方穎

中國工程院戰(zhàn)略咨詢中心 北京 100088

1 開放科學(xué)發(fā)展與國際組織的行動

1.1 開放科學(xué)的基本理念與國際組織助推的必要性

進(jìn)入21世紀(jì)，無論是對于科學(xué)界自身，還是對于密切關(guān)注著科學(xué)發(fā)展的國家主體與廣大社會公眾而言，開放科學(xué)這一在形式與機(jī)制上迥異于傳統(tǒng)科學(xué)，但卻更充分彰顯出科學(xué)的人文精神與普世關(guān)懷的科學(xué)發(fā)展形態(tài)，已經(jīng)越來越多地得到認(rèn)同與重視，并引領(lǐng)著新世紀(jì)科學(xué)進(jìn)步的潮流。根據(jù)聯(lián)合國《開放科學(xué)建議書》中所給定義，開放科學(xué)是指“一個集各種運(yùn)動和實踐于一體的包容性架構(gòu)，旨在實現(xiàn)人人皆可公開使用、獲取和重復(fù)使用多種語言的科學(xué)知識，增進(jìn)科學(xué)合作和信息共享以利于科學(xué)與社會，并向傳統(tǒng)科學(xué)界以外的社會行為者開放科學(xué)知識的創(chuàng)造、評估和傳播進(jìn)程”；基于“開放式科學(xué)知識、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)傳播、社會行為者的開放式參與以及與其他知識體系的開放式對話”的支柱[1]，廣泛涉及諸如開放資源（科學(xué)出版物、硬件、科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施）、開放數(shù)據(jù)（研究數(shù)據(jù)、軟件和源代碼）、開放科學(xué)交流（開放科學(xué)會議、開放科學(xué)傳播、各類知識體系對話）以及公民科學(xué)等。作為一種新科研形態(tài)，開放科學(xué)致力于打破傳統(tǒng)科研被限制于“知識生產(chǎn)—知識儲備堆積—傳承責(zé)任激勵”或“知識生產(chǎn)—產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化—利益機(jī)制激勵”狹隘閉環(huán)中的窠臼，營造出一種全要素、全過程、全主體參與聯(lián)動的科學(xué)文化氛圍，開辟出一條多元主體廣泛參與、通力協(xié)作、共享科學(xué)進(jìn)步效益的科學(xué)發(fā)展新路。從這個意義上講，開放科學(xué)的時代也必將對應(yīng)于一個全球化合作的時代。

自開放科學(xué)的提法正式出現(xiàn)以來，短短幾十年間，開放科學(xué)已經(jīng)在實踐方面得到了重大發(fā)展。但不可否認(rèn)的是，無論是開放科學(xué)本身的推進(jìn)，還是對開放科學(xué)議題的前沿研究中都存在著一些不足之處。

一方面，開放科學(xué)的發(fā)展仍面臨著國家間壁壘、專業(yè)性壁壘和狹隘利益壁壘等多重障礙，而發(fā)展中國家為了創(chuàng)造出有利于全球開放科學(xué)發(fā)展的平衡格局，除了更加充分發(fā)揮國家主體在頂層設(shè)計、政策引導(dǎo)與資源支持方面的能動性之外，還必須主動順應(yīng)全球化的積極趨勢，尋求各類外部力量的支持。其中尤其重要，同時也是相對更易開展合作的，便是以聯(lián)合國教科文組織為代表的各類公益性國際組織。

另一方面，著眼于對開放科學(xué)發(fā)展相關(guān)議題的研討，也不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有成果中對于開放科學(xué)的概念引介、理念闡釋等應(yīng)然性宏觀議題的探討占了相當(dāng)比例[2]，在一定程度上存在著將開放科學(xué)的發(fā)展置于獨(dú)立自足的“科學(xué)發(fā)展空間”的問題。同時，對于開放科學(xué)發(fā)展現(xiàn)實問題與對策的分析，則主要限于對總體指導(dǎo)原則和技術(shù)性問題的探討，僅有少量研究涉及國家層面發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)驗的總結(jié)[3]，而在國家主體尤其是發(fā)展中國家通過與國際組織合作獲得助力方面的研究則較為缺乏，其中，與聯(lián)合國下屬二類中心發(fā)展開放科學(xué)直接相關(guān)的內(nèi)容則更為鮮見。

有鑒于此，本文試圖以中國與聯(lián)合國教科文組織（以下簡稱UNESCO）下屬的二類中心之一——國際工程科技知識中心（以下簡稱IKCEST）在開放科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)合作為切入點(diǎn)，通過總結(jié)歸納合作中的成績、經(jīng)驗與有待改進(jìn)的問題，展開研討，從而拓展發(fā)展中國家與國際組織在協(xié)作發(fā)展開放科學(xué)相關(guān)領(lǐng)域問題的研究，在可行性維度上為助力中國開放科學(xué)的發(fā)展提供有益的參考與借鑒。

1.2 UNESCO二類中心簡介

在各類非政府間國家科技組織中，UNESCO無疑是在幫助發(fā)展中國家發(fā)展科技方面貢獻(xiàn)最大的國際組織。而UNESCO二類中心是由會員國政府向UNESCO提出書面申請，經(jīng)UNESCO大會審議通過后，與申請國政府簽署合作協(xié)議，落地于申請國的二類機(jī)構(gòu)。一般而言，UNESCO與二類中心駐在國之間簽訂的協(xié)議有效期為6年，2019年后，根據(jù)新的文件，協(xié)議有效期可延長至8年。自協(xié)議生效之日起，UNESCO將在6年后對二類中心開展評估工作，并根據(jù)評估情況決定協(xié)議是否繼續(xù)生效或終止。從管理體制上看，二類中心由UNESCO支持和監(jiān)管（一般中心名稱后加under the auspices of UNESCO），可按照UNESCO確定的條件和程序使用教科文組織名稱和標(biāo)識，并設(shè)理事會和顧問委員會，由UNESCO代表、政府官員和專家成員等組成。而以科技規(guī)范和政策的倡導(dǎo)者、科學(xué)價值的維護(hù)者、多方利益和理念的協(xié)調(diào)者的身份[4]，通過與駐在國的協(xié)作推進(jìn)開放科學(xué)的發(fā)展，也是二類中心的重要職能。目前，落駐在中國的二類中心約有17家，涵蓋多個領(lǐng)域[5]，聚焦于科技、教育、文化3個方面。具體而言，其地域分布較為集中，主要落腳于北京、上海這類國際性大都市[6]。在這些二類中心中，如國際工程科技知識中心、國際工程教育中心等，都與UNESCO發(fā)展開放科學(xué)的職責(zé)和任務(wù)一脈相承?？傮w而言，我國二類中心在實踐中不負(fù)國家希望，表現(xiàn)活躍，按照UNESCO要求切實履行各自職責(zé)，有序推進(jìn)各項工作，表現(xiàn)出了其接受多方管理、充分考慮東道國與UNESCO之間的戰(zhàn)略和要求、不斷調(diào)整自身的規(guī)劃和任務(wù)以平衡各方訴求等獨(dú)特優(yōu)勢，從而也為二類中心在中國開放科學(xué)發(fā)展事業(yè)中發(fā)揮重要作用奠定堅實的基礎(chǔ)。

2 UNESCO及IKCEST等二類中心助推中國開放科學(xué)發(fā)展的顯著成績

在國際組織助推開放科學(xué)發(fā)展的歷程中，具有里程碑意義的事件就是UNESCO于2019年1月啟動的《開放科學(xué)建議書》起草工作。該建議書由總干事指定30位專家起草，歷時2年多，本著開放、透明的原則，經(jīng)多方咨詢和多次討論修改，于2021年11月召開的UNESCO第41屆大會上獲193個成員國一致認(rèn)可通過并正式發(fā)布，《開放科學(xué)建議書》從提出設(shè)想到起草初稿、意見征集、修訂直至最終發(fā)布推介的過程本身就成為了“一次生動的開放科學(xué)實踐”[7]，標(biāo)志著開放科學(xué)開始進(jìn)入一個獲得全球共識的新階段。而我國政府與部分二類中心也早已開始實踐開放科學(xué)的理念。2003年，經(jīng)教育部批準(zhǔn)，由教育部科技發(fā)展中心主辦建立了中國科技論文在線平臺；2004年，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和國家科技圖書文獻(xiàn)中心聯(lián)合建立了“中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)”；同年，中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委簽署“柏林宣言”，參與到全球科技成果共享中。近年來，我國政府更是大力推動和支持開放科學(xué)的實踐。2012年，我國依托中國工程院建設(shè)了中國工程科技知識中心，使這一工程科技領(lǐng)域公益性、開放性知識服務(wù)平臺提供論文、專利、項目、報告等科研數(shù)據(jù)的一站式搜索功能。2016年，又由中國科學(xué)院上線了中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺ChinaXiv，并依托其建立了中國心理學(xué)預(yù)印本平臺PsyChinaXiv、中國生物工程預(yù)印本出版平臺等多個預(yù)印本子庫。此外，我國還建成了諸多公益科普平臺，讓科技知識在民眾中流行,讓民眾積極參與科技交流與互動。2019年，科技部、財政部發(fā)布《國家科技資源共享服務(wù)平臺優(yōu)化調(diào)整名單》，形成了國家高能物理科學(xué)數(shù)據(jù)中心等20個國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心、國家重要野生植物種質(zhì)資源庫等30個國家生物種質(zhì)與實驗材料資源庫[8]。2014年，在UNESCO的支持下，國際工程科技知識中心正式成立（IKCEST，由中國工程院承建），以促進(jìn)全球工程科技領(lǐng)域知識共享、為國際社會提供知識服務(wù)為愿景，踐行著建立公共數(shù)據(jù)服務(wù)平臺、分享工程科學(xué)技術(shù)知識與經(jīng)驗的任務(wù)，在廣泛的國際合作與交流中支撐著UNESCO各項行動計劃，促進(jìn)了工程技術(shù)的傳播與利用及知識型社會的發(fā)展。

2.1 IKCEST助推中國開放科學(xué)發(fā)展的成績

從設(shè)立初衷上看，IKCEST的許多工作正是圍繞著夯實開放科學(xué)的支柱開展并取得成績的。其中包括：

2.1.1 打造一總多分平臺，免費(fèi)提供知識服務(wù)

正如前文所述，開放科學(xué)實踐的重要內(nèi)容之一在于承載開放知識與開放數(shù)據(jù)傳播的平臺建設(shè)。目前，IKCEST已聯(lián)合國內(nèi)知名高校、科研院所，構(gòu)建了“1+N”布局的總分平臺一體化運(yùn)營體系，不斷匯聚工程科技領(lǐng)域數(shù)據(jù)資源，持續(xù)提供在線知識服務(wù)，平臺建設(shè)內(nèi)容框架如圖1所示：

圖1 IKCEST建設(shè)內(nèi)容框架[9]

在運(yùn)行中，平臺還開發(fā)出6種語言框架，研發(fā)了統(tǒng)一搜索引擎，共同打造國際化、專業(yè)化的知識服務(wù)產(chǎn)品，并在諸如防災(zāi)減災(zāi)、工程教育、智能城市等優(yōu)勢領(lǐng)域不斷拓展著相關(guān)分平臺。截至2021年底，IKCEST總分平臺數(shù)據(jù)集總數(shù)已達(dá)372個，數(shù)據(jù)體量超過2.3億條，知識服務(wù)應(yīng)用達(dá)38個，網(wǎng)頁瀏覽總量超過900萬，訪問用戶總數(shù)達(dá)到200萬，服務(wù)用戶覆蓋220個國家與地區(qū)，海外用戶占比達(dá)66%，其中“一帶一路”沿線國家訪問覆蓋率更是高達(dá)100%。值得一提的是，基于IKCEST平臺開展的分平臺建設(shè)也在技術(shù)架構(gòu)中充分運(yùn)用了開放國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與開源Web技術(shù)（防災(zāi)減災(zāi)分平臺）、線上線下結(jié)合的混合云計算教育平臺技術(shù)（絲路科技分平臺、工程教育分平臺）、“全面感知—準(zhǔn)確判斷—恰當(dāng)反應(yīng)—自我學(xué)習(xí)”的循環(huán)CityIQ技術(shù)（智能城市分平臺）等代表開放科學(xué)發(fā)展前沿水平的先進(jìn)技術(shù)，成功搭建起一個在設(shè)計運(yùn)營中貫穿開放科學(xué)理念的平臺系統(tǒng)，彰顯出國際組織二類中心助力我國開放科學(xué)發(fā)展平臺建設(shè)的后發(fā)優(yōu)勢。

2.1.2 促進(jìn)開放科學(xué)交流，持續(xù)舉辦國際研討會

交流共享是開放科學(xué)發(fā)展的靈魂。自成立以來，IKCEST便致力于打造國際高端學(xué)術(shù)交流平臺，為國際組織應(yīng)對全球挑戰(zhàn)提供知識分享與科研交流支撐,其具體案例包括防災(zāi)減災(zāi)分平臺2020年提供了全球防災(zāi)減災(zāi)能力制圖工作支撐及Institution Mapping for Disaster Risk Reduction報告等知識分享支持；絲路科技分平臺根據(jù)泰國對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的緊迫需求，積極組織推進(jìn)并承辦了“后疫情?新常態(tài)——泰國新能源汽車產(chǎn)業(yè)投資機(jī)遇線上峰會”，為其產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供國際交流平臺等。截至2021年底，IKCEST累計舉辦了24場主題覆蓋大數(shù)據(jù)、人工智能、在線工程教育等領(lǐng)域的國際高端研討會，為國內(nèi)外知名專家和學(xué)者搭建起了優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)交流平臺。期間，以國內(nèi)外知名院士、UNESCO項目專家為代表的知名專家參會數(shù)量高達(dá)100多人次，服務(wù)參會觀眾的規(guī)模更是達(dá)到17 000余人次。近年來，IKCEST還作為“開放科學(xué)平臺”范例受邀出席國際會議，介紹中心建設(shè)理念和進(jìn)展等，獲得了國內(nèi)外學(xué)界的廣泛認(rèn)可。

2.1.3 搭建社會各界參與開放科學(xué)發(fā)展的組織與活動平臺，提供免費(fèi)科技培訓(xùn)等服務(wù)

開放科學(xué)的要旨之一就在于全民參與科研，為此，也就需要引領(lǐng)開放科學(xué)發(fā)展的組織在提升科研活動的社會參與度方面提供切實支持。IKCEST于2017年成立了絲路培訓(xùn)基地，每年舉辦多形式、多主題、多領(lǐng)域的線上和線下、境內(nèi)和境外培訓(xùn)。僅在 2015-2021年期間，IKCEST便舉辦培訓(xùn)班107期，涉及30個主題、115個國家和地區(qū)，培訓(xùn)了18 000多名學(xué)員，其中女性占比達(dá)35%，培訓(xùn)滿意度超90%（截至2021年底），從而以不斷壯大拓展的人才資源有力地支持發(fā)展中國家的開放科學(xué)全民參與能力建設(shè)。

2.1.4 支撐與發(fā)展中國家發(fā)展需求緊密關(guān)聯(lián)的重大工程科技項目

開放科學(xué)理念在發(fā)展中國家的落地生根與深入人心很大程度上有賴于其工程實效的展現(xiàn)。有鑒于此，IKCEST也通過深度介入我國本土及與我國國家戰(zhàn)略相關(guān)國家、地區(qū)的工程建設(shè)事業(yè)，發(fā)揮其引領(lǐng)開放科學(xué)發(fā)展的技術(shù)與組織優(yōu)勢。比如，近年來，IKCEST就參與“一帶一路”中巴經(jīng)濟(jì)走廊災(zāi)害調(diào)查和數(shù)據(jù)項目，還參與上海市“十四五”預(yù)研究等項目，其相關(guān)努力也在助力可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.2 UNESCO其他二類中心助推中國開放科學(xué)發(fā)展的成績

在IKCEST有力助推中國開放科學(xué)發(fā)展的同時，UNESCO的其他二類中心也在發(fā)揮著積極作用。在科學(xué)知識傳播與開放科學(xué)交流方面，其他二類中心每年都會舉辦各個學(xué)科與專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)會議，促進(jìn)相關(guān)交流。比如，國際工程教育中心（International Center for Engineering Education, ICEE）每年舉辦工程教育領(lǐng)域的國際研討會，旨在提高工程教育質(zhì)量，探索在線教育、智慧教學(xué)與工程教育的深度融合，促進(jìn)工程教育全球優(yōu)質(zhì)資源共享；UNESCO國際自然與文化遺產(chǎn)空間技術(shù)中心（International Center on Space Technology for Natural and Cultural Heritage, HIST）舉辦聯(lián)合國教科文組織名錄遺產(chǎn)與可持續(xù)發(fā)展黃山對話會，為多國之間的名錄遺產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展搭建了學(xué)術(shù)交流的平臺等。在推動公眾科學(xué)發(fā)展方面，多數(shù)二類中心也通過開展不同程度的科技培訓(xùn)，宣傳科技知識，助力發(fā)展中國家科學(xué)能力建設(shè)。如UNESCO亞太地區(qū)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國際培訓(xùn)中心圍繞非物質(zhì)文化遺產(chǎn)相關(guān)領(lǐng)域的前沿課題開展長期的課堂與田野培訓(xùn)，每年舉辦7-8期非物質(zhì)文化遺產(chǎn)和可持續(xù)發(fā)展有關(guān)培訓(xùn)班，分享非遺保護(hù)經(jīng)驗；UNESCO高等教育創(chuàng)新中心（中國深圳）于2020年疫情大流行背景下上線國際網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院項目（International Institute of Online Education, IIEO），為高等教育工作者提供培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展支持，幫助發(fā)展中國家高等院校培養(yǎng)具備在線與混合式教學(xué)能力、信息化素養(yǎng)的教育工作者；國際科學(xué)和技術(shù)戰(zhàn)略研究與培訓(xùn)中心（International Research and Training Center for Science and Technology Strategy, CISTRAT）每年舉辦“發(fā)展中國家科技發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究與編制方法”培訓(xùn)班，開展科技和創(chuàng)新政策、戰(zhàn)略的國際合作研究和培訓(xùn)，建立科技政策研究協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，推動政府、學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的合作，推動知識擴(kuò)散等。此外，UNESCO國際泥沙研究培訓(xùn)中心（International Research and Training Center on Erosion and Sedimentation, IRTCES）、UNESCO國際理論物理中心（亞太地區(qū)）等機(jī)構(gòu)也都在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)通過實施各類科學(xué)培訓(xùn)項目、參與中國重大科研與工程項目等方式，努力促進(jìn)科教融合、產(chǎn)研融合，為二類中心助推中國開放科學(xué)事業(yè)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。

3 UNESCO及IKCEST助推中國開放科學(xué)發(fā)展的經(jīng)驗總結(jié)與面臨的問題

概言之，在建立以來的不到10年間，IKCEST通過與中國政府、學(xué)界和社會的廣泛互動合作，在開放科學(xué)服務(wù)中國發(fā)展方面取得了切實的成效，主要包括：

3.1 UNESCO及IKCEST助推中國開放科學(xué)發(fā)展的經(jīng)驗總結(jié)

3.1.1 證明了開放科學(xué)作為一種非市場性科技發(fā)展與創(chuàng)新激勵機(jī)制的有效性

作為UNESCO與我國共同建立與監(jiān)管的組織，IKCEST等二類中心具有鮮明的公共屬性。而且，雖然同屬跨國界組織，但與國際貨幣基金組織（IMF）和世界銀行（World Bank）等很大程度上綁定于大國國家利益與地緣戰(zhàn)略需要、帶有明顯意識形態(tài)傾向的國際組織存在很大不同，UNESCO及其下屬的二類中心在促進(jìn)駐在國及廣大發(fā)展中國家參與開放科學(xué)發(fā)展進(jìn)程時并沒有附加額外的政治或經(jīng)濟(jì)性條件，也往往不涉及組織本身的盈利性目標(biāo)，并在UNESCO實行真正的“一國一票”制，相應(yīng)更傾向于公平地反映出各國訴求的制度保障下，對推動發(fā)展中國家的開放科學(xué)發(fā)展作出實質(zhì)性貢獻(xiàn)。因此，其更為純粹的動機(jī)與行動也更容易得到發(fā)展中國家的認(rèn)可，并且更易于以二類中心為樞紐建立起一套多元利益主體在開放科學(xué)發(fā)展中的協(xié)同機(jī)制。事實上，市場失靈也是發(fā)展中國家科技創(chuàng)新領(lǐng)域中的常見問題，而在涉及開放科學(xué)發(fā)展的問題上，各國的實踐都已充分證明，市場化機(jī)制在實際誘導(dǎo)保密的利己主義轉(zhuǎn)化為開放的自利性利他主義方面成效不佳。盡管按照理性經(jīng)濟(jì)人前提假設(shè)下的純粹邏輯推演，開放科學(xué)技術(shù)政策的建構(gòu)是有著充分的邏輯依據(jù)的[10]，但倘若比照開放科學(xué)發(fā)展所面臨的實際問題又不難發(fā)現(xiàn)，構(gòu)成其主要發(fā)展壁壘的因素又恰恰與市場化前提下的科研體制有著密不可分的關(guān)聯(lián)。因此，從這個角度就不難理解，為什么是更加強(qiáng)調(diào)非盈利性目標(biāo)的二類中心，而不是那些跨國科技公司或盈利性國際組織，能夠在破除開放科學(xué)發(fā)展的狹隘利益壁壘方面發(fā)揮關(guān)鍵性作用。

3.1.2 體現(xiàn)出UNESCO在引領(lǐng)開放科學(xué)發(fā)展方面所具有的獨(dú)特優(yōu)勢

開放科學(xué)發(fā)展需要多元主體的廣泛參與和協(xié)作，而UNESCO作為聯(lián)合國最大的專門機(jī)構(gòu)，其由品牌與聲譽(yù)、信息、技術(shù)和理念等無形資產(chǎn)所構(gòu)成的“所有權(quán)優(yōu)勢”，和將二類中心活動納入其內(nèi)部監(jiān)管的“內(nèi)部化優(yōu)勢”，使得其在助推開放科學(xué)發(fā)展的業(yè)務(wù)進(jìn)程中能夠很好地發(fā)揮引領(lǐng)作用，并以“區(qū)位優(yōu)勢”帶動駐在地城市的國際化水平和影響力提升[5]。當(dāng)然，相關(guān)平臺建設(shè)與項目推進(jìn)得以順利實施的關(guān)鍵之一，還在于二類中心的活動往往建立在UNESCO與駐在國系統(tǒng)的戰(zhàn)略框架和合作協(xié)議基礎(chǔ)上，有著完善的契約與規(guī)章支撐，這就減少了后續(xù)行動中的潛在阻力與風(fēng)險，有利于節(jié)約開放科學(xué)發(fā)展的政策落地成本。此外，相對于開放科學(xué)發(fā)展早期階段中的學(xué)界倡議與單一國家、局部區(qū)域內(nèi)的發(fā)展規(guī)劃，由UNESCO及其二類中心這類權(quán)威國際組織所助推的開放科學(xué)發(fā)展必然在系統(tǒng)工程的意義上體現(xiàn)出明顯優(yōu)勢，也更有利于以其為組織—政策支點(diǎn)將科研型、技術(shù)型、社會型、使用型等多元利益主體整合進(jìn)開放科學(xué)發(fā)展的協(xié)作進(jìn)程中，為其合作提供了有力的外源動力[11]。

3.1.3 通過主動契合于駐在國國家戰(zhàn)略與發(fā)展中國家發(fā)展需要，二類中心參與的開放科學(xué)發(fā)展為創(chuàng)造一種積極導(dǎo)向的全球化合作模式作出貢獻(xiàn)

根據(jù)UNESCO設(shè)立二類中心的相關(guān)規(guī)則，二類中心運(yùn)營的主要經(jīng)費(fèi)來源于駐在國政府的財政撥款，這也促使二類中心需要更多地研究與適配駐在國的國情與政策。正如前文在概述IKCEST的實踐與成績中所提及的，其在平臺上開發(fā)和上線的知識服務(wù)產(chǎn)品都主動契合于諸如我國的西部大開發(fā)戰(zhàn)略、“一帶一路”規(guī)劃、扶貧減災(zāi)與鄉(xiāng)村振興工程、智能城市建設(shè)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。這就使得二類中心助推開放科學(xué)發(fā)展的實踐融入了駐在國本身的發(fā)展規(guī)劃與目標(biāo)當(dāng)中，與之形成了相得益彰的關(guān)系。也正是在這一過程中，可以明顯看到一種有別于世界銀行與受援國固化關(guān)系模式的動態(tài)變遷現(xiàn)象，即通過與UNESCO的合作，中國正開始逐漸跨越單純的“受援者與學(xué)習(xí)者階段”，進(jìn)入到以中國經(jīng)驗和中國力量回饋UNESCO的“資助者與引領(lǐng)者階段”[6]。以IKCEST為例，在2021年與世界工程組織聯(lián)合會（WFEO）聯(lián)合主辦“工程科技減貧”為主題的網(wǎng)絡(luò)研討會，就特別邀請了中國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的專家出席會議并作報告，分享中國在工程科技減貧方面的貢獻(xiàn)與經(jīng)驗，助力全球科技扶貧事業(yè)；而在參與上述24場大型國際論壇的專家中，中國科學(xué)家的比例也達(dá)到約80%的較高水平，體現(xiàn)出中國科學(xué)界為開放科學(xué)的全球性發(fā)展所作的重大貢獻(xiàn)。實踐證明，二類中心與駐在國的這種合作模式切實改善了發(fā)展中國家發(fā)展開放科學(xué)的條件，使其政府、業(yè)界與公眾普遍產(chǎn)生了對于開放科學(xué)理念的政策認(rèn)同。而處在受到不平等發(fā)展與發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的逆全球化浪潮侵襲的時代里，此類的合作也有助于重建起廣大發(fā)展中國家政府與人民對于全球化的信心，對從根本上營造出有利于開放科學(xué)發(fā)展的國際環(huán)境產(chǎn)生了積極影響。

總之，UNESCO二類中心在中國發(fā)展開放科學(xué)的實踐體現(xiàn)出了雙重價值：一方面，通過解決現(xiàn)實的中國問題彰顯出適應(yīng)開放科學(xué)發(fā)展趨勢的必要性；另一方面，又積累了寶貴的中國經(jīng)驗，驗證了真正致力于打造人類命運(yùn)共同體目標(biāo)的平等合作模式的有效性與比較優(yōu)勢。因此，從整體趨勢上判斷，二類中心在助推世界各國，尤其是發(fā)展中國家開放科學(xué)發(fā)展方面擁有良好的發(fā)展前景，而其經(jīng)驗總結(jié)也將為國際組織服務(wù)開放科學(xué)發(fā)展提供重要的借鑒。

3.2 UNESCO及IKCEST助推中國開放科學(xué)發(fā)展中面臨的主要問題

當(dāng)然，在看到成績、總結(jié)經(jīng)驗的同時，也應(yīng)該承認(rèn)，作為一種開放科學(xué)國際合作的較新組織形態(tài)，包括IKCEST在內(nèi)的二類中心也在自身發(fā)展與作用發(fā)揮中面臨著一些問題與挑戰(zhàn)，主要表現(xiàn)在：

3.2.1 二類中心發(fā)展中面臨的資質(zhì)限制問題

由于各二類中心都是依托于諸如中國科學(xué)院、中國工程院之類的駐在國實體單位設(shè)置，導(dǎo)致其因為缺少獨(dú)立法人資質(zhì)，在開展具體工作時常常會面臨一些限制；同時，由于依托單位本身往往將二類中心僅僅視為開展國際合作的組織，所以，在相關(guān)單位涉及開放科學(xué)發(fā)展的項目、會議等議程中并不能實現(xiàn)二類中心參與的全覆蓋，從而也進(jìn)一步限制了二類中心發(fā)揮作用的空間。

3.2.2 二類中心發(fā)展中面臨的組織限制問題

從整體上看，目前我國的各二類中心在運(yùn)營中的專家資源主要還是來源于各依托單位科研人員的兼職，這就導(dǎo)致部分二類中心因缺少專業(yè)的科研團(tuán)隊支撐而在開展工作上面臨組織資源限制。另一方面，二類中心又普遍存在著從事管理、服務(wù)工作的專職人員數(shù)量不足的問題，而在二類中心經(jīng)費(fèi)來源普遍單一、部分中心運(yùn)行經(jīng)費(fèi)不足的情況下，工作多、任務(wù)重、壓力大、待遇差等因素都會嚴(yán)重影響員工的工作積極性，相關(guān)人才留用困難的矛盾也就更容易凸顯出來。由于二類中心的管理體制受到我國整體科研管理體制的影響，往往會出現(xiàn)行政管理過嚴(yán)，機(jī)構(gòu)人員出國審批難、預(yù)算少，難以充分落實國際交流與合作任務(wù)等問題。此外，還有一些二類中心不同程度地存在國內(nèi)外知名度不高、影響力不足的問題，而在現(xiàn)行的管理體制下，處于“半休眠”狀態(tài)的二類中心又會面臨UNESCO的監(jiān)管壓力，加劇其存續(xù)發(fā)展中面臨的挑戰(zhàn)。

3.2.3 二類中心發(fā)展中面臨的環(huán)境與政策支持問題

長期以來，以美國為代表的西方發(fā)達(dá)國家始終對聯(lián)合國教科文組織實行“一國一票制”頗有微詞，并對二類中心大多設(shè)置于發(fā)展中國家的政策傾向公開表達(dá)不滿。尤其在美國和以色列于2017年相繼宣布退出聯(lián)合國教科文組織后，聯(lián)合國教科文組織自身的發(fā)展也面臨著更大的外部壓力。相應(yīng)地，二類中心在整體緊縮的環(huán)境下，其獲得的資源支持也必然受到了很大影響。同時，由于我國在開放科學(xué)發(fā)展領(lǐng)域中尚未制定出國家戰(zhàn)略層面的發(fā)展規(guī)劃，現(xiàn)有的科研管理體制又對二類中心充分發(fā)揮作用有所限制，加之二類中心雖然扎根國內(nèi)，但作為國際組織又要強(qiáng)調(diào)國際化建設(shè)的要求，往往會在運(yùn)營中面臨政策環(huán)境、文化和市場差異、技術(shù)實力落差大、地理阻隔等困難，并在“成果導(dǎo)向管理”的要求下面臨UNESCO與駐在國的雙向壓力[12]。

簡而言之，UNESCO二類中心在發(fā)展中所面臨的問題既包含由其自身的不足所致，也有源于國內(nèi)外環(huán)境、管理體制等外部原因的成分。相應(yīng)地，這就提出了二類中心不斷提升自身能力的同時，獲取駐在國更有力的政策支持的要求。

4 國際組織及其二類中心提升助推開放科學(xué)發(fā)展能力的要點(diǎn)與對策

盡管在以往的實踐中，UNESCO的二類中心助推開放科學(xué)發(fā)展已經(jīng)取得了顯著的成績，積累了寶貴的經(jīng)驗。但誠如部分學(xué)者所言，“若想獲得教科文組織和落駐地政府的持續(xù)支持，二類中心則須向二者提供其所需要的優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務(wù)或平臺”[5]。這種以開放科學(xué)發(fā)展惠及世界進(jìn)步，又以世界進(jìn)步助力開放科學(xué)發(fā)展的良性循環(huán)體系的建立與維系，還高度取決于二類中心自身能力提升與作用發(fā)揮的可持續(xù)性。因此，為讓國際組織及其二類中心更好地服務(wù)于中國開放科學(xué)的發(fā)展，有必要針對上文中提到的二類中心發(fā)展中面臨的問題制定對策，主要從二類中心自身發(fā)展和駐在國提供政策支持兩個角度不斷努力，使中國在受惠于二類中心助推開放科學(xué)的同時，也能夠反哺二類中心建設(shè)事業(yè)，以筑牢中國與國際組織開展更長遠(yuǎn)、更廣泛相關(guān)合作的基礎(chǔ)。

4.1 提升二類中心自身能力

為克服上文中提到的相關(guān)難題，以IKCEST為代表的二類中心主要應(yīng)該致力于不斷提升自己在引領(lǐng)中國開放科學(xué)發(fā)展事業(yè)中的能力與作用。具體要求是：

4.1.1 在思想上應(yīng)高度重視開放科學(xué)事業(yè)，將其作為自己主要的工作領(lǐng)域

二類中心應(yīng)該組織管理與專家團(tuán)隊認(rèn)真研讀《開放科學(xué)建議書》，依托理事會、顧問委員會，提前規(guī)劃布局，尤其是研究好中國國家重大工程項目與國際合作項目的專項實現(xiàn)前期對接的問題。同時，也應(yīng)在二類中心例行制定的六年中長期規(guī)劃和雙年度計劃中寫入支持開放科學(xué)的任務(wù)，匹配充足的預(yù)算，并配套建立起對于開放科學(xué)發(fā)展年度與中長期成果量化評估的監(jiān)督考核體制，以及多渠道了解本領(lǐng)域的各方訴求，提供精準(zhǔn)服務(wù)，舉辦以開放科學(xué)為主題的培訓(xùn)班，設(shè)計相關(guān)的課程體系，以形成開放科學(xué)最佳實踐等。

4.1.2 積極建設(shè)對應(yīng)開放科學(xué)的技術(shù)與平臺，全面參與開放科學(xué)實踐

對于IKCEST這樣以平臺為核心的二類中心，數(shù)據(jù)資源就是其平臺建設(shè)與更新迭代的關(guān)鍵要素。因此，二類中心除了主動接入中國現(xiàn)已建成的開放數(shù)據(jù)平臺外，更應(yīng)該基于扎實的研究參與到所依托單位乃至于中國國家層面的開放科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃過程中，以提出中國式的《開放科學(xué)建議書》，尤其是數(shù)據(jù)平臺開放聯(lián)通指導(dǎo)意見等方式，為自身發(fā)揮引領(lǐng)作用提供更有力的技術(shù)條件支持?？傮w而言，二類中心組織維度的發(fā)展往往是內(nèi)涵于其行動維度當(dāng)中的，在切實保障已有合作協(xié)議任務(wù)順利落地的同時，二類中心還需要根據(jù)自身在助推駐在國開放科學(xué)發(fā)展方面的經(jīng)驗積累，從UNESCO建議的7個行動領(lǐng)域[1]全面切入，開展支持開放科學(xué)的具體工作，以不斷強(qiáng)化支持其使命達(dá)成的組織基礎(chǔ)。

4.1.3 在外向型發(fā)展與內(nèi)涵型發(fā)展兩個維度上尋求總體性提升

所謂外向型發(fā)展的提升，就是要通過積極參與國內(nèi)國際相關(guān)會議，學(xué)習(xí)其他二類中心或科研機(jī)構(gòu)在開放科學(xué)方面的經(jīng)驗與做法，積極與其他機(jī)構(gòu)探討合作可能性，以期逐漸建立起以自身為樞紐的二類中心合作網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而探索形成更大范圍內(nèi)多個、多類國際組織大共享、大合作的組織結(jié)構(gòu)體系。而所謂內(nèi)涵型發(fā)展的要求，則意味著IKCEST等二類中心要更加重視促進(jìn)開放科學(xué)發(fā)展的相關(guān)業(yè)務(wù)與中國國家中長期發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃的銜接。以往的成功經(jīng)驗表明，開放科學(xué)理念在駐在國落地生根往往是源于其給駐在國帶來了實際的收益。而在經(jīng)費(fèi)、人員相對有限的情況下，二類中心也就更應(yīng)當(dāng)避免直接套用一類中心的指導(dǎo)原則來設(shè)計自身的具體業(yè)務(wù)規(guī)劃，甚至有必要調(diào)整銜接本土需要的業(yè)務(wù)與通用業(yè)務(wù)的權(quán)重關(guān)系，使發(fā)展開放科學(xué)的項目聚焦于配合駐在國發(fā)展理念、戰(zhàn)略和實際需要的領(lǐng)域，集約化地發(fā)揮自身組織優(yōu)勢，同時也夯實自身與駐在國間的合作關(guān)系基礎(chǔ)。

4.2 駐在國為二類中心提供更完善的管理機(jī)制與政策支持

開放科學(xué)呼喚更多的擔(dān)當(dāng)與責(zé)任。在發(fā)展開放科學(xué)的問題上，UENSCO與作為其下屬的二類中心都責(zé)無旁貸。而且從具體業(yè)務(wù)內(nèi)容來看，開放科學(xué)時代里二類中心的責(zé)任更大，壓力更多，擔(dān)子更重。相應(yīng)地，這也就需要駐在國本身為二類中心承擔(dān)責(zé)任、應(yīng)對壓力創(chuàng)造更有利的制度基礎(chǔ)與科研環(huán)境。因此，在二類中心做好自我提升工作的同時，作為駐在國的中國也需要繼續(xù)在以下幾方面持續(xù)發(fā)力，提供支持：

4.2.1 加強(qiáng)財政支持、嚴(yán)格監(jiān)管，探索與二類中心發(fā)展相適應(yīng)的財務(wù)管理制度

目前我國的二類中心所沿用的事業(yè)單位的財務(wù)管理制度并不能很好地適應(yīng)二類中心開展國際交流活動的需要[5]，所依托的單位財務(wù)管理制度限制較多。因此，為提高財政資源的利用效率，未來可以考慮根據(jù)二類中心助推開放科學(xué)發(fā)展的實際需要，建立更加靈活的配套財務(wù)管理制度及人才資源等綜合保障制度。

4.2.2 破除利益藩籬，推動科研資源大共享機(jī)制建設(shè)

從總體來看，包括IKCEST建立的科研共享平臺在內(nèi)，我國相關(guān)平臺的總體建設(shè)格局還處于“小、散、亂”的狀態(tài)，平臺之間缺乏聯(lián)通，而制約聯(lián)通的關(guān)鍵因素又在于管理體制、規(guī)章的對接。所以，突破原有的條塊分割管理體制的限制，發(fā)揮我國總攬全局的制度優(yōu)勢也成為支持二類中心工作的必要條件。

4.2.3 完善配套的科研政策與管理體制

制約開放科學(xué)發(fā)展的障礙性因素中，無論是科研激勵機(jī)制、科研資源與過程管理體制、知識產(chǎn)權(quán)等法律保障，還是相關(guān)知識技能的普及訓(xùn)練等，都不是二類中心自身能克服和改變的。這就需要我國政府和科研管理部門更加重視開放科學(xué)事業(yè)的發(fā)展，反思改革與之不適應(yīng)的各項體制，在相關(guān)法規(guī)制定時有意識地引入開放科學(xué)理念，從而為二類中心提供有力支持。事實上，這方面的代表性正面案例就是國務(wù)院2018年印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》中提出了推動科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享的具體要求，成為了我國開放科學(xué)領(lǐng)域的第一部系統(tǒng)性國家級行政法規(guī)[13]。但從總體上看，相關(guān)立法的進(jìn)程與開放科學(xué)發(fā)展的需要相比，還存在著很大的拓展空間，需要按下加速鍵。

4.2.4 完善支持開放科學(xué)發(fā)展的總體政策框架

除了繼續(xù)加強(qiáng)國家對于二類中心助推開放科學(xué)發(fā)展的各項資源支持外，我國還亟需借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，盡快出臺開放科學(xué)的國家總體戰(zhàn)略規(guī)劃，形成與之配套的政策體系，爭取在引領(lǐng)開放科學(xué)發(fā)展潮流制度安排與落地上實現(xiàn)“彎道超車”。而在這一過程中，我國政府也應(yīng)當(dāng)主動尋求UNESCO二類中心的支持和參與，認(rèn)真研究其《開放科學(xué)建議書》落地中國的制度與政策銜接問題，使相關(guān)國家戰(zhàn)略規(guī)劃與政策具有切實的可行性。這一點(diǎn)之所以至關(guān)重要，還是鑒于以往發(fā)達(dá)國家的相關(guān)國家戰(zhàn)略規(guī)劃往往都沒有真正體現(xiàn)出全球視野和人類關(guān)懷，而中國如果在出臺相關(guān)國家戰(zhàn)略過程中，能夠主動與UNESCO及其二類中心充分合作，就完全可能開創(chuàng)出一種新的兼顧本國需要與全球視野的開放科學(xué)發(fā)展格局，搶占引領(lǐng)下一階段開放科學(xué)發(fā)展的制高點(diǎn)。

總之，在一個開放科學(xué)發(fā)展方興未艾的時代里，以UNESCO及其IKCEST等二類中心為代表的國際組織、機(jī)構(gòu)正在推動形成全球開放科學(xué)共識、制定指導(dǎo)性的建議框架、提供平臺建設(shè)與技術(shù)、智力資源支持、銜接各國開放科學(xué)發(fā)展政策等方面發(fā)揮越來越重要的作用。作為國際組織和發(fā)展中國家合作參與國際事務(wù)、開展對外交流的重要平臺，其能夠為順應(yīng)開放科學(xué)的發(fā)展趨勢，解決開放科學(xué)發(fā)展所面臨的當(dāng)代挑戰(zhàn)、破除制約開放科學(xué)發(fā)展的多重壁壘作出貢獻(xiàn)。展望未來，人們有理由相信，只要以中國為代表的世界各國更好地總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗，為二類中心自身的建設(shè)和作用發(fā)揮提供更加有力的支持，開放科學(xué)的發(fā)展就一定會因為國際組織二類中心的積極參與而按下加速鍵，而全人類的科研事業(yè)也將由此進(jìn)入到一個真正的全球共享新紀(jì)元。