安娟娟AN Juan-juan；王科WANG Ke；譚春媚TAN Chun-mei

（廣東科技學院，東莞 523083）

0 引言

隨著各國產業(yè)經濟的發(fā)展，各個國家紛紛意識到了第二產業(yè)的重要性，第二產業(yè)的發(fā)展能夠促進第三產業(yè)的發(fā)展，沒有第二產業(yè)的支撐，第三產業(yè)的的高利潤將難以為繼。全球制造業(yè)和產業(yè)競爭發(fā)生了重大調整，發(fā)達國家開始實行“再工業(yè)化”的戰(zhàn)略。東莞制造業(yè)面臨的巨大的競爭壓力，亟需通過產業(yè)升級提高自己的競爭力。產業(yè)結構升級又需要依靠科技創(chuàng)新匯聚高端要素，激發(fā)內生動力?？萍紕?chuàng)新、人力資本可以使東莞制造業(yè)煥發(fā)新的生機和活力，提高經濟發(fā)展的質量和效率。

本課題在分析東莞市產業(yè)升級現狀的基礎上，對東莞制造業(yè)產業(yè)升級與科技創(chuàng)新、人力資本的關系進行實證分析，探究科技創(chuàng)新、人力資本對東莞制造業(yè)產業(yè)升級的影響作用。以前的學者在研究升級的影響因素時，大多只研究人力資本或科技創(chuàng)新某單一因素對產業(yè)升級的影響，忽視了科技創(chuàng)新與人力資本的作用機理。本課題采用VAR模型進行研究，揭示了科技創(chuàng)新與人力資本之間的關系，發(fā)現產業(yè)升級的根本動因，有利于彌補已有研究的不足，有利于完善產業(yè)升級的理論框架，同時還能為學術界日后的研究提供理論借鑒。同時本課題的研究還為東莞市制造業(yè)產業(yè)升級提供發(fā)展路徑，能夠進一步推動東莞市產業(yè)升級的發(fā)展，促進經濟發(fā)展，提高人民生活水平，能夠為政府制定政策提供依據，同時為我國其他城市的產業(yè)升級提供現實依據和實踐參考。

1 制造業(yè)產業(yè)升級影響因素的理論分析

科技創(chuàng)新和人力資本作為產業(yè)升級的重要要素投入，在很大程度上影響了制造業(yè)產業(yè)升級的發(fā)展水平，科技創(chuàng)新、人力資本與產業(yè)升級的關系如圖1 所示。

圖1 制造業(yè)產業(yè)升級影響因素

科技創(chuàng)新會提高產品的附加值，創(chuàng)造更多的市場需求，使企業(yè)保持競爭優(yōu)勢，從而促進產業(yè)升級的發(fā)展水平。企業(yè)通過科技創(chuàng)新獲得了更多的利潤和優(yōu)勢，會增加對創(chuàng)新人才的需求，反過來促進社會對人力資本的投入，促進人力資本的素質的水平。

對人力資本的投入，有利于提高勞動者的技能水平和生產效率?？萍紕?chuàng)新需要大量的研發(fā)人員，人力資本的投入為科技創(chuàng)新提供了高素質的人才，有利于提高科技創(chuàng)新年能力和制造業(yè)的技術水平。

2 東莞制造業(yè)科技創(chuàng)新、 人力資本與產業(yè)升級的實證研究

2.1 變量選取和數據來源

通過學習相關學者的研究成果，本課題對科技創(chuàng)新、人力資本、產業(yè)升級進行指標化和量化分析，將產業(yè)升級作為被解釋變量，用人均利潤（CP）表示。將科技創(chuàng)新、人力資本作為解釋變量，分別用專利申請量（PA）、科技活動人員數（ST）表示，并對其進行描述性分析。

數據來源于《東莞統計年鑒》、《東莞工業(yè)統計年鑒》，選取了2000-2021 年的數據進行了分析。

2.2 VAR 模型實證分析

2.2.1 平穩(wěn)性檢驗

通過EVIEWS6.0 的ADF 對三個序列的單位根進行檢驗，結果如表1 所示。

表1 平穩(wěn)性檢驗結果

科技創(chuàng)新LNPA 序列平穩(wěn)性檢驗的P 值為0.0557，小于0.1，通過了平穩(wěn)性檢驗。產業(yè)升級△LNCP、人力資本△LNST 一階差分序列平穩(wěn)性檢驗的P 值分別為0.0988、0.0881，小于0.1，為平穩(wěn)性序列。

2.2.2 協整檢驗

由于變量數據較少，采用E-G 兩步法對變量之間的協整關系進行檢驗，以檢驗變量之間是否存在長期穩(wěn)定的關系。通過EVIEWS6.0 對3 個變量建立回歸模型，結果如表2 所示。

表2 回歸方程

調整后的R2 為0.923975，說明產業(yè)升級的92.3975%可以由科技創(chuàng)新PA、人力資本ST 因素進行解釋，回歸方程的整體通過了顯著性檢驗。截距C、科技創(chuàng)新PA 的p 值均小于0.05，拒絕原假設，通過了顯著性檢驗，而人力資本ST 的P 值大于0.05，系數沒有通過顯著性檢驗。

3個變量之間存在以下關系：

CP=1.923805+0.729693PA-0.223684ST

科技創(chuàng)新PA 的估計系數為0.729693，數值為正且相對較大，說明科技創(chuàng)新能夠有效促進東莞制造業(yè)產業(yè)升級的水平，與前文中提到的科技創(chuàng)新對產業(yè)升級的作用機理一致。

人力資本ST 的估計系數為-0.223684，沒有通過顯著性檢驗，東莞的企業(yè)沒有充分發(fā)揮人力資本的作用，人力資本利用效率低下。

對上述回歸方程的殘差序列進行單位根檢驗，結果如表3 所示。

表3 殘差單位檢驗

P 值小于0.05，說明殘差序列平穩(wěn)，三個變量之間存在長期穩(wěn)定的關系，可以建立向量自回歸（VAR）模型。

2.2.3 VAR 模型

科技創(chuàng)新、人力資本與產業(yè)升級的關系可能會滯后幾期才會呈現出來，因此建立向量自回歸（VAR）模型，結果如表4 所示。

表4 VAR 模型結果

調整后的R2 均超過93%，F 值也比較大，說明方程的擬合度較好，技術創(chuàng)新、人力資本對產業(yè)升級的解釋力度高。

科技創(chuàng)新PA 滯后一期的影響系數為0.795285，滯后二期的影響系數為-0.390937，科技創(chuàng)新PA 經過2 期后，影響系數由正數變?yōu)樨摂?，主要是通過模仿學習獲得競爭優(yōu)勢，自主創(chuàng)新能力不強，有待提高。

人力資本ST 滯后一期的影響系數為-0.603126，滯后二期的影響系數為0.809649，影響系數水平較低，影響系數由負數變?yōu)檎龜?，說明東莞的企業(yè)主要通過引進人力資本來促進制造業(yè)的產業(yè)升級，缺乏對人力資本的投入。

通過EVIEWS6.0 對VAR 的穩(wěn)定性進行檢驗，結果如圖2 所示。

圖2 VAR 模型穩(wěn)定性檢驗

通過檢驗發(fā)現，VAR 模型的特征根的倒數均位于單位圓內，說明VAR 模型穩(wěn)定。

2.2.4 Granger 因果關系檢驗

本課題對科技創(chuàng)新、人力資本與產業(yè)升級進行了Granger 因果關系檢驗，結果如表5 所示。

表5 Granger 因果關系檢驗

假設2 科技創(chuàng)新滯后2 期的P 值為0.07415，假設5產業(yè)升級滯后1 期的P 值為0.07113，在10%的水平下通過了檢驗，拒絕了原假設，科技創(chuàng)新是人力資本的格蘭杰原因，產業(yè)升級是人力資本的格蘭杰原因，其他變量之間均未形成格蘭杰原因。科技創(chuàng)新一定程度上能夠促進人力資本的提高，產業(yè)升級的發(fā)展水平反過來會促進人力資本的發(fā)展?？萍紕?chuàng)新和人力資本不是產業(yè)升級的格蘭杰原因，說明東莞的科技創(chuàng)新和人力資本并未發(fā)揮對產業(yè)升級的作用，未能促進產業(yè)升級水平的提高。隨著制造業(yè)利潤的提高和產業(yè)升級的發(fā)展，反而促進了人力資本的提高。

2.2.5 脈沖響應函數

通過EVIEWS6.0 對變量之間的脈沖響應函數進行分析，結果如圖3 所示。

圖3 脈沖響應函數

人力資本發(fā)生1 個單位標準差的變化后，在滯后3 期內，人力資本對產業(yè)升級具有負向影響，且負向影響在滯后2 期時達到最大。在滯后3 期后，人力資本對產業(yè)升級具有正向影響，且在第5 期達到最大后又逐漸減小。

科技創(chuàng)新發(fā)生一個單位標準差的變化后，在滯后7 期內，科技創(chuàng)新對產業(yè)升級具有正向影響，該影響在滯后1-4 期內逐漸變大，在滯后4 期時達到最大，隨后逐漸減小，在滯后7 期時減為0，在滯后8 期后變?yōu)樨撓蛴绊憽?/p>

3 結論

本課題主要分析了東莞制造業(yè)產業(yè)升級的影響因素，通過各因素之間的作用機理和實證分析，得出了科技創(chuàng)新、人力資本和產業(yè)升級之間的關系，本課題主要得出以下的研究結論：第一，科技創(chuàng)新對產業(yè)升級具有正向作用，能夠在一定程度上促進東莞制造業(yè)產業(yè)升級的水平，但正向作用力較小，僅為0.795285，并且科技創(chuàng)新滯后2 期后則轉變?yōu)樨撓蜃饔?，東莞制造業(yè)的科技創(chuàng)新水平較低，需要加強產業(yè)內的自主創(chuàng)新。第二，人力資本對產業(yè)升級為負向作用，人力資本的發(fā)展阻礙了東莞制造業(yè)的產業(yè)升級，是影響產業(yè)升級發(fā)展水平的主要制約因素。政府需要加強對人力資本的投資，能夠在短期內提高東莞制造業(yè)的發(fā)展水平。第三，科技創(chuàng)新和人力資本均不是產業(yè)升級的格蘭杰原因。東莞制造業(yè)的科技創(chuàng)新和人力資本沒有充分發(fā)揮其作用，沒有促進產業(yè)升級的發(fā)展，政府和企業(yè)要加大對科技創(chuàng)新和人力資本的投入。第四，科技創(chuàng)新是人力資本的格蘭杰原因，科技創(chuàng)新能夠促進人力資本的發(fā)展。政府和企業(yè)要加強對科技創(chuàng)新的投入，通過科技創(chuàng)新提高人力資本的發(fā)展水平。第五，產業(yè)升級是人力資本的格蘭杰原因，產業(yè)升級發(fā)展到一定水平會反過來促進人力資本的發(fā)展，東莞制造業(yè)產業(yè)升級水平的提高，會吸引高層次的人才，改變現有的人力資本結構，形成產業(yè)升級的良性循環(huán)。東莞制造業(yè)仍處于全球價值鏈的低端，產業(yè)升級還有很大的上升空間。東莞要加大科技創(chuàng)新和人力資本的投入，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新和人力資本對產業(yè)升級的作用和影響，形成促進產業(yè)升級的良性循環(huán)。