摘 要：近年來，碳排放已經(jīng)成為全球氣候問題的罪魁禍?zhǔn)?。為抑制和減少碳排放，降低溫室效應(yīng)，2011年，我國在七個省市開展碳交易市場試點運行。自我國碳交易市場建立以來，發(fā)展迅速，對減少我國的碳排放起到了一定作用。但是，我國碳交易市場由于發(fā)展較晚，還存在大量的問題有待解決。本文主要從不同角度研究了我國碳交易市場存在的主要問題。

關(guān)鍵詞：碳交易市場;碳減排;碳交易排放監(jiān)管

碳排放已經(jīng)成為全球氣候問題的主因。我國自2011年建立碳交易市場，碳交易市場在促進我國碳減排方面發(fā)揮了重要作用。本文主要從不同角度研究我國的碳交易存在的問題。

一、碳交易市場法規(guī)

我國的碳排放權(quán)交易市場相關(guān)法規(guī)不健全。歐盟、韓國等發(fā)達國家在碳交易市場開啟前，已經(jīng)基本完成了碳交易的立法工作。而我國雖然出臺了有關(guān)碳交易的部門法規(guī)，如《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》等，開展條交易試點的省市也相應(yīng)地出臺了有關(guān)碳交易的地方性法規(guī)和政策性文件，但我國的碳交易的法規(guī)大多局限于部門規(guī)章、地方性法規(guī)和政策性文件，這些法規(guī)立法層級不高，缺少上位法依據(jù)，專門上位的法規(guī)缺失。缺少全國性的上位法就很難完善統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易規(guī)則，而統(tǒng)一交易規(guī)則的缺失，導(dǎo)致了我國碳交易市場配額分配、收繳、抵銷機制、信息披露、核查制度、違規(guī)清繳責(zé)任等許多方面的問題，影響了碳市場的活躍度，進而影響碳排放權(quán)的價值。

二、碳交易市場主體

我國按碳交易市場覆蓋的行業(yè)不足，且少數(shù)市場主體主導(dǎo)交易，影響了市場配置效率。

1.碳交易市場覆蓋的行業(yè)有限

從各試點地區(qū)碳市場覆蓋行業(yè)范圍來看，各省市均已將碳市場交易的范圍擴展到幾十種不同行業(yè)中，覆蓋行業(yè)以電力、能源、航空、石化等高耗能行業(yè)為主，其運行狀況在一定程度上反應(yīng)了行業(yè)耗能差異及其本身的碳排放差異。我國作為世界人口大國，污水和垃圾等廢棄物的排放量巨大，而垃圾處理和污水處理行業(yè)的碳排放也是十分巨大。但是，目前我國的碳交易市場中卻沒有把垃圾處理行業(yè)和污水處理行業(yè)的企業(yè)納入市場交易的范圍，這無法通過碳交易市場提升這些行業(yè)的碳排放效率，減低了碳交易市場促進碳減排的效果。

2.少數(shù)市場主體主導(dǎo)交易影響市場配置效率

目前，我國碳市場以十大集團 （五大電力集團和申能集團、華潤電力、中國石化、中國石油、浙江能源集團）的內(nèi)部交易為主，十大集團外企業(yè)的交易較少。2021年，煤炭原材料價格居高不下，在“能耗雙控”的約束下，經(jīng)營壓力較大的小企業(yè)旨在通過停產(chǎn)限產(chǎn)的方式降低生產(chǎn)成本，并出售配額以緩解虧損情況。然而，五大電力集團旗下的碳資產(chǎn)公司為降低內(nèi)部交易成本，有意壓低配額價格。大型電力集團形成市場勢力主導(dǎo)碳交易市場，使得市場無法有效配置資源，配額價格和交易量偏離了市場供需，一定程度導(dǎo)致小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營面臨困境。

三、碳交易市場客體

我國碳交易市場交易客體單一。造成溫室效應(yīng)的氣體主要有二氧化碳、氮氧化物、甲烷、全氟化物等。在國際碳市場上，納入碳市場管理的溫室氣體種類隨著市場發(fā)展變得越加加豐富。但目前我國碳交易市場僅將二氧化碳排放權(quán)納入交易范圍，而其他排放物則沒有納入，我國碳市場所涉及的溫室氣體種類相對單一。

四、碳交易市場監(jiān)管

我國碳交易市場監(jiān)管機制不健全。不僅缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，也不存在專門的監(jiān)管結(jié)構(gòu)。

1.碳交易缺乏專門的監(jiān)管機構(gòu)

2020年12月，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理辦法》中規(guī)定了由地方生態(tài)環(huán)境主管部門對重點排放單位的碳排放和履約情況進行監(jiān)督檢查。而《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》中第八條第二款，則要求重點排放單位對本單位的溫室氣體排放情況進行自主監(jiān)測，并按年度向地方主管部門進行報送。這個規(guī)定使得環(huán)保部門實質(zhì)上是放棄了對重點排放單位碳排放的真正的監(jiān)管。另外，我國碳交易建立了監(jiān)測、報告與核查（MRV）體系對企業(yè)碳排放以及履約情況進行核查，但MRV 體系依賴于第三方機構(gòu)核查企業(yè)的碳排放報告，缺少政府相關(guān)主管部門的監(jiān)管，其結(jié)果缺乏公信力?？傊?，我國碳交易市場缺乏統(tǒng)一有效的監(jiān)管機構(gòu)，無法實現(xiàn)一個專門針對碳排放權(quán)交易完整流程的監(jiān)管，且對虛報、瞞報碳排放報告的罰款額度小，企業(yè)違法成本較低，數(shù)據(jù)造假的動力較大。

2.碳交易缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

我國已經(jīng)發(fā)布的《國家企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》，針對碳排放權(quán)交易的監(jiān)測和報告做出指導(dǎo)并且對報告核證機構(gòu)實行備案管理，但《指南》仍然沒有為報告核證機構(gòu)設(shè)計出詳盡且具有可操作性的方案，整體上仍是基礎(chǔ)性的原則指導(dǎo)，只是由試點省市建立了自己的報告核證機構(gòu)系統(tǒng)，且各地區(qū)具體核算方案依然存在較大差異，已設(shè)計核算指南的的行業(yè)范圍不同。

五、交易效果

我國碳交易市場的交易效果差，具體有以下幾個方面的問題：

1.自下而上的總量設(shè)定無法保障減排效果

我國各個碳交易試點的碳排放配額總量是一種自上而下的方式進行設(shè)定，根據(jù)對各管控企業(yè)分配配額和部分儲備配額求和計算排放總量，在碳交易中也并未明確規(guī)定逐年下降的排放總量限額，無法確保碳交易的減排效果。在擴大生產(chǎn)時，由于產(chǎn)量的提高，采用基準(zhǔn)線法和歷史強度法分配配額的企業(yè)所獲得的免費配額也將增加。此時，排放總量將不降反增，碳交易市場僅激勵了碳排放強度減排，并沒有促進全行業(yè)的碳排放總量減排。

2.配額分配系數(shù)偏高導(dǎo)致市場交易活力不強

在核算無償分配給管控企業(yè)的配額時，各碳交易試點普遍存在系數(shù)偏高、配額過度分配的情況。采取歷史強度分配法和基準(zhǔn)線分配法的行業(yè)，行業(yè)的免費配額基本都可以滿足其碳排放，排放強度較低企業(yè)的配額供給大體上可以滿足排放強度較高企業(yè)的配額需求。在配額過度分配的情況下，碳交易市場很難對管控企業(yè)產(chǎn)生減排激勵，導(dǎo)致碳市場交易的活躍度不高。

3.核證減排量地域壁壘阻礙市場要素自由流動

各試點省市對中國核證自愿減排量（CCER）都存在一定程度的地域限制。北京和廣東分別規(guī)定50%和70%的CCER須來自本地區(qū)，而湖北更是僅限使用省內(nèi)產(chǎn)生的CCER。對于本地CCER，北京允許其完成市內(nèi)審核流程后先在市場掛賣60%減排量，待完成全國審核流程后，再將60%減排量返還給交易所。其他試點省市雖然未在文件中限制地區(qū)外CCER 的交易，但在實際的交易過程中，通常優(yōu)先掛賣本地產(chǎn)生的CCER，并給予相應(yīng)的政策優(yōu)惠。碳交易試點對本地CCER 的地方保護主義，產(chǎn)生較為嚴(yán)重的市場交易壁壘，阻礙了市場要素的自由流動，導(dǎo)致碳配額和CCER 的市場價格無法充分反映其在碳交易市場中的價值。

總之，我國經(jīng)過十多年的發(fā)展，我國碳交易市場雖然取得了一定的成績，但是，無論是市場交易機制、市覆蓋的市場交易主體和市場客體，還是市場監(jiān)管和市場運行效果，都存在大量的問題。繼續(xù)改革發(fā)展是我國碳交易市場發(fā)展的必由之路。

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作者簡介：梁彥博（1980.1-），性別：男，民族：漢，籍貫：河南商丘，學(xué)歷：碩士，職稱：講師，研究方向：經(jīng)濟學(xué)和金融學(xué)