鄭壯麗， 黃 磊， 王冉曦， 余 露， 楊曉燕， 康 艷， 劉仁慶

（河南省科學院《河南科學》雜志社，鄭州 450002）

習近平總書記在2020年9月11日的科學家座談會上指出“我國‘十四五’時期以及更長時期的發(fā)展對加快科技創(chuàng)新提出了更為迫切的要求”“科研選題是科技工作首先需要解決的問題”［1］. 科研選題不但要堅持需求導向和問題導向，也要增強創(chuàng)新這個第一動力，才能更好地加速科研領域的高質量發(fā)展.

有效傳播具有學術價值或應用價值的創(chuàng)新科研成果是科技期刊的重要使命. 科技期刊需要做好論文選題創(chuàng)新性判斷，審稿優(yōu)選出具有創(chuàng)新價值的高質量論文，才能提升期刊的影響力和競爭力［2］，同時能更好地引導科研方向適應科技創(chuàng)新發(fā)展需要. 本文基于創(chuàng)新擴散理論，結合論文選題的發(fā)文量趨勢，提出科技期刊論文創(chuàng)新性的快速判斷方法，得出不同情況下的審稿優(yōu)選建議，厘清了科研選題創(chuàng)新性判斷的數(shù)據(jù)邏輯與理論依據(jù)，有助于高質高效地輔助科技期刊編輯審稿優(yōu)選.

1 科技期刊論文的創(chuàng)新性判斷

科技期刊論文創(chuàng)新性判斷的主要途徑是同行專家評議和編輯審稿［3-5］，需要經(jīng)驗積累并對稿件學術價值具備比較敏銳的洞察力和鑒別力，也需要對所涉及的學科有比較全面系統(tǒng)的了解. 特別是對于編輯，由于缺乏持續(xù)的科研實踐，而科研發(fā)展日新月異，在論文審稿的創(chuàng)新性判斷容易出現(xiàn)主觀偏差.

在大數(shù)據(jù)背景下，科技期刊審稿對創(chuàng)新性判斷有了新要求：

1）研究領域細分的新要求. 科研領域不斷細化，新穎的、前沿的期刊論文選題越來越多地出現(xiàn)在交叉學科，對專家評議或編輯審稿的知識儲備和信息擴充都更具挑戰(zhàn)性.

2）編輯審稿創(chuàng)新意識的新要求. 編輯需要將創(chuàng)新意識融入審稿工作中，引導科技期刊的發(fā)展方向，塑造學術期刊的個性和特色，這就要求編輯應該以第一審稿人的身份更好地履行審稿職權，充分合理地篩選具有高創(chuàng)新價值的稿件.

3）應用輔助技術的新要求. 為提升工作效率，不少期刊出版領域的軟件工具被開發(fā)應用，如校對軟件、學術不端檢測系統(tǒng)、可視化圖譜等. 將可視化圖譜中的發(fā)文量趨勢與利用創(chuàng)新擴散理論相結合，是審稿創(chuàng)新性判斷的輔助技術的一個方向，能幫助優(yōu)化編輯審稿方式，提高審稿效率.

2 創(chuàng)新擴散理論與科技期刊論文的傳播特點

創(chuàng)新擴散理論（Diffusion of innovations）由Rogers［6］在1962年提出，該理論主要觀點是，一項創(chuàng)新的擴散表現(xiàn)為累積創(chuàng)新采納人數(shù)隨時間變化呈現(xiàn)出S形曲線特征，即創(chuàng)新的擴散剛開始比較緩慢，當采納人數(shù)達到一定數(shù)量后，擴散過程迅速加快，這個過程一直延續(xù)到系統(tǒng)中有可能采納創(chuàng)新的人大多都已采納創(chuàng)新，之后擴散放緩，直至采納創(chuàng)新人數(shù)不再增加. 文獻［6］中的數(shù)據(jù)顯示，傳統(tǒng)擴散研究包括社會學、教育學、傳播學、營銷和管理、地理學等，其中傳播學占比15%，主要研究課題為新聞事件、技術創(chuàng)新、新的傳播技術. 國內(nèi)外學者應用創(chuàng)新擴散理論在不同領域進行了很多的研究［7-12］. 創(chuàng)新擴散理論具有廣泛的適應性，被應用到與創(chuàng)新有關的不同研究領域、商業(yè)經(jīng)濟領域等，獲得豐碩的研究成果.

創(chuàng)新擴散理論在期刊論文擴散的研究取得了一定的成果. Liu和Rousseau對高琨（Charles Kuen Kao）獲得諾貝爾獎的論文Dielectric-fibre Surface Waveguides for Optical Frequencies 進行被引分析，發(fā)現(xiàn)其擴散滿足S型曲線分布［13］. 宋歌以結構洞理論相關研究文獻為例，研究一個學術主題的創(chuàng)新擴散過程，發(fā)現(xiàn)其擴散過程呈現(xiàn)S型曲線特征［14］. 由此可見，當形成一定規(guī)模的傳播或擴散時，不管是單篇論文還是一個學術主題，都滿足創(chuàng)新擴散理論.

科技期刊論文的傳播特點滿足創(chuàng)新擴散四要素.

1）創(chuàng)新：創(chuàng)新擴散理論中“創(chuàng)新”為名詞，Rogers認為新奇獨特的實物、實踐、理念都可作為創(chuàng)新. 在擴散研究中，大部分創(chuàng)新是指科學與技術的創(chuàng)新. 科技期刊論文作為某一科技成果的載體和具體形式，是科技成果以知識、數(shù)據(jù)等文字內(nèi)容的方式進行傳播擴散的一類創(chuàng)新.

2）時間：創(chuàng)新擴散理論將成功的傳播過程分為起步、起飛、成熟、衰退四個階段［6］. 相應地，科技期刊論文的發(fā)表具有明確的時間，且其主題的研究領域具有相似的基本特點，即從無到有，從上升期到衰退期，直到接近消失或消失.

3）傳播渠道：創(chuàng)新的傳播渠道必須是有效的，才能滿足創(chuàng)新擴散理論. 科技期刊論文的傳播渠道有傳統(tǒng)的紙質書刊訂閱和網(wǎng)絡出版?zhèn)鞑ィ瑑煞N方式都發(fā)展成熟，特別是網(wǎng)絡出版?zhèn)鞑?，速度快，范圍廣，獲取方便.

4）社會體系成員：Rogers認為創(chuàng)新擴散是在特定社會體系成員中發(fā)生的，由特定的群體來接受創(chuàng)新. 科技期刊論文是由科研人員、科技工作者在創(chuàng)作、閱讀、引用等活動中進行傳播的.

3 創(chuàng)新擴散曲線與發(fā)文量趨勢曲線的整合

3.1 創(chuàng)新擴散曲線

創(chuàng)新擴散曲線分為累積創(chuàng)新擴散曲線和非累積創(chuàng)新擴散曲線. 累積創(chuàng)新擴散曲線呈現(xiàn)出S 形曲線特征，非累積創(chuàng)新擴散曲線則趨于正態(tài)分布，分別對應的是累積增量的數(shù)據(jù)，以及單位時間新增量的數(shù)據(jù).

由理想的非累積創(chuàng)新擴散曲線（圖1），可以將創(chuàng)新擴散分為5個階段［6］，依次為：

圖1 理想的非累積創(chuàng)新擴散曲線Fig.1 Ideal noncumulative innovation diffusion curve

1）先驅創(chuàng)新階段：開創(chuàng)出新思想、新技術的創(chuàng)新，占2.5%；

2）早期創(chuàng)新加速階段：快速采納創(chuàng)新并加速創(chuàng)新擴散進程，占13.5%；

3）大眾創(chuàng)新追隨階段：深思熟慮后追隨創(chuàng)新，占34%；

4）后期創(chuàng)新下降階段：持懷疑或觀望態(tài)度后期采納創(chuàng)新，占34%；

5）落后創(chuàng)新停滯階段：對創(chuàng)新持不采納態(tài)度，16%. 其中前2個階段是高價值的創(chuàng)新階段；第3和第4階段是通過創(chuàng)新擴散后采納者人數(shù)是最多的階段.

3.2 發(fā)文量趨勢曲線

學術主題趨勢分析作為判斷選題價值的輔助工具，國內(nèi)外已經(jīng)有不少比較成熟的產(chǎn)品，只需在檢索欄中輸入檢索詞，就可通過曲線圖形式將學術主題的逐年發(fā)文量趨勢直觀顯示出來［15-17］. 知網(wǎng)和萬方等期刊論文數(shù)據(jù)庫中可視化的學術主題發(fā)文量趨勢為科研人員的選題和立項提供了有效、快捷的參考信息. 一些科研人員在選題時還會附上學術主題發(fā)文量趨勢圖或相關論文發(fā)表數(shù)量變化，以此說明選題價值［18］. 發(fā)文量趨勢曲線能反映學術主題的起點、成長、起伏與興衰，與創(chuàng)新擴散理論中的非累積擴散曲線非常一致.

3.3 曲線的整合

在科技期刊論文傳播體系中，當期刊論文的主題作為一項創(chuàng)新且滿足創(chuàng)新擴散條件時，因為年度發(fā)文量是按每年統(tǒng)計的非累積的發(fā)文數(shù)量，可用年度發(fā)文量來表示非累積創(chuàng)新擴散量. 因此，發(fā)文量趨勢曲線可以代表非累積創(chuàng)新擴散曲線，來反映學術主題所處的創(chuàng)新階段. 在實際的創(chuàng)新擴散中，雖然很難達到理想情況，其曲線的走向是接近的. 科研人員、評議專家、期刊編輯等科研相關人員通過發(fā)文量趨勢曲線圖分析，可根據(jù)特定時間點上的曲線位置和特征進行某學術主題的創(chuàng)新性判斷，并進行科研選題的優(yōu)選.

4 創(chuàng)新性判斷方法與審稿優(yōu)選建議

4.1 科技期刊論文選題的創(chuàng)新性判斷方法

以CNKI的檢索數(shù)據(jù)為例，介紹基于創(chuàng)新擴散理論的科技期刊論文選題的創(chuàng)新性判斷方法步驟：

1）檢索主題. 建議采用高級檢索，既可以用單個檢索詞，也可用多個檢索詞，滿足復雜程度不同的科研選題的文獻檢索. 對于容易產(chǎn)生歧義的檢索詞，也能選擇以篇名進行檢索.

2）檢索結果可視化分析. 得到文獻檢索結果后，點“導出與分析”—“可視化分析”—“全部檢索結果分析”，第一個總體趨勢分析圖即為年度發(fā)文量趨勢曲線圖，是創(chuàng)新性判斷的依據(jù).

3）分析發(fā)文量趨勢曲線的信息. 一個發(fā)文量趨勢曲線包含的信息有：發(fā)文量多與少、時間跨度的長與短、曲線的走勢和變化（上升或衰退）.

4）得出審稿優(yōu)選建議. 通過發(fā)文量趨勢曲線的信息，可以根據(jù)當前年份處于近似正態(tài)分布的曲線的位置進行創(chuàng)新性判斷. 發(fā)文量曲線如果處于峰點的左側，科研選題創(chuàng)新程度越高，反之發(fā)文量曲線如果發(fā)展到峰點右側，則越低.

4.2 創(chuàng)新性分析與審稿優(yōu)選建議

實際應用中，發(fā)文量趨勢曲線與理想曲線會有一定的差異，在創(chuàng)新性判斷時需要忽略曲線中的小波動，只觀察大的曲線走向. 根據(jù)發(fā)文量趨勢曲線的發(fā)文量多少、時間跨度長短、曲線的走勢和變化等信息，分8種情形舉例對不同發(fā)文量趨勢曲線進行分析，并將分析結果匯總為表1.

發(fā)文量多一般代表了該主題傳播擴散成功，都會形成上升趨勢. 在發(fā)文量多的三種情形中，情形1是同質化研究的可能性最高的，一般創(chuàng)新性變?nèi)趺黠@，也是最容易判別的曲線類型. 情形2是熱點且創(chuàng)新性高的主題一般會出現(xiàn)的曲線. 情形3也是經(jīng)常會出現(xiàn)的曲線，該類主題傳播比較有效，應用比較廣泛，且還有進一步傳播擴散的可能性，創(chuàng)新潛力較高.

發(fā)文量少的主題曲線的創(chuàng)新性判斷會比較復雜，不容易明確. 如果曲線沒有明顯的上升變化，時間跨度長的話，證明該主題并未發(fā)生有效的擴散（情形6）；時間跨度短則并不能明確未來可能的走向，有可能是主題正處于前期上升階段，也有可能最后不會發(fā)生有效擴散（情形8）. 如果曲線有明顯的上升變化，且未出現(xiàn)下降趨勢，這種情形是比較常見的，一般發(fā)生于研究主題擴散比較前期的階段（情形7）. 其他情形分析具體見表1.

表1 不同曲線情況下創(chuàng)新性分析與審稿優(yōu)選建議Tab.1 Innovativeness analysis and review optimization suggestions under different curve patterns

續(xù)表

5 結語

本文基于創(chuàng)新擴散理論提出了利用發(fā)文量趨勢曲線判斷科技期刊論文選題創(chuàng)新性判斷的方法，分八類情形進行逐一分析，并提出不同曲線情形下的審稿優(yōu)選建議. 科技期刊論文審稿中創(chuàng)新性判斷只是其中重要的一環(huán)，還需要以科學性、學術性作為前提［19］，只有這樣的創(chuàng)新，才是具有實際價值的科研創(chuàng)新，才能進一步發(fā)展和應用.

創(chuàng)新擴散理論是科技期刊論文傳播中需要考慮的一個思維方向，有利于促進高創(chuàng)新價值的科技成果傳播和再創(chuàng)新. 頂級期刊對新科研成果的首發(fā)權之爭異常激烈，正是源于創(chuàng)新從0到1的先驅性價值，這樣的創(chuàng)新資源是非常稀缺的. 根據(jù)創(chuàng)新擴散理論，早期創(chuàng)新擴散過程也具有重要的意義，影響著一項創(chuàng)新能否實際擴散和應用. 科技期刊利用創(chuàng)新擴散理論判斷論文選題的創(chuàng)新性，有助于鼓勵創(chuàng)新，遏制刊發(fā)一些同質化研究的稿件.