通、供水、供電、衛(wèi)生保健系統(tǒng)等研究為重點，后者則關注各網絡間的關系，往往通過構建社會網絡就某一實例進行驗證研究。例如，Yang等基于提出的年度期望韌性指標AR，以Harris County的電力網絡基礎設施系統(tǒng)為研究對象，基于三階段的分析框架建立仿真模型，對基礎設施系統(tǒng)抵御以及恢復能力進行綜合評價。

4.3 城市生態(tài)與空間韌性研究

主要關鍵詞包括生態(tài)服務系統(tǒng)、城市化、生物多樣性、綠色基礎設施、城市規(guī)劃、土地利用、保護、植被、糧食安全。生態(tài)環(huán)境作為城市可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境基礎，生態(tài)韌性研究旨在通過提升城市自然資產與生態(tài)環(huán)境以應對外部自然災害，生物多樣性越高、綠色設施建設越好、抵抗干擾的韌性就會越強，從而得以緩解城市問題、改善人居環(huán)境。Grimm等認為城市化會對全球環(huán)境變化和經濟轉變產生直接影響，重點研究了受城市生態(tài)系統(tǒng)影響的五類全球變化：土地利用和覆被、生物地球化學循環(huán)、氣候、水系和生物多樣性變化，進而更好地理解社會生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)過程并對變化做出及時的反應與調整。

4.4 突發(fā)公共衛(wèi)生危機的韌性研究

主要關鍵詞包括影響、城市、健康、COVID-19、質量、精神壓力等。2003年的“非典疫情”、2005年人禽流感疫情、2010年甲型H1N1流感等都屬于重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，一定程度上會威脅到人類的生命安全和身心健康，同時也不利于全球經濟、社會的可持續(xù)發(fā)展。而當前新冠疫情的全球蔓延給世界帶來了更大的考驗和挑戰(zhàn)，構建針對重大公共衛(wèi)生危機的城市韌性研究又成為一個新的研究浪潮。同時危機后人們的身心健康以及人居環(huán)境和生活品質的改善等問題也引起了學者們的熱烈關注。2020年Laxminarayan R等以印度南部馬杜賴區(qū)不同人群為研究對象，研究通過主動監(jiān)測新冠病毒感染情況和抗體陽性率，探討了不同類型的病例和死亡率之間的相關性，該研究成果在國際權威期刊發(fā)表，具有極高的影響力。

目前城市韌性研究已經成為城市可持續(xù)發(fā)展的必要環(huán)節(jié)，各研究熱點并不是孤立的，而是存在密不可分的關聯(lián)。韌性城市是社區(qū)、組織、經濟、自然環(huán)境及物理設施等不同系統(tǒng)韌性組合，包括基礎設施、自然環(huán)境等硬件設施以及經濟、社會、體制等軟件設施。充足的硬件儲備以及主體的靈活調配能力是抵御災害沖擊的重要保障，因此韌性城市就是這些系統(tǒng)的整合體。

5 結論

本文以WoS核心集收錄的1992—2021年關于城市韌性的4 109篇學術論文為基礎，運用文獻計量、知識圖譜等方法，基于VOSviewer可視化軟件，對城市韌性相關研究不同時期的發(fā)文量、學科特性、出版刊物、知識基礎等進行基礎分析，并探討不同國家和機構間的合作與互動，最后基于關鍵詞呈現的研究進展以及熱點趨勢進行可視化分析。結果表明：

（1）城市韌性研究文獻產出呈現持續(xù)上漲的趨勢，經歷了萌芽到孕育再到快速發(fā)展的過程，2011年之前城市韌性觀念相對淡薄，2018年以后發(fā)文量高速增長。研究內容從早期的心理韌性轉向社會生態(tài)韌性，對于風險的應對從地震、暴雨等自然災害轉向城市與社會層面。城市韌性研究多依賴GIS技術，其理論框架和模型日趨完善，但是系統(tǒng)化的評估體系并未統(tǒng)一，研究指標的選取主觀性較強且針對單一災害。

（2）城市韌性研究涉及范圍十分廣泛，多集中在環(huán)境科學領域，但研究的綜合性和學科的交叉性特點突出，涉及生態(tài)韌性、應急管理、城市規(guī)劃等多領域。由于近30年的發(fā)展，城市韌性形成4大研究熱點：防災減災與社區(qū)韌性、城市網絡系統(tǒng)韌性、城市生態(tài)與空間韌性、突發(fā)公共衛(wèi)生危機的韌性研究。研究多集中于對社區(qū)、城市社會生態(tài)網絡、基礎設施等宏觀層面研究，而對于研究城市其他的系統(tǒng)研究以及應用性實證研究卻較少。

（3）三大國際學術圈、五大學術機構圈層是推動國際合作的中堅力量。受制于邊界的影響，國家與機構間的合作與互動呈現整體分散、部分集中的狀態(tài)。由于各國研究進度不同，多數國家對于城市韌性研究的基礎較為薄弱，借鑒國外經驗探索出一條符合自身國情的道路是未來發(fā)展的方向之一。

針對以上問題，未來應進行全方位、多層次、多要素的韌性評價，加強多學科間的交叉融合，結合實際深入城市內部挖掘。為應對新興未知風險，應逐步建立起系統(tǒng)化的城市韌性理論體系，建立健全風險應對體制機制，加強多元主體間的合作交流，結合大數據和智慧城市建設創(chuàng)新城市韌性研究的理論和實踐。