李冀

(1.長沙礦山研究院有限責任公司， 湖南 長沙 410012； 2.金屬礦山安全技術(shù)國家重點實驗室， 湖南 長沙 410012)

0 引言

礦山開采屬于高風險行業(yè)，礦山危害隱蔽且多變[1]，一旦發(fā)生事故將造成大量財產(chǎn)損失，甚至危及到礦山企業(yè)崗位人員的生命安全，因此，針對礦山企業(yè)崗位的風險評價十分重要[2]。

崗位風險評價以崗位為對象，運用科學的方法結(jié)合崗位對應的作業(yè)內(nèi)容，以人的不安全行為與物的不安全狀態(tài)為理論基礎[3]，對崗位及其作業(yè)分類進行風險分析，減小崗位的風險[4]。許多學者對不同行業(yè)的崗位風險展開了研究，韓耀明[5]對石油企業(yè)職工崗位風險管理展開了研究，針對企業(yè)內(nèi)存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)展開探索，為石油企業(yè)職工崗位風險管理工作拓寬了思路；李永等[6]對城市軌道交通行車調(diào)度崗位風險展開了分析，對危險有害因素進行分析，梳理了預防要點，降低了崗位風險；李榮杰等[7]闡述了安全生產(chǎn)管理人員如何履行工作職責，以及如何防范風險，為安全生產(chǎn)管理人員提供了工作思路。關于崗位風險的研究還有許多，但是專門針對礦山企業(yè)崗位的風險評價研究尚還欠缺，礦山開采作為高危行業(yè)，展開這方面的研究十分 必要。

鑒于此，本文通過對礦山企業(yè)崗位的了解，結(jié)合礦山企業(yè)實際，運用了綜合法和層次分析法[8]對礦山企業(yè)崗位風險評價指標體系進行構(gòu)建[9-10]，為 進一步的研究提供了參考依據(jù)。

1 崗位風險評價指標體系構(gòu)建流程

建立崗位風險評價指標體系，首先要了解并熟悉礦山企業(yè)生產(chǎn)崗位以及崗位對應的作業(yè)內(nèi)容。通過對崗位、作業(yè)分類及其風險分析，將生產(chǎn)崗位風險評價指標體系分為兩個部分：一是人員自身因素指標，主要是指與人的本能特性以及礦山企業(yè)生產(chǎn)特點相關的指標集合；二是作業(yè)環(huán)境因素指標，即生產(chǎn)崗位在進行風險評價時，根據(jù)不同崗位及作業(yè)特點而專門選取指標。指標體系的構(gòu)造過程是“具體-抽象-具體”，過程中主要有理論準備、指標體系初選、指標體系完善和指標體系試用等環(huán)節(jié)，其流程如圖1所示。

2 崗位風險評價指標的選擇

2.1 人員自身因素指標

人員自身因素指標主要采用綜合法來建立，綜合法能完善和發(fā)展現(xiàn)行評價指標體系。綜合法是指將現(xiàn)有的一些指標按照一定的標準進行聚類，使其系統(tǒng)化，并構(gòu)建指標體系的方法。結(jié)合企業(yè)崗位風險評價體系、安全評價通則、爆破安全規(guī)程、企業(yè)職工傷亡事故分類等資料，采用綜合法建立一個較全面的指標體系，再通過一系列的簡化原則和方法進行優(yōu)化重組，最終建立比較合理的人員自身因素指標。

圖1 礦山企業(yè)生產(chǎn)崗位風險評價指標體系流程

2.1.1 人員自身因素指標的初選

基于評價指標的研究分析，以及對礦山行業(yè)特點的了解，初步選取礦山企業(yè)生產(chǎn)崗位評價人員自身因素指標，具體如下：

（1）人員素質(zhì)。人員素質(zhì)主要包括：工作年限；文化程度；政治面貌；職稱；是否持證上崗；組織、協(xié)作能力；崗位作業(yè)標準、職責熟悉程度；應急救援常識的掌握情況；消防器材的使用情況；勞保用品的使用情況；違章、違規(guī)情況；安全意識；專業(yè)知識；責任心；學歷；技能掌握程度；創(chuàng)新能力；努力程度。

（2）健康狀況。健康狀況主要包括：有無妨礙工作的病癥；任職期間健康狀況；生理方面；身心健康因素；心理健康因素。

（3）安全教育培訓。主要包括：員工進廠時是否進行三級教育；是否對負責人和領導進行相關培訓；是否對安全員和特種就業(yè)人員進行考核并進行取證培訓；相關技術(shù)培訓；國家法律法規(guī)、企業(yè)相關規(guī)章、制度的學習及考核；應急救援演習及培訓；消防器材的使用方法培訓；勞保用品的使用方法培訓。

2.1.2 人員自身因素指標簡化

指標簡化是一個不可缺少的過程，在指標簡化過程中有以下需要注意的點，首先要保證指標的完整性，其次要把握指標簡化的平衡和相關性，最后還要平衡好抽象與具體、定量與定性。根據(jù)簡化方法與原則，結(jié)合實際需要，最終形成各項指標的邏輯關系結(jié)構(gòu)，如圖2所示。

2.2 作業(yè)環(huán)境因素指標

作業(yè)環(huán)境因素指標的建立與人員自身因素指標有些不同，首先深入分析各專項崗位的崗位特點，對各崗位的作業(yè)分配、崗位職責、工作內(nèi)容進行全面的了解：其次結(jié)合研究分析的有關信息，初選作業(yè)環(huán)境因素指標，找出礦山企業(yè)各崗位風險評價指標，初選過程中，不考慮指標的優(yōu)劣，只是最大限度地收集專項指標；然后采用一系列的優(yōu)化原則和簡化方法對初選的指標進行簡化；最后對簡化后的指標一步一步細分為多級指標，直到每項指標均能夠量化，完成作業(yè)環(huán)境因素指標的初選。

2.2.1 作業(yè)環(huán)境因素指標的初選

一級指標的初選過程與人員自身因素指標的選取相似，但作業(yè)環(huán)境指標還需要采用分析法收集相關信息，再采用綜合法選取一級指標。結(jié)合礦山企業(yè)安全性評價、礦山行業(yè)人員性評價、崗位職責、礦山生產(chǎn)崗位危險點及控制措施、各標準化作業(yè)流程等信息，將各崗位的作業(yè)環(huán)境指標初步綜合為7類，具體如下。

（1）安全生產(chǎn)責任制。包括安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、審核、更新等的管理制度是否建立；主要負責人、次要負責人、安全生 產(chǎn)管理等職能部門和崗位的安全生產(chǎn)責任制是否建立；是否對部門領導的安全生產(chǎn)責任制進行建立并健全，責任內(nèi)容是否與《安全生產(chǎn)法》、《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》和實際情況相符，是否切實履行各自的安全職責；是否對本部門的安全生產(chǎn)責任制進行建立并健全，指責內(nèi)容是否與上級規(guī)定和部門特點相符，并對其落實到位；部門領導第一責任人是否及時解決、協(xié)調(diào)各部門之間有關職責、分工等問題；部門第一責任人是否批閱上級安全生產(chǎn)重要文件和事故通報，并結(jié)合本單位實際提出要求，改進工作；是否協(xié)助上級制定本部門的安全生產(chǎn)責任制，職責內(nèi)容符合上級規(guī)定和本部門特點，并得到落實；是否對本崗位的安全生產(chǎn)責任制進行建立并健全，指責內(nèi)容是否與上級規(guī)定和本崗位特點相符，并對其落實到位；是否對班組安全生產(chǎn)責任制進行建立并健全，責任內(nèi)容是否與《安全生產(chǎn)法》、《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》和實際情況相符，是否切實履行各自的安全職責；是否服從班長的指揮，科學組織班組勞動力分工與協(xié)作，帶領工作班成員完成檢修任務，對所有負責人員的安全文明生產(chǎn)、工作質(zhì)量負直接責任；部門第一負責人是否親自負責指導調(diào)度值班員堅持執(zhí)行上級調(diào)度的各項命令，檢查調(diào)度命令的執(zhí)行情況，并協(xié)調(diào)各專業(yè)、各班組之間的安全工作關系，保證安全生產(chǎn)順利進行；是否做到了對本專業(yè)組工作成員進行專業(yè)工作進程中的人身安全及設備裝置的檢修、安裝，調(diào)試質(zhì)量負責；“安全生產(chǎn)責任制”是否根據(jù)管生產(chǎn)必須管理安全的原則，明確地規(guī)定企業(yè)各級領導和各類業(yè)務員在生產(chǎn)業(yè)務活動中應負的安全責任。

圖2 礦山企業(yè)生產(chǎn)崗位風險評價人員自身因素指標

（2）采礦工藝。包括是否根據(jù)地質(zhì)條件選擇了適合的采礦工藝，對特殊災害的影響有沒有考慮；暴露于采場或掘進作業(yè)面的時間；設備、設施、工序之間的匹配性是否核對，能不能滿足生產(chǎn)要求；是否選擇了合適的回采順序和方式；開采范圍是否與采礦許可證劃定的范圍相符；采礦工藝管理工作有沒有專職人員負責；布置礦房、礦柱時有沒有遵循設計要求；有沒有監(jiān)控回采過程中引發(fā)的冒頂片幫；是否根據(jù)地質(zhì)等條件的變化情況對采礦工藝進行調(diào)整；回采范圍是否與規(guī)定范圍相符；采空區(qū)的探測和處理工作是否按時進行；采礦工藝管理制度運行記錄是否齊全，制度規(guī)定是否滿足采礦工藝安全管理的要求；有沒有按照安全規(guī)程設計安全出口；采出礦量能不能達到設計和工藝要求；是否按照安全規(guī)程對礦柱進行回采；采礦工程設施能不能達到設備安全運行的要求；鑿巖、爆破、出礦能力能不能做到統(tǒng)一。

（3）作業(yè)環(huán)境。包括作業(yè)地點是否在井下；是否按照規(guī)定在每個生產(chǎn)水平（中段）設置安全出口；在作業(yè)現(xiàn)場有沒有布置緊急撤離路線的標識；當月下井次數(shù)總和；在一些危險部位如天井、溜井、漏斗口是否有照明；有沒有采取防塵措施在粉塵濃度較大的場所例如井下破碎硐室、卸礦站等；是否有事故發(fā)生，且其原因是作業(yè)環(huán)境問題；采空區(qū)是否得到及時處理；崗位面對危險有害因素可能產(chǎn)生的事故類型種類數(shù)（20類事故）；采用崩落法進行開采的礦山，其采場頂部是否按照要求設置覆蓋巖層；有沒有監(jiān)控手段監(jiān)控頂板不穩(wěn)固的采場，并在特殊情況下進行相關處理；是否按要求對圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面、采準、以及切割巷道進行支護；有沒有建立巖體位移監(jiān)測系統(tǒng)并對巖體的變形進行監(jiān)測；對井巷有沒有按照指定的計劃實施維護；是否在地表塌陷區(qū)設置明顯的標志以及柵欄；有沒有對通往塌陷區(qū)的井巷進行封閉；有沒有在地表移動區(qū)外修建截洪溝；是否存在井巷、陷坑、溶洞、水倉、泥漿池、墜落危險的鉆孔在作業(yè)場所內(nèi)。

（4）安全防護。包括對危險因素進行控制和監(jiān)控的有效性（含采空區(qū)監(jiān)測）；是否建立了鼓勵員工正確使用勞動防護用品的機制；是否為員工、承包商、參觀者提供適合的勞動防護用品；除發(fā)放勞動防護用品外，發(fā)放后有沒有培訓人員教其學會正確使用；發(fā)放勞動防護用品后是否記錄在案；有沒有對勞動防護用品進行適當?shù)木S護工作；有沒有核驗供應商資質(zhì)，勞動防護用品是否質(zhì)量合格；有沒有對不合格的勞動防護用品進行處理，禁止工作人員使用；有沒有對勞動防護用品使用依從程度進行相應的評估；有沒有事故發(fā)生，且其原因是因為沒有使用或者沒有正確使用勞動防護用品。

（5）安全檢查。包括有沒有制定檢查制度，是否確定其檢查頻率；有沒有明確職責，并使得實施檢查的責任部門、人員都知悉于心；對需要檢查的設施設備是否進行識別，并對其建檔；對于那些需要專業(yè)檢查的設施設備有沒有明確檢查周期；檢查表的編制有沒有針對已經(jīng)確定的專業(yè)檢查對象；有沒有按照制定的計劃對設施設備進行檢查和維護；檢查結(jié)果有沒有進行保存；有沒有檢查頂板；有沒有檢查提升系統(tǒng)；有沒有檢查人員定位系統(tǒng)；有沒有檢查通風及壓風自救系統(tǒng)；有沒有檢查排水及供水施救系統(tǒng)；有沒有檢查應急救援系統(tǒng)；有沒有檢查供配電系統(tǒng)；有沒有檢查監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及設施；有沒有檢查緊急通訊、聯(lián)絡系統(tǒng)；有沒有檢查緊急避險系統(tǒng)。

（6）事故及應急救援。包括崗位發(fā)生事故或崗位失誤可能造成的一次性人員傷亡損失；發(fā)生事故、障礙和未遂事故是否堅持“四不放過”原則，不斷總結(jié)經(jīng)驗，提高安全水平，確保不再發(fā)生同類事故；是否對本部門內(nèi)重大危險進行登記并建檔，是否定期進行檢測、評估以及監(jiān)控，對應急救援措施進行歸納總結(jié)；在事發(fā)后，領導和技術(shù)人員有沒有及時參與事故的救援、調(diào)查以及分析工作，做技術(shù)原因分析并提出相應的改進措施；有沒有按照相關要求對事故報告進行認真編寫；對于發(fā)生的事故、故障以及嚴重未遂事故，事后關于事故的處理、匯報以及原始記錄的填寫，關于事故現(xiàn)場保護、事故記錄文檔的保存，這些是否有明確的規(guī)定進行管理，并按照規(guī)定落實；是否認真學習事故通報、簡報等，對本專業(yè)曾發(fā)生的事故有足夠的認識；是否組織或參加一般設備事故和人身重傷事故的調(diào)查處理工作，主持輕傷事故、嚴重未遂事故和一類障礙的調(diào)查處理工作，做到“四不放過”，對本部門事故統(tǒng)計報告的及時性、準確性、完整性負直接領導責任；部門負責人根據(jù)《安全生產(chǎn)法》的有關規(guī)定，組織制定和事實本部門的礦山生產(chǎn)特大、重大事故和災害應急救援預案，對預案、組織、人員、物資做到“四落實”并定期組織反事故演習，完善應急救援預案和提高應急救援能力。

（7）安全工作獎懲。包括是否有針對安全生產(chǎn)的獎勵制度；員工在安全方面表現(xiàn)好時有沒有給予相應的認可；有沒有對部門執(zhí)行標準化系統(tǒng)的績效給予相應的認可；有沒有對提高企業(yè)安全績效的促進作用給予相應的認可。

2.2.2 人員自身因素指標簡化

在實際生產(chǎn)當中，選用專項指標并不需要用到每一個一級指標下面的所有分指標，可根據(jù)需要選取適合本部門班組特定崗位的指標即可。初選的所有指標也有可能仍然無法滿足一些部門崗位的要求，實際運用過程當中可以適當添加、刪除或修改相關指標。每一個特定崗位的風險評價指標是由通用指標和經(jīng)過選擇確定的專項指標組合而成。

3 評價指標權(quán)重的計算

指標體系建立的另外一個關鍵技術(shù)是指標權(quán)重的計算，需要合理確定和適當調(diào)整指標權(quán)重。目前可以通過特爾斐法、主成分分析法、層次分析法等方法來確定權(quán)重，但是考慮到實際情況，崗位風險評價的指標以定性指標居多，定量較少，因此，采用“層次分析法”確定各層指標的權(quán)重值，以人員自身因素指標體系為例進行計算。

3.1 遞階層次結(jié)構(gòu)的建立

層次分析法中第一步也是最重要的一步，結(jié)合研究對象建立遞階層次結(jié)構(gòu)。通過深度了解系統(tǒng)，認真分析系統(tǒng)內(nèi)部各指標之間的聯(lián)系與層次，并進行分層，即可建立對應的遞階層次結(jié)構(gòu)。以礦山企業(yè)生產(chǎn)崗位人員因素指標為研究對象建立的遞階層次結(jié)構(gòu)模型如圖3所示。

3.2 構(gòu)造判斷比較矩陣

對比較矩陣進行構(gòu)建時，需要考慮各指標的重要程度，相對來說誰更重要，并進行賦值定量化處理。1～9級的標度方法是將思維判斷數(shù)量化的一種方法，采用1～9的比例尺度(標度)，對大多數(shù)評價判斷來說，1～9級的標度是合適的。具體見表1。

圖3 遞階層次結(jié)構(gòu)模型

表1 指標比較標度取值

3.3 指標相對權(quán)重計算

經(jīng)過上一步已經(jīng)得到了判斷矩陣，這一步將對權(quán)重進行計算。目前計算權(quán)重的方法主要有“和積法”、“方根法”、“冪法”，為減小工作量，選擇了 較為簡單的“和積法”，對應的具體計算步驟如下：

（1）對A按列規(guī)范化，即對判斷矩陣A每一列正規(guī)化；

（3）計算矩陣對打特征根λmax，。

通過計算得出λmax數(shù)值后，下一步要作一致性檢驗。此工作一方面是為了驗證結(jié)論可靠，另一方 面也是為了使各評價能夠協(xié)調(diào)，不會自相矛盾。

表2 平均隨機一致性指標R.I.

本文以專家打分的形式來確定各個指標的重要程度，對打分結(jié)果進行歸納匯總，整理之后得到相應的判斷矩陣，再計算指標權(quán)重，將判斷矩陣與權(quán)重計算結(jié)果匯總。

通過計算得出了各指標的相對權(quán)量，準則層權(quán)重計算結(jié)果為人員因素相對權(quán)重最大，其次是健康狀況，相對權(quán)重最小的為安全教育培訓。指標層人員因素權(quán)重計算結(jié)果為持證上崗相對權(quán)重最大，其次為工作年限與文化程度，崗位職責、作業(yè)標準熟悉程度與違章違規(guī)情況及獲獎表彰情況相對權(quán)重最小。指標層健康狀況權(quán)重計算結(jié)果為身心健康因素相對權(quán)重最大，其次為任職期間健康狀況與情緒因素，生理方面相對權(quán)重最小。指標層安全教育培訓權(quán)重計算結(jié)果為應急救援演習及培訓相對權(quán)重最大，其次為企業(yè)相關規(guī)章制度的學習及考核、消防器材的使用方法培訓、勞保用品的使用方法培訓、國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)章的學習及考核，進廠三級教育相對權(quán)重最小。且準則層與指標層都通過了一致性檢驗，側(cè)面說明指標體系設置的客觀公正性，保證了指標評價體系的可靠性。計算得到的指標權(quán)重數(shù)值以及所構(gòu)建的指標體系能夠運用到實際生產(chǎn)當中去，相對權(quán)重最大的準則層提供了宏觀 的方向，相對權(quán)重最大的指標則要對癥下藥，從而最終達到降低崗位事故發(fā)生概率的目的。

4 結(jié)論

針對井下作業(yè)人員以及安全生產(chǎn)管理崗位存在的風險，構(gòu)建崗位風險評價指標體系。闡述了構(gòu)建評價指標體系的流程，并確定了以綜合法為主的指標初選方法，結(jié)合礦山企業(yè)實際情況，最終確定了人員自身因素指標和作業(yè)環(huán)境因素指標。提出以層次分析法來計算指標權(quán)重，通過計算指標權(quán)重，驗證了礦山企業(yè)崗位風險評價指標體系的可靠性。

礦山企業(yè)崗位風險評價指標體系的構(gòu)建能減少事故發(fā)生的概率，促進企業(yè)安全管理人員工作的高效開展，也為其他行業(yè)風險評價指標體系的構(gòu)建提供了借鑒意義。