傅 寧

（四川省社會(huì)主義學(xué)院，四川 成都 610031）

一稿多投和一稿多發(fā)是兩個(gè)不同的概念，前者是行為，后者是該行為可能導(dǎo)致的結(jié)果，兩者不可混淆。就學(xué)術(shù)規(guī)范而言，一稿多發(fā)是嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為，而對(duì)于一稿多投是否屬于學(xué)術(shù)不端行為，不同學(xué)者的看法存在分歧，筆者傾向于認(rèn)為一稿多投屬于學(xué)術(shù)不端行為。教育部編著的《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》[1]和《高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》[2]中實(shí)際上將“一稿多投”和“一稿多發(fā)”這兩個(gè)名詞相混淆了，并未將本文所指的一稿多投明確認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為，而2019 年7 月1 日實(shí)施的CY/T 174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》[3]則明確將一稿多投認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為，但該標(biāo)準(zhǔn)只是一個(gè)推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。由于一稿多投行為嚴(yán)重浪費(fèi)編輯資源，學(xué)術(shù)期刊一般對(duì)其持明確反對(duì)態(tài)度。學(xué)術(shù)期刊一般會(huì)在投稿須知中規(guī)定禁止作者一稿多投，但有學(xué)者認(rèn)為投稿須知的法律效力無法制約著作權(quán)人的一稿多投行為。[4]不過，某些學(xué)術(shù)期刊編輯部針對(duì)一稿多投行為制定了嚴(yán)厲的處罰措施，實(shí)施一稿多投的作者可能被列入某些學(xué)術(shù)期刊聯(lián)盟的黑名單，這是作者要慎重考慮的。

相關(guān)文獻(xiàn)主要有以下幾類：其一，從技術(shù)角度提供防范一稿多投的對(duì)癥方案。其二，從法律角度分析一稿多投合法性及作者和編輯的博弈。其三，從教學(xué)和科研的角度提出宏觀性建議。本文希望提供一種全新的思路。站在學(xué)術(shù)期刊編輯的立場(chǎng)，容易將一稿多投問題單純歸因于一稿多投行為主體——作者，但如果將該問題放在系統(tǒng)性框架中看待，可發(fā)現(xiàn)一稿多投實(shí)際上是多主體和多因素共同導(dǎo)致的結(jié)果，且這些主體和因素之間存在一個(gè)“脆弱的平衡”。一稿多投問題是一個(gè)典型的系統(tǒng)性問題。系統(tǒng)性問題需要在系統(tǒng)性視角下梳理并分析主要原因，并提供系統(tǒng)性改善方案，即解決方案應(yīng)同時(shí)具備全局性和實(shí)效性，否則，改善方案可能無法起到實(shí)效，甚至導(dǎo)致新問題的產(chǎn)生。

一、系統(tǒng)性視角下一稿多投問題主要原因分析

（一）學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)方面

根據(jù)教育部公布的《全國(guó)各級(jí)各類學(xué)歷教育學(xué)生情況》（2009 年）[5]和《全國(guó)各級(jí)各類學(xué)校校數(shù)、教職工、專任教師情況》（2009 年）[6]，《各級(jí)各類學(xué)歷教育學(xué)生情況》（2019 年）[7]和《各級(jí)各類學(xué)校校數(shù)、教職工、專任教師情況》（2019 年）[8]，以及中國(guó)知網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，筆者繪制了年度有發(fā)表論文需求人數(shù)與年度已發(fā)表論文篇數(shù)增減比較圖（圖1），該圖中“優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊”是指SCI 來源學(xué)術(shù)期刊、EI 來源學(xué)術(shù)期刊、北大核心學(xué)術(shù)期刊、CSSCI 來源學(xué)術(shù)期刊和CSCD 來源學(xué)術(shù)期刊。從圖1 直觀可見，按照正序時(shí)間線，以10年為采樣間隔，學(xué)術(shù)期刊年度已發(fā)表論文篇數(shù)的增量與年度有發(fā)表論文需求人數(shù)的增量不成比例，其中優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊年度已發(fā)表論文篇數(shù)還在減少。然而，每年研究生畢業(yè)和專任教師考核或晉升都產(chǎn)生了龐大的論文發(fā)表需求，這還未考慮每年廣大教職工群體考核或晉升的論文發(fā)表需求，而這些需求還在逐年攀升。由此可知，我國(guó)學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈，研究者發(fā)表論文的難度越來越高，這與普遍認(rèn)知相符；同時(shí)，這就意味著在學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈的現(xiàn)狀下，如不采取相關(guān)措施加以規(guī)制，一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為的大量發(fā)生幾乎是必然的。

圖1 年度有發(fā)表論文需求人數(shù)與年度已發(fā)表論文篇數(shù)增減比較

（二）投稿作者和學(xué)術(shù)期刊方面

筆者于2021年開展了面向投稿作者的綜合調(diào)查，截至目前，有效樣本數(shù)為110個(gè)。調(diào)查結(jié)果初步顯示，絕大多數(shù)作者認(rèn)同一稿多發(fā)是學(xué)術(shù)不端行為，但有超過半數(shù)作者不認(rèn)同一稿多投是學(xué)術(shù)不端行為?？梢酝茢?，為數(shù)不少的作者沒有認(rèn)識(shí)到一稿多投可能給自身帶來的嚴(yán)重后果，為求論文盡速發(fā)表而一稿多投。另外，某些作者出于沖高論文發(fā)表數(shù)量等目的，將一篇論文進(jìn)行改頭換面，變?cè)斐龆嗥撐囊怨┮桓宥嗤丁?/p>

另一方面，某些知名學(xué)術(shù)期刊的投稿須知中未明確規(guī)定禁止再投期，但卻規(guī)定嚴(yán)禁作者一稿多投。根據(jù)最新修訂的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第四章第一節(jié)第三十五條第一款的規(guī)定：“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外?！盵9]理應(yīng)認(rèn)為這些期刊的禁止再投期是三十日，然而實(shí)際上，這些期刊的審稿、編輯加排期時(shí)間普遍長(zhǎng)達(dá)一年以上，有時(shí)作者在投稿半年后才收到期刊編輯部的首次回復(fù)?？梢酝茢啵捎谝陨犀F(xiàn)象的存在，某些作者因畢業(yè)要求、科研任務(wù)或項(xiàng)目結(jié)題的壓力而實(shí)施了一稿多投。

二、系統(tǒng)性防范一稿多投改善方案

（一）建立基于學(xué)術(shù)征信機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)信用體系

近年我國(guó)學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈，學(xué)者發(fā)表論文的難度越來越高，包括一稿多投在內(nèi)的各種學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象也愈演愈烈。教育部于2020年12月7日印發(fā)了《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》，[10]主要目的是為了糾正包括“唯論文”在內(nèi)的各種亂象，而并非否定論文發(fā)表的重要性。事實(shí)上，目前中國(guó)學(xué)者的科學(xué)論文數(shù)量和質(zhì)量都位居世界前列，而科學(xué)論文的數(shù)量和質(zhì)量是衡量一個(gè)國(guó)家研究和發(fā)展活躍程度的指標(biāo)，中國(guó)現(xiàn)有科研評(píng)價(jià)體系恐怕暫時(shí)不宜作出根本性改變，而應(yīng)著眼于科研誠(chéng)信管理機(jī)制的改變，即在學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈的現(xiàn)狀下提高科研誠(chéng)信監(jiān)管水平。

中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》中要求：“科技部會(huì)同中國(guó)社科院建立完善覆蓋全國(guó)的自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)。”[11]科學(xué)技術(shù)部“科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)”已開通運(yùn)行，但僅記錄根據(jù)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》[12]定讞的個(gè)案。目前未有學(xué)者提出學(xué)術(shù)征信機(jī)構(gòu)和國(guó)家學(xué)術(shù)信用體系這兩個(gè)概念，以下是筆者的方案設(shè)想，如能通過可行性論證，建議可由教育部科技司、教育部學(xué)位管理與研究生教育司、科學(xué)技術(shù)部科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)司和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院科研局共同牽頭實(shí)現(xiàn)。第一，國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)建設(shè)國(guó)家學(xué)術(shù)信用體系并發(fā)布相應(yīng)法律法規(guī)，該體系可獨(dú)立存在，也可成為國(guó)家社會(huì)信用體系的一部分并納入“信用中國(guó)”網(wǎng)站個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫(kù)[13]，學(xué)術(shù)征信機(jī)構(gòu)是國(guó)家學(xué)術(shù)信用體系的組成部分。第二，學(xué)術(shù)征信機(jī)構(gòu)作為專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)，依法從高等院校、公開期刊和文獻(xiàn)服務(wù)商等單位采集、整理、保存和加工個(gè)人學(xué)術(shù)信用信息，并向信息使用者無償或有償提供個(gè)人學(xué)術(shù)信用報(bào)告等服務(wù)，幫助高等院校和公開期刊所屬單位掌握學(xué)者的學(xué)術(shù)信用狀況。第三，學(xué)術(shù)征信機(jī)構(gòu)應(yīng)建立個(gè)人學(xué)術(shù)征信報(bào)送系統(tǒng)，與公開期刊和文獻(xiàn)服務(wù)商等單位無縫鏈接，高等院校、公開期刊和文獻(xiàn)服務(wù)商等單位應(yīng)依法主動(dòng)、及時(shí)和準(zhǔn)確地報(bào)送個(gè)人學(xué)術(shù)信用信息。第四，個(gè)人學(xué)術(shù)信用報(bào)告中應(yīng)依法展示學(xué)者的真實(shí)姓名、身份證號(hào)碼、工作單位、學(xué)歷職稱職務(wù)和聯(lián)系方式等基本信息，以及在研和完成了哪些科研項(xiàng)目，作為第幾作者于何時(shí)何公開期刊發(fā)表了何論文，該論文重復(fù)率為多少，是否涉及學(xué)術(shù)不端行為，涉及了哪些學(xué)術(shù)不端行為，報(bào)告中還可展示學(xué)者的其他學(xué)術(shù)信用信息；該報(bào)告還可用于科研成果統(tǒng)計(jì)，不但能在一定程度上防止成果虛報(bào)和造假，而且能使統(tǒng)計(jì)更便捷和精準(zhǔn)。第五，國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)依法對(duì)學(xué)術(shù)失信個(gè)人進(jìn)行網(wǎng)上公示和聯(lián)合懲戒，可按照《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》[14]執(zhí)行，讓失信學(xué)者在學(xué)術(shù)界寸步難行，讓實(shí)施一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)者付出慘痛代價(jià)，并對(duì)其他學(xué)者起到警示和震懾作用。

（二）使用學(xué)術(shù)期刊防范一稿多投標(biāo)準(zhǔn)操作程序

針對(duì)投稿作者和學(xué)術(shù)期刊方面的原因，應(yīng)倡導(dǎo)一套供學(xué)術(shù)期刊編輯共同使用的標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SOP），目前尚未有學(xué)者提出。筆者按可行、通用、簡(jiǎn)便和高效的標(biāo)準(zhǔn)，篩選總結(jié)出一套SOP，學(xué)術(shù)期刊編輯可根據(jù)防患于未然的原則和奧卡姆剃刀原理靈活選用。同時(shí)，該標(biāo)準(zhǔn)操作程序僅是基礎(chǔ)方案，可根據(jù)不同期刊工作實(shí)際增加進(jìn)階方案。

第一，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)利用投稿須知等各種渠道告知作者：站在出版行業(yè)的立場(chǎng)，一稿多投屬于CY/T 174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》認(rèn)定的學(xué)術(shù)不端行為，切勿以身試法，避免造成一稿多發(fā)的后果。第二，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)于投稿須知中明確規(guī)定稿件禁止再投期，并告知本期刊的平均出版時(shí)滯。第三，學(xué)術(shù)期刊可于投稿須知中要求作者在投稿時(shí)注明：“未曾將此稿件投遞至其他公開期刊”或“此稿件已過禁止再投期?！钡谒?，建議學(xué)術(shù)期刊使用期刊采編系統(tǒng)，這對(duì)學(xué)術(shù)期刊、作者和整個(gè)行業(yè)都有很大裨益。第五，接受電子郵件投稿的學(xué)術(shù)期刊可于投稿須知中說明投稿郵件標(biāo)題格式，并設(shè)置郵件標(biāo)題篩選規(guī)則，不符規(guī)則的投稿一律自動(dòng)刪除。第六，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)及時(shí)向作者告知審稿狀態(tài)，有期刊采編系統(tǒng)的還可利用其自動(dòng)回復(fù)功能，提高工作效率。第七，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)將擬排入審稿流程的稿件在審稿前用中國(guó)知網(wǎng)的“社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”等文獻(xiàn)重復(fù)率檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行一次檢測(cè)，如果最后該稿件擬刊用，則在刊用前進(jìn)行第二次檢測(cè)。[15]此方法有助于識(shí)別部分存在一稿多投問題的稿件。第八，建議與中國(guó)知網(wǎng)合作的學(xué)術(shù)期刊開通中國(guó)知網(wǎng)的“網(wǎng)絡(luò)首發(fā)”，以盡量縮短出版時(shí)滯。第九，建議與中國(guó)知網(wǎng)合作的學(xué)術(shù)期刊加入中國(guó)知網(wǎng)的“稿件追蹤平臺(tái)”系統(tǒng)，以查詢某篇稿件是否存在一稿多投問題，此系統(tǒng)能夠識(shí)別部分存在一稿多投問題的稿件。

三、結(jié)語

本文依據(jù)現(xiàn)狀，在系統(tǒng)性視角下梳理并分析了導(dǎo)致一稿多投問題產(chǎn)生的主要原因，包括學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)方面的原因及投稿作者和學(xué)術(shù)期刊方面的原因，并提出了系統(tǒng)性改善方案，即建立基于學(xué)術(shù)征信機(jī)構(gòu)的國(guó)家學(xué)術(shù)信用體系和使用學(xué)術(shù)期刊防范一稿多投標(biāo)準(zhǔn)操作程序，解決方案在思路上基本符合預(yù)定目標(biāo)，即同時(shí)具備全局性和實(shí)效性。當(dāng)然，上述方案仍然無法徹底杜絕一稿多投現(xiàn)象，如目前最有效的“稿件追蹤平臺(tái)”系統(tǒng)也存在一定的局限性，還有很大的改善空間。一稿多投問題是一個(gè)系統(tǒng)性問題，系統(tǒng)性改善方案中的各項(xiàng)措施應(yīng)同時(shí)實(shí)施；同時(shí)，防范一稿多投是一項(xiàng)長(zhǎng)期持續(xù)的工作，需要各方堅(jiān)持不懈的共同努力。學(xué)術(shù)界絕不能類比于商品市場(chǎng)，而應(yīng)是充滿各種規(guī)則的世界，我們應(yīng)堅(jiān)信良幣一定能夠驅(qū)逐劣幣，我們應(yīng)堅(jiān)信弊絕風(fēng)清的學(xué)術(shù)氛圍一定能夠?qū)崿F(xiàn)。