陳 峰

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038)

0 引 言

美國對華出口管制實體清單的變化對中國科技的影響和對策是政府決策部門、企業(yè)、科研機構(gòu)等高度重視的重大現(xiàn)實決策問題，也是情報研究、科技政策與戰(zhàn)略等領(lǐng)域重要的學(xué)術(shù)研究問題。

近年來，美國對華打壓不斷升級，美國每一次擴大對華出口管制實體清單，便迅速成為中國社會各界普遍關(guān)注的焦點事件,更成為受到直接影響需要快速反應(yīng)制定相應(yīng)對策的政府部門、企業(yè)、科研院所、高校等單位領(lǐng)導(dǎo)們普遍高度重視的重大緊急事件。與此同時，根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)要求被動提供或根據(jù)專業(yè)判斷主動提供相應(yīng)的專題報送情報就成了多個情報研究機構(gòu)普遍遇到的應(yīng)急性任務(wù)。

2021年8月，14位美國眾議院共和黨議員致信商務(wù)部長吉娜.雷蒙多，要求將已經(jīng)與華為脫離關(guān)系獨立運作的榮耀公司列入出口管制實體清單。隨后吉娜.雷蒙多表態(tài)稱美國政府必要時將對華為采取進一步行動，繼續(xù)擴大出口管制實體清單、進一步打壓中國的態(tài)度十分明確。從科技情報角度看，美國擴大出口管制實體清單對中國科技的影響和對策既是情報學(xué)問題，也是科技戰(zhàn)略與政策問題。無論是對已經(jīng)開展工作的研究總結(jié)，還是為以后做好同類工作提供參考，美國擴大出口管制實體清單對中國科技的影響和對策研究都有重要意義。

使用“美國出口管制”“美國出口管制實體清單”“影響”等作為“主題詞、篇名、關(guān)鍵詞”的交叉檢索表明，截至到2021年9月30日，中國學(xué)者圍繞“美國出口管制”“美國出口管制實體清單”兩個主題的研究已經(jīng)產(chǎn)出論文近200篇(其中含研究生論文約30篇)，但篇名為“美國出口管制實體清單對中國科技的影響和對策”的論文還沒有檢索到。與此篇名內(nèi)容相近、參考價值較大論文約20篇。

對檢索到的研究成果特別是近年產(chǎn)出的代表性成果的研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有成果使用的美國出口管制實體清單數(shù)據(jù)最新不超過2020年4月[1-4],2020年4月之后到2021年9月23日為止,美國又先后11次擴大對華出口管制實體清單，在出口管制清單中增加了大量中國實體，新增加的中國實體又呈現(xiàn)出新的動向和特點，需要有新的研究成成果將這些新數(shù)據(jù)和新動向反映出來。

對現(xiàn)有研究成果特別是近年產(chǎn)出的代表性成果的研究還發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有成果反映美國擴大對華出口管制實體清單對中國科技整體性系統(tǒng)性影響不夠。在對策方面，站在國家整體應(yīng)對競爭、特別是對中長期戰(zhàn)略性對策舉措反映不夠。需要有新的成果在這兩個方面研究拓展。

綜上，根據(jù)美國對華出口管制實體清單最新數(shù)據(jù)和新特點，系統(tǒng)深入開展美國擴大出口管制實體清單對中國科技的影響和對策研究，既有理論研究價值，也有實際工作參考價值。

1 美國出口管制實體清單的最新數(shù)據(jù)

1.1 美國商務(wù)部出口管制實體清單最新數(shù)據(jù)和全球分布

美國商務(wù)部出口管制實體清單(Entity List)中的實體(Entity)含義是“獨立存在物”，即具有獨立承擔民事責任的機構(gòu)和個人。截止2021年9月23日，全球共有1 715個機構(gòu)和個人被美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局列入出口管制實體清單(以下統(tǒng)一簡稱為“美國出口管制實體清單”)，共涉及78個國家和地區(qū)，清單實體按照國家和地區(qū)的數(shù)量分布如表1所示[5]。

表1 美國出口管制清單實體的全球分布

國內(nèi)學(xué)者的研究表明，截至2018年1月1日，全球共有989個實體被美國商務(wù)部列入出口管制實體清單[1]。截至2021年9月23日被美國商務(wù)部列入出口管制清單的實體數(shù)量已經(jīng)多達1 715個。2018年1月1日之后新增出口管制受限實體中，中國(含香港、臺灣地區(qū))被列入的受限實體數(shù)量已經(jīng)遠超俄羅斯，是受限實體數(shù)量最多、數(shù)量增長最快的國家。

1.2 美國出口管制實體清單的中國實體最新數(shù)據(jù)和分布

截至2021年9月23日，被美國商務(wù)部列入出口管制清單、注冊地在中國(含中國大陸、中國香港地區(qū)、中國臺灣地區(qū))的實體(包括機構(gòu)和個人)共505個，具體分布如表2所示。

表2 美國出口管制清單的中國實體數(shù)量和分布

1.3 美國出口管制實體清單的中國海外實體最新數(shù)據(jù)和分布

對美國出口管制實體清單1 715個實體逐個分析發(fā)現(xiàn)，除了注冊地在中國(含中國大陸、中國香港、中國臺灣)的505個實體之外，實體清單中還有82個實體雖然注冊地在海外其他國家和地區(qū)、但事實上卻是中國的海外機構(gòu)。這82個實體沒有個人，都是中國的海外機構(gòu)，分布在48個國家，如表3所示。

表3 美國出口管制實體清單的中國海外機構(gòu)數(shù)量和分布

這82家中國海外機構(gòu)中，73家屬于華為公司分支機構(gòu)(分布在47個國家)，機構(gòu)形態(tài)包括公司、投資公司、技術(shù)公司、實驗室。其他9家機構(gòu)分別是蘇州科達技術(shù)公司海外公司5家，注冊地分布在荷蘭、巴基斯坦、新加坡、韓國、土耳其5個國家；萬寶礦產(chǎn)有限公司，中國兵器集團北方公司下屬企業(yè)，注冊地為緬甸；中國電子科學(xué)研究院(China Academy of Electronics and Information Technology)，注冊地英國；達闥科技，注冊地英國；奇虎360技術(shù)有限公司，注冊地英國。

1.4 美國出口管制實體清單的中國實體最新數(shù)據(jù)和基本分析

截至2021年9月23日，美國出口管制實體清單的1 715個實體中，實際納入的中國實體(機構(gòu)和個人)數(shù)量已經(jīng)多達587個。這587個實體中，注冊地在中國大陸的實體數(shù)量為415個、注冊地在中國香港地區(qū)的實體數(shù)量為81個、注冊地在中國臺灣地區(qū)的書體數(shù)量為9個、注冊地在海外的實體數(shù)量為82個，合計587個。如表4所示。

美國出口管制實體清單中，中國香港地區(qū)81個受限實體中包括19位個人和62家機構(gòu)。62家機構(gòu)中有華為旗下企業(yè)5個，其他57家機構(gòu)主要圍繞電子信息技術(shù)領(lǐng)域從事產(chǎn)品研發(fā)銷售、投資、物流、進出口等業(yè)務(wù)。

表4 美國出口管制實體清單的中國實體實際數(shù)量和地域分布

中國臺灣地區(qū)9個受限實體中包括2位個人和7家機構(gòu)。7家機構(gòu)分別是：a.英銳科技有限公司；b.杭州華瀾微電子股份有限公司(臺北公司);c.聲威網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司；d.Infinity Wise Technology Limited；e.Kuang-Su Corporation；f.陸星科技公司；g.訊崴科技有限公司。這7家機構(gòu)業(yè)務(wù)都屬于電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，其中訊崴科技有限公司是華為公司在臺灣地區(qū)的總代理商。

中國大陸地區(qū)415個受限實體中包括29位個人和386家機構(gòu)。386家機構(gòu)將在下文重點分析。

2 美國出口管制實體清單的386家中國機構(gòu)分析

注冊地在中國大陸地區(qū)的386家機構(gòu)是美國對華出口管制實體清單的主體，也是美國通過出口管制手段打壓中國的重點。對這386家機構(gòu)的分析也最能體現(xiàn)美國對華出口管制的重點、最新動向、特點和意圖。

近年產(chǎn)出的代表性成果中，已經(jīng)有學(xué)者對列入美國出口管制實體清單的中國機構(gòu)進行了量化分析[1-2]。本著向讀者展示更多信息的指導(dǎo)思想，本文不再對更新數(shù)據(jù)后列入美國出口管制清單的中國機構(gòu)進行定量分析，主要從被列入美國出口管制清單中國實體的重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域、重點機構(gòu)特點、新增機構(gòu)動向和特點維度進行闡述。

對386家機構(gòu)的逐一研讀表明,不同機構(gòu)(如央企總公司和下屬三級以下機構(gòu))在行業(yè)中的地位和影響差別很大,很多機構(gòu)業(yè)務(wù)多元化特征明顯橫跨兩個以上產(chǎn)業(yè),一些機構(gòu)被列入實體清單幾乎只有政治象征意義。因此本文對這386家中國機構(gòu)的分析主要按照產(chǎn)業(yè)集群屬性進行劃分，橫跨多個產(chǎn)業(yè)的機構(gòu)(如航空電子、新能源材料)等，根據(jù)其業(yè)務(wù)重心和業(yè)內(nèi)慣例劃分到一個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大量機構(gòu)被列入實體清單的行政地域單列分析。這樣更方便分析美國對華出口管制的重點、意圖和特點。

2.1 美國出口管制實體清單中的中國華為公司旗下機構(gòu)

注冊地在中國大陸地區(qū)的386家美國出口管制實體清單中，華為公司旗下機構(gòu)為55家(包括海思品牌序列企業(yè)6家)，連同華為在海外分支機構(gòu)73家、在香港分支機構(gòu)5家，美國事實上已經(jīng)將華為包括總部在內(nèi)的133家機構(gòu)納入出口管制實體清單，覆蓋了華為公司在全球的幾乎全部主干業(yè)務(wù)機構(gòu)，如通訊、電子、信息技術(shù)、5G、網(wǎng)絡(luò)與安全、云計算等。

2.2 美國出口管制實體清單中的中國電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)群體

華為是電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域中國企業(yè)趕超國外產(chǎn)業(yè)巨頭的成功典范。但除了華為，中國還有大批趕超國外領(lǐng)先企業(yè)并卓有成效的其他企業(yè)，被美國列入出口管制實體清單的386家中國機構(gòu)中，電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)數(shù)量超過了143 家(企業(yè)下屬的研究院、所、中心等統(tǒng)一按照企業(yè)統(tǒng)計)。華為之外的代表性企業(yè)群體主要包括：

2.2.1中國電子科技集團公司及其下屬機構(gòu)

中國電子科技集團公司(簡稱中國電科)被列入美國出口管制清單的機構(gòu)包括公司總部和下屬機構(gòu)共11家，下屬機構(gòu)包括中國電子科技集團紅外工程技術(shù)公司、中國電子科學(xué)研究院、中國電子科技集團第11研究所、第7研究所、第14研究所、第55研究所、第29研究所、第30研究所、第13研究所和第38研究所。

2.2.2半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域企業(yè)群體

超過20家半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域企業(yè)被列入美國出口管制實體清單，這些企業(yè)包括中芯國際集成電路制造(北京)有限公司、中芯北方集成電路制造(北京)有限公司、中芯國際集成電路制造(深圳)有限公司、中芯長電半導(dǎo)體(江陰)有限公司、中芯半導(dǎo)體制造(上海)有限公司、成都海威華芯科技有限公司、 成都海光集成電路有限公司、成都海光微電子技術(shù)、深圳信維微電子公司、中芯國際半導(dǎo)體制造公司、中芯南方集成電路制造有限公司、上海高性能集成電路設(shè)計中心、中芯國際控股有限公司、河北博威集成電路有限公司、華北集成電路公司、中芯集成電路(寧波)有限公司、天津海光公司、中芯國際集成電路制造(天津)有限公司、福建晉華集成電路有限公司等機構(gòu)。

2.2.3電子信息前沿領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)軍企業(yè)群體

人工智能、云計算、人臉識別、語音識別、安全防控、監(jiān)視、網(wǎng)絡(luò)安全、無人機等是電子信息前沿技術(shù)領(lǐng)域。近年來，中國在這些前沿領(lǐng)域迅速崛起，涌現(xiàn)出大批領(lǐng)跑全球的企業(yè)群體。這些群體在美國出口管制清單中占據(jù)很高比例。這些技術(shù)領(lǐng)軍企業(yè)群體包括海康威視、大華股份、科大訊飛、曠視科技、商湯科技、依圖科技、奇虎360、云從科技、云天勵飛、達闥科技、東方網(wǎng)力、大疆創(chuàng)新、中科曙光等。

2.3 美國出口管制實體清單中的中國航空航天技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)群體

航天航空領(lǐng)域被列入美國出口管制實體清單的企業(yè)超過35家。其中，中國航天科技集團、中國航天科工集團兩大公司及其下屬機構(gòu)占絕大多數(shù)。其中包括中國航天科工集團第二研究院及其下屬機構(gòu)超過14家，中國航天科工集團第三研究院下屬機構(gòu)超過6家，航天科技集團第一研究院及下屬機構(gòu)3家、第八研究院及下屬機構(gòu)4家、第九研究院。航空系統(tǒng)4家機構(gòu)，包括中國空氣動力研究與發(fā)展中心、北京航空制造技術(shù)研究院、北京航空洋浦科技投資公司等。

2.4 美國出口管制實體清單中的中國船舶與港口碼頭建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)群體

中國船舶與港口碼頭建設(shè)領(lǐng)域被列入美國出口管制實體清單的企業(yè)超過37家。中船重工集團公司及其下屬機構(gòu)最多，達28家。港口碼頭建設(shè)企業(yè)超過9家，包括中國交通建設(shè)股份有限公司、中交疏浚(集團)股份有限公司、中交廣州航道局有限公司、中船黃埔文沖船舶有限公司、廣新海事重工股份有限公司、中交上海航道局有限公司、中交第二航務(wù)工程局有限公司、中交天津航道局有限公司上海凱波水下工程有限公司等。

2.5 美國出口管制實體清單中的中國核工業(yè)領(lǐng)域企業(yè)群體

中國核工業(yè)領(lǐng)域被列入美國出口管制實體清單的企業(yè)超過7家，包括中國核工業(yè)集團公司、中國工程物理研究院、西北核技術(shù)科學(xué)研究所、蘇州核電研究院有限公司、中廣核研究院有限公司、中國廣核集團、中國廣核集團有限公司等。

2.6 美國出口管制實體清單中的中國新材料領(lǐng)域企業(yè)群體

中國新材料領(lǐng)域被列入美國出口管制實體清單的企業(yè)超過7家，包括臺州中浮新材料科技股份有限公司、常州碳元科技股份有限公司、河北中磁電子科技有限公司、撫順金利石化炭素有限公司、遼陽炭素有限公司、內(nèi)蒙古興和興永碳素有限公司等。

2.7 美國出口管制實體清單中的中國貿(mào)易公司群體

中國貿(mào)易、物流領(lǐng)域被列入美國出口管制實體清單的機構(gòu)超過30家(不包括香港地區(qū)，香港地區(qū)被列入美國出口管制實體清單的貿(mào)易機構(gòu)數(shù)量不少于大陸地區(qū))，代表性機構(gòu)包括北京八星國際有限公司、北京錦程環(huán)宇科貿(mào)有限公司、北京獅心國際貿(mào)易公司、北京天華、中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進出口公司、中國九原貿(mào)易公司、慶安國際貿(mào)易集團有限公司、馳創(chuàng)電子有限公司、亞洲國際貿(mào)易公司、四川中和進出口貿(mào)易有限公司、上海摩塞爾貿(mào)易有限公司、匯通商務(wù)有限公司等。

2.8 美國出口管制實體清單中的中國超級計算機構(gòu)

計算機超級計算領(lǐng)域被列入美國出口管制實體清單的機構(gòu)達7家，分別是廣州國家超級計算中心、深圳國家超級計算中心、無錫國家超級計算中心、天津國家超級計算中心、國家超級計算濟南中心、國家超級計算鄭州中心、長沙國家超級計算中心。

2.9 美國出口管制實體清單中的中國高校

被列入美國出口管制實體清單的中國高校共13所高校，分別是北京理工大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京郵電大學(xué)、國防科技大學(xué) 、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、天津大學(xué)、電子科技大學(xué)、四川大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)、新疆警察學(xué)院。

這13所高校是被美國列入出口管制實體清單(Entry List)的高校，不包括被列入另外一個名單——未經(jīng)核實清單(Unverified List)中的中國高校，請讀者注意這兩個清單不同，不要混淆。

2.10 美國對華出口管制實體清單中新疆自治區(qū)的機構(gòu)

美國對華出口管制實體清單中，包括新疆自治區(qū)的機構(gòu)37家。其中包括公安機關(guān)21家，高校1家(新疆警察學(xué)院)、企業(yè)16家。16家企業(yè)中包括紡織企業(yè)4家、信息技術(shù)企業(yè)7家、新能源企業(yè)3家、有色金屬企業(yè)1家、生物科技企業(yè)1家。

2.11 其他

除了前述機構(gòu)外，386家美國出口管制實體清單中，還包括以下一些值得注意的群體：

a.生物技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)。代表性機構(gòu)包括北京六合華大基因科技有限公司、無錫中德美聯(lián)生物技術(shù)有限公司等。

b.海洋能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)。代表性機構(gòu)包括中國海洋石油總公司、濟南通寶萊石油機械有限公司等。

c.科研儀器與精密光學(xué)儀器領(lǐng)域企業(yè)。代表性機構(gòu)包括中國科學(xué)器材有限公司、義烏天鷹光學(xué)儀器有限公司、中國華騰工業(yè)有限公司、成都精細光學(xué)工程研究中心、杭州頂尖光學(xué)公司等。

d.獨立研究機構(gòu)。與隸屬于大型企業(yè)的研究機構(gòu)不同，一些獨立研究機構(gòu)也被列入美國出口管制實體清單。代表性機構(gòu)包括北京計算機科學(xué)研究中心、北京高壓科學(xué)研究中心、中國公安部法醫(yī)學(xué)研究所等。

e.投資公司及其他。代表性機構(gòu)包括南京資產(chǎn)管理有限公司、東莞綠苑實業(yè)投資有限公司、深圳市華宜貸小額貸款有限公司等。

3 美國擴大出口管制實體清單對中國科技的影響

對美國出口管制實體清單的研讀表明，早在1997年6月30日，美國就將中國工程物理研究院列入出口管制實體清單，開始使用出口管制政策工具限制中國特定產(chǎn)業(yè)和機構(gòu)的發(fā)展。1999年5月28日，又將中國航天科技集團第八研究院、中國空氣動力研究與發(fā)展中心、西北核技術(shù)科學(xué)研究所、中國航天科技集團第一研究院702研究所、中國航天科技集團第一研究院12研究所5家機構(gòu)例如出口管制實體清單。但總的來說，被列入美國出口管制實體清單的中國實體數(shù)量一直處在緩慢增長階段。2017年特朗普政府上臺以來，美國對華擴大出口管制實體清單驟然提速，先后多個批次將更多中國機構(gòu)納入出口管制實體清單。2021年拜登政府上臺以來，先后4次擴大對華出口管制實體清單。2021年1月14日將中海油納入出口管制實體清單。2021年7月9日將包括北京格靈深瞳信息技術(shù)股份有限公司、杭州華瀾微電子股份有限公司、蘇州科達科技股份有限公司在內(nèi)的23個中國實體(個人1位、機構(gòu)22家)納入出口管制實體清單(這是最近一次擴大對華出口管制實體清單)。

已經(jīng)產(chǎn)出的研究成果中，國內(nèi)學(xué)者圍繞美國出口管制實體清單對中國科技的影響提出了很多有價值的見解，歸納起來主要體現(xiàn)在“為我國技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品生產(chǎn)帶來不 確定風險”[3]“我國高科技產(chǎn)業(yè)進軍中高端市場受到阻礙”[6-7]“影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系形成和發(fā)展”[6]“影響企業(yè)運營”[2-3]“影響供應(yīng)鏈[8]”“影響國際合作”等。

作者研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)提出的這些影響之外，從整體性、系統(tǒng)性研究美國擴大對華出口管制實體清單對中國科技的影響，概括說來主要體現(xiàn)在以下方面：

3.1 限制目標實體機構(gòu)特別是行業(yè)龍頭企業(yè)的科技發(fā)展

盡管美國已將多達587個中國實體(包括個人)列入出口管制實體清單，但限制機構(gòu)實體的發(fā)展顯然是美國使用出口管制工具的主要目的。盡管每一個機構(gòu)實體都經(jīng)過美國的精挑細選，但從前述分析可以看出，限制中國行業(yè)龍頭企業(yè)的發(fā)展顯然是美國打壓中國科技發(fā)展最直接的目的。美國對華為全球機構(gòu)的拉網(wǎng)式打壓，是美國打壓中國行業(yè)龍頭企業(yè)科技發(fā)展最明顯的佐證。

中國的機構(gòu)一旦被列入美國出口管制實體清單，意味著這些目標機構(gòu)就被迫和美國主導(dǎo)的全球科技活動脫鉤，美國從終端物品、設(shè)備、附件、配件、另件、組件、系統(tǒng)、測試、檢查、生產(chǎn)設(shè)備、材料、軟件、技術(shù)等全科技活動要素設(shè)置層層關(guān)卡，使目標機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營和科技發(fā)展受到直接限制和打壓。

3.2 限制中國特定行業(yè)特別是戰(zhàn)略高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展

從前述分析可以看出，被列入美國出口管制實體清單的中國實體主要集中在電子信息、航天、航空、船舶、港口建設(shè)、核工業(yè)、新材料、新能源、生物技術(shù)、科研儀器、精密光學(xué)儀器等行業(yè)，幾乎全是中國的戰(zhàn)略高科技產(chǎn)業(yè)。

從電子信息產(chǎn)業(yè)細分領(lǐng)域的分析可以看出，半導(dǎo)體芯片、人工智能、云計算、人臉識別、語音識別、安全防控、監(jiān)視、網(wǎng)絡(luò)安全、無人機等電子信息前沿技術(shù)領(lǐng)域是中國趕超速度最快、成效最顯著、相對于美國的國際競爭優(yōu)勢最突出的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，也是美國動用出口管制工具對華傾力打壓的領(lǐng)域。

對每個特定高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域來說，被列入美國出口管制實體清單的機構(gòu)只是極少數(shù)個別企業(yè)，但受到直接影響的卻不僅僅是列入實體清單的機構(gòu)自身，而是特定高科技產(chǎn)業(yè)整體。中國特定行業(yè)特別是戰(zhàn)略高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展都將受到限制是美國擴大出口管制實體清單給中國帶來的直接影響。

3.3 影響中國若干國家科技戰(zhàn)略的實施和預(yù)期效果

我國科技事業(yè)取得舉世矚目的成就、國際地位快速提升，我國若干科技戰(zhàn)略的制定和實施發(fā)揮了極為重要的作用。文獻資料研究和與業(yè)內(nèi)人士的交流發(fā)現(xiàn),美國不斷擴大對華出口管制實體清單，對我國若干國家科技戰(zhàn)略的順利實施和預(yù)期效果將產(chǎn)生直接的不利影響。

例如，我國于2015年制定了中國制造在10年內(nèi)上臺階、躋身世界前列的國家計劃。在不斷取得驕人成就的同時，也引發(fā)美國日益升級的打壓。美國瞄準中國制造上臺階國家計劃的重點方向，分期分批精準挑選龍頭企業(yè)和核心研究機構(gòu)納入出口管制實體清單，切斷這些單位獲取國際先進技術(shù)資源的通道，使中國制造10年之內(nèi)上臺階戰(zhàn)略按計劃實施遇到很大困難。

又如，我國制定了國防與民口技術(shù)融合發(fā)展計劃，使國防和民口兩個領(lǐng)域互相融共同發(fā)展不斷取得重大成就，也引發(fā)美國日益增加的恐慌。美國通過修改出口管制法、重新設(shè)置最終用戶認定標準、將更多骨干企業(yè)納入出口管制實體清單等手段，打壓中國的國防與民口技術(shù)融合發(fā)展計劃，影響了這一計劃的順利進行。

再如，我國實施面向世界引進高級人才的計劃，計劃的效果立桿見影。很多單位引進國外高級人才后迅速產(chǎn)出世界高水平成果，向著趕超國外先進機構(gòu)快速前進，同樣引起美國嫉恨。美國不斷擴大對華出口管制實體清單，既可以直接將特定高級人才納入名單，也通過制度設(shè)計使有志于為中國服務(wù)的國外高級人才困難重重，影響了我國實施面向世界引進高級人才的計劃的實施。

3.4 中國科技發(fā)展的基礎(chǔ)、環(huán)境和創(chuàng)新能力將受到影響

中國的高校是中國科技發(fā)展的基礎(chǔ)。中國的高校一旦被納入美國出口管制實體清單，將給該校教學(xué)科研帶來直接的不利影響。中國實施“211工程”“985工程”“雙一流計劃”“雙萬計劃”““六卓越一拔尖計劃”的實施表明，中國的世界一流高校和學(xué)科還很少。在此背景下，如果大批中國高校被納入美國出口管制實體清單，則這些中國高校的國際交往將受到直接的影響，與國際先進高校漸行漸遠，并將導(dǎo)致中國高校整體處于教學(xué)科研和國際交往的不利境地，中國的科技發(fā)展基礎(chǔ)將被日益削弱，中國的科技發(fā)展整體環(huán)境也將不斷將惡化，中國科技創(chuàng)新能力也將受到嚴重制約。

3.5 中國的科技安全風險將日益突出

被美國列入出口管制清單的實體(包括機構(gòu)和個人)是要遭受損害的,與列入清單中的實體發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系是有風險的。美國挑選特定中國實體列入出口管制清單是給出理由的，這些理由是可以花樣不斷翻新的。給出的所謂理由包括： “參與違背美國國家安全利益的活動”“獲取、試圖獲取美國原產(chǎn)物項，與中國軍工實體間存在密切聯(lián)系，支持軍方現(xiàn)代化” “竊取美國公司商業(yè)機密”“違反美國制定的國際規(guī)則”“違反美國的人權(quán)價值觀，背美國外交政策利益”等。

中國多個港口建設(shè)企業(yè)被列入出口管制實體清單，給出的理由是“違反美國制定的國際規(guī)則”。中國新疆包括阿克蘇華孚色紡有限公司、合盛硅業(yè)(鄯善)有限公司、烏魯木齊天耀偉業(yè)信息技術(shù)服務(wù)有限公司、新疆北斗同創(chuàng)信息科技有限公司、新疆大全新能源股份有限公司、新疆東方希望有色金屬有限公司、新疆湯立科技有限公司在內(nèi)的16家企業(yè)被列入出口管制實體清單，給出的理由就是所謂“存在強迫勞動”。

理由是理由，原因是原因。美國擴大對華出口管制實體清單原因只有一個而且永遠不變，那就是“打壓中國，絕不能讓中國科技發(fā)展使美國的霸主地位受到威脅”。這一秘而不宣的原因驅(qū)動下，會根據(jù)需要給出多個冠冕堂皇的理由。當美國濫用出口管制手段，肆意擴大對華出口管制實體清單的時候，企業(yè)的研發(fā)、科研機構(gòu)的科研、高校的教學(xué)科研、高級人才的科研活動等都可能由于美國對華擴大對華出口管制實體清單產(chǎn)生巨大的安全問題，中國的科技安全風險將日益突出。

4 對策建議

對國內(nèi)學(xué)者已有學(xué)術(shù)成果的研究表明，應(yīng)對美國對華出口管制在企業(yè)層面的對策建議主要有“加強自主研發(fā)能力，降低對外依存度[8]；加強企業(yè)合規(guī)管理[9]，建立內(nèi)部專業(yè)團隊[3]；拓寬對外貿(mào)易渠道，優(yōu)化供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)[10-11]；加強競爭情報等[12-13]”等。在政府層面的對策建議主要有“大力支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；堅持對外開放，深化國際產(chǎn)業(yè)合作[14]；加大基礎(chǔ)教育、科研投入，大力培養(yǎng)創(chuàng)新人才；完善國內(nèi)出口管制相關(guān)法律[15]”等。

從直接匹配“影響—對策”的邏輯，本文提出的對策不外乎“支持龍頭企業(yè)發(fā)展、對沖被列入出口管制實體清單帶來的不利影響”“支持中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”“采取措施減少美國擴大對華出口管制實體清單對中國科技戰(zhàn)略的影響”“夯實中國科研基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力”“采取措施防范科技安全風險”等。

本著提出前人沒有提出過的政策建議的指導(dǎo)思想，特別是本著站在應(yīng)對美國對華整體性系統(tǒng)性科技競爭、既關(guān)注近期影響的直接舉措更著眼于中長期影響的治本性舉措的指導(dǎo)思想，提出對策建議如下：

4.1 加強統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和全國統(tǒng)籌協(xié)同

不斷擴大對華出口管制實體清單是美國舉全國之力對中國科技整體打壓的顯性舉措，僅僅依靠被列入出口管制清單的中國實體自身無法有效解決遇到的問題。我國的國情、所處的發(fā)展階段、獨特的制度優(yōu)勢，決定了我國必須針對美國不斷擴大對華出口管制實體清單這一重大而迫切的戰(zhàn)略問題需要加強統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和全國統(tǒng)籌協(xié)同。此外，應(yīng)對美國不斷擴大對華出口管制實體清單的復(fù)雜性、艱巨性和長期性，決定了這項工作不能是一次性的、一事一議的、偶發(fā)后應(yīng)急處理爾后不了了之的臨時應(yīng)急工作，而是需要集全國之力全力應(yīng)對的長期工作。

全國統(tǒng)籌協(xié)同，應(yīng)對美國不斷擴大對華出口管制實體清單，既適合中國國情，也能充分發(fā)揮中國的制度優(yōu)勢，具有很強的可操作性，并能迅速取得成效。

4.2 建立國家關(guān)鍵核心技術(shù)競爭情報體系

美國對華不斷擴大出口管制實體清單，在一定程度上是針對中國發(fā)動的“科技戰(zhàn)”，應(yīng)對美國對華不斷擴大出口管制實體清單，必須有相應(yīng)的競爭情報能力跟進支撐，而建立國家關(guān)鍵核心技術(shù)競爭情報體系是集成全國競爭情報資源、統(tǒng)籌協(xié)同企業(yè)、科研機構(gòu)、高校、政府、智庫、科技咨詢、科技情報信息機構(gòu)的競爭情報力量，全國一盤棋，形成“拳頭”精準發(fā)力，是應(yīng)對美國對華不斷擴大出口管制實體清單必須采取的戰(zhàn)略對策。

4.3 按照科研自身規(guī)律創(chuàng)造比美國更優(yōu)越的科研工作環(huán)境

應(yīng)對美國不斷擴大對華出口管制實體清單，既需要解決當下問題的應(yīng)急性權(quán)宜之計，更需要從根本上解決問題的國家對策。

競爭對手是最好的老師，被“卡脖子”反映出我國科技的短板和不足。美國之所以能動輒擴大對華出口管制實體清單，是由于擁有大批原創(chuàng)性技術(shù)以及在國際產(chǎn)業(yè)鏈上擁有掌控權(quán)。中國要在擁有大批原創(chuàng)性技術(shù)以及掌控國際產(chǎn)業(yè)鏈方面超越美國，就需要按照科研自身規(guī)律創(chuàng)造比美國更優(yōu)越的科研工作環(huán)境，使原創(chuàng)性科技成果不斷涌現(xiàn)，使中國在國際產(chǎn)業(yè)鏈上不再受制于人，這是破解美國不斷擴大對華出口管制實體清單的重要治本之策。

5 結(jié) 語

美國擴大出口管制實體清單對中國科技的影響和應(yīng)對是中國需要長期面對、持續(xù)研究求解的國家重大戰(zhàn)略問題。不同機構(gòu)、不同決策用戶群體、不同決策場景、不同時間需要求解的問題和研究服務(wù)要求也明顯不同。在此國家重大戰(zhàn)略問題上產(chǎn)出高水平情報理論方法研究成果、為科技界各機構(gòu)決策用戶群體提供不可替代的高質(zhì)量情報服務(wù)，是新形勢下中國科技情報信息機構(gòu)和科技智庫需要承擔的職責。