文/王佳宇（上海三一重機股份有限公司）

一、相關(guān)研究綜述

（一）專利價值影響因素

專利的價值可以通過專利轉(zhuǎn)讓的方式直接獲得[1]。此外專利的價值高低也可以根據(jù)發(fā)生侵權(quán)糾紛時訴訟判定的賠償金額、專利許可的許可費用來推斷，獲得專利獎項也能使專利的價值增長。但是在國內(nèi)大環(huán)境下，除了個別行業(yè)，專利糾紛偏少，所以多數(shù)專利在其生命周期中都不會出現(xiàn)上述情形。

（二）影響專利價值的因素探索

“美國專利與商標(biāo)局”早在19世紀(jì)就通過專利信息挖掘來評估專利技術(shù)的價值[2]，有名的“專利記分制”就是美國知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司首次提出的專利價值評估方法，以專利數(shù)量、專利成長率、被引用的次數(shù)、同族專利數(shù)、技術(shù)的生命周期、影響因素和科學(xué)關(guān)聯(lián)性等為影響因素評估專利的價值，此方法被許多企業(yè)用于專利價值評估。

許多國內(nèi)學(xué)者也對專利價值的評價體系做了研究，如呂曉蓉從法律、技術(shù)和市場競爭等方面，通過主要因素分析方法，研究了專利價值評估的方法[3]；趙蘊華和張靜[4]等通過分類樹、支持向量機和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等三種智能算法來對專利價值進(jìn)行評估。

（三）研究評述

影響專利價值評估的因素諸多，國內(nèi)外的學(xué)者提出了許多不同的專利價值評價模型，或者評價體系，基本上可以歸納為3種：回歸模型、定性模型和人工智能，復(fù)雜程度和難易程度各不相同。對于企業(yè)專利管理來說，期望的專利價值評估方法既簡單又實用，所以本文選擇用多元線性回歸模型來探索各專利指標(biāo)對專利價值的影響。

二、專利價值影響因素的實證研究

（一）評估指標(biāo)和樣本的選定

選擇合適的指標(biāo)有利于專利價值評估的研究，本文選擇同族專利數(shù)、被引用數(shù)、首權(quán)字?jǐn)?shù)、專利頁數(shù)、專利壽命這5個普遍認(rèn)為對專利價值有影響的指標(biāo)，研究其對專利價值評估的作用。在樣本的選擇方面，本文選擇第22屆中國專利獎中獲獎專利為樣本（見表1）。

（二）數(shù)據(jù)收集和模型建立

本文首先收集所選擇專利樣本的專利價值、同族專利數(shù)、被引用數(shù)、首權(quán)字?jǐn)?shù)、專利頁數(shù)、專利壽命等信息，具體如表1所示:

表1 專利價值評估的指標(biāo)數(shù)據(jù)

續(xù)表1

以選定的五大評價指標(biāo)為變量，本文建立了專利價值評估的多元線性回歸方程如下：

其中，a是常數(shù)，b，c，d，e，f是回歸系數(shù)，σ是隨機誤差。

（三）多元線性回歸模型的執(zhí)行

使用Minitab軟件對各項指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，可以減少多重共線性問題對回歸擬合結(jié)果的影響。P值小于0.05時可以判斷兩個指標(biāo)之間存在明顯的線性關(guān)系。

根據(jù)表2分析可得沒有很大的多重共線性問題，不影響多元線性回歸模型的擬合。

表2 變量間相關(guān)性

使用Minitab軟件回歸擬合功能對樣本數(shù)據(jù)運算，得到如表3所示的運算結(jié)果。

（四）回歸結(jié)果檢驗

1.多元線性回歸方程的擬合結(jié)果檢驗

根據(jù)表3顯示，擬合優(yōu)度R-Sq達(dá)到95.6%，表示3個自變量可以解釋專利價值95.6%的變化量。由于變量較多，本文認(rèn)為應(yīng)該采用調(diào)整后的R-Sq（調(diào)整），也能達(dá)到95.2%的解釋比率。因此，可以認(rèn)為本次多元線性回歸方程的擬合度非常好。

2.回歸方程模型的F檢驗

設(shè)置顯著性水平為α= 0.05，且自由度= 5，根據(jù)F值表，查到Fα=0.05（5，50）= 2.4。根據(jù)表3顯示，本次回歸模型擬合的F = 218.86 ＞ Fα=0.05（5，50），所以本次擬合通過了F檢驗。

3.回歸方程系數(shù)的t檢驗

根 據(jù) 表 3顯 示，ta=-2.83，業(yè)的重要性一定非常大，其所體現(xiàn)的價值也必然很高。隨著國內(nèi)企業(yè)紛紛走向國際舞臺，同族專利數(shù)量的多少已經(jīng)成為專利價值評價的主要指標(biāo)之一。在海外發(fā)達(dá)國家發(fā)生專利糾紛訴訟的概率遠(yuǎn)大于國內(nèi)，對于有海外銷售的國內(nèi)企業(yè)來說應(yīng)當(dāng)提高對海外專利布局的重視程度。

表3 回歸模型擬合運算結(jié)果

（二）技術(shù)創(chuàng)新才是王道

根據(jù)回歸擬合結(jié)果，專利價值與專利被引次數(shù)為負(fù)相關(guān)關(guān)系，這可能由于樣本數(shù)據(jù)局限性造成。一件專利被引用，通常是在技術(shù)背景里面，由tb=29.2，tc=-3.31，td=0.74，te=3.13，tf=3.37。根據(jù) t值表， 查到tα/2=t0.025=2.0086。ta、tb、tc、te、tf的絕對值都大于tα/2，所以本次擬合通過了t檢驗。

因此，根據(jù)擬合優(yōu)度、F檢驗和t檢驗結(jié)果，可以得出專利價值最終的多元線性回歸方程:

三、專利價值回歸結(jié)論: 企業(yè)專利管理策略

（一）海外專利布局的重要性

根據(jù)回歸擬合結(jié)果，同族專利數(shù)量越多專利的價值越高。在海外申請專費用非常高，一般情況下海外專利從申請到授權(quán)費用至少在5萬元以上，因此擁有大量同族專利的專利對于企于存在某些缺陷而被改進(jìn)的對象。所以一件專利被引用的越多，說明該項技術(shù)一直在不斷被更新迭代，作為被引用的專利技術(shù)相對于新的專利技術(shù)會慢慢變得落后，導(dǎo)致其價值逐漸降低。時代在發(fā)展，只有不斷技術(shù)創(chuàng)新，才能使得企業(yè)保持技術(shù)優(yōu)勢。

（三）提高專利文件的撰寫質(zhì)量

根據(jù)回歸擬合結(jié)果，專利的頁數(shù)越多專利的價值越高，首項權(quán)力要求字?jǐn)?shù)越多專利的價值越高。國內(nèi)外入圍前十的發(fā)明專利均為生物基因領(lǐng)域或者制藥領(lǐng)域?qū)＠?，其專利頁?shù)大都在幾百上千頁。生物制藥專利技術(shù)發(fā)展，投入巨大，價值不容忽視，生物技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠募骈L也證實了專利價值與專利頁數(shù)的正相關(guān)關(guān)系。因此，將一個好的技術(shù)方案轉(zhuǎn)化為專利，擁有合理的專利保護范圍，需要科學(xué)、合理地撰寫專利文件，提高撰寫質(zhì)量，保證有足夠的篇幅把專利技術(shù)寫清楚，保護好。

（四）加強高質(zhì)量專利的運營管理

根據(jù)回歸擬合結(jié)果，專利的壽命越長，專利的價值越高。一件專利維持有效性是需要繳納專利年費的，而且每年的專利年費還會增加，所以一個專利長期維持有效性需要企業(yè)每年不斷支付專利年費。因此，企業(yè)更應(yīng)該加強專利運營管理，對于年齡長價值高的專利應(yīng)當(dāng)合理運營，利用專利轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押融資等手段充分發(fā)揮該項專利技術(shù)的價值，并為企業(yè)增加收入，產(chǎn)生效益。

（五）回歸結(jié)論的實踐性應(yīng)用

企業(yè)專利管理經(jīng)常需要對專利價值做出評估，由內(nèi)部專家根據(jù)經(jīng)驗對專利技術(shù)的先進(jìn)性和專利的質(zhì)量做出評估，一般只能做出定性的判斷，或者分級管理，但是缺少一個專利價值量化評估的方法。誠然企業(yè)可以支付高昂的費用購買專利數(shù)據(jù)庫使用權(quán)，查詢得到專利價值，但起到的也只是一個參考作用。然而本文根據(jù)多元線性回歸模型所擬合得到的專利價值計算公式（公式2），能根據(jù)同族專利數(shù)、被引用數(shù)、首項權(quán)力要求字?jǐn)?shù)、專利頁數(shù)、專利壽命計算出專利價值。在企業(yè)原有的專利管理體系中加入本文的專利價值評估方法，必然能夠提高專利管理的效率和質(zhì)量。