張 芳, 蔡建峰, 陳 楠

(1.常熟理工學院 商學院,江蘇 常熟 215500; 2.西北工業(yè)大學 管理學院,陜西 西安 710129)

0 引言

軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略是國家從發(fā)展和安全全局出發(fā)做出的重大決策，是應(yīng)對復(fù)雜安全威脅、贏得國家戰(zhàn)略優(yōu)勢的重大舉措。民企作為裝備科研生產(chǎn)體系中不可或缺的生力軍[1]，充分吸納優(yōu)勢民企參與國防科技創(chuàng)新，是推進軍民融合深度發(fā)展的戰(zhàn)略重點。然而，在實踐中，由于存在整體觀念落后、局部政策落實不到位、軍民融合相關(guān)管理體制與運行機制不完善等問題，導(dǎo)致我國民參軍進程緩慢，制約了軍民深度融合戰(zhàn)略的實施[2]。

民企是軍民合作的重要主體，其決策的做出會受到政府、軍企與其他民企等主體的影響。探究政府行為與軍民融合主體的博弈行為，解決軍民合作中遇到的問題已經(jīng)取得了一定的成果。國外研究主要從政府政策必要性和對策建議兩方面進行了探討。Guttieri[3]以信息通訊技術(shù)創(chuàng)新演變?yōu)槔?，指出政府政策為美國軍方與民用機構(gòu)在信息通訊技術(shù)創(chuàng)新上的合作創(chuàng)造了必要條件；Mowery[5]就國防導(dǎo)向型研發(fā)政策對科技與經(jīng)濟的溢出效應(yīng)做了分析，指出一個國家國防技術(shù)的溢出效應(yīng)與其研發(fā)活動規(guī)模大小有關(guān)；Kulve[5]提出構(gòu)建社會——技術(shù)雙重能力網(wǎng)絡(luò)可以促進民用和軍事參與者之間新技術(shù)的轉(zhuǎn)移與發(fā)展；Schnaubelt[6]與Lavallee[7]從不同視角提出了促進軍民兩用技術(shù)發(fā)展的對策方案。

國內(nèi)相關(guān)研究主要集中在兩個方面：(1)政府政策的必要性及運行機制：范建民[8]分析了基于多元溢出效應(yīng)的我國軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系必要性及其運作機理；郭永輝[9]、王夢浛[10]從不同視角論述了制度保障、制度創(chuàng)新在軍民融合與軍民科技協(xié)同發(fā)展中的重要作用。孫悅[11]指出軍民融合與政府科技支持存在顯著交互作用，且均能夠顯著促進技術(shù)創(chuàng)新效率提升；高杰[12]指出由于軍民融合產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟多元主體構(gòu)成的復(fù)雜性，需要在新生境與新規(guī)則制度空間下開展黨政軍產(chǎn)學研等多方合作與多元治理；(2)當前現(xiàn)狀問題及對策建議：章磊[13]從激發(fā)融合動力、打破路徑依賴、優(yōu)化市場環(huán)境和促進協(xié)同創(chuàng)新四個方面分析了裝備科研生產(chǎn)軍民合作治理策略；宋旭平[14]與曾立[15]從不同視角對我國現(xiàn)階段國防領(lǐng)域與民用領(lǐng)域要素的融合現(xiàn)狀與存在問題進行了分析，并提出相應(yīng)的對策建議。

關(guān)于軍民合作技術(shù)創(chuàng)新演化問題，學者們主要從宏微觀兩個層面進行了研究。在宏觀層面，陳慶[16]通過對當前軍工行業(yè)相關(guān)主體博弈策略與行為得益的分析，總結(jié)出有助于軍民融合深度發(fā)展的制度條件和政策建議；于娟[17]構(gòu)建了軍民科技資源融合行為的選擇決策模型，提出助推我國商業(yè)航天軍民科技資源有效融合的建議。在微觀層面，文獻[18～20]以軍工企業(yè)和民用企業(yè)為研究對象，構(gòu)建了軍民技術(shù)創(chuàng)新合作機制的演化博弈模型，分析了軍民結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的演化結(jié)果與合作穩(wěn)定性的影響因素，為促進軍民合作技術(shù)創(chuàng)新提供了理論指導(dǎo)。

綜上所述，現(xiàn)有研究對軍民融合主體決策具有重要的指導(dǎo)意義。但在以下幾個方面還有待進一步研究：(1)現(xiàn)有軍民合作技術(shù)創(chuàng)新演化研究多以軍企和民企作為合作創(chuàng)新的博弈主體，未將政府作為行為主體與民企或軍企進行博弈分析；(2)在對民企策略的選擇上，以往研究往往都是探討的絕對情形，比如合作或是不合作，但現(xiàn)實中較少出現(xiàn)這種絕對的情形，事實上民企策略選擇有一定的程度問題；(3)鮮有研究去探討政府不同支持方式對民企參軍行為的不同影響，這種差異化的對比分析還比較少。

因此，本文試圖關(guān)注上述不足，引入政府稅收優(yōu)惠、政府資金獎勵、政府服務(wù)支持等參數(shù)，構(gòu)建地方政府與參軍民企的演化博弈模型，分析雙方行為演化規(guī)律及不同參數(shù)對其的影響，以期為提高民企參軍效果提供理論依據(jù)。

1 博弈模型建立

1.1 模型假設(shè)

本文研究地方政府與參軍民企這兩類參與群體，為了更好地描述與分析政府不同支持方式下雙方?jīng)Q策行為的問題，給出模型的假設(shè)如下：

假設(shè)1政府為促進軍民合作與民企參軍，可選擇的行為集合為(強力度支持，弱力度支持)，其中采取強力度支持的比例為y，采取弱力度支持的比例為1-y；參軍民企在政府支持和政策要求以及自身需求條件下，其行為集合為(積極參軍，消極參軍)，其中采取積極參軍的比例的為x，采取消極參軍的比例為1-x。

假設(shè)2地方政府會對參軍民企進行支持，本文將政府支持分為資金支持與服務(wù)支持兩個方面，其中資金支持包括稅收優(yōu)惠與資金獎勵。設(shè)稅收優(yōu)惠為民企帶來的收益增加為T，假設(shè)政府強力度支持時，民企積極參軍可以獲得的資金獎勵為S，θe為民企參軍程度，0≤θe<1，θe越小，表示民企參軍積極性越差，在支付水平上表現(xiàn)為參軍成本的下降。當θe=0時，表示民企不參軍。政府服務(wù)支持是指政府為促進民參軍采取的一系列服務(wù)措施，例如搭建軍民技術(shù)共享平臺、完善相關(guān)配套機構(gòu)設(shè)施、解決合作中政策問題等服務(wù)提供，設(shè)政府在強力度支持時發(fā)生的成本CL，CL>0。θL為政府對民企參軍的支持力度系數(shù)，0≤CL<1，越小，θL表示支持力度越小，在支付水平上表現(xiàn)為服務(wù)支持成本的下降。當θL=0時，表示政府不再進行支持。

假設(shè)3民企參軍會對社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生正的外部性，如通過軍民技術(shù)的雙向交流與融合，可以促進兩用科技的外部溢出，推進相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，帶動其他領(lǐng)域的深入融合等。因此，設(shè)民企積極參軍時，給社會經(jīng)濟發(fā)展帶來的效益為W1，當民企消極參軍時，給社會經(jīng)濟發(fā)展帶來的效益為W1(W1>W2)。

假設(shè)4當?shù)胤秸M行強力度支持民參軍時，中央政府會給予地方政府一定的資金補助，設(shè)其為R，R>0。

其他相關(guān)符號說明:(1)α記為民企的資金收益率，用以說明民企使用資金創(chuàng)造收益的能力；(2)CE記為民企在積極參軍時需要投入額外成本，如進行保密資格的認證、專門設(shè)備的購置、新部門的成立、相關(guān)人員的引入或培訓等，CE>0。

1.2 模型構(gòu)建與均衡點穩(wěn)定性分析

在非對稱重復(fù)博弈中，企業(yè)可以隨機獨立地選擇“積極參軍”和“消極參軍”，地方政府可以隨機獨立地選擇“強力度支持”和“弱力度支持”，博弈支付矩陣如表 1所示。

表1 地方政府與參軍民企的階段博弈支付矩陣

民企積極參軍的收益為：

E1=y(T+αS-CE)+(1-y)(T+α·θLS-CE)

民企消極參軍的收益為：

E2=y(θeT+θeαS-θeCE)+

(1-y)(θeT+θeα·θLS-θeCL)

那么，民企的平均收益為:

[y(1-θL)·αS+T+αθLS-CE]

(1)

地方政府選擇強力度支持和弱力度支持的期望收益以及平均收益為:

地方政府強力度支持的收益為：

E3=x(W1+R-CL-S)+(1-x)(R+W2-C1-θeS)

地方政府弱力度支持的收益為：

E4=x(W1+θ2R-θ1CL-θLS)+

(1-x)(θLR+W2-θLCL-θLSθe)

地方政府的平均收益為：

同理，可得地方政府的復(fù)制動態(tài)方程為:

=y(1-y)(E3-E4)=y(1-y)·

[x(1-θL)(θeS-S)+

(1-θL)(R-CL-θeS)]

(2)

綜上，可得參軍民企與地方政府的復(fù)制動力系統(tǒng):

(3)

利用雅克比矩陣局部穩(wěn)定分析法對上述復(fù)制動力系統(tǒng)(3)均衡點的局部漸進穩(wěn)定性進行分析，由此得到進化穩(wěn)定策略(ESS)，雅克比矩陣為：

矩陣J的行列式為:

detJ=(1-2x)(1-θE)[y(1-θL)·αS+T+αθLS-CE]·(1-2y)[x(1-θL)(θeS-S)+(1-θL)(R-C1-θeS)]-

x(1-x)(1-θe)(1-θL)·αS·y(1-y)(1-θL)(θe-1)S

trJ=(1-2x)(1-θL)[y(1-θL)·αS+T+αθLS-CE]+(1-2y)[x(1-θL)(θeS-S)+(1-θL)(R-CL-θeS)]

在系統(tǒng)(3)中，令F(x)=0，F(xiàn)(y)=0，可得均衡點為：(0,0)(1,0)(1,1)(0,1)(x*，y*)，其中x*=(R-CL-θeS)/(1-θe)·S，y*=(CE-αθLS-T)/(1-θL)·αS，將均衡點數(shù)值代入，整理得到矩陣行列式和跡的表達式如表2所示。

根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性原理，當某一局部均衡點滿足雅克比矩陣之行列式(detJ)大于零且跡(trJ)小于零，則其為演化博弈的穩(wěn)定策略，以下對不同情形的進化博弈穩(wěn)定策略進行討論，對應(yīng)的演化相位圖如圖1～圖9所示。

表2 系統(tǒng)均衡點對應(yīng)的矩陣行列式和跡的表達式

情形1T+θLαS-CE>0;R-CL-S>0。

表3 情形1均衡點穩(wěn)定性

在情形1中，點B(1,1)為進化穩(wěn)定點，其對應(yīng)的策略為(積極參軍，強力度支持)。

圖1 情形1統(tǒng)演化相位圖

圖2 情形2系統(tǒng)演化相位圖

情形2T+θLαS-CE>0;R-CL-S<0;RL-θeS>0。

表4 情形2均衡點穩(wěn)定性

在情形2中，點A(1,0)為進化穩(wěn)定點，其對應(yīng)的策略為(積極參軍，弱力度支持)。

情形3T+θLαS-CE>0;R-CL-θeS<0;

表5 情形3均衡點穩(wěn)定性

在情形3中，點A(1,0)為進化穩(wěn)定點，其對應(yīng)的策略為(積極參軍，弱力度支持)。

情形4T+θLαS-CE<0,T+αS-CE>0,R-C1-S>0；

表6 情形4均衡點穩(wěn)定性

在情形4中，點B(1,1)為進化穩(wěn)定點，其對應(yīng)的策略為(積極參軍，強力度支持)。

圖3 情形3系統(tǒng)演化相位圖

圖4 情形4統(tǒng)演化相位圖

情形5T+θLαS-CE<0;T+αS-CE>0;R-CL-S<0;R-CL-θeS>0

表7 情形5均衡點穩(wěn)定性

在情形5中，x*和y*將演化相位圖分為Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ四個區(qū)域，民企與地方政府演化結(jié)果與初始狀態(tài)密切相關(guān)，地方政府與民企行為演化過程如圖5所示。

情形6T+θLαS-CE<0;T+αS-CE>0;R-CL-θeS<0;

表8 情形6均衡點穩(wěn)定性

在情形6中，點O(0,0)為進化穩(wěn)定點，其對應(yīng)的策略為(消極參軍，弱力度支持)。

圖5 情形5系統(tǒng)演化相位圖

圖6 情形6系統(tǒng)演化相位圖

情形7T+αS-CE<0;R-CL-S>0;

表9 情形7均衡點穩(wěn)定性

在情形7中，點C(0,1)為進化穩(wěn)定點，其對應(yīng)的策略為(消極參軍，強力度支持)。

情形8T+αS-CE<0;R-CL-S<0;R-CL-θeS>0;

表10 情形8均衡點穩(wěn)定性

在情形8中，點C(0,1)為進化穩(wěn)定點，其對應(yīng)的策略為(消極參軍，強力度支持)。

圖7 情形7系統(tǒng)演化相位圖

圖8 情形 8系統(tǒng)演化相位圖

情形9T+αS-CE<0,R-CL-θeS<0;

表11 情形9均衡點穩(wěn)定性

在情形9中，點0(0,0)為進化穩(wěn)定點，其對應(yīng)的策略為(消極參軍，弱力度支持)。

圖9 情形9系統(tǒng)演化相位圖

2 演化結(jié)果分析

表12列示了不同情形下地方政府與民企行為的博弈進化穩(wěn)定策略。首先對民企積極參軍策略進行分析。在情形1,2,3中，T+θLαS-CE>0時，民企選擇積極參軍策略；在情形4中TF+θLαS-CL<0，若T+αS-CE>0，R-CL-S>0，民企選擇積極參軍策略；在情形5中，T+θLαS-CE<0，若T+αS-CE>0，R-CL-S<0，R-CL-θeS>0，此時，依據(jù)圖5，區(qū)域Ⅰ,Ⅱ的面積越大，民企越有可能選擇積極參軍策略，在這種情況下應(yīng)降低y*=CE-αθLS-T/(1-θL)·αS值，進而增大區(qū)域Ⅰ,Ⅱ的面積。具體而言，在θL和θe一定的條件下，增大T，α，S，降低CE，都能促使T+θLαS-CE>0；若其無法滿足，增大R，降低CL，S，使R-CL-S>0盡量滿足，而增大T，S，α，降低CE，都可使y*值降低?？梢?，加大對民企的稅收優(yōu)惠，增加政府對民企的資金獎勵，降低民企積極參軍發(fā)生的成本，提升民企資金創(chuàng)造收益的能力，可以促使民企的策略向積極參軍的方向演化；中央政府提高對地方政府進行強力度支持時的資金補助，地方政府降低強力度支持時的服務(wù)成本，也能促使民企策略選擇向積極參軍的方向演化。

最后對地方政府強支持策略進行分析。在情形1,4,7中，當R-CL-S>0時，地方政府選擇強力度支持策略；在情形8中，R-CL-S<0，若R-CL-θeS>0，T+αS-CE<0，地方政府選擇強力度支持策略；在情形5中，R-CL-S<0，R-CL-θeS>0，T+αS-CE>0，T+θLαS-CE<0，此時，依據(jù)圖5，Ⅱ，Ⅲ區(qū)域的面積越大，地方政府越可能選擇強力度支持策略。因此，應(yīng)增大x*=R-CL-θeS/(1-θE)·S，進而擴大Ⅱ，Ⅲ區(qū)域的面積。具體而言，在θL和θe一定的條件下，提高R，降低CL，S，都有利于R-CL-S>0，還可以使x*值增大；若R-CL-S<0，則降低T，較低的α與較高CE的水平下，均促使T+θLαS-CE<0?？梢?，增加中央政府對地方政府強力度支持時的資金補助，降低地方政府強力度支持的服務(wù)成本，降低地方政府給予積極參軍的民企獎勵，會使地方政府策略向強力度支持演化，降低對民企參軍的稅收優(yōu)惠，民企資金創(chuàng)造收益能力的下降以及民企積極參軍成本的升高，也會促使地方政府向強力度支持策略演化。

綜上可知，提升中央政府對地方政府的資金補助，降低地方政府支持民企積極參軍的服務(wù)成本，不僅促使民企選擇積極參軍策略，還能促使地方政府選擇強支持策略。

表12 不同情形下政府與企業(yè)博弈的進化穩(wěn)定策略

3 算例分析

前文對地方政府支持與民企參軍行為進行了博弈理論推演，分析了不同參數(shù)對主體演化行為的影響?，F(xiàn)通過MATLAB就其中關(guān)鍵因素對地方政府與民企的策略演化影響進行模擬。

(1)地方政府服務(wù)成本的影響。設(shè)博弈支付矩陣中各個參數(shù)數(shù)值分別如下：θe=0.8,S=2,T=1.5,α=0.2,CE=1,θl=0.6,W1=3,W2=1.8,R=6,現(xiàn)分別取CL=1、CL=10，此時民企與地方政府的動態(tài)演化過程分別如圖10、圖11所示。從圖中可見，民企參軍概率最終收斂于1，且在地方政府低服務(wù)成本下收斂速度更快。對于地方政府而言，低服務(wù)成本會使地方政府更容易選擇“強支持”策略，提高服務(wù)成本，會使地方政府向“弱支持”策略演化。

圖10 不同地方政府服務(wù)成本下民企策略演化圖

圖11 不同地方政府服務(wù)成本下地方政府策略演化圖

(2)中央政府給予地方政府資金補助的影響。分別取R=1、R=10，CL=4.2，其余參數(shù)設(shè)置同(1)。此時地方政府與民企的動態(tài)演化過程分別如圖12、圖13所示。從圖中可見，民企策略最終都會收斂于1，隨著中央政府給予地方政府資金補助的增加，民企的收斂速度會增加。對于地方政府而言，中央政府給予地方政府資金補助越高，地方政府越容易向“強支持”策略演化，降低中央政府給予地方政府資金補助會使地方政府支持向“弱支持”策略演化。

圖12 不同中央政府資金資助下民企策略演化圖

圖13 不同中央政府資金資助下地方政府策略演化圖

4 結(jié)論與啟示

本文建立了政府支持與民企參軍行為的演化博弈模型，分析了地方政府不同方式支持行為與民企參軍行為的演化過程，研究表明：(1)在地方政府與民企的博弈過程中，民企積極參軍對社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的外部性不會影響雙方的策略選擇；(2)增加地方政府對民企的資金獎勵，加大民企參軍稅收優(yōu)惠，提高民企資金收益率，降低民企積極參軍成本，會使民企策略選擇向積極參軍方向演化，但是地方政府行為則向弱力度支持策略演化；(3)提升中央政府對地方政府的資金補助，降低地方政府支持民企積極參軍的服務(wù)成本，不僅促使民企選擇積極參軍策略，還能促使地方政府選擇強支持策略。

與之前研究有所不同的是，增加地方政府對民企的資金獎勵，加大民企參軍稅收優(yōu)惠，這些在理論上被諸多學者認為能夠直接促進民企積極參軍的措施[21,22]。本文認為，由于其會對地方政府的支持行為造成負面影響，所以可能會導(dǎo)致對民企積極參軍效果的弱化。這似乎不難理解，當前，在我國“諸侯經(jīng)濟”的分割格局下，地方政府會極力維護本區(qū)域利益，表現(xiàn)為地方政府不僅會積極爭取地方利益，同時也會盡力規(guī)避負擔。當某項軍民融合政策不確定是否會促進地方利益時，地方政府可能會有抵觸情緒，而這種抵觸通常為“隱性抵觸”，例如政策執(zhí)行中的“打折扣”“搞變通”等消極應(yīng)對情形。所以不可避免的出現(xiàn)具體政策過程中“兩頭熱、中間冷”的問題，中央政府和參軍民企熱情高，但是地方政府表現(xiàn)冷淡。因此，地方政府策略選擇會向弱力度支持演化，導(dǎo)致實踐中民企難以真正享受到政策優(yōu)惠。

根據(jù)研究結(jié)論，提升中央政府對地方政府的資金補助，降低地方政府在支持民企積極參軍的服務(wù)成本，這些措施可以成為促進民企積極參軍、政府強力度支持的有效手段。因此在實踐中可以從以下幾方面著手：(1)積極爭取中央資金，地方政府應(yīng)根據(jù)本地區(qū)的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，依據(jù)軍民融合政策，積極開展軍民融合發(fā)展項目，爭取中央政策和資金支持，進而促進軍民融合帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。(2)降低政府服務(wù)成本，政府服務(wù)包括為“民參軍”企業(yè)提供平臺搭建、需求發(fā)布、政策咨詢、資質(zhì)辦理、產(chǎn)品展示等服務(wù)，降低服務(wù)成本并不是意味著服務(wù)內(nèi)容的減少或是執(zhí)行力度的弱化，而應(yīng)該體現(xiàn)為服務(wù)效率的提升與服務(wù)方式的優(yōu)化。服務(wù)成本至少與三類成本有關(guān)：一是服務(wù)提供之前的信息成本，即為了開展服務(wù)而需要付出的信息努力；二是服務(wù)過程中的運行成本與監(jiān)督成本，即為了確保服務(wù)開展所要付出的努力；三是服務(wù)提供之后的反饋與調(diào)節(jié)成本，即為了保證服務(wù)質(zhì)量所要付出的努力。為此，地方政府需要建立與完善信息共享機制、流程標準化機制、監(jiān)督約束機制和反饋調(diào)節(jié)機制作為保障，促進政府服務(wù)的高效性。