楊藝靈 陳同揚

（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,江蘇 南京 211816）

2021年9月，習(xí)近平總書記在中央人才工作會議上指出：“要賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)、更大經(jīng)費支配權(quán)、更大資源調(diào)度權(quán)，放手讓他們把才華和能量充分釋放出來。同時，要建立健全責(zé)任制和‘軍令狀’制度，確?？蒲许椖咳〉贸尚А！备咝Ｔ核恢笔菄铱萍紕?chuàng)新的主陣地。高校創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新人才集聚、創(chuàng)新意愿強烈。進(jìn)一步賦予高?？蒲腥藛T更大的經(jīng)費自主權(quán)，試點賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，將是提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的重要支撐手段。

本文采用案例研究方法，選取中國在QS世界大學(xué)排名中最高的清華大學(xué)作為案例，分析清華大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化機制及政策，探討科技成果權(quán)屬分配和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策對高校創(chuàng)新績效和成果轉(zhuǎn)化的影響，以期為補充完善高校的相關(guān)政策、推進(jìn)我國高?？萍紕?chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化提供借鑒和啟示，同時為我國高校提高科技成果轉(zhuǎn)化效率提供可參考的建議。

1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

自1986年以來，我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化一直在不斷地發(fā)展之中，國家支持科技成果轉(zhuǎn)化的政策不斷完善細(xì)化，已覆蓋到“實驗室階段—中試階段—市場階段”的全過程，科技成果轉(zhuǎn)化體系基本構(gòu)建完成。

中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2019年度中國發(fā)表高質(zhì)量國際論文59 867篇，占全球總額的31.4%，較2018年度增長了47.2%。根據(jù)我國科學(xué)技術(shù)部高等學(xué)校科技活動相關(guān)文獻(xiàn)，2018年各類高等學(xué)校課題總數(shù)為668 114項，支出經(jīng)費11 690 539.6萬元，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同11 207項，當(dāng)年實際合同收入34 058.4萬元。從2008—2018年的10年間，科研課題總數(shù)和簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、支出經(jīng)費和實際合同收入都保持增長的趨勢，但相較于課題總數(shù)和支出經(jīng)費的增長速度，簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和實際合同收入增長較為緩慢。我國的科技成果轉(zhuǎn)化率與龐大的科研規(guī)模相比，雖然增長速度快，轉(zhuǎn)化質(zhì)量卻并不是很高，與科技發(fā)達(dá)國家相比，還有很大的差距，仍處在較低水平，制約著我國科技成果的推廣和應(yīng)用。

2 高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵要素

促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的深度融合，是新時代提出的新命題。國務(wù)院常務(wù)會議多次討論研究支持科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策。其中，會議專門研究了科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益歸屬問題，探討了收益權(quán)歸誰的重大產(chǎn)權(quán)問題。

為配合科技體制機制改革的開展，國務(wù)院辦公廳要求繼續(xù)深化高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革。高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的目的是轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)機制，提高人才培養(yǎng)的質(zhì)量，儲備創(chuàng)新型人才，這也是承接科技發(fā)展的重要一環(huán)。

2.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式

高?？萍汲晒歉咝?chuàng)造的知識產(chǎn)品，其轉(zhuǎn)化過程需要對知識進(jìn)行再次創(chuàng)造和應(yīng)用，具有多元性、綜合性、復(fù)雜性等特點[1]。高校科技成果轉(zhuǎn)化指高等學(xué)校發(fā)揮自身科技和資源優(yōu)勢，將具有實用價值的科技成果通過傳播、應(yīng)用、改進(jìn)等方式，進(jìn)一步開發(fā)至形成新產(chǎn)品的活動[2]。

2.2 科技成果產(chǎn)權(quán)制度

科技成果產(chǎn)權(quán)的三要素是使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)[3]。在美國大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化過程中，科研人員擁有非常高的參與度和自主權(quán)，建立了收益共享和激勵兼容的收益分配體系[4]。我國高校的科技成果產(chǎn)權(quán)處理需經(jīng)國家所有、單位所有、個人共享三大階段，成果處置權(quán)、收益權(quán)、所有權(quán)和使用權(quán)在向個人轉(zhuǎn)移，激勵科研人員和團(tuán)隊持續(xù)創(chuàng)新[5]。職務(wù)科技成果混合所有制對于激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性有重要的推動作用，但目前存在一些問題，如法律障礙、內(nèi)容操作不明確等，未來需要完善相關(guān)的法律規(guī)定，規(guī)范權(quán)利歸屬制度[6]。

2.3 高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”是國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一。完善創(chuàng)業(yè)教育支持體系，要強化產(chǎn)學(xué)合作支持，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，從而加強對一部分高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的支持[7]。美國高校在多樣化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目中，很注重科研訓(xùn)練項目以及創(chuàng)業(yè)實踐項目的開展，促成了優(yōu)質(zhì)的科研項目成果轉(zhuǎn)化[8]。在現(xiàn)階段眾創(chuàng)背景下，我國需要加快構(gòu)建完善的、具有特色的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育體系，高校要堅持鼓勵創(chuàng)新，培育人人創(chuàng)新的校園文化氛圍，將自身的科技優(yōu)勢切實轉(zhuǎn)化為能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的科研動力[9]。

3 清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的政策與路徑

在國家政策的引領(lǐng)下，各高校制定了相應(yīng)的配套方案，積極鼓勵科研創(chuàng)新，探索本校的科技成果轉(zhuǎn)化路徑和模式。清華大學(xué)科研院所很早就形成了技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，在2001年9月被正式認(rèn)定為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心?，F(xiàn)在，在清華大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組的引導(dǎo)下，清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院發(fā)展了知識產(chǎn)權(quán)辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、對外合作辦公室、綜合辦公室、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心5個部門。服務(wù)內(nèi)容包括技術(shù)熟化專項支持、知識產(chǎn)權(quán)專項支持、技術(shù)轉(zhuǎn)移全程服務(wù)、已轉(zhuǎn)化項目跟蹤服務(wù)，覆蓋了從科研項目向成果轉(zhuǎn)化的“最初一公里”到技術(shù)推廣、專利布局、項目報批等全流程的支持。清華大學(xué)非常注重知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，支持創(chuàng)新技術(shù)開展全球范圍的知識產(chǎn)權(quán)布局，由知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化工作，構(gòu)建起高效率的成果轉(zhuǎn)化運行機制（見表1）。在《清華大學(xué)科技成果評估、處置和利益分配管理辦法》中，明確了科技成果的歸屬和獎勵機制，其中15%歸屬院系，15%歸屬學(xué)校，剩余的70%為成果許可、轉(zhuǎn)讓的收入或者投資入股所獲得的股權(quán)，直接獎勵給成果完成人或者為成果做出突出貢獻(xiàn)的人。

表1 清華大學(xué)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的條例和規(guī)定

2013年4月，清華大學(xué)圍繞創(chuàng)新、創(chuàng)意、創(chuàng)業(yè)成立“三創(chuàng)空間”——清華x-lab，致力于發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。清華x-lab作為一個公益性的開放平臺，由清華大學(xué)多個院系共建，聯(lián)合清華科技園，與眾多企業(yè)建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，對不同階段的項目提供服務(wù)，是北京市第一批“眾創(chuàng)空間”，對帶動就業(yè)、激勵創(chuàng)業(yè)起到了積極的推動作用。

4 市場化案例：清華大學(xué)對位芳綸項目的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

對位芳綸納米纖維是一種輕質(zhì)高強材料，芳綸絲、芳綸紙等材料在光纜、航空航天、國防領(lǐng)域中應(yīng)用廣泛，是被各國限制出口的戰(zhàn)略物資，只能依靠自主研發(fā)。這種材料具有重量輕、耐高溫、強度高、絕緣性等優(yōu)異性能，因此它的制造技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化是我國發(fā)展航空航天事業(yè)的重要支撐。清華大學(xué)高分子研究所歷經(jīng)30多年，成功研制出對位芳綸納米纖維，研發(fā)出由其制成的紙基材料制備技術(shù)，擁有專利技術(shù)50余項，打破了美、日、俄在對位芳綸技術(shù)領(lǐng)域的壟斷。

對位芳綸納米纖維及其紙基材料制備技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化被認(rèn)定為清華大學(xué)產(chǎn)業(yè)重大科技轉(zhuǎn)化成果，在技術(shù)轉(zhuǎn)化職能辦公室的主持和知識產(chǎn)權(quán)管理小組等機構(gòu)的配合下，這項技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主要通過以下幾種形式完成。第一，技術(shù)入股。2018年，清華大學(xué)與山東京博控股集團(tuán)共同成立山東聚芳新材料股份有限公司，清華大學(xué)以芳綸紙基材料制備技術(shù)入股，作為技術(shù)出資。依托清華大學(xué)的前沿技術(shù)，山東聚芳現(xiàn)有的對位芳綸長絲、對位芳綸納米纖維、對位芳綸紙、芳綸樹脂四大類產(chǎn)品，都在國際市場具備競爭力。第二，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。2017年，清華大學(xué)聯(lián)合京博控股集團(tuán)旗下的黃河三角洲京博化工研究院有限公司，共同建立研究中心，開展高性能高分子材料的合作研究，對材料的合成技術(shù)和商品化生產(chǎn)展開進(jìn)一步的研發(fā)，以求推動高分子材料產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。2019年，清華大學(xué)聯(lián)合內(nèi)蒙古石墨烯材料研究院共同研發(fā)的國產(chǎn)化對位芳綸正式投入生產(chǎn)，未來將繼續(xù)合作探索石墨烯技術(shù)在對位芳綸技術(shù)中的應(yīng)用。第三，專利許可。2019年，清華大學(xué)將專利“對位芳綸纖維工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)”以普通許可的形式轉(zhuǎn)移給山東聚芳公司，從而拓寬該企業(yè)對位芳綸的產(chǎn)品線，截至2020年，山東聚芳已擁有相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠?5項，基本都來自清華大學(xué)。在產(chǎn)學(xué)研多方合作的努力下，2020年山東聚芳公司對位芳綸纖維實現(xiàn)量產(chǎn)，形成一套完整的商品化生產(chǎn)系統(tǒng)，產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到國際領(lǐng)先水平，目前年產(chǎn)量達(dá)到1 000 t，預(yù)計利潤過億元，同時年產(chǎn)5 000 t的對位芳綸紙項目正在建設(shè)中。

5 結(jié)論與分析

清華大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化政策和路徑都非常清晰，對從成果研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的每一個階段都有明確的路徑規(guī)劃和服務(wù)，對收入分配也有明確的規(guī)定。同時對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重視程度高，注重產(chǎn)學(xué)研的合作。

由政策分析可以得到以下幾點經(jīng)驗。首先，清晰的路徑對科技成果的轉(zhuǎn)化有規(guī)范和引導(dǎo)作用。由專門的轉(zhuǎn)化機構(gòu)負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)，搭建由科研團(tuán)隊到轉(zhuǎn)化機構(gòu)再到企業(yè)的溝通渠道，有利于節(jié)省轉(zhuǎn)化過程中科研團(tuán)隊和企業(yè)相互尋找和匹配的成本。其次，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育是未來高校人才培養(yǎng)的重點之一。高校要將自身的創(chuàng)新資源利用起來，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神融入日常教學(xué)中，根植于師生心中，真正成為創(chuàng)新的中心和源泉。

從獲益方式來看，高校科技成果轉(zhuǎn)化的模式主要表現(xiàn)為技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓、入股三種；從界面管理理論出發(fā)，可以劃分成技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作參與、衍生企業(yè)三種模式。清華大學(xué)的成果轉(zhuǎn)化首先采取充分的產(chǎn)學(xué)研合作方式，將項目與市場緊密聯(lián)系起來，既能夠推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，又減少了不必要的科研資源浪費。

由該市場化案例中的經(jīng)驗可知，基于政策環(huán)境和科技成果的不同，采取不同的成果轉(zhuǎn)化模式能夠使得科研成果得到更恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)化利用。在完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，應(yīng)該支持科研人員提供顧問等價值性的服務(wù)，通過技術(shù)服務(wù)保障科研成果轉(zhuǎn)化的順利完成，發(fā)揮出該成果潛在的市場價值。

6 對策與建議

提高國內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，要適應(yīng)中國國情，考慮到高校所處地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及政策要素。根據(jù)清華大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化方面的政策和案例分析，總結(jié)其成功經(jīng)驗，得到以下幾點啟示：

一是制定合理的收益分配制度。引導(dǎo)高校制定合理的收益分配制度，充分考慮學(xué)校、機構(gòu)、科研人員等主體的需求和特點，構(gòu)建多主體激勵兼容的收益分配制度。由于科研活動的特殊性，這項調(diào)整需要經(jīng)過時間的檢驗，在政策制定后，可能需要幾年的時間才能得到反饋，但過高或過低的收益分配方式都無法達(dá)到最佳的激勵效果，需要通過實踐來探索適宜的收益分配區(qū)間。

二是鼓勵師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新，高校需要加強與政府、企業(yè)、科研機構(gòu)等的聯(lián)系，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融入高校人才培養(yǎng)的內(nèi)容中，在培養(yǎng)環(huán)節(jié)種下創(chuàng)新精神的種子，把學(xué)習(xí)專業(yè)知識與培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)能力相結(jié)合，深化產(chǎn)教融合，搭建好師生積極參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開放協(xié)同的支撐平臺。

三是完善高校科技成果轉(zhuǎn)化平臺生態(tài)系統(tǒng)的架構(gòu)。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系的架構(gòu)與平臺生態(tài)系統(tǒng)架構(gòu)存在一定的相似性，把握好政、產(chǎn)、學(xué)、研等主體在成果轉(zhuǎn)化中的生態(tài)位，完善生態(tài)系統(tǒng)的架構(gòu)，能夠打通各主體間的溝通壁壘，提高轉(zhuǎn)化效率。一方面要建設(shè)以政府為引導(dǎo)，社會主體全面參與的科技創(chuàng)新研究和轉(zhuǎn)化平臺，讓高校和科研院所的研究方向與企業(yè)的實際需求相關(guān)聯(lián)，使得高校的科學(xué)研究更具實際意義。另一方面要加強國家重大課題項目的戰(zhàn)略布局，面向科技重點領(lǐng)域，完善政策體系，鼓勵科研主體開展積極的合作和融合，建立共性技術(shù)平臺，聯(lián)合攻關(guān)重大核心技術(shù)，真正利用好高校的專業(yè)技術(shù)和科技資源，讓高校成為推動國家科技發(fā)展的重要動力源。