◇ 田江 ◇

一、研究背景

2018年11月14日，中央全面深化改革委員會第五次會議審議通過的《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》（以下簡稱《意見》）成為我國科技期刊的戰(zhàn)略目標(biāo)。隨著我國高?！半p一流”建設(shè)的全面啟動，我國高等教育進入了新的發(fā)展階段，高校作為科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的高地，培育“世界一流科技期刊”與高?！半p一流”建設(shè)二者的有機統(tǒng)一與融合發(fā)展，既是高校戰(zhàn)略問題的范疇，也是廣大科技期刊的辦刊戰(zhàn)術(shù)與發(fā)展策略共同關(guān)注的問題。培育“世界一流科技期刊”與高校“雙一流”是中共中央、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策，有利于提升中國高等教育綜合實力和國際競爭力，但是二者總體表現(xiàn)為不平衡、不協(xié)同的格局。

從文獻引證指標(biāo)來看，我國高水平學(xué)術(shù)論文層出不窮，ESI收錄論文數(shù)和高被引論文數(shù)的數(shù)量和位次繼續(xù)保持國際領(lǐng)先地位①我國內(nèi)地的ESI收錄論文數(shù)位居第2位，高被引論文數(shù)位居第2位，專利數(shù)位居第1位。。包括中國科學(xué)院大學(xué)在內(nèi)的五所大學(xué)的ESI收錄論文數(shù)也非常值得肯定，其中中國科學(xué)院大學(xué)排名全球第3位，上海交通大學(xué)排名全球第7位。與同檔次的世界大學(xué)相比，浙江大學(xué)等五所大學(xué)的專利指標(biāo)名列前茅，浙江大學(xué)專利數(shù)排名全球第1位。但與世界排名前十的大學(xué)相比，我國高校在各校高被引論文數(shù)、國際合作論文數(shù)和篇均被引這些表征質(zhì)量的指標(biāo)還有進一步提升的空間。

2019年11月22日，中國科協(xié)、財政部、教育部、科學(xué)技術(shù)部、國家新聞出版署、中國科學(xué)院和中國工程院七部委啟動實施中國科技期刊卓越行動計劃，共設(shè)有領(lǐng)軍期刊、重點期刊、梯隊期刊、高起點新刊、集群化試點以及建設(shè)國際化數(shù)字出版服務(wù)平臺、選育高水平辦刊人才7個子項目，按照5年的培育周期，共遴選22種領(lǐng)軍期刊及228種后備梯隊重點建設(shè)期刊，以及每年支持創(chuàng)辦30種高起點新刊，以推動我國科技期刊跨越式發(fā)展。截至2021年4月20日，在“中國科技期刊卓越行動計劃”推動下，我國一流科技期刊建設(shè)取得顯著成效，一批優(yōu)秀期刊已躋身世界一流陣營，“已有29種期刊學(xué)科排名進入國際前10%、12種進入前5%、8種進入學(xué)科前5；2020年ESI頂尖論文全球排名前100的機構(gòu)中，有78家機構(gòu)在領(lǐng)軍期刊發(fā)文共計1965篇，較2019年增長39%；期刊出版集群化、數(shù)字化轉(zhuǎn)型穩(wěn)步推進，刊群聯(lián)動，平臺托舉，融合發(fā)展，開放合作的良好生態(tài)初步形成”①操秀英：《我們距離世界一流科技期刊還有多遠？》，科技日報，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1697656395712441520&wf r=spider&for=pc.2021-04-21.。但我國世界一流科技期刊建設(shè)仍然任重而道遠。2021年4月20日，時任中國科協(xié)黨組書記、常務(wù)副主席、書記處第一書記的中國科學(xué)院院士懷進鵬在中國科技期刊卓越行動計劃工作交流推進會上指出：“我國科技期刊總量有5000多種，居全世界第三位，但高影響力期刊中還鮮有中國的身影，在全球占比僅有3%，與美英等科技期刊強國相比有很大的差距?！蔽覈萍计诳l(fā)展相對于科技創(chuàng)新需求滯后?！白?013年以來，全球新創(chuàng)科技期刊3380種，美國占了1565種，英國是961種，而我國期刊的數(shù)量僅有194種，新增供給數(shù)量仍然較少。”我國科技期刊傳播影響力有限，懷進鵬院士指出，多數(shù)科技期刊辦刊方式較為傳統(tǒng)，停留在傳統(tǒng)的收稿審稿發(fā)稿等簡單流程中，傳播服務(wù)意識不足，能力薄弱，同時我國科研成果缺少自主可控的科研論文和科技信息高端交流平臺，在全球?qū)W術(shù)出版體系中仍然處于價值鏈的低端。

(一)國際影響力不足

根據(jù)2020年6月29日科睿唯安發(fā)布的2019年度SCI影響因子（Impact Factor，IF）數(shù)據(jù)，共有12838本期刊被SCI收錄，其中排名前十的高?？萍计诳瘍H3種。根據(jù)Elsevier官方網(wǎng)站發(fā)布的2020年1月1日數(shù)據(jù)，共收錄中國大陸期刊222種（中文刊157種，英文刊64種），其中高?？萍计诳?4種，占比僅33%，如圖1、圖2所示。

圖1 EI收錄期刊中高?？萍计诳急?/p>

圖2 EI收錄期刊按主管部門分類

(二)服務(wù)國家戰(zhàn)略需求不夠

根據(jù)北京大學(xué)發(fā)布的《中文核心期刊要目總覽2017年版》（第8版），全國共有1983種刊物進入核心期刊要目，其中高?？萍计诳ㄖ鬓k單位有高校）386種，占比31%。從主管單位情況看，教育行政部門主管的期刊共316種，占比25%；中科院、科協(xié)主管的期刊共411種，占比33%，如圖3、圖4所示。

圖3 北大核心期刊中高?？萍计诳急?/p>

圖4 北大核心期刊（按主管部門分類）

我國高?？萍计诳瘮?shù)量和質(zhì)量持續(xù)發(fā)展，但無論是期刊規(guī)模還是質(zhì)量都與高校人才與智力資源不相稱。《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2019）》顯示：截至2018年底，我國科技期刊數(shù)量為4973種（不含軍隊系統(tǒng)出版的科技期刊），其中中文科技期刊4519種，占比90%以上。根據(jù)《中國高校科技期刊年度觀察報告（2018）》，截至2018年底，我國高?？萍计诳灿?165種，涵蓋61個學(xué)科，其中綜合性科學(xué)技術(shù)學(xué)科的期刊數(shù)量最多，達336種，占比28.81%；在我國高?？萍计诳校形目?063種（91.24%），英文刊79種（6.78%），中英文合刊22種（1.8%），英德文合刊1種（0.09%），新創(chuàng)期刊中，英文刊有較高比例；從主管單位看，25.4%由教育部主管，31.9%由地方教育行政管理部門主管，13.6%由高校主管，29.1%由科研院所或其他單位主管。

高?？萍计诳陌l(fā)展雖然有力支撐了我國教育科研事業(yè)發(fā)展，為高校和科研院所的科研工作者提供交流平臺，但仍有大量高水平文章，尤其是被世界范圍認(rèn)可的高水平論文，不是在國內(nèi)高?？萍计诳l(fā)表的。一是因為國內(nèi)高?？萍计诳霓k刊歷史不長，還未得到廣泛認(rèn)可；二是規(guī)模龐大的辦刊數(shù)量拉低了高校科技期刊的辦刊水平。好文章數(shù)量有限，作者為能及時發(fā)表，有時不一定會選擇影響力最大的期刊；而影響力最大的期刊，反而不一定能夠保證所發(fā)表的都是最高水平的文章，這是期刊數(shù)量攤薄了優(yōu)秀文章集中度的一個方面。另外，每個科技期刊都必須在一定時期內(nèi)發(fā)表一定數(shù)量的文章，因此龐大的期刊數(shù)量意味著更加龐大的文章數(shù)量，即便其中有數(shù)量可觀的高水平文章，但平均水平較低是不可避免的。

(三)高質(zhì)量發(fā)展平臺不足

2019年11月22日，中國科技期刊卓越行動計劃辦公室發(fā)布《關(guān)于下達中國科技期刊卓越行動計劃入選項目的通知》，285個項目入選中國科技期刊卓越行動計劃。領(lǐng)軍期刊類項目22項，其中高?？萍计诳脒x7項，占比31.8%；重點期刊類項目29項，其中高?？萍计诳脒x6項，占比20.7%；梯隊期刊類項目199項，其中高?？萍计诳脒x38項，占比19.1%；高起點新刊類項目30項，其中高?？萍计诳脒x13項，占比43.3%；集群化試點項目5項，無高?？萍计诳椖咳脒x。

結(jié)合科技期刊自身特點，聚焦國內(nèi)外科技創(chuàng)新發(fā)展的總趨勢，本文全面梳理科技期刊發(fā)展所面臨的政治、經(jīng)濟、社會和技術(shù)等方面的宏觀因素，如圖5所示。應(yīng)用管理學(xué)的PEST①按照制度經(jīng)濟學(xué)的觀點，任何一個經(jīng)濟人（企業(yè)、組織或行業(yè)）都受到所處外部環(huán)境因素的影響，PEST分析模型是一種對宏觀環(huán)境分析的有效工具，廣泛應(yīng)用于管理實踐。所謂P是政治(politics)，包括政治制度、政治力量、政府政策、國家的產(chǎn)業(yè)政策、相關(guān)法律及法規(guī)等；E是經(jīng)濟(economy)，如國家的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟發(fā)展水平、政府收支、通貨膨脹率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟布局等經(jīng)濟因素；S是社會(society)，如社會人口、價值觀念、道德水平、民族文化、宗教、民俗風(fēng)情等；T是技術(shù)(technology)，如高新技術(shù)、工藝技術(shù)和基礎(chǔ)研究進展、運營管理中的技術(shù)創(chuàng)新等。PEST分析模型為分析經(jīng)濟人所處的環(huán)境狀況提供了有效分析維度和視角。通過對這四個因素進行剖析，可準(zhǔn)確把握經(jīng)濟人當(dāng)前的環(huán)境狀況。分析方法，全面系統(tǒng)分析我國科技期刊發(fā)展環(huán)境，進一步厘清科技期刊發(fā)展的初心與使命，為高?？萍计诳朴啺l(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略部署提供宏觀科學(xué)指導(dǎo)。

圖5 科技期刊PEST分析框架

二、高?？萍计诳ㄔO(shè)的政治環(huán)境（P）

(一)期刊的使命與擔(dān)當(dāng)進一步明確

高?？萍计诳俏覈萍紕?chuàng)新和學(xué)術(shù)評價的重要平臺，是我國科技創(chuàng)新體系不可缺失的組成部分。早在1977年，鄧小平曾指出“重點大學(xué)既是辦教育的中心，又是辦科研的中心”“高等學(xué)校，特別是重點高等學(xué)校，應(yīng)當(dāng)是科研的一個重要方面軍?！?015年2月，教育部國家新聞出版廣電總局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進一步加強和改進高校出版工作的意見》（教社科〔2015〕1號），對高校期刊建設(shè)提出了明確要求。2018年11月14日，中央全面深化改革委員會第五次會議審議通過的《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》（以下簡稱《意見》）強調(diào)：“科技期刊傳承人類文明，薈萃科學(xué)發(fā)現(xiàn)，引領(lǐng)科技發(fā)展，直接體現(xiàn)國家科技競爭力和文化軟實力。要以建設(shè)世界一流科技期刊為目標(biāo)，科學(xué)編制重點建設(shè)期刊目錄，做精做強一批基礎(chǔ)和傳統(tǒng)優(yōu)勢領(lǐng)域期刊。”

2019年8月，《意見》提出將以“中國科技期刊卓越行動計劃”為統(tǒng)領(lǐng)，推動我國科技期刊改革發(fā)展，提出“未來五年，躋身世界一流陣營的科技期刊數(shù)量明顯增加，科技期刊的學(xué)術(shù)組織力、人才凝聚力、創(chuàng)新引領(lǐng)力、國際影響力明顯提高”；“到2035年，我國科技期刊綜合實力躍居世界第一方陣，建成一批具有國際競爭力的品牌期刊和若干出版集團?！?/p>

2020年9月11日，習(xí)近平總書記主持召開科學(xué)家座談會并發(fā)表重要講話，強調(diào)“要辦好一流學(xué)術(shù)期刊和各類學(xué)術(shù)平臺，加強國內(nèi)國際學(xué)術(shù)交流。”

2021年5月18日，《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》（中宣發(fā)〔2021〕17號）強調(diào)學(xué)術(shù)期刊“是開展學(xué)術(shù)研究交流的重要平臺，是傳播思想文化的重要陣地，是促進理論創(chuàng)新和科技進步的重要力量。加強學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，對于提升國家科技競爭力和文化軟實力，構(gòu)筑中國精神、中國價值、中國力量具有重要作用。”

總之，高?？萍计诳谖覈萍计诳姓加兄匾匚唬瑩?dān)負著傳播科技成果、先進文化和促進科技創(chuàng)新的重要使命，在實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)的偉大征途中，高?？萍计诳瘧?yīng)面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康,努力躋身于世界一流科技期刊群。

(二)科研評價體制全面改革進一步強化期刊功能

我國科研評價體制全面改革推進高質(zhì)量科技期刊發(fā)展。長期以來，由于我國科研評價體系存在不科學(xué)、不完善的體制機制缺陷，較大程度影響了我國科技期刊的出版質(zhì)量、學(xué)術(shù)水平和科技創(chuàng)新能力的提升，并導(dǎo)致我國大量科技成果發(fā)表在國外而背離服務(wù)我國社會主義現(xiàn)代化國家的需要。

近年來，我國教育評價體系逐步完善。特別在2019年，國家科技獎勵制度改革。在國家自然科學(xué)獎提名材料中取消填寫論文期刊影響因子，并鼓勵研究者將發(fā)表在國內(nèi)期刊的論文作為代表作。中國科學(xué)院學(xué)部自2019年開始要求院士候選人的10篇代表作“原則上應(yīng)有一篇或以上在《中國科學(xué)》《科學(xué)通報》或其他中國優(yōu)秀期刊上發(fā)表”①任勝利，馬崢，嚴(yán)謹(jǐn)，高洋，佟昔：《機遇前所未有，挑戰(zhàn)更加嚴(yán)峻：中國科技期刊“十三五”發(fā)展簡述》，科技與出版，https://mp.weixin.qq.com/s/fjyUypy0K0_MpwyYtl0BWw.2020-09-18.。2020年2月，教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》(教科技〔2020〕2號)，要求破除“唯論文”“SCI至上”等不良導(dǎo)向，強化分類考核評價；同年，科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）的通知》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號），文件明確提出基礎(chǔ)研究類論文評價實行代表作制度，其中，國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3；鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文，包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進行報告的論文（簡稱“三類高質(zhì)量論文”）。高質(zhì)量成果的考核評價權(quán)重最高可增加到50%。

隨著學(xué)術(shù)評價強調(diào)學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻，推行“代表作評價”方法，不“以刊評文”，著力扭轉(zhuǎn)長期以來“SCI至上”的不良局面，為我國科技期刊發(fā)展創(chuàng)造了前所未有的歷史發(fā)展機遇。

為加快推進世界一流科技期刊建設(shè)，推動建設(shè)與世界科技強國相適應(yīng)的科技期刊評價體系，2019年以來在中國科協(xié)學(xué)會學(xué)術(shù)部統(tǒng)一部署下，全國學(xué)會、協(xié)會、研究會牽頭發(fā)布高質(zhì)量期刊分級目錄，面向各學(xué)科領(lǐng)域國內(nèi)外科技期刊，每個學(xué)科領(lǐng)域的期刊分為T1、T2和T3三個級別，T1類是指已經(jīng)接近或具備國際一流水準(zhǔn)的期刊，T2類是指國際知名期刊，T3類指業(yè)內(nèi)認(rèn)可的較高水平期刊。截至目前，共有50家全國學(xué)會參與試點工作，23家學(xué)會正式發(fā)布首版分級目錄，4000多種期刊入選（如表1所示）。

表1 我國高質(zhì)量期刊分級目錄入選情況

(三)服務(wù)國家重大需求亟待發(fā)揮期刊的作用

高校作為創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主戰(zhàn)場，服務(wù)國家重大需求是我國高?？萍计诳闹匾蝿?wù)之一。對此，高校科技期刊一是要及時出版國家重大需求的戰(zhàn)略高技術(shù)研究方面最新成果，助力科技瓶頸的突破，如與“量子通信與量子計算機重大疾病防治研究”“深海空間站”“智能電網(wǎng)”等一批科技創(chuàng)新2030重大項目相關(guān)的研究成果；二是要把國家重大需求相關(guān)專業(yè)、方向放在欄目設(shè)置、組稿的首位，推動研究熱點聚焦到國家重大需求領(lǐng)域。

從科技創(chuàng)新供給側(cè)來看，我國科技期刊的發(fā)展水平、出版規(guī)模以及科技傳播與服務(wù)等方面均不能滿足我國日益增長的科技創(chuàng)新需要，我國科研學(xué)術(shù)成果外流成為客觀事實。加之我國高?？萍计诳毡槊媾R出版周期長、科技傳播滯后的問題，網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先發(fā)表尚未成為主流。同時，欄目設(shè)置相對固定，缺乏緊跟科技前沿的敏銳性，未能根據(jù)國家重大需求及時進行欄目調(diào)整，制約了質(zhì)量提升。

(四)深化科技期刊改革開放步伐進一步加快

1.科技期刊全面開放格局

在人類文明歷程中，期刊從創(chuàng)立至今一直都以開放、合作、共享的理念傳播知識與文化。培育“世界一流科技期刊”與建設(shè)“雙一流”高校是實現(xiàn)我國科技自立自強與教育強國的必然選擇，全面深化改革與對外開放是科技期刊高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路。

經(jīng)濟全球化加速期刊國際化發(fā)展進程，包括論文作者的國際化、編委及審稿專家的國際化、期刊語種的國際化、論文編排的國際化、出版發(fā)行的國際化、編輯管理的國際化、印刷質(zhì)量的國際化，以及發(fā)行的國際化①劉建超：《科技期刊國際化的內(nèi)涵與實現(xiàn)》，《編輯學(xué)報》2001年第4期；花芳，馮玉林：《期刊國際化程度的量化指標(biāo)研究》，《中國科技期刊研究》2013年第6期。。在這一背景下，高?？萍计诳瘧?yīng)進一步深化對外開放，借鑒國外先進出版機構(gòu)出版模式和服務(wù)體系，積極探索通過資本、人才與市場等要素的引入，探索加快推動高?？萍计诳l(fā)展的新機制新模式。同時還應(yīng)重視在專業(yè)和行業(yè)領(lǐng)域掌控核心、重要、有影響力的學(xué)術(shù)資源，將辦刊的基礎(chǔ)建立在最具代表性的學(xué)術(shù)資源之上（包括學(xué)者資源、學(xué)術(shù)組織資源和學(xué)術(shù)成果資源），打造有特色的專業(yè)期刊、行業(yè)期刊。

2.科技期刊全面深化改革

市場體制和機制的缺失是制約我國科技期刊發(fā)展的根本問題。我國高?？萍计诳俏覈叩冉逃l(fā)展的產(chǎn)物，但與期刊發(fā)展相關(guān)的所有學(xué)術(shù)資源、財政資源、人才資源均未主要按照市場進行配置，期刊的產(chǎn)出及其成效的評價結(jié)果對期刊的持續(xù)經(jīng)營和發(fā)展也影響甚微，并未按照市場機制實行期刊的優(yōu)勝劣汰和投入資源的優(yōu)化與調(diào)整。

受職稱、學(xué)位、評獎制度等非學(xué)術(shù)性評價體系的影響，科技期刊的體制和制度并不完善。一是在發(fā)展定位上，我國高?？萍计诳媾R目標(biāo)不明確、與高等學(xué)校的使命錯位的危機。高?？萍计诳霓k刊初衷是提供學(xué)術(shù)交流平臺，展示某個研究領(lǐng)域的成果。然而部分高校有為辦刊而辦刊，也有為收取版面費而辦刊，早已偏離辦刊的最初目的。二是在組織管理上，制約了科技期刊的作用發(fā)揮。我國高校的期刊出版單位大都被劃入高校的教輔服務(wù)單位進行管理，在組織架構(gòu)上與高校人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新等中心工作背道而馳且融合很少。部分高校科技期刊甚至被視為經(jīng)營單位實行自主經(jīng)營，對學(xué)術(shù)論文缺乏篩選。

當(dāng)前，高校科技期刊出版行業(yè)面臨著諸多挑戰(zhàn)，其中期刊的資源配置是一切挑戰(zhàn)的核心，必須從思想和行動上進行轉(zhuǎn)變，構(gòu)建一套合理管理、適應(yīng)市場的新模式。

三、高校科技期刊建設(shè)的經(jīng)濟環(huán)境（E）

(一)科技創(chuàng)新加速科技期刊發(fā)展

隨著第四次工業(yè)革命的興起，以互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、機器人及人工智能為代表的數(shù)字技術(shù)進一步推動全球科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展?？萍紕?chuàng)新成果的重要體現(xiàn)是論文產(chǎn)出及論文影響力。2000—2018年，中國發(fā)表科技論文數(shù)量明顯增加，如圖6所示。2018年我國發(fā)表總量超過美國，接近歐洲國家發(fā)表的全部論文數(shù)量。參考全球前1%引用文章指數(shù)②，我國科技論文影響力增長趨勢明顯，但與美國相比仍然有較大提升空間，如圖7所示。

圖6 2000—2018年全球出版科技論文數(shù)變化

圖7 全球前1%引用文章指數(shù)變化趨勢

2020年9月11日，黨中央著眼“十四五”時期以及更長一個時期的科技事業(yè)發(fā)展，習(xí)近平總書記主持召開科學(xué)家座談會并發(fā)表重要講話，強調(diào)“當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，我國發(fā)展面臨的國內(nèi)外環(huán)境發(fā)生深刻復(fù)雜變化，我國‘十四五’時期以及更長時期的發(fā)展對加快科技創(chuàng)新提出了更為迫切的要求?！睘槲覈萍紕?chuàng)新工作指明了方向，進一步認(rèn)識加快科技創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略意義，為高?？萍紕?chuàng)新工作提供了根本遵循。

(二)持續(xù)研發(fā)投入催生科技成果

從2000年起，我國研發(fā)投入增長顯著，平均增長率居全球首位，如圖8所示。2000年至2017年，我國研發(fā)總投入占全球研發(fā)總投入的32%，為全球第一，如圖9所示。相對于國內(nèi)生產(chǎn)總值（ GDP）而言，通過分析研發(fā)密度（研發(fā)投入與GDP之比）來看，我國2017年研發(fā)密度比2000年翻了一番，并超越了英國；然而和美、德、法、日等發(fā)達國家相比，仍有一定發(fā)展空間。即使與韓國相比，也存在較大差距，如圖10所示。

圖8 世界主要國家研發(fā)投入情況（2000年—2017年）

圖9 世界主要國家（地區(qū)）研發(fā)支出增長情況（2000—2017年）

圖10 世界主要國家研發(fā)密度情況

總體來看，全球科技創(chuàng)新成果與研發(fā)投入均在持續(xù)增加。我國從科研產(chǎn)出、科研成果影響力到研發(fā)投入及研發(fā)密度都有快速增長，甚至處于世界領(lǐng)先水平。隨著我國科技創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展，將涌現(xiàn)出更多、更好的科技論文成果，這將為我國科技期刊走向世界一流水平帶來巨大動力。

四、高?？萍计诳ㄔO(shè)的社會環(huán)境（S）

(一)全球科技期刊發(fā)展格局

1. 一流科技期刊地區(qū)分布

根據(jù)科睿唯安的網(wǎng)站數(shù)據(jù)，截至2020年9月，全球共有SCIE期刊9411種，其中美國3060種、英國2007種、荷蘭764種、德國648種、瑞士296種、中國大陸242種。Q1期刊中，美國1029種，英國731種，荷蘭280種，德國147種，瑞士76種，中國大陸77種。

根據(jù)2019WAJCI數(shù)據(jù)，按國家統(tǒng)計，水平較高的國家是美國、英國、荷蘭，三個國家的WAJCI 均在2左右，中國大陸地區(qū)的1429種期刊的平均WAJCI 是0.929，低于1，表明處于中游偏下水平。

2. 一流科技期刊結(jié)構(gòu)分布

據(jù)烏利希國際期刊指南①烏利希國際期刊指南是全球權(quán)威的書目參考和連續(xù)出版物管理工具，是一種針對全世界圖書情報單位、出版商等設(shè)計的連續(xù)出版物指南類的數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫全面提供全世界權(quán)威出版社出版的連續(xù)出版物的詳細信息，是一種專門對圖書情報單位的連續(xù)出版物作統(tǒng)計、評價的分析系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，截至2018年底，全球正在出版的自然科學(xué)、工程技術(shù)、醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科技期刊（STM期刊）逾4.2萬種，出版地涉及全球162個國家和地區(qū)。美國以8744種STM期刊名列第一，占全球總量的20.82%，其次為英國（5082種），占全球總量的12.10%。中國的STM期刊數(shù)量在全球排名第三（3529種），占全球的8.40%。

3. 一流科技期刊產(chǎn)出結(jié)構(gòu)

《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2017）》統(tǒng)計了2007—2016年14個論文產(chǎn)出最多國家在本國期刊發(fā)表論文的情況。荷蘭（3.79）、英國（2.65）和美國（1.39）3個國家超過1，為“論文流入國家”。其余11個國家的比值均小于1，為“論文流出國家”。論文流出最嚴(yán)重的國家依次為西班牙、中國和加拿大②中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會主編：《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2017）》，北京：科學(xué)出版社，2017年，第83頁。。

不論SCIE期刊數(shù)量還是位于Q1的期刊數(shù)量，排名前列的國家均擁有較多的世界一流大學(xué)、較強的科研創(chuàng)新能力和較大的科技出版集團。

(二)科技期刊學(xué)科環(huán)境分析

1. 基于SCIE數(shù)據(jù)庫的科技期刊學(xué)科分布

SCIE收錄期刊涉及178個學(xué)科，中國被SCIE期刊收錄的期刊涵蓋121個學(xué)科。在中國內(nèi)地的空白學(xué)科中，期刊最多的前十個學(xué)科其他國家/地區(qū)的期刊數(shù)，如表2所示，涉及學(xué)科包括：神經(jīng)病學(xué)、微生物學(xué)、計算機科學(xué)和人工智能、統(tǒng)計學(xué)與概率學(xué)、護理學(xué)、計算機科學(xué)與跨學(xué)科應(yīng)用等基礎(chǔ)前沿及交叉學(xué)科。

表2 中國內(nèi)地空白學(xué)科期刊最多的前十個學(xué)科其他國際/地區(qū)期刊數(shù)

2. 基于烏利希國際期刊指南數(shù)據(jù)庫的科技期刊學(xué)科分布

烏利希國際期刊指南數(shù)據(jù)庫對每個期刊進行學(xué)科領(lǐng)域歸屬整理，并對數(shù)學(xué)、物理、綜合性自然科學(xué)等10個學(xué)科領(lǐng)域進行統(tǒng)計，其中醫(yī)藥衛(wèi)生期刊出版數(shù)量最多（17714種），占期刊總量的37.8%，其次為工程技術(shù)類（9234種），占比為19.7%，是STM類期刊的主體；生物科學(xué)領(lǐng)域期刊數(shù)量位列第三，有6274種，占比為13.4%，其他各學(xué)科領(lǐng)域期刊出版數(shù)量相對均衡，出版量為1300～2300種③中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會主編：《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2019）》，北京：科學(xué)出版社，2019年，第68頁。。

(三)全球科技期刊發(fā)展趨勢

受到21世紀(jì)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深刻影響，全球科技期刊發(fā)展迅猛，在出版方式、經(jīng)營管理、傳播路徑等各個方面都發(fā)生了巨大變化，科技期刊不再僅僅是科研成果發(fā)布的載體，而成為為科研工作者提供知識服務(wù)的平臺，為人類科技發(fā)展提供智慧的龐大數(shù)據(jù)庫。全球科技期刊發(fā)展呈現(xiàn)出集約化、規(guī)?；?shù)字化、專業(yè)化、國際化的發(fā)展趨勢，開放獲取(OA)、優(yōu)先數(shù)字出版（Online first）、預(yù)印本（Preprint）、及時出版（ASAP）進一步創(chuàng)新科技期刊出版與傳播，加速全球研究成果的共享，期刊也正在由出版發(fā)行商向信息提供商、知識供應(yīng)商轉(zhuǎn)變，為用戶提供一站式知識服務(wù)。

五、高?？萍计诳ㄔO(shè)的技術(shù)環(huán)境（T）

“雙一流”建設(shè)大大推動了我國高等教育的高質(zhì)量發(fā)展，論文產(chǎn)出數(shù)量與學(xué)科建設(shè)成果有力支撐了高?？萍计诳倪M步。我國高校科技期刊經(jīng)過多年的發(fā)展，在學(xué)科建設(shè)、人才建設(shè)、出版體系、融合發(fā)展等方面建立了良好的基礎(chǔ)，為我國高校科技期刊發(fā)展提供支撐。

(一)高校學(xué)科建設(shè)優(yōu)勢

截至2018年，從總體排名上來看，我國高水平大學(xué)的數(shù)量位列世界前列①宋博，李新來，吳孟：《從世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評價結(jié)果管窺我國“雙一流”建設(shè)的成效和啟示——分國家(地區(qū))、分指標(biāo)、分學(xué)科排行榜及分析》，《評價與管理》2019年第2期。。同時我國高校學(xué)科建設(shè)取得一定成果。截至2019年，農(nóng)業(yè)科學(xué)、計算機科學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)、工程學(xué)和地球科學(xué)這6個ESI學(xué)科已有我國大學(xué)位居全球?qū)W科排名前10名②張蕊，祖文玲，邱均平：《2019—2020世界一流大學(xué)與一流學(xué)科評價與結(jié)果分析》，《評價與管理》2019年第4期。。

參照學(xué)科相對優(yōu)勢指數(shù)(RDA③RDA是指某一高校特定學(xué)科的產(chǎn)值在該高校所有學(xué)科總產(chǎn)值所占比重與高校集群內(nèi)這一學(xué)科產(chǎn)值在所有學(xué)科總產(chǎn)值中所占比重的比率，該指標(biāo)反映出高校在特定學(xué)科領(lǐng)域與集群高校平均值情況的相對優(yōu)勢。)評價指標(biāo)，聚焦22個ESI學(xué)科門類，進一步分析我國高校學(xué)科發(fā)展情況④石麗，鄒恒衡：《基于ESI和InCites數(shù)據(jù)的高校學(xué)科集群與優(yōu)勢學(xué)科探測研究——以我國36所A類“雙一流”建設(shè)高校為例》，《情報探索》2019年第4期。。根據(jù)學(xué)科相對優(yōu)勢指數(shù)分布特征，將其劃分為頂尖學(xué)科區(qū)(RDA≥2)、強勢學(xué)科區(qū)(1≤RDA＜2)、潛力學(xué)科區(qū)(0.5≤RDA＜1)、邊緣學(xué)科區(qū)(0. 1≤RDA＜0.5)、薄弱學(xué)科區(qū)（RDA＜0.1）5個學(xué)科區(qū)，其中前3類為具備一定優(yōu)勢的學(xué)科，后2類為處于劣勢的學(xué)科。分析結(jié)果顯示，圍繞2017年教育部公布的36所“雙一流”A類建設(shè)高校的學(xué)科建設(shè)情況，可將這22個學(xué)科大致分為四個層次。

第一層次學(xué)科群：工程學(xué)、材料科學(xué)和化學(xué)學(xué)科。無論從RDA＞1還是RDA＞0.5的高校數(shù)量來看，這3個學(xué)科的高校數(shù)量都位列前端，在2018年5月ESI數(shù)據(jù)中，這3個學(xué)科進入ESI前1‰的高校已分別達18所、18所和15所，整體學(xué)科水平較高。

第二層次學(xué)科群：數(shù)學(xué)、計算機科學(xué)、物理學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)。其中有超過5所高校入選ESI前1%，且RDA＞1和RDA＞0.5的高校數(shù)均超過25所。在2018年5月ESI數(shù)據(jù)中，國內(nèi)高校進入1%的數(shù)量占ESI機構(gòu)總數(shù)的11.62%。

第三層次學(xué)科群：生物與生物化學(xué)、綜合交叉學(xué)科、環(huán)境與生態(tài)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、分子生物學(xué)、地球科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物學(xué)與動物學(xué)。這幾個學(xué)科RDA＞0.5的高校數(shù)均在10所以上。

第四層次學(xué)科群：神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)、微生物學(xué)、免疫學(xué)、空間科學(xué)、經(jīng)濟與商業(yè)學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、社會科學(xué)總論。這幾個學(xué)科的RDA＞0.5的高校數(shù)均不超過10所。

高?？萍计诳鳛楦咝W(xué)科建設(shè)成果的載體和窗口，同時“作為大學(xué)出版的重要組成部分，高校期刊往往與高校重點學(xué)科、優(yōu)勢學(xué)科、特色學(xué)科息息相關(guān)”①李雪蓮，唱雪，徐若冰：《“雙一流”建設(shè)背景下高校學(xué)報的特色發(fā)展及功能定位》，《哈爾濱學(xué)院學(xué)報》2019年第5期。。在“雙一流”建設(shè)背景下，高校學(xué)報應(yīng)以國家重點支持學(xué)科為依托，將“雙一流”建設(shè)作為其發(fā)展主線；在高校特色優(yōu)勢學(xué)科及現(xiàn)有資源下，清晰定位優(yōu)勢學(xué)科群及發(fā)展方向；重點扶持和辦好有希望打造成學(xué)報品牌的學(xué)科專業(yè)；整合優(yōu)勢學(xué)科群，為特色學(xué)科設(shè)置固定欄目或出版?？焕眠@些學(xué)科群的領(lǐng)先優(yōu)勢，使之成為科技創(chuàng)新的前沿陣地，充分發(fā)揮其引領(lǐng)功能。

綜上所述，高校優(yōu)勢學(xué)科是培育期刊的沃土，在第一、二層次學(xué)科，有望建設(shè)世界一流科技期刊；在第三層次，可以探索建立特色期刊。同時通過期刊發(fā)展，也可反哺學(xué)科建設(shè)并帶動其他相對劣勢學(xué)科與交叉學(xué)科的發(fā)展。

(二)高?？萍既瞬艃?yōu)勢

全國高等學(xué)校共計2956所，其中普通高等學(xué)校2688所（含獨立學(xué)院257所），成人高等學(xué)校268所②《教育部發(fā)布2019年全國高等學(xué)校名單，共計2956所》，搜狐網(wǎng)，https://www.sohu.com/a/321555789_120068693. 2020-09-01.。經(jīng)過近年來的高速發(fā)展，我國高校已形成了一定人才優(yōu)勢，高水平學(xué)者人數(shù)在世界已居于前列，總師資人數(shù)已與美國逐漸接近。

從國內(nèi)來看，2019年，我國國家科學(xué)技術(shù)獎勵授獎項目共239項，其中高校作為主要完成單位獲獎198項，占授獎總數(shù)的82.84%；高校作為第一完成單位獲獎159項，占授獎總數(shù)的66.53%。同時，2019年Elsevier發(fā)布的中國高被引科學(xué)家，絕大多數(shù)來自高校。

從國際上看，根據(jù)科睿唯安發(fā)布的2019年ESI高被引科學(xué)家榜單③科睿唯安：《2019年科睿唯安“高被引科學(xué)家”名單出爐》，科學(xué)網(wǎng)，http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2019/11/432881.shtm.2019-11-19；大學(xué)與教育：《重磅！2019年全球高被引科學(xué)家名單出爐！》，百度，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1650 641589902122898&wfr=spider&for=pc.2019-11-19.，2019年中國內(nèi)地上榜人數(shù)激增，共有636人次上榜，占全球上榜總?cè)藬?shù)的10.2%，取代英國成為全球排名第2的國家，其中80.2%來自中國內(nèi)地高校。2014年以來，在22個ESI學(xué)科領(lǐng)域中，中國內(nèi)地學(xué)者的上榜人數(shù)增加了3倍。包含港澳臺地區(qū)，2019年中國共有735人次入榜高被引科學(xué)家。此外，專職教師人數(shù)是科研與師資力量的重要表現(xiàn)。國家（地區(qū)）科研競爭力排名前5位的國家的專職教師數(shù)均在127727名以上，排名第1的美國為570921名。中國內(nèi)地高校的專職教師數(shù)501376名，約占美國大學(xué)的專職教師數(shù)的87.81%，反映出中國內(nèi)地大學(xué)與美國大學(xué)的專職教師數(shù)量越來越接近。

(三)編輯出版體系不斷完善

高校科技期刊編輯出版體系包括采編、生產(chǎn)、發(fā)行及人才隊伍建設(shè)四個方面。我國高校目前基本實現(xiàn)采編方式網(wǎng)絡(luò)化，有利于獲取國際稿源，審稿處理全球化，如果能進一步提高在線采編系統(tǒng)的使用率，將更有助于與世界一流科技期刊接軌。目前，高?？萍计诳蟛糠謱崿F(xiàn)了遠程稿件在線處理（在線采編系統(tǒng)），少部分沒有采納或無法查詢到有效遠程稿件在線處理系統(tǒng)，但均設(shè)有投稿郵箱。

生產(chǎn)環(huán)節(jié)在保持編校質(zhì)量的前提下，正逐步與國際接軌。生產(chǎn)環(huán)節(jié)主要包括編校、排版與印刷。與國際期刊不同，我國大部分期刊的編校工作由全職編輯完成，這有助于控制期刊編校質(zhì)量。同時，由于我國是非英語國家，已有部分期刊編輯部邀請第三方機構(gòu)或?qū)＜疫M行專業(yè)英文文字潤色與校對，這對提升我國期刊英文（英文摘要）質(zhì)量，期刊內(nèi)容國際化傳播非常有利。在印刷環(huán)節(jié)，所有期刊均嚴(yán)格按照國家印刷管理要求進行。隨著近年來紙質(zhì)期刊需求量的降低，國際期刊常采用的按需印刷方式逐漸被更多期刊所接受。

期刊發(fā)行方面，國際大型出版公司加入到此環(huán)節(jié)，有利于提升期刊海外曝光度與影響力。隨著數(shù)字出版的發(fā)展，絕大多數(shù)期刊與國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫或國際大型出版公司，如：Springer，Elsevier等，合作發(fā)行電子版；而紙質(zhì)版國內(nèi)發(fā)行主要依靠我國郵政發(fā)行系統(tǒng)，英文期刊紙質(zhì)版國際發(fā)行主要依靠合作的國外大型出版公司。同時我國科技期刊國際化發(fā)展水平不斷提高，特別是新辦科技期刊廣泛采用“借船出海”的方式，與國際一流出版商合作，利用其數(shù)字出版平臺，實現(xiàn)研究成果快速發(fā)表。

期刊專業(yè)人才隊伍建設(shè)不斷完善，包括編委會建設(shè)與全職編輯隊伍建設(shè)。近年來，高?？萍计诳饾u向?qū)W者辦刊模式轉(zhuǎn)型，幾乎所有期刊都有自己的學(xué)術(shù)編委會。同時，大部分高校學(xué)報均有全職編輯隊伍，也不斷有畢業(yè)于期刊刊文方向相關(guān)專業(yè)，具有碩士、博士學(xué)位的青年編輯加入。因此在人才隊伍方面，學(xué)者辦刊已被絕大多數(shù)期刊所認(rèn)可，全職編輯的專業(yè)性正逐步提高。

(四)媒體融合支撐作用凸顯

媒體融合是信息科學(xué)和數(shù)字技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物，是媒體傳播與新聞出版行業(yè)的發(fā)展趨勢。高校科技期刊媒體融合建設(shè)正通過期刊網(wǎng)絡(luò)化、刊網(wǎng)融合、新媒體平臺拓展、全媒體覆蓋4個階段逐步推進①吳曉紅：《媒體融合時代背景下高校科技期刊新媒體融合途徑分析》，《滁州學(xué)院學(xué)報》2020年第3期；孔文靜：《高校學(xué)報媒體融合可持續(xù)發(fā)展路徑研究》，《中國報業(yè)》2019年第24期；賈澤軍，尹茶，鄧曉群：《媒體融合背景下中國高校學(xué)報發(fā)展現(xiàn)況分析及對策研究》，《編輯學(xué)報》2016年第5期。。相對時政類期刊而言，高校期刊在媒體融合方面雖然優(yōu)勢較弱，但已得到相關(guān)部門的高度重視，目前大部分高校已實現(xiàn)期刊出版內(nèi)容網(wǎng)絡(luò)化，部分期刊還進行了刊網(wǎng)融合建設(shè)。

科技期刊網(wǎng)絡(luò)化主要有三種途徑，一是自建網(wǎng)站，二是利用合作出版公司網(wǎng)站建立期刊主頁，三是利用國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫平臺協(xié)助發(fā)布網(wǎng)絡(luò)版。目前高校學(xué)報自有網(wǎng)站率較高，且超過半數(shù)的高校學(xué)報可通過網(wǎng)站免費獲取論文全文。新辦高?？萍计诳信c國外出版公司合作的，還可借助對方在國際公認(rèn)數(shù)據(jù)平臺上建立主頁并展示出版內(nèi)容，這極大地提高了網(wǎng)刊發(fā)布時效并拓展了海外受眾。高校科技期刊幾乎均被中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)或重慶維普等國內(nèi)數(shù)據(jù)庫收錄，加入SCIE、Pubmed、Scopus、ScienceDirect、DOAJ、CA等國際數(shù)據(jù)庫的高校學(xué)報也在逐年增加。

在新媒體融合發(fā)展方面，高?？萍计诳m在“兩微一端”使用比例不高，但已有部分高校學(xué)報微信公眾號獲得讀者與作者的肯定，例如：《浙江大學(xué)學(xué)報（英文版）》建成了集期刊內(nèi)容、政策法規(guī)、寫作指導(dǎo)、征稿啟事、讀者服務(wù)等內(nèi)容的微信公眾號，受到廣泛關(guān)注。部分有影響力的高校學(xué)報還以學(xué)校為單位嘗試進行多種期刊的融合，成立了期刊社，進行內(nèi)容與媒體融合建設(shè)，取得不錯的成績，如上海大學(xué)期刊社、浦江出版社等，對高?？萍计诳襟w融合建設(shè)起到了引領(lǐng)與示范作用。

整體來看，高?？萍计诳襟w融合已呈現(xiàn)出快速發(fā)展的良好勢頭，而且處于備受重視的大好時機，高?？萍计诳后w應(yīng)把握機遇，順勢而為，全面提升中國高?？萍计诳?，為中國科技的發(fā)展提供更好、更優(yōu)質(zhì)的平臺。

期刊因?qū)W術(shù)交流而創(chuàng)立，高校因?qū)W科而盛名。本文立足“世界一流科技期刊”建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，圍繞高?！半p一流”建設(shè)需要，全面分析我國科技期刊發(fā)展的政治、經(jīng)濟、社會和技術(shù)環(huán)境，為高?？萍计诳朴啺l(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略部署提供宏觀科學(xué)指導(dǎo)。一方面，“世界一流科技期刊”建設(shè)與高校“雙一流”建設(shè)二者具有本質(zhì)的必然聯(lián)系，高校的學(xué)科基礎(chǔ)、人才優(yōu)勢為“世界一流科技期刊”建設(shè)提供了良好的發(fā)展平臺；另一方面，在實踐層面，“雙一流”建設(shè)要進一步推動“世界一流科技期刊”發(fā)展，需在政策制定、條件支撐、技術(shù)服務(wù)、創(chuàng)新生態(tài)等方面系統(tǒng)規(guī)劃與部署，促進“雙一流”建設(shè)與“世界一流科技期刊”培育的有機協(xié)同發(fā)展。