陳 紅，沈俊源，陳詩雨

（1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 常州 213022；2.河海大學(xué)商學(xué)院，南京 211100）

長江經(jīng)濟(jì)帶無論是從區(qū)位上看還是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平看，均在中國構(gòu)建發(fā)展新格局中占據(jù)重要戰(zhàn)略地位［1］。習(xí)近平總書記兩次主持召開全面推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會，強(qiáng)調(diào)以綠色、創(chuàng)新、協(xié)同、開放和共享為理念推動長江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展，使長江經(jīng)濟(jì)帶成為中國生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展主戰(zhàn)場、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展主力軍［1，2］。習(xí)近平總書記提出綠色發(fā)展的“五個(gè)追求”，國家發(fā)改委和科技部聯(lián)合頒布《關(guān)于構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》，明確提出構(gòu)建以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。在當(dāng)前黨和國家高度重視長江經(jīng)濟(jì)帶和產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的背景下，對長江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，并深入分析其時(shí)空差異具有重大現(xiàn)實(shí)意義。鑒于第二產(chǎn)業(yè)依然是長江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)，是綠色科技創(chuàng)新的重要依托，考慮到效率測評和處理外部效益的問題，基于SBM 的Max-min-DEA 模型測算2001—2018 年長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并繪制Kernel 密度估計(jì)曲線以揭示效率的時(shí)空演變規(guī)律。

1 文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者針對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測度開展了廣泛研究，研究方法主要為DEA 方法，這類方法計(jì)算無需事先假定變量之間的關(guān)系，能夠有效測量多投入、多產(chǎn)出的決策單元效率，結(jié)果具有較強(qiáng)真實(shí)性，因而應(yīng)用十分廣泛［3，4］。主要涉及3 個(gè)方面：①非參數(shù)方法。李丹青等［5］基于在非最優(yōu)規(guī)模運(yùn)營狀態(tài)下規(guī)模收益可變的DEA 方法，測度了中國30 個(gè)省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率低于傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新效率，純技術(shù)效率低下是導(dǎo)致綜合技術(shù)效率不高的主要原因。賀祥民等［6］采用兩階段共享投入DEA 測度綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，結(jié)果表明，大多數(shù)省區(qū)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率要低于綠色技術(shù)開發(fā)效率。張江雪等［7］基于綠色增長對技術(shù)創(chuàng)新的方向進(jìn)行約束，將資源生產(chǎn)率和環(huán)境負(fù)荷視作產(chǎn)出，運(yùn)用四階段DEA 模型對中國2009 年各省份工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的平均純技術(shù)創(chuàng)新效率最高，而中西部明顯偏低。②非參數(shù)線性規(guī)劃與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析結(jié)合方法。華振［8］基于DEA-Malmquist 指數(shù)方法測算了中國各省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。陳元志等［9］運(yùn)用DEA 模型、相鄰參比Malmquist 指數(shù)、Bootstrap 糾偏等綜合方法比較了不同所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。③考慮松弛性問題的方法。查振濤［10］通過包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM 模型測度高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)盲目追加技術(shù)創(chuàng)新投入、非有效轉(zhuǎn)化專利成果和非期望產(chǎn)出過多均是技術(shù)創(chuàng)新效率值較低的原因。黃磊等［11］采用超效率EBM 模型從全國視角測度分析長江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率空間格局，發(fā)現(xiàn)下游地區(qū)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢突出。還有其他不同視角的研究，如構(gòu)建測度指標(biāo)體系。賈軍等［12］以企業(yè)申請專利數(shù)量表示創(chuàng)新水平，通過單一指標(biāo)測度綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的變化。王郁蓉［13］通過構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，發(fā)現(xiàn)中國各地區(qū)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動發(fā)展并不均衡。畢克新等［14］基于技術(shù)轉(zhuǎn)移視角構(gòu)建了效果指標(biāo)體系，發(fā)現(xiàn)跨國公司對國內(nèi)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時(shí)間上呈現(xiàn)明顯波動性。

雖然學(xué)者們已采用多種方法對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了廣泛研究，但面向長江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新發(fā)展的新形勢，現(xiàn)有成果對經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究尚不完善，有關(guān)第二產(chǎn)業(yè)整體綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究還相對較少，而且現(xiàn)有研究大多側(cè)重于某一區(qū)域的靜態(tài)效率評價(jià)，針對區(qū)域內(nèi)時(shí)空差異的研究相對缺乏。因而，本研究基于SBM 的Max-min-DEA 模型，對2001—2018 年長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，并采用Kernel 密度估計(jì)函數(shù)研究其動態(tài)演變規(guī)律，以期為全面提升長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提供理論依據(jù)。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 基于SBM 的Max-min-DEA 模型

基于Tone［15］提出的SBM-min 模型測度長江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。ρ為非徑向松弛指標(biāo)和分別表示輸入和輸出松弛度，Xλ和Yλ分別表示輸入和輸出效率前沿標(biāo)準(zhǔn)值?；诖嗽O(shè)定模型如下：

式中，當(dāng)X≥0 且須從目標(biāo)函數(shù)中刪除，如果Yr0≤0，Yr0應(yīng)替換為最小正值來說明在SBM 中的負(fù)面影響。當(dāng)所有的輸入松弛度（s-）和輸出松弛度（s+i）均為0，即在ρ= 1 時(shí)，任何決策單元的輸入或輸出都沒有松弛，決策單元被認(rèn)為是有效率的。式（1）可改寫為式（2）：

2.2 Kernel密度估計(jì)函數(shù)

本研究選擇具有較好光滑性的Gaussian 核函數(shù)［16］，來繪制不同時(shí)期所研究區(qū)域及其子地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的Kernel 密度估計(jì)曲線，進(jìn)而分析其空間差異及演變規(guī)律。設(shè)區(qū)域、子地區(qū)及省市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的樣本總體為X，從樣本總體中抽取X1,X2,…,Xn，x1,x2,…,xn為與其相對應(yīng)的樣本觀測值，則可以得到有關(guān)x的密度函數(shù)f(x)的估計(jì)方程［16］：

式中，n表示觀測樣本的總個(gè)數(shù)；h為窗寬，采用AMISE（Asymptotic mean integrated square error，AMISE）法 估計(jì) 最 佳窗 寬 值［17］；令μ=(x-xi)/h，為Gaussian 核函數(shù)［17］，滿足

2.3 指標(biāo)選取

通過歸納已有研究成果并考慮數(shù)據(jù)可得性，本研究從多維投入與產(chǎn)出角度構(gòu)建測算指標(biāo)。在投入指標(biāo)方面，選用R&D 人員全時(shí)當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)支出資本存量和能源消耗量。其中，R&D 經(jīng)費(fèi)支出資本存量參考梁中等［18］的做法，認(rèn)為由當(dāng)期經(jīng)費(fèi)投入和前期經(jīng)費(fèi)剩余共同決定現(xiàn)有資本存量，所以采用永續(xù)盤存的方法，以當(dāng)年R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出作為當(dāng)期投入流量，估算存量。選用各省市新產(chǎn)品銷售收入作為綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分析的期望產(chǎn)出指標(biāo)，CO2排放量和SO2排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。各指標(biāo)說明及統(tǒng)計(jì)性描述如表1 所示。

表1 第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測度指標(biāo)說明及統(tǒng)計(jì)性描述

2.4 數(shù)據(jù)來源

由于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)明顯的時(shí)期特征，因而以“十五”時(shí)期、“十一五”時(shí)期、“十二五”時(shí)期及“十三五”前期（即2001—2018 年）為觀察期。本研究中2001—2018 年R&D 人員全時(shí)當(dāng)量、R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)均來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；2001—2018 年SO2排放量數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒；2001—2018 年能源消耗量和CO2排放量數(shù)據(jù)來源于碳排放數(shù)據(jù)庫，價(jià)值變量根據(jù)2001 年的不變價(jià)格進(jìn)行處理。

3 結(jié)果與分析

3.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測算結(jié)果分析

3.1.1 效率值分布特征 基于Max-min-DEA 模型，測算出2001—2018 年長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并依據(jù)地理區(qū)位將11 省市劃分為上、中、下游3 個(gè)區(qū)域，上游分別為云南省、貴州省、重慶市和四川省，中游分別為湖北省、湖南省、安徽省和江西省，下游分別為江蘇省、上海市和浙江省，具體見表2。由表2 可知，長江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)各省市第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率值均低于1，均存在不同程度的上升空間，且長江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)各省市效率差異較大，如上海市高達(dá)0.991，而四川省僅有0.395，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)需求。2001—2018 年長江經(jīng)濟(jì)帶整體綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均值為0.733。上、下游地區(qū)效率均值高于經(jīng)濟(jì)帶總體水平，而中游地區(qū)效率值較低。下游地區(qū)各省市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率表現(xiàn)出與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相一致，該地區(qū)省市經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好，實(shí)力雄厚，科技創(chuàng)新投入力度大，同時(shí)控污治污能力強(qiáng)、效果好，因而綠色技術(shù)創(chuàng)新效率具有明顯優(yōu)勢。上游地區(qū)各省市效率表現(xiàn)出差異性，四川省綠色技術(shù)創(chuàng)新效率顯著低于該地區(qū)其他省市，只有重慶市的1/3。經(jīng)濟(jì)高水平發(fā)展對綠色創(chuàng)新效率提升具有一定促進(jìn)作用，如重慶市，但高效率也可能是由于工業(yè)滯后從而非期望產(chǎn)出較小所導(dǎo)致的，這并非是真正的高效率，如云南省和貴州省。中游地區(qū)效率普遍偏低，僅有江西省效率值達(dá)到0.867，排在前列。中游地區(qū)4 省是中國中部崛起戰(zhàn)略中的重要省份，自2004 年中央實(shí)施中部崛起戰(zhàn)略以來，中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展，第二產(chǎn)業(yè)形成相當(dāng)規(guī)模，目前處于工業(yè)化的中后期階段，存在資源依賴過重，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型困難的問題，因而在面對當(dāng)前綠色發(fā)展的新要求、高標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可能存在銜接不暇、轉(zhuǎn)換不及和挑戰(zhàn)過大的問題，導(dǎo)致該地區(qū)效率值較低。

表2 2001—2018 年長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率值及排名

3.1.2 投入產(chǎn)出調(diào)整程度分析 在不影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下，各省市可對投入、產(chǎn)出進(jìn)行一定程度調(diào)整，達(dá)到目標(biāo)值，以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率水平達(dá)到前沿水平，調(diào)整情況如表3 所示。由表3 可知，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較高的省市，如上海市和重慶市等，投入冗余小，期望產(chǎn)出不足程度低，非期望產(chǎn)出接近目標(biāo)值，均僅需有小幅度調(diào)整即可實(shí)現(xiàn)效率的最優(yōu)水平；效率較低的省市，如四川省、湖北省、湖南省和安徽省，其效率低的主要原因?yàn)橥度肴哂喔?，非期望產(chǎn)出量大，表明這4 省應(yīng)注重節(jié)約人員、資金和能源，減少污染物排放，提高發(fā)展與環(huán)境的協(xié)調(diào)程度，實(shí)現(xiàn)投入和產(chǎn)出的最優(yōu)配置，推動綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。大部分省市的調(diào)整情況均符合預(yù)期規(guī)律，工作重點(diǎn)集中于降低投入冗余和非期望產(chǎn)出。但需要引起注意的是，江西省在投入和非期望產(chǎn)出方面表現(xiàn)較好，而期望產(chǎn)出要大幅度提升，調(diào)整度為27.88%，這表明江西省應(yīng)重視將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，積累經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，以增加實(shí)際產(chǎn)出，進(jìn)而提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。貴州省明顯異于其他省市的是其需要降低7.72%的期望產(chǎn)出，這表明貴州省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中可能存在無效產(chǎn)出，需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)投入與產(chǎn)出的平衡關(guān)系，優(yōu)化資源，增加有效產(chǎn)出，進(jìn)而提高效率。

表3 長江經(jīng)濟(jì)帶各省市第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出調(diào)整度 （單位：%）

3.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)空演變規(guī)律

3.2.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間分布 2001—2018年長江經(jīng)濟(jì)帶整體、子地區(qū)以及各省市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間變化的趨勢規(guī)律如圖1 所示。

圖1 2001—2018 長江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)間演變規(guī)律

從經(jīng)濟(jì)帶整體層面看，2001—2018 年長江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新效率總體呈波動上升趨勢。具體來看，在中國每個(gè)五年規(guī)劃時(shí)期均呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型，可能是因?yàn)椤笆濉庇?jì)劃綱要提出，生態(tài)建設(shè)、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)與社會的可持續(xù)發(fā)展加倍重視，故而有利于降低污染物排放和能源消耗，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率；而“十五”后期，長江經(jīng)濟(jì)帶作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先行地區(qū)之一，新的重化工業(yè)起步并快速發(fā)展，污染物排放和能源消耗加大，可能導(dǎo)致效率下降?！笆晃濉睍r(shí)期中國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線地區(qū)全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，對該時(shí)期綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有積極作用；但2008 年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、科技等多方面建設(shè)均受到不良影響，因此后期效率值呈下降趨勢?！笆濉睍r(shí)期，長江經(jīng)濟(jì)帶加大財(cái)政對科技的投入，全面推動產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，但隨著綠色發(fā)展要求不斷提高，傳統(tǒng)高耗能高污染產(chǎn)業(yè)難以適應(yīng)，效率有所下降?！笆濉睍r(shí)期國家高度重視長江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展，綠色發(fā)展的理念逐漸形成社會共識，在政府支持、企業(yè)發(fā)力、全社會共同參與的模式下，有力地推動了該時(shí)期綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

從區(qū)域?qū)用鎭砜矗嫌蔚貐^(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈波動上升態(tài)勢，波幅較小，在“十二五”時(shí)期效率實(shí)現(xiàn)較快增長，該時(shí)期內(nèi)上游各省市堅(jiān)持綠色發(fā)展，全力筑牢長江上游生態(tài)屏障，為綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的發(fā)展提供良好基礎(chǔ)；中游地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率總體也呈上升趨勢，但相較于上游地區(qū)，波動性更強(qiáng)，且該地區(qū)效率值始終低于經(jīng)濟(jì)帶整體水平，需要引起注意的是，中游地區(qū)在“十五”和“十二五”時(shí)期出現(xiàn)不同程度的負(fù)增長，表明該地區(qū)尚未夯實(shí)綠色創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)，具有不穩(wěn)定性。下游地區(qū)效率值變動具有明顯的階段性特征，其在“十二五”時(shí)期達(dá)到較高水平并維持穩(wěn)定，并顯著高于上、中游地區(qū)以及經(jīng)濟(jì)帶平均水平。“十二五”時(shí)期中國大力推動長三角地區(qū)增強(qiáng)區(qū)域統(tǒng)籌力度，極大地促進(jìn)了長三角地區(qū)科學(xué)的、和諧的一體化發(fā)展程度，有助于該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的整體提高。

從省域?qū)用婵?，各省市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的波動情況差異較大，可大致分為5 類，第一類是龍頭型省市，如重慶市、云南省和上海市，其在觀察期內(nèi)效率值始終維持在高水平，因而有必要發(fā)揮該類城市在經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)的輻射帶動作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)帶整體效率上升。第二類是后來居上型省市，如貴州省、江蘇省和浙江省，該類省市前期效率值波動較大，但在后期達(dá)到相當(dāng)水平并維持穩(wěn)定，需要全社會共同作為以保持良好勢頭；第三類是波動型省市，如江西省、安徽省，該類省市效率值波動大，有下降風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)部門應(yīng)給予關(guān)注，防止綠色技術(shù)創(chuàng)新效率出現(xiàn)惡化趨勢；第四類是保守型省市，綠色技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，增長緩慢，效率值始終較低，如四川省和湖北省，建議該類省市政府加大科技投入，做好節(jié)能減排工作，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，以取得綠色技術(shù)創(chuàng)新的突破性發(fā)展。第五類是倒退型省市，如湖南省，在近5 年綠色技術(shù)創(chuàng)新效率出現(xiàn)了持續(xù)倒退現(xiàn)象，必須引起相關(guān)單位的高度重視，找準(zhǔn)問題精準(zhǔn)發(fā)力，扭轉(zhuǎn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率下降趨勢。

3.2.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間演變規(guī)律 為便于描述綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間差異特征及動態(tài)演變情況，采用五年計(jì)劃的期內(nèi)平均值進(jìn)行估計(jì)。2001—2018 年長江經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的分布動態(tài)見圖2。由圖2 可知，長江經(jīng)濟(jì)帶及其子地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率空間差異具有如下演變規(guī)律：①經(jīng)濟(jì)帶核密度估計(jì)曲線從“寬峰形態(tài)”向“窄峰形態(tài)”演變，總體上呈峰值增大和峰度變窄的趨勢且向右移動，這表明經(jīng)濟(jì)帶綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有所提高，而且其空間差異在階段性減小。②與經(jīng)濟(jì)帶整體相比，上游地區(qū)核密度曲線呈現(xiàn)“雙峰狀態(tài)”，且峰值增大、分布不斷集中，輕微向右移動。這表明上游地區(qū)向綠色技術(shù)創(chuàng)新效率更好的方向發(fā)展。在觀察期內(nèi)云南省、貴州省和重慶市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率不斷向高水平集中，而四川省綠色效率始終較低，符合兩極分化的雙峰演變趨勢。③中游地區(qū)的核密度估計(jì)曲線與經(jīng)濟(jì)帶整體相比，由前2 個(gè)時(shí)期的“雙峰形態(tài)”向后2 個(gè)時(shí)期的“寬峰形態(tài)”變化，且整體上向右移動，這表明中游地區(qū)各省市逐漸消除兩級分化現(xiàn)象，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間差異不斷減小，且整體水平提高。④觀察下游地區(qū)核密度曲線的變化趨勢可以發(fā)現(xiàn)，在觀察期內(nèi)該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間差異從前2 個(gè)時(shí)期的高度差異向后2 個(gè)時(shí)期的無差異演變，表明下游地區(qū)3 省市之間存在較強(qiáng)的“追趕效應(yīng)”。上海市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率始終保持在較高水平，在“十五”和“十一五”時(shí)期，江蘇省和浙江省的效率值幾乎呈反向變化，“十二五”和“十三五”時(shí)期下游地區(qū)均達(dá)到較高水平，與核密度曲線揭示的演變規(guī)律相符。

圖2 觀察期內(nèi)長江經(jīng)濟(jì)帶及子地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的核密度估計(jì)曲線

4 小結(jié)與建議

4.1 小結(jié)

基于SBM 的Max-min-DEA 模型，測度2001—2018 年長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11 省市第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并利用Kernel 密度估計(jì)分析時(shí)空演變規(guī)律，得到如下研究結(jié)論。

1）長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體較高，但仍有上升空間。中游地區(qū)效率明顯低于上、下游地區(qū)，下游地區(qū)效率最高。各省市效率存在較大差距，上海市、重慶市表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢。從投入、產(chǎn)出角度看，大部分省市需要減耗降排，以提升效率。

2）長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，各子地區(qū)效率變化也具有相同規(guī)律，但各省市效率值隨時(shí)間變動情況有較大差異。

3）長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率空間差異整體呈減小趨勢，上、中游地區(qū)具有與經(jīng)濟(jì)帶整體相似的演變趨勢，但上游地區(qū)出現(xiàn)兩極分化現(xiàn)象。

4.2 建議

為促進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，推動長江經(jīng)濟(jì)帶構(gòu)建綠色創(chuàng)新發(fā)展長效機(jī)制，提出以下政策建議。

1）長江經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)健全區(qū)域間互動合作機(jī)制，打破行政區(qū)劃壁壘，促成綠色一體化發(fā)展新模式，縮小地區(qū)及省際間綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的差距。下游地區(qū)在保持自身效率發(fā)展強(qiáng)勁勢頭的同時(shí)，應(yīng)利用自身產(chǎn)業(yè)、資源、技術(shù)優(yōu)勢引導(dǎo)上、中游地區(qū)加快產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、提升自主創(chuàng)新能力。上、中游地區(qū)要積極借鑒學(xué)習(xí)下游地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀加以運(yùn)用，積極參與創(chuàng)新流域綠色協(xié)同發(fā)展的機(jī)制，在“共抓大保護(hù)，不搞大開發(fā)”理念指引下，持續(xù)做好上、中、下游產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移。

2）從投入產(chǎn)出角度全方位引導(dǎo)長江經(jīng)濟(jì)帶第二產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。經(jīng)濟(jì)帶各省市應(yīng)以提高綠色環(huán)保技術(shù)自主創(chuàng)新能力為突破口，加大科技創(chuàng)新投入，形成可持續(xù)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。同時(shí)強(qiáng)化環(huán)保法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約束，真正做好節(jié)能減排工作，減輕發(fā)展中對能源的過度依賴，降低污染物排放。按照“一盤棋”思想統(tǒng)籌全流域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建綠色產(chǎn)業(yè)體系，推進(jìn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)生態(tài)化，增加綠色產(chǎn)出、高技術(shù)產(chǎn)出，促進(jìn)發(fā)展速度、質(zhì)量和效益同步提升。