白文磊，常麗瓊，郭 軍,2，劉寶英*，甘大廣

(1.西北大學(xué) 信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院，陜西 西安 710127;2.西北大學(xué) 京東人工智能與物聯(lián)網(wǎng)聯(lián)合研究院，陜西 西安 710127;3.萬方數(shù)據(jù)有限公司，北京 100038)

0 引 言

近年來，隨著信息社會的全面到來和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，科技文獻的數(shù)量呈現(xiàn)指數(shù)級增長，并通過互聯(lián)網(wǎng)廣泛傳播[1]。為了有效利用這些科技文獻資源，各種科技文獻資源服務(wù)平臺大量涌現(xiàn)，例如谷歌學(xué)術(shù)、百度文庫、萬方、維普、IEEE、ACM、CNKI等。相比傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻資料，這些基于云計算和虛擬化技術(shù)構(gòu)建的文獻資源庫[2-3]，可以讓人們通過網(wǎng)絡(luò)快速檢索出需要的文獻資料，為科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)提供便利。但是，由于科技文獻資源的服務(wù)比較分散，各種科技文獻資源數(shù)據(jù)庫相互獨立，造成科技文獻資源的共享和協(xié)同服務(wù)能力比較弱。當(dāng)查找多個數(shù)據(jù)庫中的文獻時，人們需要分別登錄訪問不同數(shù)據(jù)庫，然后人工進行篩選鑒別感興趣的信息。顯然，這種方式非常繁瑣，需要消耗人們較多的時間和精力，為了方便科技人員查找分布在不同數(shù)據(jù)庫中的文獻資料，構(gòu)建一個統(tǒng)一的數(shù)據(jù)倉庫是解決問題的有效途徑。

在構(gòu)建數(shù)據(jù)倉庫的過程中，文獻數(shù)據(jù)的去重[4]處理是一個非常關(guān)鍵的問題。因為不同的數(shù)據(jù)庫往往包含相同的文獻數(shù)據(jù)，由于存儲格式和文件結(jié)構(gòu)的不同，這些相同的文件不易區(qū)分，造成數(shù)據(jù)冗余重復(fù)，而大量的冗余數(shù)據(jù)會消耗存儲資源，降低訪問效率。針對這一問題，基于論文畫像技術(shù)，提出一種科技文獻數(shù)據(jù)去重算法。該算法將論文關(guān)鍵字轉(zhuǎn)換為詞向量，通過計算論文之間的相似程度，過濾掉重復(fù)數(shù)據(jù)。該算法在實驗數(shù)據(jù)集和真實數(shù)據(jù)集上都取得了比較滿意的結(jié)果。

主要貢獻包括4個方面:

(1)將推薦系統(tǒng)中的物品畫像算法引用到文獻數(shù)據(jù)去重的工作中，提出了一種基于論文畫像的數(shù)據(jù)去重算法，通過分析論文關(guān)鍵字信息，得到存儲在不同數(shù)據(jù)庫中的重復(fù)數(shù)據(jù);

(2)將自然語言處理中的詞頻-逆文檔頻率技術(shù)引用到了論文主要內(nèi)容提取的任務(wù)中，避免了傳統(tǒng)匹配算法因為個別文獻的亂碼問題導(dǎo)致算法精確率、召回率降低的問題;

(3)通過使用word2vec，將詞頻-逆文檔頻率方法提取的關(guān)鍵字信息轉(zhuǎn)化為向量，從而更好地計算論文之間的相似程度;

(4)不同數(shù)據(jù)集的應(yīng)用實驗結(jié)果表明，該算法能夠準(zhǔn)確完整地檢測出重復(fù)的論文，并且與已有的方法相比，有更好的魯棒性，且不降低算法的精確率與召回率。

采用的關(guān)鍵數(shù)學(xué)符號如表1所示。

表1 采用的關(guān)鍵數(shù)學(xué)符號

1 相關(guān)工作

目前，數(shù)據(jù)去重技術(shù)廣泛應(yīng)用于數(shù)據(jù)存儲、備份和歸檔系統(tǒng)[5-6]。數(shù)據(jù)去重技術(shù)主要分為相同數(shù)據(jù)檢測技術(shù)與相似數(shù)據(jù)檢測。相同數(shù)據(jù)檢測主要包括相同文件及相同數(shù)據(jù)塊兩個層次。相似數(shù)據(jù)檢測利用數(shù)據(jù)自身的相似性特點，通過shingle技術(shù)[7]、bloom filter技術(shù)[8]和模式匹配算法[9]挖掘出相同數(shù)據(jù)檢測技術(shù)不能識別的重復(fù)數(shù)據(jù)。

完全文件檢測技術(shù)(whole file detection，WFD)：WFD技術(shù)[10]以文件為粒度查找重復(fù)數(shù)據(jù)。WFD首先通過對整個文件進行hash計算，然后與數(shù)據(jù)庫中以存儲的hash值進行比較，如果檢測到相同的值就刪除重復(fù)數(shù)據(jù)，否則存入數(shù)據(jù)庫中。該方法執(zhí)行效率高，可以檢測到所有完全相同的文件，但不能檢測不同文件內(nèi)部的相同數(shù)據(jù)。

針對WFD算法的缺陷，有研究者提出了細粒度塊級別的去重算法─固定塊檢測技術(shù)(fix-sized partition，F(xiàn)SP)[11]，該算法根據(jù)預(yù)先定義好的一個塊大小，將所有文件按照這個塊大小進行劃分，然后將每個數(shù)據(jù)塊進行hash計算，與數(shù)據(jù)庫中已有的hash值進行比較，相同刪除，不同存入。該算法較好地解決了WFD算法問題。但是，該算法也有一定的局限性，不能根據(jù)文件內(nèi)容和文件之間的關(guān)系進行調(diào)整和優(yōu)化，例如：對于插入問題(在原始數(shù)據(jù)流中插入少量的新字節(jié))和刪除問題(在原始數(shù)據(jù)流中刪除少量字節(jié))處理效率比較低。

另一方面，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和電子商務(wù)的迅速發(fā)展促進了推薦系統(tǒng)的發(fā)展成熟[12]。其中基于標(biāo)簽的推薦算法[13](tag-based，TB)在推薦系統(tǒng)中得到了廣泛應(yīng)用。用戶用標(biāo)簽來描述對物品的看法，因此標(biāo)簽是聯(lián)系用戶和物品的紐帶，也是反映用戶興趣的重要數(shù)據(jù)源。該算法的思想如下：統(tǒng)計每個用戶最常用的標(biāo)簽；對每個標(biāo)簽，統(tǒng)計被打過這個標(biāo)簽次數(shù)最多的物品；對于用戶，首先找到他最常用的標(biāo)簽，然后將具有這些標(biāo)簽的最熱門的物品推薦給用戶。該算法較好地利用了用戶對物品的作用信息進行推薦，但需要用戶對物品主動打標(biāo)簽。為此，又有學(xué)者提出了從物品本身信息中提取出關(guān)鍵字[14-15]構(gòu)建出物品畫像，將關(guān)鍵字信息反作用到用戶的基于內(nèi)容的推薦算法(content-based，CB)，從而解決了TB算法的缺陷。受CB算法啟發(fā)，該文提出了一種基于論文畫像的科技文獻數(shù)據(jù)去重算法。

2 基于論文畫像的科技文獻數(shù)據(jù)去重算法

本節(jié)主要介紹詞頻-逆文檔頻率、詞向量以及相似度計算方法，并將其引入到論文畫像、數(shù)據(jù)去重的工作中。

2.1 詞頻-逆文檔頻率

詞頻-逆文檔頻率(term frequency - inverse document frequency，tf-idf)技術(shù)[15]，是一種用于信息檢索、關(guān)鍵字提取的常用加權(quán)技術(shù)。一個詞語的重要性隨著它在該文檔中出現(xiàn)次數(shù)呈正比，同時也隨著它在語料庫中出現(xiàn)的文檔數(shù)呈反比。例如，某個詞語在其他論文中很少見，但在該論文中多次出現(xiàn)，那么它很有可能反映了這篇論文的主題，即該詞語就可以認(rèn)為是關(guān)鍵詞。

tf-idf技術(shù)原理如下：

以統(tǒng)計一篇論文中的關(guān)鍵詞為例，要想得到該論文的主題，最簡單的方法就是統(tǒng)計該論文中每個詞出現(xiàn)的次數(shù)占論文總詞數(shù)的百分比，即詞頻(term frequency，tf)，其計算公式如下：

(1)

其中，word表示需要統(tǒng)計詞頻的單詞，|word|表示該單詞在論文中出現(xiàn)的次數(shù)，|words|表示論文單詞總詞數(shù)。

通過tf方法計算出的頻率最高的幾個詞也就是這篇文章的關(guān)鍵詞。但僅僅使用tf方法，出現(xiàn)頻率最高的詞很容易是停頓詞，例如:of,on,in等，這些詞很明顯無法反映論文的主要內(nèi)容，所以還需要給這些停頓詞添加一個懲罰,這個懲罰就是逆文檔頻率idf。

逆文檔頻率度量一個單詞的普遍重要性，它的大小與該詞的常見程度呈反比，其計算方法是語料庫中的論文總數(shù)除以語料庫中包含該詞語的論文數(shù)，再取對數(shù)，計算公式如下：

(2)

其中，|papers|表示論文總數(shù)，|content_papers|表示包含某個關(guān)鍵字的論文數(shù)量。

在得到tf,idf計算公式后，就可以計算tf-idf的值，計算公式如下：

tf-idf=tf×idf

(3)

由此，可以解決上述停頓詞占比很高的問題。一般地，停頓詞會在每篇文章中出現(xiàn)，導(dǎo)致idf接近于0，從而停頓詞的tf-idf值也很低。

2.2 word2vec編碼

在通過tf-idf技術(shù)提取到每篇論文的關(guān)鍵詞后，將這些關(guān)鍵詞交給機器學(xué)習(xí)算法處理，但機器無法理解這些語言，因此首先要做的就是將這些關(guān)鍵詞轉(zhuǎn)換為編碼。一種最常見的編碼方式為one-hot representation編碼：假設(shè)詞袋中共有V種單詞，則設(shè)置一個V維的向量，向量的分量中只有一個為1，其余全為0，1的位置對應(yīng)該詞在詞袋中的索引。但這種編碼方式在文本特征表示中存在以下缺點：

(1)在文本中詞的順序信息是很重要的信息，one-hot編碼是一個詞袋模型，沒有考慮文本中詞與詞之間的順序。

(2)one-hot編碼丟失了詞與詞之間的關(guān)系信息，無法體現(xiàn)單詞與單詞的關(guān)系的遠近程度。

(3)每個單詞的one-hot的編碼維度是整個詞袋中單詞種類的數(shù)量，容易造成維度災(zāi)難。

Distributed representation可以解決one-hot編碼的上述問題。它的思路是通過一個簡單的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，將每個詞都映射到一個較短的詞向量上，該詞向量的維度需要在訓(xùn)練時自己指定。

word2vec模型[16]就是一種三層的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，輸入的是單詞的one-hot編碼，隱含層的激活函數(shù)是線性激活函數(shù)，輸出層的維度與輸入層的維度相同。這個模型類似于自編碼器的網(wǎng)絡(luò)模型，但與自編碼器不同的是，當(dāng)這個模型訓(xùn)練好以后，并不會用這個模型去處理，預(yù)測新的輸入，而是提取網(wǎng)絡(luò)模型中隱含層的權(quán)重。

word2vec模型一般分為兩種，分別是：CBOW與Skip-Gram模型[16]。其中CBOW模型是將一個詞的上下文作為網(wǎng)絡(luò)的輸入，再預(yù)測這個詞，其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 CBOW網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)示意圖

以CBOW模型為例，介紹該模型的訓(xùn)練過程：

(1)輸入層為上下文單詞的one-hot編碼，假設(shè)單詞向量的維度為V，共有C個單詞。

(2)所有的one-hot編碼分別點乘共享矩陣WV×N，N為隱含層神經(jīng)單元個數(shù)，同時也是映射后的單詞短向量的維度，一般地，V遠小于N。

(3)將步驟(2)中得到的C個向量，相加后求平均作為隱含層向量size=(1,N)。

(5)概率最大的index所指示的單詞即為預(yù)測的中間詞與真實標(biāo)簽中one-hot編碼作比較，誤差越小越好。

圖2 Skip-Gram網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)示意圖

這里，需要注意的是word2vec的輸出層經(jīng)過softmax激活函數(shù)得到一組概率分布，這和機器學(xué)習(xí)中的多分類問題相似，故選取交叉熵?fù)p失函數(shù)作為代價函數(shù)，交叉熵?fù)p失函數(shù)的定義如下：

(4)

其中，M為樣本數(shù)量，yic為指示變量，pic為觀測樣本屬于類別c的預(yù)測概率。

通過梯度下降法就可以更新隱含層與輸出層的權(quán)重矩陣W和W'。結(jié)束訓(xùn)練后，若想要得到某個單詞的詞向量，則用該向量的one-hot編碼與W矩陣點乘，所得到的結(jié)果便是該詞的詞向量。

2.3 相似度計算方法

通過詞頻-逆文檔頻率，按照每個詞的權(quán)重從高到低排序，截取前k個關(guān)鍵字{keyword1,keyword2,…,keywordk}, 然后通過word2vec方法，將每篇論文的關(guān)鍵字轉(zhuǎn)換為關(guān)鍵字向量，再取關(guān)鍵字向量和的加權(quán)平均值(如式(5))，就可以得到每篇論文的文章特征向量。

假設(shè)關(guān)鍵詞向量的維度為p，則k個關(guān)鍵字就組成了一個k×p的矩陣：

(5)

計算向量之間相似度的方法主要有以下幾種：余弦相似度、歐氏距離、曼哈頓距離、皮爾遜相關(guān)系數(shù)[17]等，具體計算公式如表2所示。該文使用余弦相似度計算論文之間的相似度。

表2 相似度計算方法

最后，該算法可分為如下步驟：

(1)分別加載含有不同字段的論文數(shù)據(jù)信息。

(2)將各個數(shù)據(jù)信息提取公共字段并組合為一個數(shù)據(jù)集。

(3)使用tf-idf 方法提取文章前TOP-K個關(guān)鍵字信息。

(4)使用合并后的數(shù)據(jù)集，訓(xùn)練word2vec模型。

(5)使用word2vec將關(guān)鍵字信息轉(zhuǎn)換為詞向量。

(6)將k個關(guān)鍵字求和再去平均得到每篇文章的文章向量。

(7)根據(jù)提取到的文章向量，以及表2中的向量相似度計算方法，計算任意兩樣本之間的相似度,生成m×m維的對稱矩陣。

算法將相似度值高于閾值λ的論文對提取，需要注意的是：為避免將重復(fù)的論文對放入候選集中，只對對稱矩陣的上三角進行遍歷，同時也降低了算法的時間復(fù)雜度。

3 實驗與結(jié)果

在本節(jié)中，將詳細描述實驗中所用到的數(shù)據(jù)集、超參數(shù)確定、算法度量指標(biāo)以及實驗結(jié)果和分析。

3.1 數(shù)據(jù)集

在CiteUlike Dataset[18]、Citation Network Dataset[19]、Covoid-19 Paper Dataset[20]以及Arxiv Paper Dataset[21]這4個數(shù)據(jù)集上驗證提出的算法的有效性。

為避免人工標(biāo)注，產(chǎn)生標(biāo)簽等繁瑣步驟，將上述數(shù)據(jù)集分別隨機抽取20%的樣本作為重復(fù)論文重新插入數(shù)據(jù)中，并打亂順序。

3.2 度量指標(biāo)

將數(shù)據(jù)的去重工作歸為機器學(xué)習(xí)中的二分類問題，即:判斷某一篇論文是否和數(shù)據(jù)庫中已有論文相似。對于二分類問題，常用的指標(biāo)有：精確率、召回率、Precision and Recall (P-R) 曲線、Receiver Operating Characteristic (ROC)曲線[22]等。

精確率：是指分類正確的正樣本個數(shù)占分類器判定為正樣本的樣本個數(shù)的比例。

(6)

召回率：是指分類正確的正樣本個數(shù)占真正的正樣本個數(shù)的比例。

(7)

為綜合評估算法的質(zhì)量，采用繪制P-R曲線、ROC曲線的方法來驗證算法的有效性。

P-R曲線：橫軸為召回率，縱軸為精確率。對于一個二分類模型，P-R曲線上的一個點代表著，在某一閾值下，模型將大于該閾值的結(jié)果判定為正樣本，小于判定為負(fù)樣本，此時返回結(jié)果對應(yīng)的召回率和精確率。原點附近代表著當(dāng)閾值最大時模型的精確率與召回率。

ROC曲線：橫坐標(biāo)為假陽性率(false positive rate，F(xiàn)PR)，縱坐標(biāo)為真陽性率(true positive rate，TPR)。算法應(yīng)當(dāng)使得FPR盡可能的小而TPR盡可能的大，F(xiàn)RR與TPR計算方法如下：

(8)

(9)

3.3 實驗結(jié)果及分析

在上述四個數(shù)據(jù)集以及CBOW模型上進行了三組實驗，分別如下：

實驗一：相似度閾值λ對算法的影響。

精確率和召回率是既矛盾又統(tǒng)一的兩個指標(biāo)，為了提高精確率，算法需要盡量在“更有把握”時，即采用更高的相似度閾值λ把樣本預(yù)測為重復(fù)樣本，但此時往往會因為λ過高而漏掉許多“沒有把握”的重復(fù)樣本，導(dǎo)致回歸率很低。為綜合評估算法的性能，在四種數(shù)據(jù)集上繪制了P-R曲線以及ROC曲線，如圖3、圖4所示。在該組實驗中設(shè)置k=10，N=100。

圖4圖例中auc代表ROC曲線下的面積大小，auc越大，模型性能越好。

觀察圖3可知，當(dāng)召回率接近0時，模型在4個數(shù)據(jù)集的精確率都是0.9以上。并且隨著召回率的增加，精確率整體呈下降趨勢，這與之前的分析相吻合。并且分析圖4曲線下的面積，即auc值均在0.98以上，取得了較為不錯的實驗結(jié)果。

實驗二：關(guān)鍵詞個數(shù)k對算法的影響。在該組實驗中，設(shè)置N=100，k的取值為5、10、20、40、60。

圖3 P-R曲線

圖4 ROC 曲線

關(guān)鍵詞個數(shù)k對算法的實驗結(jié)果有著重要影響。k值過小，可能導(dǎo)致將不重復(fù)的樣本歸為重復(fù)樣本，導(dǎo)致精確度降低。由于算法是將k個關(guān)鍵字的詞向量求和后平均作為樣本的畫像，k值過大，會導(dǎo)致各個樣本的畫像趨于平均化。為此，在Arxiv Dataset和CiteUlike Dataset上繪制了P-R曲線以及ROC曲線，如圖5、圖6所示。

(a)

(a)

觀察圖5、圖6可知，當(dāng)k取10時，算法的效果達到最優(yōu)。

實驗三：隱含層神經(jīng)元數(shù)量N對算法的影響。

在該組實驗中，設(shè)置k=10，N的取值為25,50,100,200。

圖7、圖8中P-R曲線與ROC曲線在不同的隱含層神經(jīng)元數(shù)據(jù)N上實驗效果差距很大，且N值越大模型效果越好。這是因為N值過小，會導(dǎo)致論文畫像不精準(zhǔn)、相似度計算不準(zhǔn)確，從而降低算法的精確率與召回率。

(a)

(a)

4 結(jié)束語

將推薦系統(tǒng)中的人物、物品畫像算法，應(yīng)用于文獻資源數(shù)據(jù)倉庫構(gòu)建中的數(shù)據(jù)去重工作，提出了一種基于論文畫像的科技文獻數(shù)據(jù)去重算法。通過使用tf-idf，word2vec技術(shù)提取到文章向量，進而計算出論文之間的相似程度。通過去除相似程度高于閾值的論文，完成數(shù)據(jù)去重．實驗結(jié)果表明，該算法能夠準(zhǔn)確地檢測出數(shù)據(jù)庫中重復(fù)的論文，實現(xiàn)有效多數(shù)據(jù)去重。在參數(shù)調(diào)優(yōu)后，auc均值可達到0.98以上。該算法在萬方文獻數(shù)據(jù)集上進行了初步的應(yīng)用測試，取得了不錯的效果。