沈 琳，彭冬冬

(1.福建師范大學(xué)協(xié)和學(xué)院 國(guó)際商學(xué)系，福建 福州，350108；2.中共福建省委黨校 生態(tài)文明教研部，福建 福州，350108)

一、引言

中國(guó)作為一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，在全球貿(mào)易中占據(jù)舉足輕重的地位。UN Comtrade的數(shù)據(jù)顯示，2020年中國(guó)貨物貿(mào)易出口總值高達(dá)2.59萬億美元，占全球貨物貿(mào)易出口總值的比重高達(dá)15.2%。與中國(guó)巨大的出口規(guī)模形成鮮明對(duì)比的是“中國(guó)制造”的國(guó)際聲譽(yù)并不理想，中國(guó)出口的產(chǎn)品質(zhì)量低于世界平均水平[1]。毋庸置疑，提升出口產(chǎn)品質(zhì)量成為中國(guó)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)之一。影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素有很多，其中制造業(yè)對(duì)外開放是決定出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)最為常見的解釋之一[2-3]。既然制造業(yè)的對(duì)外開放可以推動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)，那么服務(wù)業(yè)開放是否也具有同樣的效果？一方面，隨著制造業(yè)投入服務(wù)化程度的加深，服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引領(lǐng)效應(yīng)引起廣泛關(guān)注；另一方面，長(zhǎng)期以來，中國(guó)的對(duì)外開放主要集中在制造業(yè)和貨物貿(mào)易方面，服務(wù)業(yè)開放則滯后很多，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放成為中國(guó)構(gòu)建全面開放新格局的重頭戲。因此，回答上述問題對(duì)于在新形勢(shì)下推動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)和客觀評(píng)估擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放的經(jīng)濟(jì)績(jī)效具有重要意義。

現(xiàn)有研究已在宏觀層面證明了服務(wù)業(yè)開放是制造業(yè)發(fā)展的重要引擎。服務(wù)業(yè)開放可以促進(jìn)制造業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)[4]，也有助于提升制造業(yè)的全球價(jià)值鏈參與度和出口附加值[5-6]。隨著微觀數(shù)據(jù)的獲得變得更加容易，學(xué)者們也開始從微觀層面考察服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)企業(yè)的影響。這方面的文獻(xiàn)按照研究視角可以分為兩類。一類是研究服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率與創(chuàng)新的影響。比如，Arnold[7]1等基于印度企業(yè)層面的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)開放可以顯著促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)；Beverelli[8]等發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)開放是下游制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率提高的重要因素，且制度質(zhì)量發(fā)揮了中介調(diào)節(jié)效應(yīng)，高制度質(zhì)量國(guó)家的制造業(yè)企業(yè)可以從服務(wù)業(yè)開放中獲益更多；李川川[9]等發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)開放顯著促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量。第二類是探討服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)企業(yè)出口行為的影響。比如，Bas[10]發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)開放可以顯著地提高印度制造業(yè)企業(yè)的出口概率和出口密度；孫浦陽[11]136等利用中國(guó)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)允許外資參股的政策顯著提高了下游制造業(yè)的出口傾向和收益，并且服務(wù)業(yè)開放對(duì)企業(yè)出口的積極作用在管理效率高的企業(yè)中表現(xiàn)更為明顯；符大海[12]等基于2001—2011年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)開放可以加速中國(guó)企業(yè)出口貿(mào)易方式由加工貿(mào)易向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)型。

雖然現(xiàn)有研究取得了重要的成果，但是鮮有文獻(xiàn)關(guān)注服務(wù)業(yè)開放在出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)方面可能扮演的重要角色。很顯然，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變以及推動(dòng)形成全面開放新格局的進(jìn)程中，對(duì)這一問題的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義?；诖耍疚膹睦碚撋戏治龇?wù)業(yè)開放對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響，隨后利用2000—2011年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫的合并數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)服務(wù)業(yè)開放對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響。

二、理論分析

通過拓展一個(gè)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，進(jìn)行理論分析。在該模型中，服務(wù)要素投入是制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過程中所使用的重要投入品，服務(wù)業(yè)開放提高了服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平，壓低了制造業(yè)企業(yè)所使用的服務(wù)投入品價(jià)格，進(jìn)而降低了企業(yè)的可變成本，而制造業(yè)企業(yè)可變成本的降低，又提高了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量增長(zhǎng)的邊際收益，促使企業(yè)提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。

(一)基本假設(shè)

1.消費(fèi)者行為

假設(shè)消費(fèi)者的偏好具有替代彈性不變的特征，其效用函數(shù)為:

(1)

其中，q(ω)代表差異化產(chǎn)品ω的質(zhì)量，x(ω)代表差異化產(chǎn)品ω的需求量，Ω代表市場(chǎng)所有差異產(chǎn)品的集合，σ(σ>1)表示產(chǎn)品間的替代彈性，σ越大意味著產(chǎn)品間的替代關(guān)系越強(qiáng)。消費(fèi)者效用最大化，可以得到產(chǎn)品ω的需求函數(shù)為:

(2)

2.廠商行為

假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)每個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率取決于企業(yè)層面的生產(chǎn)率以及企業(yè)-產(chǎn)品層面的相對(duì)生產(chǎn)效率。以γ代表企業(yè)層面的生產(chǎn)效率。在企業(yè)-產(chǎn)品層面，每一個(gè)企業(yè)都有一個(gè)核心產(chǎn)品，即相對(duì)生產(chǎn)效率最高的產(chǎn)品，使用j來表示產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)部的等級(jí)，j越大意味著該產(chǎn)品距離核心產(chǎn)品越遠(yuǎn)，即產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)等級(jí)越低，當(dāng)j=0時(shí)表示該產(chǎn)品為核心產(chǎn)品。因此將生產(chǎn)率定義為：

φ(γ,j)=γ(λγ)-j

(3)

其中，λγ(λr>1)用來表示產(chǎn)品階梯的長(zhǎng)度。假設(shè)企業(yè)使用資本和勞動(dòng)完成生產(chǎn)性工序，并且在生產(chǎn)要素市場(chǎng)上，廠商是生產(chǎn)要素價(jià)格的接受者，因此其生產(chǎn)函數(shù)為：

Y=xφq-aL1-μKμ

(4)

其中，x=μ-μ(1-μ)μ-1是一個(gè)常數(shù)，Y代表產(chǎn)出，L表示勞動(dòng)力投入，K表示資本投入μ∈(0,1)表示資本投入的密度，α>0保證了生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品需要更多投入。根據(jù)公式(4)，可以得到企業(yè)的生產(chǎn)性邊際成本為：

(5)

其中，w為勞動(dòng)力價(jià)格，r為資本投入品價(jià)格。企業(yè)為將質(zhì)量為q的產(chǎn)品出售到消費(fèi)者手中，除了在生產(chǎn)過程中投入勞動(dòng)和資本外，還需要進(jìn)行生產(chǎn)前的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)后的產(chǎn)品分銷等非生產(chǎn)性工序，而企業(yè)進(jìn)行非生產(chǎn)性工序需要使用一攬子服務(wù)。假設(shè)在產(chǎn)品質(zhì)量給定的條件下，低效率的企業(yè)里或企業(yè)生產(chǎn)非核心產(chǎn)品時(shí)，完成產(chǎn)品設(shè)計(jì)、分銷等非生產(chǎn)性工序需要使用更多的服務(wù)。實(shí)踐證明，生產(chǎn)率低的企業(yè)更可能通過貿(mào)易中間商出口，實(shí)際上等同于生產(chǎn)率低的企業(yè)從跨國(guó)公司或貿(mào)易中間商購買了分銷服務(wù)。此外，隨著產(chǎn)品質(zhì)量的提高，非生產(chǎn)性工序需要投入一攬子服務(wù)的數(shù)量越多。因此，企業(yè)的非生產(chǎn)性邊際成本為：

(6)

其中，b>1，其含義是企業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)步是服務(wù)節(jié)約型的。使用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，平均而言，行業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)1%，該行業(yè)服務(wù)要素投入密集度將會(huì)下降1.25%，這是典型的服務(wù)節(jié)約型生產(chǎn)率進(jìn)步。S表示一攬子服務(wù)的投入數(shù)量，其表達(dá)式為：

(7)

(8)

(9)

除了要支付可變成本外，企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)還需要支付一個(gè)固定成本fqβ，其中β>0，f表示未經(jīng)質(zhì)量調(diào)整的固定成本。這樣定義固定成本的內(nèi)在邏輯是，企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品需要更加先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，這必然會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)的固定成本。而β越大意味著企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量升級(jí)的難度也就越大。因此，出口企業(yè)的最優(yōu)化問題為：

(10)

(11)

(二)比較靜態(tài)分析

(12)

H1：服務(wù)業(yè)開放具有出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)。

H2：企業(yè)的生產(chǎn)率越低，服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升效應(yīng)越明顯；

H3：產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)等級(jí)越低，服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升效應(yīng)越明顯。

三、計(jì)量模型的設(shè)定、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明

(一)計(jì)量模型的設(shè)定

為了檢驗(yàn)服務(wù)業(yè)開放對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的實(shí)際影響，建立以下計(jì)量模型：

Lnqipct=α1LnTSPjt+φX+γi+γpct+μijpct

(13)

公式(13)中下標(biāo)i、j、p、c、t分別表示企業(yè)、行業(yè)、HS6位產(chǎn)品、出口目的國(guó)和年份。Lnq表示出口產(chǎn)品質(zhì)量(q)的對(duì)數(shù)值，LnTSP表示j行業(yè)受服務(wù)業(yè)開放影響的程度(TSP)取對(duì)數(shù)，X為全要素生產(chǎn)率等控制變量的集合。γi和γpct分別為企業(yè)層面固定效應(yīng)和產(chǎn)品×國(guó)家×年份固定效應(yīng)，μijpct為隨機(jī)誤差項(xiàng)。由假設(shè)2和假設(shè)3可知，企業(yè)的生產(chǎn)率和產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)等級(jí)會(huì)作用于服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)，為了檢驗(yàn)這兩個(gè)假設(shè)，建立如下計(jì)量模型：

Lnqipct=α1LnTSPjt+α2LnTSPjt×TFPit+φX+γi

+γpct+μipct

(14)

Lnqipct=α1LnTSPjt+α2LnTSPjt×Rankipt+α3Rankipt+φX+γi+γpct+μipct

(15)

在公式(14)中，TFP表示全要素生產(chǎn)率。在公式(15)中，Rank表示產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)等級(jí)，根據(jù)產(chǎn)品的市場(chǎng)表現(xiàn)倒推產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)等級(jí)，對(duì)歷年企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品的銷售額進(jìn)行升序排列，定義Rank=0，1，2...，數(shù)值越大，表示該產(chǎn)品在企業(yè)內(nèi)的銷售量越大，即產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)等級(jí)越高。公式(14)(15)中其他變量的含義與前文一致。

(二)指標(biāo)選取

1.出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)度。通過出口產(chǎn)品價(jià)格和出口產(chǎn)品數(shù)量逆推出口產(chǎn)品質(zhì)量。根據(jù)公式(2)可知:

(16)

其中，Xipct、pipct與qipct分別表示t年企業(yè)i向c國(guó)出口p產(chǎn)品的數(shù)量、價(jià)格與質(zhì)量。對(duì)公式(16)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，通過以下回歸方程中的殘差求出產(chǎn)品質(zhì)量：

LnXipct+σLnpipct=γp+γct+μipct

(17)

其中，產(chǎn)品的固定效應(yīng)γp控制了除質(zhì)量外其他產(chǎn)品固有特性對(duì)產(chǎn)品價(jià)格與需求量的影響，γct捕捉到出口目的國(guó)的價(jià)格水平與國(guó)民收入。因此，被估計(jì)的出口產(chǎn)品質(zhì)量的對(duì)數(shù)值就等于:

(18)

這種估計(jì)方法背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯為，給定產(chǎn)品價(jià)格的情況下，出口量越大的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量越高。參考樊海潮[13]等的做法，利用Broda[14]等的估計(jì)結(jié)果計(jì)算出HS2位產(chǎn)品層面σ的平均值，然后結(jié)合海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫中出口數(shù)量與價(jià)格的數(shù)據(jù)估算企業(yè)-產(chǎn)品-國(guó)家-年份層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

2.服務(wù)業(yè)開放的測(cè)度。借鑒孫浦陽[11]141等的研究，利用《外商投資指導(dǎo)目錄》以及《中國(guó)入世服務(wù)承諾表》中對(duì)外商投資服務(wù)業(yè)的股權(quán)限制數(shù)據(jù)構(gòu)建不同等級(jí)的開放度指標(biāo)。第一，將《外商投資指導(dǎo)目錄》與國(guó)民經(jīng)濟(jì)分類四位數(shù)服務(wù)業(yè)進(jìn)行匹配，構(gòu)建三個(gè)遞進(jìn)的服務(wù)業(yè)開放指數(shù)：(1)服務(wù)業(yè)有任意外資股權(quán)比例限制為0%的取1，否則取0，構(gòu)建禁止進(jìn)入的服務(wù)業(yè)開放指標(biāo)(ASP1)；(2)服務(wù)業(yè)有任意外資股權(quán)比例限制為0%或50%的取1，否則取0，構(gòu)建禁止外商控股的服務(wù)業(yè)開放指標(biāo)(ASP2)；(3)服務(wù)業(yè)有任意外資股權(quán)比例限制為0%或50%或100%的取1，否則取0，構(gòu)建禁止外商獨(dú)資的服務(wù)業(yè)開放指標(biāo)(ASP3)。第二，基于制造業(yè)服務(wù)投入占總投入的比重對(duì)服務(wù)業(yè)開放指數(shù)(ASP)進(jìn)行加權(quán)，構(gòu)建服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)影響的指標(biāo)：

TSP1jt=∑nASP1nt×θjnt

(19)

TSP2jt=∑nASP2nt×θjnt

(20)

TSP3jt=∑nASP3nt×θjnt

(21)

其中，j代表下游制造業(yè)行業(yè)，n代表上游服務(wù)業(yè)行業(yè)，θjnt表示j行業(yè)的服務(wù)投入占比，TSP1、TSP2與TSP3分別從禁止進(jìn)入、禁止外商控股與禁止外商獨(dú)資三個(gè)層面衡量了制造業(yè)行業(yè)j的上游服務(wù)行業(yè)開放程度，數(shù)值越高意味著上游服務(wù)行業(yè)開放水平越低。我國(guó)《外商投資指導(dǎo)目錄》從1995年首次頒布后，進(jìn)行了多次修訂，在樣本期間，涉及到1997年、2002年、2004年、2007年和2011年，兩個(gè)發(fā)布年份中間間隔年份沿用前面最近年份的指導(dǎo)目錄。

3.控制變量的選取。具體包括：(1)全要素生產(chǎn)率(TFP)，使用LP的方法估算企業(yè)的全要素生產(chǎn)率；(2)企業(yè)規(guī)模(Sale)，采用企業(yè)銷售額的對(duì)數(shù)值來表示；(3)資本密集度(KL)，使用人均固定資產(chǎn)凈額的對(duì)數(shù)值來衡量；(4)企業(yè)年齡(Age)，使用企業(yè)年齡的對(duì)數(shù)值來衡量；(5)行業(yè)集中度(HHI)，采用行業(yè)層面赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)的對(duì)數(shù)值來衡量，該指數(shù)越大表明行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度越低；(6)企業(yè)所有制類型(SOE、FOE和HOE)，根據(jù)各類型注冊(cè)資本所占實(shí)收資本比重是否大于0.5，引入國(guó)有企業(yè)(SOE)、國(guó)際投資企業(yè)(FOE)和港澳臺(tái)資企業(yè)(HOE)三個(gè)虛擬變量；(7)貿(mào)易自由化(OUT和IN)，采用行業(yè)層面最終產(chǎn)品關(guān)稅(OUT)和中間投入品關(guān)稅(IN)來衡量；(8)制造業(yè)外資自由化(FDI)，采用行業(yè)層面外資實(shí)收資本的占比來衡量。

(三)數(shù)據(jù)說明

研究需要用到兩組微觀數(shù)據(jù)：第一組為2000—2011年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包括全部國(guó)有企業(yè)以及銷售額超過500萬元的非國(guó)有企業(yè)②；第二組數(shù)據(jù)是2000—2011年中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包含企業(yè)層面的進(jìn)出口交易記錄，其內(nèi)容有企業(yè)的進(jìn)出口類型、所有制類型，進(jìn)出口商品的HS8位編碼、數(shù)量、金額、貿(mào)易方式、出口目的地以及進(jìn)口來源地等。由于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫的企業(yè)采用不同的身份編碼系統(tǒng)，使用企業(yè)的名稱識(shí)別這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫中的同一家企業(yè)。表1給出了變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸

表2報(bào)告基于公式(13)的估計(jì)結(jié)果。表2(1)-(3)列分別報(bào)告了未加入控制變量的情況下，服務(wù)業(yè)外商準(zhǔn)入的放開、外商控股的放開以及外商獨(dú)資的放開對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。其顯示，LnTSP1、LnTSP2與LnTSP3的估計(jì)系數(shù)在1%的置信水平上顯著為負(fù)。表明在不考慮其他因素的條件下，服務(wù)業(yè)開放可以顯著地促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，這一結(jié)果初步驗(yàn)證了假設(shè)1。表2的(4)-(6)列進(jìn)一步加入了控制變量，結(jié)果顯示，三個(gè)表征服務(wù)業(yè)開放程度指標(biāo)的估計(jì)系數(shù)依然顯著為負(fù)，進(jìn)一步證明了假設(shè)1是成立的。優(yōu)化要素供給是高質(zhì)量發(fā)展的主攻方向之一，在制造業(yè)服務(wù)化趨勢(shì)下，提高服務(wù)要素供給效率在一國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)過程中發(fā)揮了越來越重要的作用。目前中國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展還比較滯后，通過服務(wù)業(yè)開放緩解高質(zhì)量服務(wù)供給約束，可以為“中國(guó)制造”的提質(zhì)升級(jí)提供強(qiáng)有力的支撐，是未來一段時(shí)間加快制造業(yè)提質(zhì)升級(jí)的重要抓手。比較三個(gè)遞進(jìn)的服務(wù)業(yè)開放指標(biāo)發(fā)現(xiàn)，在以外資參股為特征的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入放開過程中，外資禁止控股、禁止獨(dú)資和禁止進(jìn)入的放開對(duì)加快制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的效果逐漸遞減。這表明服務(wù)業(yè)開放要堅(jiān)持適度的原則，既不是嚴(yán)格限制外資進(jìn)入最好，也不是開放程度越大越好。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二)內(nèi)生性問題處理

由于被解釋變量是企業(yè)-產(chǎn)品-國(guó)家層面的變量，核心解釋變量為行業(yè)層面的變量，因此出口產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)業(yè)開放之間很難存在聯(lián)立性，由聯(lián)立關(guān)系導(dǎo)致內(nèi)生性問題的可能性很小。因此，內(nèi)生性問題主要是由遺漏變量引起，即實(shí)證模型中可能遺漏了與出口產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)業(yè)開放共同相關(guān)的變量。處理內(nèi)生性問題常用的方法是尋找與中國(guó)服務(wù)業(yè)開放程度相關(guān)，但是不會(huì)和中國(guó)企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量直接相關(guān)的工具變量進(jìn)行兩階段最小二乘(2SLS)回歸。參考孫浦陽[11]145等的做法，采用OECD數(shù)據(jù)庫提供的印度服務(wù)業(yè)外資參股限制指標(biāo)及其投入產(chǎn)出表，構(gòu)建印度服務(wù)業(yè)開放影響的指標(biāo)，然后將其作為中國(guó)服務(wù)業(yè)開放的工具變量。其內(nèi)在邏輯是，一方面，印度的服務(wù)業(yè)開放進(jìn)程和中國(guó)具有高度相似性，二者均是以壟斷局面為起點(diǎn)和引入外部競(jìng)爭(zhēng)為主要目的，由政府主導(dǎo)的服務(wù)業(yè)開放，并且中國(guó)和印度在全球經(jīng)濟(jì)中處于一定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，在重要的產(chǎn)業(yè)政策上相互影響，因此印度的服務(wù)業(yè)開放和中國(guó)服務(wù)業(yè)開放是相關(guān)的[7]1；另一方面，印度服務(wù)業(yè)開放程度不會(huì)直接影響中國(guó)企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。表3報(bào)告了兩階段最小二乘回歸的結(jié)果。其中，Kleibergen-Paap rk LM統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn)結(jié)果表明模型不存在識(shí)別不足的問題，Kleibergen-Paap Wald F統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn)顯示模型不存在弱工具變量的問題；最為關(guān)鍵的是核心解釋變量LnTSP1、LnTSP2與LnTSP3的估計(jì)系數(shù)仍然在1%的置信水平上顯著為負(fù)。

表3 兩階段最小二乘回歸結(jié)果

(三)差異化分析

假設(shè)2指出，服務(wù)業(yè)開放對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響會(huì)因企業(yè)生產(chǎn)率不同而存在差異，為此對(duì)公式(14)進(jìn)行估計(jì)。從表4(1)-(3)列可以看出，LnTSP1、LnTSP2與LnTSP3的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，而交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，表明服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)在生產(chǎn)率低的企業(yè)中更加明顯，這與假設(shè)2的預(yù)測(cè)相一致。假設(shè)3指出，服務(wù)業(yè)開放對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響會(huì)因產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)等級(jí)不同而存在差異，為此對(duì)公式(15)進(jìn)行估計(jì)。從表4(4)-(6)列可以看出，LnTSP1、LnTSP2與LnTSP3的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，而交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，表明服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量促進(jìn)效應(yīng)對(duì)于企業(yè)內(nèi)等級(jí)低的產(chǎn)品更加明顯，這與假設(shè)3的預(yù)測(cè)相一致。

表4 差異化分析

五、拓展分析：國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

服務(wù)業(yè)開放使得企業(yè)可以使用到質(zhì)優(yōu)低價(jià)的服務(wù)要素，降低企業(yè)的成本，促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)。然而服務(wù)業(yè)開放后，外資企業(yè)能否大量地進(jìn)入中國(guó)服務(wù)行業(yè)還可能與當(dāng)?shù)氐臓I(yíng)商環(huán)境有關(guān)。通常而言，在營(yíng)商環(huán)境越好的地區(qū)，來華辦廠的外資企業(yè)越多，服務(wù)業(yè)開放所產(chǎn)生的促進(jìn)服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效應(yīng)也更大。此外，企業(yè)在生產(chǎn)過程中除了投入服務(wù)要素外，還涉及投入物質(zhì)化生產(chǎn)要素、獲取信貸等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)不僅與服務(wù)投入之間相輔相成，并且受到當(dāng)?shù)貭I(yíng)商環(huán)境的制約。營(yíng)商環(huán)境越優(yōu)良，生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)才能正常進(jìn)行，企業(yè)方可高效地組織生產(chǎn)，服務(wù)業(yè)開放所產(chǎn)生的影響才能有效地釋放出來。因此，國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境可能對(duì)服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。

為此，在解釋變量中引入國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境指數(shù)(Market)和服務(wù)業(yè)開放對(duì)制造業(yè)影響程度的交互項(xiàng)。使用世界銀行2008公布的《中國(guó)營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》構(gòu)造中國(guó)30個(gè)城市的營(yíng)商環(huán)境指數(shù)③，該指數(shù)越大代表營(yíng)商環(huán)境越優(yōu)良。從表5可以看出，交互的估計(jì)系數(shù)都在1%的水平上顯著為負(fù)，表明國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境越優(yōu)良，服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)越大。

表5 國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

六、結(jié)論與啟示

通過拓展一個(gè)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，從理論和實(shí)證兩方面探討服務(wù)業(yè)開放與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)之間的內(nèi)在聯(lián)系，研究表明：服務(wù)業(yè)開放可以顯著地提高企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，在控制住內(nèi)生性問題后，這一結(jié)論依然成立；企業(yè)的生產(chǎn)率越低或產(chǎn)品的企業(yè)內(nèi)等級(jí)越低，服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)越明顯；國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境的改進(jìn)可以提升服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)。

為進(jìn)一步發(fā)揮服務(wù)業(yè)開放的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)：(一)堅(jiān)定不移地?cái)U(kuò)大服務(wù)業(yè)開放，以服務(wù)業(yè)開放推動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。中國(guó)的出口能否擺脫“質(zhì)量陷阱”，不僅取決于企業(yè)物質(zhì)化要素的積累，更多受制于企業(yè)對(duì)質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的服務(wù)要素投入的可獲得性。目前，我國(guó)的服務(wù)業(yè)開放已經(jīng)進(jìn)入深水區(qū)，這就需要國(guó)家在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，加快擴(kuò)大服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的開放，放寬外資準(zhǔn)入，進(jìn)而為本土制造業(yè)企業(yè)出口升級(jí)創(chuàng)造良好條件。此外，要處理好擴(kuò)大開放與適度保護(hù)的關(guān)系，盡量規(guī)避服務(wù)業(yè)過度開放所引致的沖擊。

(二)持續(xù)優(yōu)化國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境，堅(jiān)持對(duì)外開放與對(duì)內(nèi)改革的統(tǒng)一。國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境的改善是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)該遠(yuǎn)近結(jié)合、問題導(dǎo)向、系統(tǒng)推進(jìn)。近期應(yīng)重點(diǎn)解決開辦企業(yè)、開展跨國(guó)貿(mào)易、電力供應(yīng)等領(lǐng)域的流程多、時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高的問題；中長(zhǎng)期，著力解決中小投資者保護(hù)等方面的問題。

注釋：

①為了檢驗(yàn)這一機(jī)制，使用主營(yíng)業(yè)務(wù)成本近似地表示企業(yè)可變成本?；貧w分析發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)外資禁止控股的放開顯著地降低了企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的增速；企業(yè)的生產(chǎn)率越低，服務(wù)業(yè)開放對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)成本增長(zhǎng)的抑制效應(yīng)越明顯，具體結(jié)果備索。

②中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫最新數(shù)據(jù)年份為2015年，但因其不是完全公開的數(shù)據(jù)庫，僅能獲得其中2000—2011年的數(shù)據(jù)。

③這30個(gè)城市由中國(guó)內(nèi)地的26個(gè)省會(huì)城市(拉薩市除外)和4個(gè)直轄市組成。限于篇幅，30個(gè)城市營(yíng)商環(huán)境指數(shù)的構(gòu)造過程和數(shù)值沒有列出，備索。