□ 本刊記者 鞏聰聰

“深耕山東是中泰證券區(qū)域突破戰(zhàn)略的首選之題、重中之重?！? 月6 日，山東省國資委主辦的2022 年“國企改革看山東”采訪活動首站走進中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”），中泰證券黨委書記、董事長李峰對企業(yè)戰(zhàn)略的解讀，彰顯出這家山東本土唯一上市券商的格局與擔當。

中泰證券黨委書記、董事長李峰

大格局，著力做好“三個結(jié)合”大文章

中泰證券成立于2001 年5 月，是我國資本市場建設(shè)的重要力量和山東省國有重要骨干企業(yè)。成立以來，中泰證券按照山東省委省政府的工作要求，搶抓國家和山東省重大發(fā)展戰(zhàn)略縱深推進、多層次資本市場深化創(chuàng)新的歷史機遇，立足山東、服務(wù)全國，逐步發(fā)展成為全國大型綜合類上市券商。截至目前，中泰證券在全國28 個省區(qū)市設(shè)有45家分公司、284 家證券營業(yè)部，累計服務(wù)客戶750 多萬，管理客戶資產(chǎn)過萬億元；累計為800 多家企業(yè)提供股債融資服務(wù)，融資規(guī)模近1.5 萬億元。

作為山東資本服務(wù)市場的中堅力量，中泰證券近年來在山東市場的經(jīng)營數(shù)據(jù)格外亮眼：2021 年，中泰證券累計為山東省內(nèi)近100 家企業(yè)提供融資服務(wù)，融資規(guī)模1400 多億元，同比增長了60%以上；在山東市場的股權(quán)業(yè)務(wù)占比由2020 年的8%提高到2021 年的27%，債券業(yè)務(wù)占比由2020 年的17%提高到2021 年的27%；今年一季度，這兩項業(yè)務(wù)占比又分別提升至40%、33%。

省內(nèi)市場份額牢牢占據(jù)行業(yè)首位背后，是中泰證券對服務(wù)山東經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略定位。正如李峰所言，在中泰證券確立的區(qū)域突破戰(zhàn)略中，深耕山東是首選之題、重中之重。

他介紹，以深耕山東為導(dǎo)向，中泰證券著力做好“三個結(jié)合”大文章，即與服務(wù)國家重大戰(zhàn)略相結(jié)合、與山東省“十大創(chuàng)新”相結(jié)合、與濟南科創(chuàng)金融試驗區(qū)建設(shè)相結(jié)合。

圍繞服務(wù)國家重大戰(zhàn)略方面，中泰證券成立了服務(wù)黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展工作專班，構(gòu)建服務(wù)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的特色品牌。目前，中泰證券為沿黃9 市提供直接融資服務(wù)規(guī)模344 億元。同時，中泰證券積極貫徹落實國家“雙碳”戰(zhàn)略部署，制定“碳達峰碳中和”行動計劃，助力發(fā)行綠色債券，提升企業(yè)發(fā)展效能，主承銷的青島銀行80 億元綠色金融債券是國內(nèi)首單城商行試點綠色金融債。

今年初召開的全省工作動員大會上，省委書記李干杰提出全省要重點抓好“十大創(chuàng)新”。中泰證券深刻領(lǐng)會“十大創(chuàng)新”核心要義，制定了落實“十大創(chuàng)新”工作方案，聚力“增強創(chuàng)新金融服務(wù)力度、增強創(chuàng)新研究服務(wù)能力、增強創(chuàng)新經(jīng)營發(fā)展水平”的“三個增強”總目標，細化服務(wù)全省創(chuàng)新的實招硬招，助力全省經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級良性互動。

去年11 月，濟南獲批成為全國首個科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)。試點股票發(fā)行注冊制以來，濟南市已有6 家企業(yè)登陸科創(chuàng)板、9 家企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板，科創(chuàng)板上市公司數(shù)量、市值均居全省第一。中泰證券充分把握濟南科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)、新舊動能轉(zhuǎn)換起步區(qū)建設(shè)等戰(zhàn)略機遇，與濟南所轄區(qū)縣建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，充分發(fā)揮專業(yè)和人才優(yōu)勢，立足濟南、服務(wù)濟南，為濟南實體經(jīng)濟發(fā)展作出更大貢獻。

“國企改革看山東”采訪團在中泰證券座談

巧下沉，精準服務(wù)地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

“三個結(jié)合”大格局之下，深入實施區(qū)域下沉戰(zhàn)略，助力地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，是中泰證券對深耕山東的精準發(fā)力。

2020 年，中泰證券全面啟動與省內(nèi)地市的戰(zhàn)略合作工作；2021 年，中泰證券將之升級為聚焦服務(wù)強區(qū)強縣模式的2.0 版本，下沉力度不言而喻。

“截至目前，中泰證券與省內(nèi)14 個地級市、近170家企業(yè)簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，派出10 余名干部到地方掛職，深度服務(wù)各地資本市場?！崩罘褰o出了這樣一組數(shù)據(jù)。

6 月8 日，采訪團走進諸城市。這里是中泰證券踐行區(qū)域下沉戰(zhàn)略的重要試點地。

諸城市委副書記、市長王浩在當天的媒體座談會上表示，中泰證券是山東本土的全國大型綜合類上市券商，在全牌照金融業(yè)務(wù)體系建設(shè)方面擁有良好的專業(yè)能力和卓越的業(yè)績表現(xiàn)。自去年7 月份將諸城市作為試點以來，中泰證券建立專班工作機制，選配精英團隊，強化資金資源配置，通過解讀政策、舉辦“投資機構(gòu)諸城行”“上市公司諸城行”等活動，為諸城企業(yè)進軍資本市場構(gòu)筑了“快車道”。

中泰證券戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理朱鋒向采訪團介紹，依托與諸城市人民政府簽署的《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》和《全面深度化合作備忘錄》，中泰證券成立了“諸城專班”，深度服務(wù)諸城市。其中，通過“打造一個基地、搭建一支隊伍、建立一個系統(tǒng)、形成一套機制”的“根據(jù)地”精準服務(wù)模式，中泰證券對接服務(wù)諸城市20 余家企業(yè)，涵蓋投行、期貨、信用、國際、基金等近30 項業(yè)務(wù)。

諸城本土企業(yè)山東得利斯食品股份有限公司（以下簡稱“得利斯”）是以生豬屠宰、冷卻肉、低溫肉制品、調(diào)理食品加工為主的大型食品專營企業(yè)，于2009年12 月成功登陸深交所中小板。在得利斯完成上市后的首輪再融資中，中泰證券擔任聯(lián)席主承銷，助力得利斯融資總額9.85 億元。坐落于諸城市的山東大業(yè)股份有限公司（以下簡稱“大業(yè)股份”）是一家集胎圈鋼絲、鋼簾線及膠管鋼絲的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售于一體的國際化公司，于2017 年11 月在上交所主板成功上市。中泰證券綜合服務(wù)大業(yè)股份，為其大股東及高管提供股票質(zhì)押融資約1700 萬元，設(shè)計股權(quán)激勵計劃并擔任再融資項目聯(lián)合主承銷，提供股份綜合管理平臺服務(wù)，為企業(yè)開立期貨賬戶，幫助企業(yè)套期保值。

今年4 月，在“諸城經(jīng)驗”的基礎(chǔ)上，中泰證券成立了服務(wù)強區(qū)強縣工作專班，目前已實現(xiàn)省內(nèi)13 個百強縣和24 個上市孵化區(qū)戰(zhàn)略合作的全覆蓋，努力為全省縣域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展作出更大貢獻。

值得關(guān)注的是，通過推廣“諸城經(jīng)驗”等有力舉措，中泰證券獲取客戶的模式也實現(xiàn)了批量式、標準化、一體化的升級。

“我們從前獲取客戶的模式，打個比方是釣魚，現(xiàn)在是廣撒網(wǎng)，用網(wǎng)捕魚?！崩罘逑虿稍L團解釋，“今年，我們將重點實踐服務(wù)山東省產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的一系列創(chuàng)新打法，開啟深耕山東3.0 版本。”

蘭劍智能生產(chǎn)車間

勇?lián)?，深度賦能“專精特新”企業(yè)

科技型中小企業(yè)是產(chǎn)業(yè)鏈中的活躍分子，也是中泰證券服務(wù)全省產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的重要抓手。

“山東省是制造業(yè)大省、強省，也是全國唯一擁有全部41 個工業(yè)大類的省份，擁有國家級專精特新‘小巨人’企業(yè)362 家，數(shù)量居全國第3 位；中央財政重點支持的專精特新‘小巨人’企業(yè)157 家，數(shù)量居全國首位；今年省政府工作報告提出，全省科技型中小企業(yè)數(shù)量將達到3 萬家?！崩罘宸治霾⒈硎荆鳛樯綎|省國有重要骨干企業(yè)，中泰證券必須扛起服務(wù)山東省中小企業(yè)的責(zé)任擔當。

“專精特新”企業(yè)是中小企業(yè)中的佼佼者，也是中泰證券的重點服務(wù)目標。根據(jù)Wind 數(shù)據(jù)及中泰證券內(nèi)部統(tǒng)計，2020 年以來，中泰證券累計推薦14 家企業(yè)在新三板掛牌，其中13 家為“專精特新”企業(yè)。

位于德州市臨邑縣的科創(chuàng)板上市公司蘭劍智能科技股份有限公司（以下簡稱“蘭劍智能”）之穩(wěn)健成長，是中泰證券引流資本活水助力“專精特新”企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一個鮮活樣本。

蘭劍智能是國內(nèi)領(lǐng)先的全流程智慧物流系統(tǒng)解決方案提供商，多年來深耕智能倉儲物流技術(shù)，擁有100余項自主創(chuàng)新成果及多項國家級榮譽資質(zhì)，致力成為全球制造高端智能物流機器人的先行者，是山東省高端制造企業(yè)的優(yōu)秀代表、典型的“專精特新”企業(yè)。

“我們的首發(fā)上市申請于2020 年4 月獲得受理，當年8 月即獲得科創(chuàng)板上市委審議通過。中泰證券提供了非常專業(yè)的服務(wù)，用很短的時間幫助我們毫無壓力地達成了目標。”帶領(lǐng)采訪團參觀廠區(qū)的過程中，蘭劍智能董事長吳耀華深有感觸地介紹，“基于高度的互信，我們跟中泰證券簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議。未來，在中泰證券的持續(xù)賦能下，我們將努力為世界智倉貢獻中國答案?！?/p>

中泰證券總經(jīng)理助理、投行委主任姜天坊向采訪團介紹，作為新三板市場的持續(xù)參與者、堅守者和引領(lǐng)者，中泰證券在新三板業(yè)務(wù)方面具有領(lǐng)先優(yōu)勢。北交所成立以來，中泰證券明確了服務(wù)“專精特新”企業(yè)的差異化定位，設(shè)立了成長企業(yè)融資部，從服務(wù)“更早、更小、更新”入手，確定了“做優(yōu)北交所、做大創(chuàng)新層、做強基礎(chǔ)層、培育股交層”的“四層遞進”發(fā)展策略，全面構(gòu)建“投行+投資+研究+做市+財富管理”的“五位一體”服務(wù)模式，聚焦服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)全生命周期，陪伴企業(yè)共贏成長。同時，中泰證券積極發(fā)揮國有經(jīng)濟引領(lǐng)帶動作用，入股省新動能基金，發(fā)起設(shè)立濰坊、威海等多只上市基金，積極引導(dǎo)社會資本向“四新”企業(yè)集聚；聯(lián)合省工信廳等實施“泰山登頂”計劃，助力創(chuàng)新型中小企業(yè)快速成長。

據(jù)悉，在首批北交所上市公司中，中泰證券保薦和承銷5 家中小企業(yè)，位居行業(yè)前列。截至目前，中泰證券累計完成6 單北交所項目（包括北交所設(shè)立前的精選層公開發(fā)行），融資規(guī)模合計14.85 億元，服務(wù)企業(yè)均為“專精特新”科技型企業(yè)。

強創(chuàng)新，全力推動金融供給側(cè)改革

“為高質(zhì)量發(fā)展舒筋活血。”深耕山東漸入佳境背后，李峰強調(diào)，改革創(chuàng)新是中泰證券釋放格局、勠力下沉、落實擔當?shù)闹匾巍?/p>

他介紹，近年來，中泰證券積極貫徹落實國企三年改革行動要求，按照更市場、更開放、更靈活的原則大力推動改革落地見效。通過一系列改革，中泰證券上下人心思進、干勁十足，業(yè)務(wù)推進能力、客戶服務(wù)響應(yīng)速度、內(nèi)部管理效率均顯著提升，進一步激發(fā)了動力、釋放了活力、增強了免疫力、提高了競爭力。

“2021 年初，中泰證券完成了2007 年整合天同證券之后力度最大的一系列改革?！敝刑┳C券黨委組織部部長、人力資源部總經(jīng)理劉健告訴采訪團，“改革主要內(nèi)容包括：將總部53個一級部整合壓縮為41個；提出‘緩進則退、不進則亡’的考核理念，堅持薪酬與考核目標市場化‘雙對標’，對中層干部和員工均嚴格落實剛性考核，大力發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)選拔優(yōu)秀年輕干部，大力倡樹‘嚴、真、細、實、快’的工作作風(fēng)，突出‘馬上就辦’的工作要求，加大對重點工作的督導(dǎo)檢查?！?/p>

特別值得一提的是，中泰證券從供給側(cè)改革視角出發(fā)，不斷深化投行、財富管理、機構(gòu)、投資等各板塊業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級，持續(xù)提升綜合金融服務(wù)水準。

投行業(yè)務(wù)方面，中泰證券改革體制機制，成立了山東、北京、上海、深圳、青島五大投行總部，投行業(yè)務(wù)由小團隊作戰(zhàn)變?yōu)榇蟛筷爡f(xié)同作戰(zhàn)，打造“有使命、有勇氣、有智慧、有底線”的“四有”投行鐵軍。據(jù)Wind 統(tǒng)計，2021 年，中泰證券投行業(yè)務(wù)率先進入了行業(yè)第一方陣，實現(xiàn)歷史最好業(yè)績。

同時，中泰證券積極推動傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)向財富管理方向轉(zhuǎn)型，建立了包括經(jīng)紀、中泰資管、萬家基金在內(nèi)的大財管體系，打造以投顧為核心，集專業(yè)交易、產(chǎn)品銷售、綜合金融服務(wù)于一體的國內(nèi)一流財富管理平臺，推出以“中泰量化30”為代表的產(chǎn)品線。2021 年，中泰證券累計實現(xiàn)產(chǎn)品銷售規(guī)模1400 多億元，同比增長57%，其中，“中泰量化30”總體銷售規(guī)模129 億元，單只產(chǎn)品銷售規(guī)模63 億元，打破了單只產(chǎn)品銷售記錄。機構(gòu)業(yè)務(wù)方面，中泰證券整合資源成立機構(gòu)業(yè)務(wù)委員會，建立了以首席經(jīng)濟學(xué)家李迅雷為首的300 多人的研究、機構(gòu)銷售團隊，研究業(yè)務(wù)覆蓋宏觀策略、固定收益、金融工程等20 余個行業(yè)。近期，中泰證券正在籌備成立研究院，打造集賣方研究、產(chǎn)業(yè)研究、智庫等于一體的大研究平臺，用強大的研究支撐業(yè)務(wù)發(fā)展。

投資業(yè)務(wù)方面，中泰證券逐步建立了涵蓋一、二級市場，包括自營投資、另類投資、私募股權(quán)投資等在內(nèi)的大投資體系。其中，自營投資業(yè)務(wù)領(lǐng)域，中泰證券組建了140 多人的投資團隊，實行“賽馬”機制，讓專業(yè)人才各盡其能、各展其長，積極打造多策略、多風(fēng)格的投資體系；另類投資業(yè)務(wù)領(lǐng)域，中泰證券旗下中泰創(chuàng)投投資74 個項目，投資42.8 億元，涉及航空航天、新能源、先進制造等領(lǐng)域；私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)領(lǐng)域，中泰證券設(shè)立了山東中小企業(yè)基金、濟南中泰新動能基金和煙臺、濰坊、棗莊上市基金，中泰資本及其子公司管理基金17 個，基金規(guī)模27 億元，投資項目38 個，投資領(lǐng)域涉及新能源、新材料、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保等多個行業(yè)。