夏海霞

（廣東外語外貿(mào)大學(xué)，廣東 廣州 510540）

根據(jù)世界自由區(qū)組織（World Free Zones Organization，WFZO）統(tǒng)計，2017年世界范圍內(nèi)共有2,198個自貿(mào)區(qū)（FTZ），①由于各國自貿(mào)區(qū)（FTZ）的名稱有所差異，世界自由區(qū)組織把各種海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域統(tǒng)一稱為自由區(qū)域（free zones）。以中國為例，自貿(mào)區(qū)被分為8種不同類型，詳情參看正文內(nèi)容和表5。本文所稱自貿(mào)區(qū)特指中國設(shè)立的21個自由貿(mào)易試驗區(qū)。大多數(shù)國家設(shè)有不同自由程度的自貿(mào)區(qū)（表1）。2018年，自貿(mào)區(qū)貿(mào)易量占全球貿(mào)易的近30%，影響數(shù)百萬家公司。自貿(mào)區(qū)在國際貿(mào)易、招商引資、就業(yè)等方面發(fā)揮重要作用，越來越成為促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)增長的重要區(qū)域。如何完善與發(fā)展自貿(mào)區(qū)并充分發(fā)揮其促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)增長的功能成為國際社會普遍關(guān)心的問題。世界自由區(qū)組織提出了“未來自貿(mào)區(qū)”倡議，并提供了“繁榮指數(shù)”工具即“Izdihar指數(shù)”②Izdihar是“繁榮”的意思，是“未來自貿(mào)區(qū)”(FZF)計劃的核心工具，該計劃最近由世界自由區(qū)組織發(fā)起，是一個促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的全球倡議。衡量、評估和改善各個自貿(mào)區(qū)的績效。該工具為自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供有針對性的指導(dǎo)，以提高自貿(mào)區(qū)在關(guān)鍵領(lǐng)域的績效，從而達(dá)到“未來自貿(mào)區(qū)”標(biāo)準(zhǔn)。

表1 2017年世界自貿(mào)區(qū)區(qū)域分布

一、世界自由區(qū)組織繁榮指數(shù)

世界自由區(qū)組織于2014年5月19日在阿聯(lián)酋首都迪拜成立，是非營利性組織，總部設(shè)在迪拜，現(xiàn)有250多個會員單位。世界自由區(qū)組織成立的初心是：作為世界上各特別經(jīng)濟(jì)區(qū)、自貿(mào)區(qū)及其業(yè)主的聯(lián)合組織，提供討論和交流學(xué)習(xí)的平臺，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自貿(mào)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化和高效運行，并代表自貿(mào)區(qū)游說各國政府，保護(hù)自貿(mào)區(qū)的利益。世界自由區(qū)組織的愿景是：在全球范圍內(nèi)將自貿(mào)區(qū)視為社會發(fā)展、經(jīng)濟(jì)繁榮和社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的工具。作為“未來自貿(mào)區(qū)”項目的核心工具，繁榮指數(shù)旨在通過實踐、分享行業(yè)知識和支持清潔貿(mào)易政策，提高自貿(mào)區(qū)對全球經(jīng)濟(jì)繁榮和社會發(fā)展的貢獻(xiàn)。

（一）“未來自貿(mào)區(qū)”倡議

世界自由區(qū)組織設(shè)計了“未來自貿(mào)區(qū)”（free zone to future，F(xiàn)ZF）計劃，作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的全球倡議?！拔磥碜再Q(mào)區(qū)”計劃通過繁榮指數(shù)衡量、評估和改善各個地區(qū)自貿(mào)區(qū)的績效。繁榮指數(shù)是“未來自貿(mào)區(qū)”計劃的核心工具，有3個核心維度衡量自貿(mào)區(qū)關(guān)鍵領(lǐng)域的績效，即最佳實踐維度、可持續(xù)性維度和創(chuàng)新維度。繁榮指數(shù)作為一個完整體系，共監(jiān)測9個2級指標(biāo)和45個3級指標(biāo)。這些指標(biāo)是定性的，衡量自貿(mào)區(qū)在特定指標(biāo)領(lǐng)域的成熟程度。

繁榮指數(shù)可以幫助自貿(mào)區(qū)識別其發(fā)展結(jié)構(gòu)中的薄弱環(huán)節(jié)，并度量其優(yōu)勢性能所處的位置。無論自貿(mào)區(qū)的類型、大小和范圍如何，該指數(shù)都提供了自貿(mào)區(qū)成熟狀態(tài)的整體路徑，可作為衡量每個自貿(mào)區(qū)最佳實踐要素、創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的工具，幫助自貿(mào)區(qū)衡量其成熟度水平，尋找建設(shè)中的短板，使之不斷改進(jìn)，從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

（二）中國自貿(mào)區(qū)與世界自由區(qū)組織

2014年世界自由區(qū)組織成立之時，上海自貿(mào)試驗區(qū)入選世界自由區(qū)組織首屆董事。2017年7月，世界自由區(qū)組織中國辦事處設(shè)在廣東省珠海市，成功承辦兩屆世界自貿(mào)區(qū)（橫琴）論壇。2018年遼寧自貿(mào)試驗區(qū)大連片區(qū)加入世界自由區(qū)組織，這是中國繼上海自貿(mào)試驗區(qū)后第2個加入該組織的自貿(mào)試驗區(qū)。2019年，陜西自貿(mào)試驗區(qū)空港新城成為中國第3個加入該組織的自貿(mào)試驗區(qū)。2019年江蘇自貿(mào)試驗區(qū)南京片區(qū)加入世界自由區(qū)組織。此后，蘇州工業(yè)園區(qū)綜合保稅區(qū)獲準(zhǔn)加入世界自由區(qū)組織，成為中國第5個加入該組織的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。①信息來自世界自由區(qū)組織官網(wǎng)：www.worldfzo.org。

二、繁榮指數(shù)框架

世界自由區(qū)組織認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)是經(jīng)濟(jì)繁榮和社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展的工具。繁榮指數(shù)作為一種方案，旨在識別和評估自貿(mào)區(qū)成熟度。該方案提供一個路線圖，自貿(mào)區(qū)通過實施該路線，不斷衡量、審查、評估、創(chuàng)新和改進(jìn)并幫助自貿(mào)區(qū)建設(shè)趨向成熟。繁榮指數(shù)提供了一個框架，鼓勵在全球范圍內(nèi)建立自貿(mào)區(qū)，并作為衡量自貿(mào)區(qū)發(fā)展績效和成熟度狀態(tài)的工具。

（一）繁榮指數(shù)總體框架

繁榮指數(shù)由1個基礎(chǔ)支柱、3個核心支柱和9個主要元素組成，每個主要元素有5個具體參考標(biāo)準(zhǔn)。各元素和參考標(biāo)準(zhǔn)相互補充，構(gòu)成自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展路徑的綜合系統(tǒng)（圖1）。

圖1 繁榮指數(shù)框架

（二）基礎(chǔ)支柱

世界自由區(qū)組織的使命和目標(biāo)是使自貿(mào)區(qū)通過良好卓越的經(jīng)營實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。卓越經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)（BEEC）構(gòu)成了該指數(shù)的基礎(chǔ)支柱。基礎(chǔ)支柱包含描述性和定量性要素。描述性要素主要實現(xiàn)卓越經(jīng)營，包括：激勵措施、公司保留率、基礎(chǔ)設(shè)施、競爭優(yōu)勢、海關(guān)服務(wù)；定量指標(biāo)主要實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，包括：貿(mào)易增長、年收入增長、公司數(shù)量增加、就業(yè)增加和對GDP的貢獻(xiàn)。每個指標(biāo)下面附有指導(dǎo)要點。

（三）核心支柱

3個核心支柱有9個要素，每個要素各由5個標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成。

核心支柱1是最佳實踐要素，包括：1.1知識基礎(chǔ)，核心是知識創(chuàng)造、共享和開發(fā)；1.2安全區(qū)域，核心是應(yīng)急與風(fēng)險應(yīng)對能力；1.3技術(shù)準(zhǔn)備，核心是強調(diào)智能化技術(shù)和能力（表2）。

表2 核心支柱1：最佳實踐要素

核心支柱2是創(chuàng)新能力要素，包括：2.1創(chuàng)業(yè)環(huán)境，指是否有有效的支持激勵措施幫助創(chuàng)業(yè)者成長；2.2中小企業(yè)發(fā)展，指有適合其發(fā)展的環(huán)境與支持措施；2.3創(chuàng)新創(chuàng)造投入，強調(diào)相關(guān)戰(zhàn)略是否考慮創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（表3）。

表3 核心支柱2：創(chuàng)新能力要素

核心支柱3是可持續(xù)發(fā)展要素，包括：3.1環(huán)境友好，強調(diào)資源利用效率與綠色社區(qū)；3.2吸引人的工作場所，強調(diào)員工權(quán)利與幸福感和參與感；3.3社會責(zé)任，強調(diào)健康與公民福祉（表4）。

表4 核心支柱3：可持續(xù)發(fā)展要素

（四）成熟度曲線

成熟度曲線是自貿(mào)區(qū)不斷改善通往“未來自貿(mào)區(qū)”的路線圖，通過評估自貿(mào)區(qū)當(dāng)前的能力水平，促使自貿(mào)區(qū)不斷改進(jìn)提升到更高層次。同時，成熟度曲線作為衡量自貿(mào)區(qū)發(fā)展進(jìn)展和成就的工具，可以為每個核心支柱的要素定義其評級。前3個級別屬于準(zhǔn)備階段，代表驅(qū)動力和引擎，通過前面3個級別的準(zhǔn)備與醞釀在第4級產(chǎn)生成果，再根據(jù)第4階段的結(jié)果，自貿(mào)區(qū)在監(jiān)測、衡量和了解情況的基礎(chǔ)上，能自動化改進(jìn)前面的驅(qū)動和結(jié)果，并創(chuàng)新性地達(dá)到第5級——成熟狀態(tài)階段，也就是“未來自貿(mào)區(qū)”的理想狀態(tài)，如圖2所示。

圖2 成熟度曲線

第1級：文件材料準(zhǔn)備與完善，確定具體標(biāo)準(zhǔn)，提供建議，如提供政策、程序、進(jìn)程等。

第2級：文件的部署，包括政策、程序、進(jìn)程等在自貿(mào)區(qū)內(nèi)不同程度的部署。

第3級：政策、程序、進(jìn)程等在自貿(mào)區(qū)內(nèi)系統(tǒng)全面地部署實施。

第4級：根據(jù)適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)和基準(zhǔn)，監(jiān)測和衡量所部署的政策、程序、進(jìn)程的實施結(jié)果，至少3年內(nèi)產(chǎn)生積極結(jié)果。

第5級：在監(jiān)測、衡量和了解情況的基礎(chǔ)上，程序化并自動改進(jìn)驅(qū)動力和經(jīng)營結(jié)果的重要性。

現(xiàn)有自貿(mào)區(qū)希望被授予“未來自貿(mào)區(qū)”地位則必須達(dá)到繁榮指數(shù)中各要素的標(biāo)準(zhǔn)，并向世界自由區(qū)組織提交授予“未來自貿(mào)區(qū)”的申請。要達(dá)到“未來自貿(mào)區(qū)”的成熟度， 現(xiàn)有自貿(mào)區(qū)必須持續(xù)改進(jìn)繁榮指數(shù)，并且持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果至少連續(xù)3年，以證明這些措施和改進(jìn)是積極有效的。當(dāng)一個自貿(mào)區(qū)某個支柱所有3個要素都達(dá)到第5級時，自貿(mào)區(qū)有權(quán)獲得“杰出成就自貿(mào)區(qū)”認(rèn)證。當(dāng)一個自貿(mào)區(qū)3個支柱都獲得認(rèn)證后，它將被命名為“未來自貿(mào)區(qū)”，并允許其在宣傳材料中使用這一標(biāo)志。

三、中國自貿(mào)區(qū)發(fā)展路徑：繁榮指數(shù)實踐

作為新時代改革開放的新高地，自貿(mào)區(qū)是鏈接“雙循環(huán)”的重要平臺和關(guān)鍵節(jié)點，也是促進(jìn)“雙循環(huán)”新格局形成的重要抓手和有力支撐。中國自貿(mào)區(qū)是“引進(jìn)來”與“走出去”的橋梁紐帶，也是與“一帶一路”沿線國家互聯(lián)互通的樞紐和門戶，為新一輪經(jīng)濟(jì)全球化提供重要支撐。

（一）中國自貿(mào)區(qū)發(fā)展簡況

為了適應(yīng)不同時期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放需要，到2020年，中國先后批準(zhǔn)了150多個自貿(mào)區(qū)，分為8類，分別是保稅區(qū)（1990年）、出口加工區(qū)（2000年）、保稅物流園區(qū)（2003年）、跨境工業(yè)區(qū)（2003年）、保稅港區(qū)（2005年）、綜合保稅區(qū)（2006年）、自由貿(mào)易試驗區(qū)（2013年）和海南自由貿(mào)易港（2018年），見表5。

表5 中國自貿(mào)區(qū)類型分布

成立自貿(mào)區(qū)是中國進(jìn)一步改革開放的重要戰(zhàn)略安排，也是“一帶一路”建設(shè)的重要舉措。近幾年來，中國一共設(shè)立了21個自貿(mào)區(qū)。2013年9月第一個自貿(mào)區(qū)——上海 自貿(mào)區(qū)掛牌成立；2015年4月，廣東、天津和福建自貿(mào)區(qū)掛牌運行；2017年4月，遼寧、河南、陜西、四川、重慶、湖北和浙江自貿(mào)區(qū)也相繼獲批；2019年8月，國務(wù)院同意設(shè)立山東、江蘇、廣西、河北、云南和黑龍江6個自貿(mào)區(qū)；2020年9月21日，新設(shè)北京、湖南和安徽自貿(mào)區(qū)。隨著自貿(mào)區(qū)的不斷擴(kuò)圍，地理面積不斷增加，沿海自貿(mào)區(qū)全覆蓋，形成由南到北、由東至西的雁陣型全方位開放新格局。

在肯定自貿(mào)區(qū)發(fā)展成績的同時，也要看到中國自貿(mào)區(qū)面臨的各種問題，比如制度創(chuàng)新碎片化、系統(tǒng)集成弱等。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化受阻、新冠疫情影響難以預(yù)見的形勢下，中國自貿(mào)區(qū)在制定戰(zhàn)略時立足長遠(yuǎn)，站在與成熟的國際自貿(mào)區(qū)比肩的高度，基于世界自由區(qū)組織的繁榮指數(shù)框架，打造一套系統(tǒng)集成的自貿(mào)區(qū)建設(shè)體系，促使自貿(mào)區(qū)在建設(shè)中不斷改進(jìn)補短板，成為高水平對外開放門戶樞紐，為國際貿(mào)易、招商引資、就業(yè)等發(fā)揮更大作用。

（二）中國自貿(mào)區(qū)發(fā)展路徑：基于繁榮指數(shù)的指導(dǎo)

繁榮指數(shù)框架具有綜合性和全面性的特點，是世界一流自貿(mào)區(qū)建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)與框架，具有非常重要的指導(dǎo)意義。中國自貿(mào)區(qū)在建設(shè)過程中參考繁榮指數(shù)，按照評價標(biāo)準(zhǔn)以及操作要點，全面評估目前的建設(shè)情況，以國際一流標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)自貿(mào)區(qū)，有針對性地找短板、補弱項，早日把中國自貿(mào)區(qū)建成世界一流的“未來自貿(mào)區(qū)”。

首先，對核心支柱各要素進(jìn)行評價。參照繁榮指數(shù)3個核心支柱下各要素和評價標(biāo)準(zhǔn)（表6、表7和表8），找出需要改進(jìn)的具體要素。在各要素評價的基礎(chǔ)上，對3個核心支柱進(jìn)行成熟度等級評價（表9），綜合得出本自貿(mào)區(qū)目前的發(fā)展層次和差距。每個要素有詳細(xì)的評價標(biāo)準(zhǔn)，在評價標(biāo)準(zhǔn)上有具體操作要點供參考。自貿(mào)區(qū)在進(jìn)行自我評價與查漏補缺中，找出每個要素具體需要改進(jìn)的方面，以便在未來發(fā)展中不斷改進(jìn)，向未來自貿(mào)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)靠近。

表6 支柱1：最佳實踐自我評價表

（續(xù)上表）

表7 支柱2：創(chuàng)新能力自我評價表

（續(xù)上表）

表8 支柱3：可持續(xù)發(fā)展自我評價表

（續(xù)上表）

表9 核心要素自評表

其次，確定成熟度等級。如何確定中國自貿(mào)區(qū)成熟度等級？根據(jù)圖2成熟度曲線所述，先自評每個要素，確定是處于政策、程序法規(guī)等出臺的文件準(zhǔn)備階段（第1級），還是處于部分部署階段（第2級）、完全部署階段（第3級），或者已經(jīng)采取了改進(jìn)的行動和措施（第4級），還是已經(jīng)積極改進(jìn)并持續(xù)3年以上階段（第5級）。每個自貿(mào)區(qū)根據(jù)實際情況評價后，確定相應(yīng)要素的成熟度等級。對照繁榮指數(shù)，完成表6～9填制，清楚各自貿(mào)區(qū)目前的發(fā)展階段和存在的問題，制定系統(tǒng)性的建設(shè)方案，找到相應(yīng)的改進(jìn)措施。在繁榮指數(shù)框架的實踐與指導(dǎo)下，中國自貿(mào)區(qū)向高水平自貿(mào)區(qū)推進(jìn)的路上有目標(biāo)和方向，將有效解決目前存在的制度創(chuàng)新碎片化、系統(tǒng)集成弱等問題。在通往“未來自貿(mào)區(qū)”的發(fā)展道路上，中國自貿(mào)區(qū)通過持續(xù)不斷的改進(jìn)，早日達(dá)到繁榮指數(shù)框架下成熟自貿(mào)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)。

四、中國自貿(mào)區(qū)的未來展望

建設(shè)自貿(mào)區(qū)是新時代推進(jìn)改革開放的一項戰(zhàn)略舉措，是為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗。自2013年上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立以來，經(jīng)過8年的建設(shè)實踐，自貿(mào)區(qū)在投資貿(mào)易自由化和便利化、金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、政府職能轉(zhuǎn)變等領(lǐng)域進(jìn)行了大膽探索，取得了顯著成效。自貿(mào)區(qū)的改革與發(fā)展也進(jìn)入了“深水區(qū)”和“攻堅區(qū)”，對未來發(fā)展的頂層設(shè)計要求更高。發(fā)展方案是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，確保各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)互動越來越重要，這要求未來的發(fā)展方案要更有系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性。在現(xiàn)有成效的基礎(chǔ)上，自貿(mào)區(qū)發(fā)展方案設(shè)計應(yīng)該更加系統(tǒng)、科學(xué)和具有可持續(xù)性。 通過對照繁榮指數(shù)，以國際高標(biāo)準(zhǔn)為建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，重點從練好內(nèi)功、提供更加人性化的發(fā)展環(huán)境、重視企業(yè)發(fā)展、吸引和留住人才、激發(fā)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動力等方面規(guī)劃，更好地推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)，真正把自貿(mào)區(qū)建設(shè)成為新時代改革開放新高地，幫助實現(xiàn)整個經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

本文重點放在對世界自由區(qū)組織繁榮指數(shù)的理解和普及上，對中國自貿(mào)區(qū)的指導(dǎo)實踐研究有待后續(xù)重點展開和深入。在后續(xù)研究中，希望通過深入調(diào)研廣東自貿(mào)區(qū)建設(shè)的情況，參照繁榮指數(shù)各指標(biāo)和操作要點，尋找差距和不足，為廣東自貿(mào)區(qū)科學(xué)規(guī)劃未來發(fā)展提供可行的決策建議，也為其他自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供可參考和可復(fù)制的經(jīng)驗。