劉藍(lán)琦, 羅 丹
(云南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 昆明 650500)
綠色發(fā)展已成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期戰(zhàn)略,然而部分以大量要素投入、快速消耗資源、污染高排放為代價發(fā)展經(jīng)營的企業(yè),正在向全球生態(tài)環(huán)境發(fā)出巨大的考驗和威脅。環(huán)境保護(hù)的形勢不但嚴(yán)峻,且勢在必行。為適應(yīng)國家可持續(xù)發(fā)展的要求,過去以高污染、高消耗為代價的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已被淘汰。中國政府出臺了多項與環(huán)境治理有關(guān)的政策措施,不斷增加對環(huán)境治理的投資,以期貼近國家綠色發(fā)展政策。如何高效配置環(huán)境資源,已成為現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的瓶頸。環(huán)境規(guī)制作為治理環(huán)境污染的一系列措施的總和,其出現(xiàn)是否有助于推動云南省等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,進(jìn)而達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和環(huán)境保護(hù)的“雙贏”目的?
各個產(chǎn)業(yè)企業(yè)在市場中充當(dāng)主體的角色。目前已有的研究主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個維度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行衡量。武曉霞運(yùn)用省域數(shù)據(jù)研究了影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化升級的因素,提出技術(shù)水平和外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化升級有正向作用[1]。傅京燕和李麗莎的研究指出,產(chǎn)業(yè)國際競爭力最初受環(huán)境規(guī)制的抑制作用,但是長期下去會逐漸展現(xiàn)出促進(jìn)作用[2]。目前針對環(huán)境規(guī)制的研究大多都聚焦于環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展以及對環(huán)境規(guī)制的界定等方面。張成、陸旸和郭路等構(gòu)造數(shù)理模型分析工業(yè)部門,分析了企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平進(jìn)步受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的趨勢[3]。張亞峰、吳興魯與鞏燦娟等運(yùn)用GIS空間分析法以及GMM(廣義矩)估計方法分析環(huán)境規(guī)制對山東省經(jīng)濟(jì)的影響[4]。張優(yōu)智和張珍珍使用超效率模型以及ML指數(shù),通過動態(tài)系統(tǒng)差分法估計出環(huán)境規(guī)制與中國工業(yè)全要素能源效率之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系[5]。Jin 等利用3個污染指標(biāo),通過對3種污染物賦予不同權(quán)重,并進(jìn)行加權(quán)求和來構(gòu)建一套綜合測量體系[6]。楊仁發(fā)和李娜娜對中國工業(yè)綠色發(fā)展水平進(jìn)行測算研究發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色發(fā)展水平之間具有先抑制后促進(jìn)的關(guān)系[7]。郭進(jìn)引入門檻回歸模型,著重檢驗“波特假說”,并用“波特假說”解釋環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系[8]。
關(guān)于環(huán)境規(guī)制如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究,主要集中在地方政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的互動和制造業(yè)、工業(yè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級視角。Don和Garth的研究指出:微觀企業(yè)的行為決策在一定程度上受制于環(huán)境規(guī)制作用,從而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),環(huán)境規(guī)制可以影響污染型生產(chǎn)的要素投入價格[9]。鐘茂初、李夢潔和杜威劍運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)分析了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系[10]。江小國和張婷婷運(yùn)用GMM模型和固定效應(yīng)模型對環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)系進(jìn)行分析[11]。林秀梅和關(guān)帥從政府競爭視角,通過空間杜賓模型研究政府間環(huán)境規(guī)制政策的互動行為[12]。裴瀟和胡曉雙將目光聚焦于城鎮(zhèn)化以及環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系,提出城鎮(zhèn)化顯與環(huán)境規(guī)制均對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有正向影響[13]。Ngai和Pissarides提出隨著技術(shù)進(jìn)步,高效率部門具有發(fā)展優(yōu)勢,低效率部門逐漸退出,最終帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化從而優(yōu)化升級[14]。胡暉、朱鈺琦和方德斌等通過對中部地區(qū)4省51個城市的研究,指出環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)四省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化均有正向作用[15]。Fang等提出經(jīng)濟(jì)相對落后的地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱,企業(yè)比較輕易地達(dá)到該地環(huán)境要求[16]。
根據(jù)“污染避難所假說”,環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)弱會直接影響到企業(yè)的生產(chǎn)成本,污染排放量較高的企業(yè)為了迎合環(huán)境規(guī)制政策,不得不花費(fèi)較多的成本,這將會造成企業(yè)的利益損失。因此,污染密集型企業(yè)將會選擇遷徙到環(huán)境規(guī)制政策較寬松的地區(qū)以避免利益損失。在完善的市場機(jī)制下,生產(chǎn)要素可以自由流動于各個區(qū)域,由此各生產(chǎn)要素可以找到最佳區(qū)位從而發(fā)揮最大效用。在不斷流動的過程中,一批資源配置效應(yīng)高的部門聚集在一起,該區(qū)域由此形成了全國或全地區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級主要有兩種理論機(jī)制:一是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)會更加重視對環(huán)境的保護(hù),環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度往往是大于其他經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的,落后的成熟企業(yè)會向經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)轉(zhuǎn)移逃避環(huán)境規(guī)制,以改變欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),同時優(yōu)化地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);二是,經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)為會放松環(huán)境規(guī)制以吸引污染密集型企業(yè)進(jìn)入,以自身可以承受的環(huán)境污染換取地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。污染密集型企業(yè)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展地區(qū)轉(zhuǎn)移出去,能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化升級。同時,欠發(fā)達(dá)地區(qū)雖然吸引了高污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入能夠提升地區(qū)生產(chǎn)總值,但是并不利于該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,技術(shù)型、知識型等企業(yè)就會相對來說貢獻(xiàn)較少,但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,一直落后的高污染成熟企業(yè)會逐漸被淘汰,而留下來的則是追求創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會逐漸升級。
由于影響云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及高度話的因素眾多,為更好地研究環(huán)境規(guī)制對其的影響,運(yùn)用云南省16個地級以上城市12年的面板數(shù)據(jù),構(gòu)建實證模型(1)、(2)進(jìn)行回歸分析。
ln RIS=α1+β1lnERit+γ1lnXit+εit
(1)
ln OIS=α2+β2ln ERit+γ2lnXit+εit
(2)
式中:i為城市編號;t為時間;RISit、OISit分別表示i地區(qū)在t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化水平;ERit表示i地區(qū)在t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度;Xit表示i地區(qū)在t年的其他控制變量;εit表示隨機(jī)誤差項。
3.2.1 被解釋變量
1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平(RIS)。即一個國家或地區(qū)的資源在產(chǎn)業(yè)中的合理分配。根據(jù)林秀梅和關(guān)帥的做法,采用泰爾指數(shù)進(jìn)行衡量[12]。具體計算公式為
(3)
2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平(OIS)。即地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點由第一產(chǎn)業(yè)到第二產(chǎn)業(yè)再到第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變過程。計算公式為
OIS=δY3/Y2+(1-δ)Y3/Y
(4)
式(3)、式(4)中:i表示第i產(chǎn)業(yè);n表示產(chǎn)業(yè)數(shù)量(n=1,2,3);Y為總產(chǎn)值;L為總就業(yè)人數(shù);δ取值0.5,反映第三產(chǎn)業(yè)增長的相對值和絕對值在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中重要性相同。由數(shù)據(jù)特征以及泰爾指數(shù)可知,RIS與0越靠近,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也就越合理。在均衡狀態(tài)下,有Yi/Li=Y/L,則有RIS=0;OIS的值若處于上升狀態(tài),意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在升級。
3.2.2 解釋變量
解釋變量為環(huán)境規(guī)制(ER)。Jin等利用3個污染指標(biāo),通過對3種污染物賦予不同權(quán)重,并進(jìn)行加權(quán)求和來構(gòu)建一套綜合測量體系[6]。由于數(shù)據(jù)缺失問題,采用云南省工業(yè)廢氣處理設(shè)施數(shù)增加率以及城市污水處理率進(jìn)行替代,利用熵值法將工業(yè)廢水利用率(X1t-1)、工業(yè)廢氣處理設(shè)施數(shù)增加率(X2t-1)、工業(yè)固體廢物綜合利用率(X3t-1)、城市污水處理率(X4t-1)加權(quán),得到環(huán)境規(guī)制的綜合指數(shù)。熵值法的處理步驟如下:
1)原始數(shù)據(jù)矩陣標(biāo)準(zhǔn)化。根據(jù)指標(biāo)選取可知,綜合指數(shù)越高,環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度就越大。共有16個城市,每個城市有12年的樣本數(shù)據(jù)。對每個城市12年的樣本數(shù)據(jù)取均值,形成原始數(shù)據(jù)矩陣X=(Xij)16×4,該矩陣表示有16個評估對象和4個評估指標(biāo)。對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后可以得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣A=(aij)16×4。矩陣標(biāo)準(zhǔn)化的公式為
(5)
2)定義熵。wij為標(biāo)準(zhǔn)化的元素占該元素所在列元素之和的比重;bj為第j個指標(biāo)的不穩(wěn)定程度,bj越大,指標(biāo)Xj的不確定性越強(qiáng)。
(6)
(7)
3)定義熵權(quán)。
(8)
(9)
3.2.3 控制變量選取及數(shù)據(jù)來源
采用①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(NGDP):地區(qū)當(dāng)年的人均生產(chǎn)總值;②投資規(guī)模(IIS):地區(qū)當(dāng)年固定資產(chǎn)投資/生產(chǎn)總值;③地區(qū)對外開放程度(OP):進(jìn)出口總值/當(dāng)年的地區(qū)生產(chǎn)總值; ④外商直接投資(SI):利用外商在當(dāng)?shù)氐闹苯油顿Y實際額;⑤城鎮(zhèn)化水平(UR):各地區(qū)城鎮(zhèn)人口數(shù)/各地區(qū)年末人數(shù);⑥金融市場發(fā)展(FD):金融機(jī)構(gòu)存貸款余額之和/當(dāng)年的人均生產(chǎn)總值作為控制變量進(jìn)行研究。數(shù)據(jù)來源于《云南統(tǒng)計年鑒》和昆明、楚雄、曲靖等16個地級以上城市的統(tǒng)計年鑒,數(shù)據(jù)來源真實可靠。由于文山、迪慶、怒江等地區(qū)的數(shù)據(jù)有缺失,造成了外商直接投資4個觀測量的缺失。對其進(jìn)行均值替代法處理。
選取2008—2019年云南省16個地級市以上城市的數(shù)據(jù)進(jìn)行面板回歸分析。為了修正異方差,同時使模型的顯著效果更為穩(wěn)健,使用了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤?;净貧w結(jié)果見表1。結(jié)果分析如下:
在1%的顯著性水平下,環(huán)境規(guī)制每提高1%,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度上升0.283%。根據(jù)泰爾指數(shù),合理化值數(shù)越接近于0,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。產(chǎn)值
表1 基本回歸結(jié)果
大的產(chǎn)業(yè)未吸收足夠的可以利用的勞動力,產(chǎn)值小的產(chǎn)業(yè)存在著勞動力過剩的情況。由于兩邊同時取對數(shù)處理,小于0的樣本已被剔除。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)大于0的地區(qū)來說,由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)上升會導(dǎo)致逐漸更偏離0,環(huán)境規(guī)制不利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性。對于其他控制變量,隨著地區(qū)生產(chǎn)總值的提高,居民素質(zhì)提高,關(guān)注國家政策趨向,環(huán)保意識也會逐漸增強(qiáng),在選擇商品的時候也會更傾向于選擇更為環(huán)保的綠色產(chǎn)品,需求的變動必然帶動企業(yè)的變動,促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以適應(yīng)市場需求變動,有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。對外開放水平的提高會帶來“溢出效應(yīng)”,主要是來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)外溢和知識外溢,有利于提高各產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)效率,從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化;金融行業(yè)發(fā)展有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型需要資金支持,緩解地區(qū)儲蓄和外匯短缺的壓力,外商直接投資可以為地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化升級提供技術(shù)創(chuàng)新的資金支持。在1%的顯著性水平下,城鎮(zhèn)化水平并不利于云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。在5%的顯著性水平下,環(huán)境規(guī)制每提高1%,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化下降0.101%,說明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升并不利于云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展。對于其他控制變量,城鎮(zhèn)化進(jìn)程、外商直接投資的提升不利于云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展。金融市場發(fā)展、對外開放程度有利于云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展。對外開放能通過發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的知識外溢和技術(shù)外溢促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。云南省整體的外商直接投資額就較低,它們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不能產(chǎn)生很大的影響,反而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是有負(fù)作用的。
選取的控制變量存在一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性,若存在多重共線性,則會對回歸結(jié)果造成偏誤。特采用方差膨脹因子VIF分析對多重共線性進(jìn)行檢驗,檢驗結(jié)果得所有變量的VIF值均小于10,因此所使用的解釋變量不存在多重共線性,不會造成回歸結(jié)果的偏誤。
由于國家政策對經(jīng)濟(jì)行為的影響具有滯后效應(yīng),對核心解釋變量環(huán)境規(guī)制采用了滯后一年的數(shù)據(jù),記為ERit-1; 被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化采用的是當(dāng)年的數(shù)據(jù),記為RISit。t-1年的環(huán)境規(guī)制政策會對t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化產(chǎn)生影響,但是t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化不會影響t-1年的環(huán)境規(guī)制政策。因此核心解釋變量不具有內(nèi)生性問題,不會對回歸結(jié)果造成偏誤。
為進(jìn)一步驗證,針對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在第(2)列至第(7)列中逐個加入控制變量人均生產(chǎn)總值(NGDP)、城鎮(zhèn)化水平(UR)、金融發(fā)展(FD)、地區(qū)開放程度(OP)、投資規(guī)模(IIS)以及外商直接投資(SI)進(jìn)行回歸(表2),結(jié)果發(fā)現(xiàn)加入控制變量后,只在系數(shù)大小上有差異,表明模型的穩(wěn)定性較好,因此實證結(jié)果是穩(wěn)健可信的。
表2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化基準(zhǔn)回歸結(jié)果
針對環(huán)境規(guī)制是否推動了云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展問題進(jìn)行了實證研究。根據(jù)實證結(jié)果,得到以下3點主要結(jié)論:
1)環(huán)境規(guī)制對云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的激勵作用并不確定。當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)小于0時,說明部分產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)值較大但同時也有未就業(yè)勞動力較多的情況,此時環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。但是對那些部分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值較小且存在就業(yè)人口過剩的地區(qū),環(huán)境規(guī)制并不利于該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。但是云南省大部分州市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)為正,說明這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度受到了環(huán)境規(guī)制的負(fù)作用影響。
2)環(huán)境規(guī)制并不利于云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升并不利于云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展。同時,城鎮(zhèn)化進(jìn)程和外商直接投資的提升也不利于云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展。而金融市場發(fā)展和對外開放程度的提升是有利于發(fā)展的。由于云南省整體的外商直接投資額就較低,它們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不能產(chǎn)生很大的影響,反而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是有負(fù)作用的。對外開放水平的提高會帶來“溢出效應(yīng)”,主要來源于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)外溢和知識外溢,有利于提高各產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)效率,從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。
3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在環(huán)境規(guī)制對云南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響中具有替代效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響中具有替代效應(yīng),且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升有助于環(huán)境規(guī)制推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。污染排放量大和能源消耗多的產(chǎn)業(yè)在短時期內(nèi)傾向于由較發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)向較落后地區(qū),帶動較落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,因此環(huán)境規(guī)制會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)較落后城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。由于環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)對三線及以下城市的作用較小,這些耗能多、污染大的產(chǎn)業(yè)可以在寬松環(huán)境規(guī)制地區(qū)得到緩沖。但是隨著時間的推移,高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制將會逐步滲透到欠發(fā)達(dá)地區(qū)即三線及三線以下城市,不求發(fā)展的污染密集型企業(yè)必然會被淘汰,從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。另外經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的增長既能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,又能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化,但是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響明顯強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。