張金歌

(陜西師范大學(xué)西北歷史環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究院，陜西 西安 710119)

2006年以來，國家不斷加強(qiáng)對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的投入力度。在此背景下，全國范圍內(nèi)逐漸形成了一股農(nóng)村社區(qū)建設(shè)熱潮。然而，隨著新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的不斷推進(jìn)，一些問題逐漸暴露出來。相關(guān)問題主要表現(xiàn)為脫離實(shí)際盲目建設(shè)；農(nóng)民的參與意愿低迷；農(nóng)民利益得不到保護(hù)；建設(shè)過程中法律意識(shí)淡薄，無法可依等。因此，認(rèn)識(shí)與分析新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的影響因素，對(duì)解決當(dāng)前農(nóng)村社區(qū)建設(shè)困境有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

在新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素的研究中，肖茂盛指出，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)公共事業(yè)、農(nóng)民教育以及基層組織等因素對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)具有重要影響[1]。張明鎖等認(rèn)為，當(dāng)前農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的困境主要受到資金、規(guī)劃、農(nóng)民參與度、社區(qū)志愿服務(wù)、村干部、農(nóng)民實(shí)際需求等6個(gè)方面因素的制約[2]。喬成邦從公共政策的角度把新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的影響因素劃分為政策方案、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、目標(biāo)群體和政策環(huán)境等4個(gè)方面[3]。相關(guān)研究還涉及新型農(nóng)村社區(qū)滿意度的影響因素[4-7]、農(nóng)村社區(qū)建設(shè)偏好的影響因素[8]、農(nóng)村社區(qū)凝聚力影響因素[9]、農(nóng)村社區(qū)建筑土地整理的制約因素[10]以及農(nóng)民入住社區(qū)意愿的影響因素[11]等方面?？傮w而言，上述研究主要集中在對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)的某一種或某幾種影響因素的單一分析，缺少對(duì)不同影響因素的橫向比較，缺少對(duì)整個(gè)影響因素的系統(tǒng)性分析。本文通過建立新型農(nóng)村社區(qū)影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型，在認(rèn)識(shí)不同因素間邏輯關(guān)系和作用層級(jí)的基礎(chǔ)上明確主要影響因素，有利于抓住新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的關(guān)鍵因素，促進(jìn)農(nóng)村社區(qū)健康發(fā)展。

1 解釋結(jié)構(gòu)模型簡介

解釋結(jié)構(gòu)模型(Interpretative Structural Modeling Method.ISM)[12]，由美國Warfield教授于1973年提出，用以對(duì)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行分析。該方法的基本思想是將繁復(fù)的系統(tǒng)分割成若干子系統(tǒng)要素，在人們知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上利用計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)系統(tǒng)要素進(jìn)行處理，構(gòu)建出一個(gè)具有多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)的模型。通過對(duì)模型進(jìn)行修正和解釋，明確系統(tǒng)的層次和結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)多要素問題認(rèn)識(shí)與分析的層次化、條理化和系統(tǒng)化[13]。ISM模型作為一種成熟的系統(tǒng)分析方法被廣泛應(yīng)用到如集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市影響因素[14]、農(nóng)業(yè)旱災(zāi)恢復(fù)力影響因素[15]以及水利信息化影響因素[16]等影響因素眾多且因素之間關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜的系統(tǒng)分析中，而且取得了良好的效果。

新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其影響因素眾多，不同因素之間的邏輯關(guān)系十分復(fù)雜，缺少進(jìn)行定量分析的必要條件。ISM方法是一種定性的模型分析方法，其可以不依賴精確數(shù)據(jù)，而清晰表述系統(tǒng)因素間的邏輯關(guān)系，具有很強(qiáng)的解釋功能。因而，該模型特別適合新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素，這種變量眾多、因素之間關(guān)系復(fù)雜的系統(tǒng)分析研究。ISM方法的主要步驟如圖1所示。

圖1 ISM模型構(gòu)建步驟圖

2 新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素的確定

本文通過對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)影響因素深入研究，并對(duì)影響因子排序靠前的10余篇論文進(jìn)行分析，提取出具有代表性和共識(shí)性的17項(xiàng)新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素作為研究對(duì)象。同時(shí)基于內(nèi)部因素和外部因素2大視角，對(duì)影響因素集進(jìn)行劃分，以便明確不同的因素對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)的影響途徑和影響效果。相關(guān)數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素

3 新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素ISM模型的建立與實(shí)施

3.1 建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣

新型農(nóng)村社區(qū)影響因素作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，包含了Si(i=1,2,3…17)等17個(gè)基本元素。關(guān)于這17個(gè)元素之間的邏輯關(guān)系可以用式“1”和“0”來表示。根據(jù)相關(guān)定義，矩陣元素aij的值為“1”，說明元素Si對(duì)元素Sj有影響；反之矩陣元素aij的值為“0”，說明元素Si對(duì)元素Sj無影響。如，農(nóng)民權(quán)益(S3)是農(nóng)民參與新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的基礎(chǔ)性因素，對(duì)農(nóng)民意愿(S1)是有影響的，所以矩陣元素a31的值為1；農(nóng)民權(quán)益(S3)對(duì)社區(qū)人員結(jié)構(gòu)(S4)無影響，則矩陣元素a34的值為0，以此類推。通過向新農(nóng)村社區(qū)建設(shè)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行咨詢并結(jié)合學(xué)界共識(shí)性的經(jīng)驗(yàn)，得出各影響因素之間的聯(lián)系，如表2所示。

根據(jù)表2，建立以表述不同因素兩兩之間邏輯關(guān)系的鄰按矩陣A，利用MatLab對(duì)其進(jìn)行軟件編程運(yùn)算，(具體過程略)求得代表不同因素間直接及間接結(jié)構(gòu)關(guān)系的可達(dá)矩陣M，如式(1)所示。

表2 因素之間的聯(lián)系

(1)

3.2 區(qū)域與層級(jí)劃分

3.2.1 區(qū)域劃分

通過對(duì)可達(dá)矩陣進(jìn)行區(qū)域劃分，從而得到關(guān)于給定二元關(guān)系相互獨(dú)立的區(qū)域。具體步驟如下：確定任一元素Si(i=1,2,3…17)的可達(dá)集合R(Si)，即系統(tǒng)元素Si可以到達(dá)的所有元素的集合；確定元素的先行集合Q(Si)，即所有可以到達(dá)元素Si的元素集合；確認(rèn)元素Si的可達(dá)集合R(Si)與先行集合Q(Si)的交集C(Si)。

3.2.2 級(jí)位劃分

通過對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)影響因素進(jìn)行級(jí)位劃分以明確影響因素系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)。具體的過程如下：確定系統(tǒng)中的最高級(jí)元素并將其去掉，得到次高級(jí)元素。以此類推，直至劃分出最低層級(jí)元素。按照此規(guī)則，在系統(tǒng)中依次劃去(S1、S3、S8、S13、S17)，(S4、S7、S10、S11)，(S2、S6、S9、S15、S16)，最后剩余S5、S12、S143個(gè)元素。由此可得，新型農(nóng)村社區(qū)影響因素系統(tǒng)是一個(gè)4級(jí)遞階結(jié)構(gòu)，分別是第1層(S1，S3，S8,S13，S17)，第2層(S4，S7，S10，S11)，第3層(S2，S6，S9，S15，S16)，第4層(S5，S12，S14)。

3.2.3 骨架矩陣的提取及ISM模型建立

骨架矩陣是正式繪制ISM模型有向圖的前提，由可達(dá)矩陣經(jīng)過縮約和檢出而成。其具體步驟如下：去掉各層次中的強(qiáng)關(guān)系要素；去掉不同層級(jí)間元素間的二次關(guān)系；去掉自身到達(dá)的二元關(guān)系。經(jīng)過相關(guān)步驟最終得出的骨架矩陣N，如式(2)所示。

(2)

圖2 新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素ISM模型

4 新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素的ISM模型分析

從新型農(nóng)村社區(qū)影響因素的ISM模型圖可以看出，新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素構(gòu)成了一個(gè)4級(jí)遞階結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。系統(tǒng)中最上層因素屬于表層影響因素，是影響新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)最直接的因素。第2層和第3層因素屬于系統(tǒng)的中間層影響因素，對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)起到間接的影響作用。第4層因素屬于系統(tǒng)的深層影響因素，對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)發(fā)揮根本性影響，是推進(jìn)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)越來越好的關(guān)鍵。

4.1 深層影響因素

自然資源、政府因素和法律環(huán)境是影響新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的深層影響因素，以直接或間接的方式對(duì)上層因素產(chǎn)生影響，是系統(tǒng)中的關(guān)鍵性影響因素。自然資源是進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)建設(shè)方式和區(qū)域位置選擇的基本判斷條件，新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)時(shí)應(yīng)該根據(jù)各地的自然資源情況，因地制宜選擇建設(shè)方式與策略；政府作為農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的主導(dǎo)者，應(yīng)該提高在政策的頂層設(shè)計(jì)到各級(jí)的政策理解再到政策的具體落實(shí)等不同層面的科學(xué)性，創(chuàng)造更加有利的農(nóng)村社區(qū)建設(shè)環(huán)境；進(jìn)一步完善相關(guān)法律體系，不但能確保在農(nóng)村社區(qū)建設(shè)中有法可依，保障農(nóng)民的合法權(quán)益，而且也是推動(dòng)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)乃至新農(nóng)村建設(shè)良性發(fā)展的重要法律保障。

4.2 表層影響因素

農(nóng)民意愿、農(nóng)民權(quán)益、資金投入情況、基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)建設(shè)、社區(qū)組織建設(shè)是影響新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的表層影響因素，是系統(tǒng)中的直接影響因素，受深層因素直接或間接的影響。農(nóng)民意愿與農(nóng)民權(quán)益互為前提，農(nóng)民意愿建立在權(quán)益得到保證的前提下，而農(nóng)民權(quán)益的受保護(hù)程度則直接反映了農(nóng)民意愿的高低。資金投入情況包括融資方式和成果分配形式等方面，是保證投資順利進(jìn)行的必要條件。與此同時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)建設(shè)不但是判斷社區(qū)建設(shè)狀況基本條件之一，而且是進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的重要目標(biāo)。社區(qū)組織是在新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)過程中發(fā)展出來的新事物，新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)要求對(duì)原有的農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新組織，以利于國家與農(nóng)村社會(huì)的銜接[17]。

4.3 中間層影響因素

從ISM模型圖中可以看出，第2層和第3層共計(jì)9項(xiàng)影響因素是系統(tǒng)的中間層影響因素，是間接影響因素，對(duì)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)具有廣泛的影響。其中，社區(qū)人員結(jié)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境、農(nóng)民教育、區(qū)位條件和政策措施是重要的傳遞因素，深層因素通過中間層影響因素影響表層影響因素，是因素系統(tǒng)產(chǎn)生影響機(jī)制不可缺少的環(huán)節(jié)。通過農(nóng)村社區(qū)的實(shí)踐，人們發(fā)現(xiàn)不同的人群對(duì)農(nóng)村社區(qū)的認(rèn)識(shí)差異較大，通常這種認(rèn)識(shí)會(huì)影響農(nóng)村社區(qū)的建設(shè)速度與質(zhì)量。生態(tài)環(huán)境也對(duì)農(nóng)民意愿有重要的影響。農(nóng)民教育是培養(yǎng)高素質(zhì)農(nóng)民的重要手段，對(duì)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)人才的培養(yǎng)十分重要。區(qū)位條件則關(guān)系農(nóng)村社區(qū)的選址和未來社區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展條件需要著重關(guān)注。政策措施是政府引導(dǎo)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的重要手段，直接指導(dǎo)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)實(shí)踐。

從ISM模型圖中還可以看出，處在同一層級(jí)的不同因素可以組成一個(gè)循環(huán)的內(nèi)部關(guān)系，一個(gè)因素的改變會(huì)對(duì)其他因素產(chǎn)生影響。因此，在進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)建設(shè)過程中要綜合把握不同的影響因素間的平衡關(guān)系，保證農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。另外，在系統(tǒng)的中間層影響因素中，傳統(tǒng)文化與其他因素沒有直接影響關(guān)系，處于一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的位置，在新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)過程中需要重點(diǎn)關(guān)注。

5 結(jié)論與建議

本文利用ISM方法對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的影響因素進(jìn)行分析和歸納，建立了新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型，并通過對(duì)該模型的分析與解釋，闡明了整個(gè)因素系統(tǒng)的層次關(guān)系，明確了系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素。結(jié)果顯示，自然資源、政府因素、法律環(huán)境是系統(tǒng)中的深層次影響因素，對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)有著根本性的影響作用。農(nóng)民意愿、農(nóng)民權(quán)益、資金投入情況、基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)建設(shè)、社區(qū)組織建設(shè)是系統(tǒng)中的表層影響因素，是新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的直接影響因素。社區(qū)人員結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、傳統(tǒng)文化、生態(tài)環(huán)境、農(nóng)民教育、區(qū)位條件、規(guī)劃布局、政策措施等9個(gè)因素是系統(tǒng)的中間層影響因素，是新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的間接因素。同時(shí)，在中間層影響因素中，傳統(tǒng)文化是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的因素，在農(nóng)村社區(qū)建設(shè)時(shí)要重點(diǎn)關(guān)注。

根據(jù)新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素ISM模型的特點(diǎn)，本文認(rèn)為可以從以下幾方面加強(qiáng)新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)。提升地方政府在政策理解的科學(xué)性和措施制定的合理性。我國當(dāng)前的新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)是具有本土邏輯的，即在實(shí)踐層面，國家、省部級(jí)、市級(jí)和縣級(jí)都充當(dāng)不同的角色，起到不同的作用，而農(nóng)村社區(qū)政策的落實(shí)主要在縣級(jí)地方政府[18]，所以，地方政府特別是縣級(jí)政府有必要通過與高校、高端智庫合作，不斷提升政策認(rèn)識(shí)，改進(jìn)具體措施；因地制宜，選擇合適的農(nóng)村社區(qū)建設(shè)模式。我國幅員遼闊，廣大農(nóng)村地區(qū)自然條件千差萬別，風(fēng)俗人情各不相同，這些特點(diǎn)要求在農(nóng)村社區(qū)建設(shè)實(shí)踐中必須避免建設(shè)模式“一刀切”的情況，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各地不同的資源條件、文化特色因地制宜地進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)建設(shè)；完善相關(guān)法律法規(guī)體系。無法可依是當(dāng)前新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)中比較突出的問題，主要表現(xiàn)在政府在項(xiàng)目實(shí)施中經(jīng)常無法可依不能保障建設(shè)活動(dòng)的規(guī)范和秩序，而農(nóng)民在主張自己的權(quán)益時(shí)又找不到對(duì)應(yīng)的法律支撐，因此相關(guān)法律法規(guī)的不完善已經(jīng)成為阻滯農(nóng)村社區(qū)建設(shè)發(fā)展的重要原因；注重傳統(tǒng)文化的保護(hù)與傳承。新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)一個(gè)基本的特點(diǎn)就是改變了傳統(tǒng)的村莊空間格局，進(jìn)而影響了大量依附于傳統(tǒng)社區(qū)空間的傳統(tǒng)文化的生存與發(fā)展。因此，在進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)空間規(guī)劃前，有必要加強(qiáng)對(duì)本地優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的調(diào)查研究，在制定社區(qū)空間規(guī)劃時(shí)，為優(yōu)秀傳統(tǒng)文化提供必要的空間條件，讓農(nóng)村優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化得以繼承和發(fā)展。

本文基于影響因素之間的邏輯關(guān)系，建立了定性的新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型，從整體性視角探討了系統(tǒng)因素之間的作用關(guān)系，對(duì)當(dāng)前新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)具有一定的參考作用。但作為一種定性分析方法，ISM模型在應(yīng)用中不可避免的具有一些主觀性和局限性。在今后的研究中，還應(yīng)結(jié)合定量的研究方法，持續(xù)改進(jìn)和完善當(dāng)前的研究成果，為新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)提供更加科學(xué)的理論指導(dǎo)。