劉戎 上海航天動力技術研究所

近年來，上海航天動力技術研究所（以下簡稱動力所）強化系統(tǒng)觀念，圍繞制約和監(jiān)督權力運行，創(chuàng)新方式方法，通過排查廉潔風險，完善制度機制，把“三不”一體推進方針全面貫徹到廉潔風險防控的方方面面，使廉潔風險防控成為把握“懲、治、防”辯證統(tǒng)一關系、推進全面從嚴治黨向縱深發(fā)展的重要抓手，取得了新成效。

一、以“三不”一體推進理念加強企業(yè)廉潔風險防控的實施背景

（一）把握適應更高要求的需要

中國航天科技集團公司在第七次工作會上明確了“三高”發(fā)展要求和“兩個世界一流”目標，動力所也要力爭實現(xiàn)到2025年末，建設成為國內(nèi)領先的中小型固體發(fā)動機研制基地。在新發(fā)展階段面前，要實現(xiàn)航天夢，離不開廉潔風險防控工作的綜合保障，這就需要廉潔風險防控工作融入企業(yè)治理體系，以便發(fā)揮更大的治理效能。而紀檢機構(gòu)作為專責的監(jiān)督機關，要充分發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進完善發(fā)展作用，要實現(xiàn)抓早抓小，源頭治理，也對強化廉潔風險防控提出了新的更高要求。

（二）新舊廉潔風險交織的需要

目前資金往來、物資采購、資產(chǎn)管理、外協(xié)外包、工程項目等權力集中、資金密集、資源富集的重點領域依然腐敗問題易發(fā)多發(fā)。此外，我國大力發(fā)展航天事業(yè)，隨著航天科研經(jīng)費投入比例的逐年增高，也加大了廉潔風險發(fā)生的可能性，科研項目具有極強的學術性、專業(yè)性，廉潔風險防控缺乏可借鑒經(jīng)驗，傳統(tǒng)監(jiān)督手段有時難以觸及。再加上目前對于廉潔風險防控信息化手段落后，靠前監(jiān)督不足，對廉潔風險的早發(fā)現(xiàn)力度及精準度還不夠。

（三）防控壓力逐層遞減的需要

目前，廉潔風險防控“上熱中溫下冷”的現(xiàn)象依然存在，一方面是由于向下傳導壓力不到位，另一方面由于只要有職權就存在廉潔風險構(gòu)成的條件，廉潔風險的廣泛性也導致分布面廣、隱蔽性強，而監(jiān)管卻難以延伸到基層，防控責任難以落實到“神經(jīng)末梢”[1]。就目前而言，作為具體業(yè)務工作執(zhí)行者的基層黨員往往覺得廉潔風險與己無關，重點在那些“大領導”身上，底線意識、法治觀念相對淡薄，廉潔風險防控意識不強，被滲透和腐蝕也更容易。而且，由于航天企業(yè)保密要求很高，單位中、高層領導、項目研發(fā)人員都掌握或知悉著一定的技術秘密，這就導致廉潔風險與保密風險交織，廉潔風險的分布空間更廣，況且航天企業(yè)從業(yè)人員現(xiàn)在正趨于年輕化，如果缺乏正確的價值觀引導，容易出現(xiàn)道德滑坡[2]。

二、以“三不”一體推進理念加強企業(yè)廉潔風險防控的內(nèi)涵和主要做法

（一）目標與思路

不敢腐、不能腐、不想腐一體化推進，是以習近平同志為核心的黨中央關于反腐敗斗爭的重大理念突破和實踐創(chuàng)新。由于“三不”一體推進的系統(tǒng)性和整體性，紀檢工作要進一步強化系統(tǒng)思維和大局觀念。廉潔風險防控強調(diào)從源頭上防治腐敗，同樣要求采用系統(tǒng)集成一體化解決思路，從全局角度統(tǒng)籌把握。通過“三不”一體推進理念加強企業(yè)廉潔風險防控工作，不僅能進一步提高綜合治理效能，有效防范廉潔風險發(fā)生，而且對紀檢工作融入企業(yè)中心任務，為企業(yè)發(fā)展大局服務，促進監(jiān)督保障執(zhí)行、促進完善發(fā)展作用的發(fā)揮，推動政治生態(tài)、政治生活、政治文化一體建設發(fā)揮了積極作用。

要以“三不”一體推進理念加強企業(yè)廉潔風險防控，首先還是要分析廉潔風險發(fā)生的原因，所謂“善治病者，必醫(yī)其受病之處；善救弊者，必塞其起弊之源?！蓖ㄟ^分析集團公司近五年的違法違紀典型案例，原因總體可以歸納為三個方面：一是個人不自律。在日趨復雜的市場化環(huán)境下，市場潛規(guī)則影響加大，利益誘惑紛繁眾多，如果領導人員和重點崗位人員抵擋不住“糖衣炮彈”的誘惑，對責權利關系不能正確處理，不能堅守底線、不碰紅線，則容易導致違規(guī)、違紀、違法行為的發(fā)生。二是制度不健全。航天企業(yè)的制度體系跟不上企業(yè)規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化、國際化快速發(fā)展的步伐。如對重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作等決策事項的內(nèi)涵和范圍還不夠明確，內(nèi)控制度還有缺陷和漏洞，權力過分集中的現(xiàn)象依然存在，權力制衡的有效機制還未完全形成等。三是管控不完善。在企業(yè)運行各個階段和經(jīng)營管理各個領域，都可能存在崗位設置不合理、管理職責不具體、工作授權不清晰、監(jiān)督管理不落實等問題，如果在權力制約、制度執(zhí)行、流程控制、監(jiān)督保障等方面存在缺陷，就很可能給舞弊違法行為機會。

這三個方面的原因相互依存、相互作用，既有思想的因素，也有內(nèi)控和監(jiān)督的因素，堅持“三不”一體推進理念防控廉潔風險，借鑒質(zhì)量體系管理方法，將“三不”一體與廉潔風險管理有機結(jié)合構(gòu)成一個相互促進的整體系統(tǒng)，提高整體工作效能。此外，在廉潔風險防控的范圍要做到統(tǒng)籌兼顧、重點突出，雖然廉潔風險分布空間廣，但要突出對廉潔風險易發(fā)、高發(fā)業(yè)務領域的防控，對其他業(yè)務要做到結(jié)合實際、創(chuàng)新方法、優(yōu)化流程，在確保取得實效的基礎上減負增效，更好地保障科研生產(chǎn)。

（二）主要做法

1.廉潔風險排查與評價。有權力就存在濫用權力的可能性，抓住梳理權力這個起點，突出崗位管理，分析權力運行軌跡。抓住工作流程這個主線，研究廉潔風險存在形態(tài)。“點線”結(jié)合避免風險查找過程中“避實就虛、空泛無著”的問題，提質(zhì)增效的同時也為一線科研人員減少工作負擔。一是立足重要崗位。按照崗位職責，重點關注領導班子成員、中層管理人員、關鍵敏感崗位人員、科研型號項目負責人員“四種重要崗位”，從思想道德、崗位職責、工作流程、規(guī)章制度等四個層面，采用“崗位職權梳理法”梳理崗位廉潔風險點，并從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個維度，將評估出的風險分為高、中、低三個等級，為風險管理確定優(yōu)先順序和策略。二是立足關鍵領域和核心業(yè)務。圍繞“人、財、物、項目”四個核心，選取廉潔風險易發(fā)多發(fā)的物資采購、工程項目等重點業(yè)務領域，從業(yè)務流程為切入點識別關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的廉潔風險點，確定風險等級，明確主要防控措施，從而將廉潔風險防控嵌入經(jīng)營管理流程。

2.以“三不”一體推進建立廉潔風險防控機制。根據(jù)廉潔風險三方面的成因，從三個方面來優(yōu)化風險防控機制（見圖1）。從持續(xù)強化“不敢腐”的震懾為出發(fā)點，優(yōu)化經(jīng)營管理監(jiān)督機制，加大對關鍵領域、關鍵崗位的監(jiān)督檢查與問題懲治。從持續(xù)扎緊“不能腐”的籠子為出發(fā)點，優(yōu)化內(nèi)部控制機制，將權力關進制度的籠子里。從筑牢“不想腐”的堤壩為出發(fā)點，優(yōu)化廉潔教育機制，以文化建設為牽引，牢固思想道德防線。

一是優(yōu)化經(jīng)營管理監(jiān)督機制。將日常監(jiān)督與專項監(jiān)督相結(jié)合。一方面是“抓好龍頭”落實“兩個責任”。強化責任意識，細化“責任清單”，將領導班子成員、部門負責人、黨支部書記、型號兩總的“一崗雙責”責任細化、實化、具體化，縱橫構(gòu)建起嚴密的廉潔風險防控責任“鏈條”，采用季度自查、不定期抽查、年度檢查的形式加強對黨風廉政責任落實情況的監(jiān)督與考核。另一方面對評估出的高、中等級的廉潔風險開展專項監(jiān)督，瞄準“三重一大”決策等權力運行的“關節(jié)點”，采購比選、合同文本審核等內(nèi)部管理的“薄弱點”和公務用車、招投標等問題易發(fā)的“風險點”，充分利用信息化平臺，變?nèi)藶楸O(jiān)督為數(shù)據(jù)監(jiān)督，變事后監(jiān)督為過程監(jiān)督。建立問題整改臺賬，實行“銷號制”管理，將整改情況納入部門考核，確保件件有著落，事事有回音。

將紀檢監(jiān)督、法律監(jiān)督、風控監(jiān)督與職工民主監(jiān)督相結(jié)合。依托現(xiàn)有的經(jīng)營管理監(jiān)督體系，整合監(jiān)督資源，強化事前監(jiān)督，提升監(jiān)督效能。堅持嚴字當頭，嚴肅責任追究，形成“早防范，早發(fā)現(xiàn)，早糾正，早查處”的問責監(jiān)控體系，達到“不敢腐”的監(jiān)督懲戒效果。

二是優(yōu)化內(nèi)部控制機制。針對基層廉潔風險防控被動應付和互動匱乏以及風險查找不及時、信息共享不足等難題，創(chuàng)新管理方式方法，實行廉潔風險網(wǎng)格化防控管理，構(gòu)建以紀委書記擔任網(wǎng)長、紀委委員擔任網(wǎng)格組長、各支部紀檢委員任網(wǎng)格員的三級監(jiān)督體系，將季度報告與即時報告相結(jié)合，突出對廉潔風險，苗頭性、傾向性問題的識別，進一步加強對重點領域和關鍵崗位的鏈廉潔風險的防范[3]。

根據(jù)排查出的廉潔風險，鏈接相關制度，檢查風險環(huán)節(jié)是否實現(xiàn)防控制度全覆蓋，對于制度要求不全面的組織業(yè)務部門進行修訂，完善業(yè)務流程，做到“管理建在制度上，制度建在流程上”，通過織密制度網(wǎng)對潛在風險做到看得明、說得清、守得住。借鑒PDCA質(zhì)量循環(huán)管理法，采取自我評估、現(xiàn)場測評、抽樣測試等方法，針對制度設計和執(zhí)行的有效性，定期開展內(nèi)控評價工作，持續(xù)優(yōu)化改進企業(yè)內(nèi)部控制管理，建立起廉潔與效能并重的跟蹤問效機制和考核評價問責體系，形成“不能腐”的權力制約機制。

三是優(yōu)化廉潔教育機制。構(gòu)筑廉潔風險思想道德防線，堅持意識先行，文化引領，全面覆蓋、突出重點，“因崗定課”開設“廉潔課堂”。針對領導干部和管理人員側(cè)重于理想信念、反腐倡廉法規(guī)制度和道德修養(yǎng)教育；對重要崗位人員側(cè)重于廉潔風險防范和遵規(guī)守紀教育；對于一般員工，特別是年輕員工側(cè)重于職業(yè)操守及制度執(zhí)行力教育，在廉潔從業(yè)方面扣好第一?？圩?。

將正面引導與警示教育相結(jié)合。通過廉潔文化宣傳月、廉潔“微”課堂、廉潔從業(yè)手冊等在企業(yè)內(nèi)部形成崇廉、尚廉的良好風氣，使廉潔風險防控獲得大多數(shù)人的認同和支持；通過解讀黨紀國法、曝光腐敗案例等一系列警示教育，使干部職工了解廉潔風險一旦發(fā)生所帶來的嚴重危害，做到警鐘長鳴。

開展分級廉潔談話，層層壓實責任，擰緊思想“總開關”。所主要領導采用集體談、分層次談、“一對一”談等方式，提醒重要崗位領導干部要切實提高思想認識，扛起“一崗雙責”政治責任。提醒關鍵崗位人員要保持思想清醒，自覺遵規(guī)守紀廉潔從業(yè)。部門負責人對部門內(nèi)關鍵崗位人員開展“廉潔談話”，做好預防保護，實現(xiàn)精準監(jiān)督。進一步增強“不想腐”的自覺。

三、以“三不”一體推進理念加強企業(yè)廉潔風險防控的實踐效果

（一）風清氣正的政治生態(tài)逐漸形成

通過“以人為本、貼近實際”開展形式多樣的廉潔文化教育活動，增強了各類人員的廉潔從業(yè)意識和抵御風險能力。僅2021年以來，開展各類形式廉潔教育40余次，受眾800余人次，廉潔教育的針對性和有效性大幅提升，為全年工作任務圓滿完成奠定強有力的精神文化動力和政治思想保證。

（二）制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能逐步凸顯

通過扎進制度的籠子強化權力制約，動力所基本形成了橫向到邊、縱向到底的廉潔風險防控網(wǎng)絡。近兩年來，共識別廉潔風險50余處，制定措施80余條，防控與業(yè)務工作更加緊密，有效克服了廉政建設與業(yè)務建設“兩張皮”現(xiàn)象，促進了廉潔風險防控與內(nèi)部控制機制的協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。

（三）監(jiān)督警示效果逐步顯現(xiàn)

通過監(jiān)督下沉、監(jiān)督落地、監(jiān)督于未發(fā)之時，明顯促進了關鍵業(yè)務流程優(yōu)化、內(nèi)部控制機制健全，關鍵崗位人員按章辦事意識也顯著增強。僅2021年上半年以來，解決問題12個，其中涉及制度修訂5項，優(yōu)化流程6項，防范風險2個，提升了關鍵業(yè)務領域和關鍵崗位人員的廉潔風險防范能力。