類 驍 袁 芃 武嘉祎 韓伯棠

(1 北京信息科技大學(xué)信息管理學(xué)院，北京 100192；2 北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081)

0 引 言

聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署發(fā)布的《中國(guó)人類發(fā)展報(bào)告：邁向低碳經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)未來》指出，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)是未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要任務(wù)之一[1]。長(zhǎng)期以來我國(guó)始終處于“高投入、高耗能、高污染、低創(chuàng)新、低效率”的粗放型發(fā)展模式，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和人民經(jīng)濟(jì)生活水平的提高多以資源、能源消耗和污染排放為代價(jià)，綠色創(chuàng)新作為“綠色發(fā)展”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”兩大理念的融合點(diǎn)，已成為突破資源與環(huán)境約束、推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的有效手段，特別在資源匱乏與環(huán)境惡化的國(guó)際新常態(tài)下，其將是我國(guó)未來發(fā)展模式探索的新出口[2]。

綠色創(chuàng)新的概念最早是由綠色技術(shù)延展而來，最初的研究認(rèn)為綠色技術(shù)活動(dòng)是針對(duì)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中的資源不斷枯竭、可持續(xù)性不斷惡化的現(xiàn)象，通過制定控制環(huán)境污染的相關(guān)政策推動(dòng)以環(huán)境節(jié)約資源為主要特征的技術(shù)開發(fā)活動(dòng)或創(chuàng)新行為。目前國(guó)際研究中多采用OECD和美國(guó)環(huán)保局對(duì)綠色創(chuàng)新的定義，即“對(duì)新的或顯著改進(jìn)的、能夠?qū)Νh(huán)境有所改善的產(chǎn)品、工藝、營(yíng)銷方法、組織結(jié)構(gòu)和制度安排的創(chuàng)造和實(shí)施”，技術(shù)劃分主要涵蓋新能源技術(shù)、降低資源消耗的節(jié)能技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)等[3]，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也多基于此定義進(jìn)行拓展外延[4-5]。還有學(xué)者從生態(tài)原理、資源效益等角度給出了解釋補(bǔ)充，認(rèn)為綠色創(chuàng)新是節(jié)約能源、減少污染、改進(jìn)生產(chǎn)率并使生態(tài)負(fù)效應(yīng)最小化的一類技術(shù)創(chuàng)新的總稱[6-7]。

由于研究興起不久，對(duì)綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的探索尚存多處爭(zhēng)議，梳理歸納如下：一是內(nèi)涵界定尚未統(tǒng)一，究竟是綠色的技術(shù)創(chuàng)新，還是綠色技術(shù)的創(chuàng)新[8-9]？測(cè)度方面多采取單一的生產(chǎn)率或?qū)＠葮?biāo)志產(chǎn)出物，存在“管中窺豹、可見一斑”的缺陷；二是驅(qū)動(dòng)機(jī)理研究分歧較大，如針對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新的關(guān)系研究得出了不同結(jié)論[10-11]，部分支持“波特假說”的倒逼效應(yīng)理論[12]，部分支持“污染天堂假說”等[13]；三是沿用技術(shù)創(chuàng)新管理的方法、體系是否科學(xué)合理，已有文獻(xiàn)對(duì)綠色創(chuàng)新在成本、主體、傳播渠道等的獨(dú)特性上的考量較為欠缺。

為進(jìn)一步梳理研究熱點(diǎn)和脈絡(luò)，以期為后續(xù)研究奠定更扎實(shí)的文獻(xiàn)分析基礎(chǔ)，本文圍繞“綠色創(chuàng)新”主題開展文獻(xiàn)檢索、獲取、分析及可視化研究。截取2011—2020年為觀測(cè)時(shí)間，對(duì)文獻(xiàn)的發(fā)文量、發(fā)文地區(qū)、詞頻等開展數(shù)據(jù)分析，并基于TF-IDF算法和余弦相似度定理開展高被引文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)度分析以凝練熱點(diǎn)方向，進(jìn)而利用CiteSpace軟件開展關(guān)鍵詞聚類、共現(xiàn)、時(shí)線圖分析及可視化圖譜的繪制，梳理研究脈絡(luò)與趨勢(shì)，提出未來研究展望。

1 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

1.1 文獻(xiàn)檢索與整理

為提高文獻(xiàn)完備性，依次以“綠色技術(shù)”“綠色技術(shù)創(chuàng)新”“綠色創(chuàng)新”“綠色創(chuàng)新績(jī)效”“綠色產(chǎn)品創(chuàng)新”和“綠色工藝創(chuàng)新”為檢索詞，從中國(guó)知網(wǎng)檢索2011—2020年的中英文文獻(xiàn)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見圖1。

圖1 綠色創(chuàng)新主題文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)

從圖1可知，近10年綠色創(chuàng)新主題的中英文文獻(xiàn)發(fā)表呈穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)，尤其是2018年以來增長(zhǎng)迅速。統(tǒng)計(jì)中的中文文獻(xiàn)合計(jì)4 655篇，刪除重復(fù)文獻(xiàn)以及會(huì)議、訪談等無效文獻(xiàn)，最終得到有效文獻(xiàn)4 464篇，作為后文研究的文獻(xiàn)源。對(duì)文獻(xiàn)的標(biāo)題、關(guān)鍵字、摘要、發(fā)表年份、作者、發(fā)文機(jī)構(gòu)和來源等信息進(jìn)行整理，并存儲(chǔ)為excel和txt文件，分別導(dǎo)入所創(chuàng)建的綠色創(chuàng)新主題文獻(xiàn)Mysql數(shù)據(jù)庫(kù)和CiteSpace軟件，以備文獻(xiàn)分析使用。

1.2 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析

根據(jù)發(fā)文機(jī)構(gòu)信息對(duì)應(yīng)發(fā)文地區(qū)，同時(shí)對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)。年發(fā)文量、地區(qū)發(fā)文量和關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

表1 文獻(xiàn)信息統(tǒng)計(jì)分析

2016年和2019年發(fā)文量出現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng)，推斷與《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》提出了綠色技術(shù)分類準(zhǔn)則以及我國(guó)政府工作報(bào)告明確提出“推動(dòng)綠色發(fā)展和生態(tài)建設(shè)”等重大決策和事件有關(guān)。高發(fā)文量地區(qū)大多集中在東部，北京、廣東、江蘇、上海、山東和浙江位列前6位，這些省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分布密集且環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施得力，已初步形成科技投入、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、可持續(xù)發(fā)展的有機(jī)融合與良性互促。北京、上海借助其在高等院校、科研機(jī)構(gòu)上的集聚優(yōu)勢(shì)和發(fā)展戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，發(fā)文量分別位于第一和第四；作為制造業(yè)大省的廣東、江蘇、山東和浙江，則是推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、探索綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)實(shí)施應(yīng)用、推進(jìn)綠色技術(shù)革新的引領(lǐng)者。大多數(shù)中西部省份發(fā)文量較少，相較東部在創(chuàng)新人才儲(chǔ)備、科研基礎(chǔ)建設(shè)、綠色產(chǎn)業(yè)布局等方面差距明顯。

去除“綠色創(chuàng)新”等檢索詞以及“企業(yè)”等無效信息詞匯，對(duì)關(guān)鍵詞詞頻進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其中“綠色發(fā)展”詞頻最高，體現(xiàn)了學(xué)界對(duì)習(xí)近平總書記提出的綠色發(fā)展理念的積極響應(yīng)；在其他高頻關(guān)鍵詞中，“環(huán)境規(guī)制”“生態(tài)保護(hù)”“碳排放”和“節(jié)能減排”是當(dāng)前綠色創(chuàng)新的重點(diǎn)關(guān)注因素和效益指標(biāo)；“綠色金融”“綠色制造”等行業(yè)新名詞的出現(xiàn)，說明傳統(tǒng)的金融業(yè)、制造業(yè)等正積極推進(jìn)與綠色創(chuàng)新的發(fā)展融合。

2 文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)度分析

除引用和被引關(guān)系外，文獻(xiàn)在研究?jī)?nèi)容、方法、對(duì)象上也存在諸多關(guān)聯(lián)性和相似性，通過研究高被引文獻(xiàn)間的內(nèi)容關(guān)聯(lián)度，可以發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)間的內(nèi)在聯(lián)系，有助于凝練熱點(diǎn)方向。據(jù)此，采用“詞頻率-逆文檔頻率”(TF-IDF)算法結(jié)合余弦相似度定理，選取被引量最高的5篇核心期刊文章的摘要做關(guān)聯(lián)度計(jì)算。

2.1 TF-IDF算法與余弦相似度定理

采用TF-IDF算法對(duì)文獻(xiàn)的摘要進(jìn)行分詞解析，將字段轉(zhuǎn)換成二維矩陣，考慮特征詞出現(xiàn)的頻率以及該詞在其他文獻(xiàn)出現(xiàn)的篇幅或頻率，依次計(jì)算出特征詞出現(xiàn)的權(quán)重，即通過文獻(xiàn)的區(qū)分度來評(píng)估特征詞重要程度[14]。計(jì)算思路如下：

(1)

余弦相似度定理常用于計(jì)算二維空間中兩點(diǎn)之間的距離，與TF-IDF算法結(jié)合可用于計(jì)算特征值的相似度或關(guān)聯(lián)度。計(jì)算結(jié)果越接近1，關(guān)聯(lián)度越高；越接近0，關(guān)聯(lián)度越低。該方法的原理不再贅述。

2.2 發(fā)文期刊與文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)度分析

統(tǒng)計(jì)各中文核心期刊2015—2020年的綠色創(chuàng)新主題發(fā)文數(shù)和發(fā)文占比(主題發(fā)文數(shù)與該期刊總發(fā)文數(shù)之比)，發(fā)文數(shù)排名前五的期刊分別為《科技進(jìn)步與對(duì)策》《科技管理研究》《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》和《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》，發(fā)文數(shù)分別為55篇、54篇、46篇、44篇和40篇，發(fā)文占比介于2.88%～4.87%，其中《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》發(fā)文占比最高，達(dá)4.87%。運(yùn)用Python工具對(duì)被引量最高的5篇核心期刊文章做關(guān)聯(lián)度計(jì)算，并繪制關(guān)聯(lián)度圖譜(見圖2)。

圖2 高被引文章關(guān)聯(lián)度圖

從圖2可知，被引量最高的5篇核心期刊文章中，《我國(guó)工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異研究》《中國(guó)區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率及因素分解》和《綠色低碳視角下中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率研究》3篇文章均聚焦綠色創(chuàng)新視角下的效率測(cè)算，彼此的關(guān)聯(lián)度分別高達(dá)0.430、0.384和0.331，證明效率表現(xiàn)是近年來綠色創(chuàng)新主題文獻(xiàn)的熱點(diǎn)之一。

3 文獻(xiàn)聚類、共現(xiàn)分析與研究演進(jìn)趨勢(shì)

為進(jìn)一步探究綠色創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)及演進(jìn)趨勢(shì)，使用CiteSpace R5.5對(duì)關(guān)鍵詞做聚類和共現(xiàn)分析(見圖3)，利用時(shí)線圖梳理研究演進(jìn)脈絡(luò)(見圖4)。

從圖3可知，除檢索詞外高頻關(guān)鍵詞包含“綠色制造”“綠色創(chuàng)新效率”和“綠色技術(shù)進(jìn)步”等概念延展類詞匯，以及“影響因素”“演化博弈”“門檻效應(yīng)”和“空間計(jì)量”等常用的方法模型類詞匯。從共現(xiàn)關(guān)系看，以“影響因素”為中心的關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)十分發(fā)散，印證了對(duì)綠色創(chuàng)新影響因素研究尚未形成較完善體系的說法。從概念與模型關(guān)聯(lián)看，雖同屬熱點(diǎn)聚類，但“綠色創(chuàng)新效率”“綠色創(chuàng)新績(jī)效”與“空間計(jì)量分析”“空間計(jì)量模型”所屬區(qū)域不同且連接較弱，說明對(duì)綠色創(chuàng)新的空間計(jì)量探索較缺失。除“門檻效應(yīng)”外，其他常用的計(jì)量方法、統(tǒng)計(jì)模型未出現(xiàn)在圖譜中，今后應(yīng)予以拓展和補(bǔ)充。

圖3 關(guān)鍵詞聚類和共現(xiàn)圖

將關(guān)鍵詞聚簇通過共現(xiàn)關(guān)系體現(xiàn)在時(shí)間軸上，圓圈大小代表頻次，計(jì)算得出的聚類模型網(wǎng)絡(luò)模塊化分值為0.58，MS值約為0.5，證明網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定(見圖4)。

圖4 關(guān)鍵詞聚類時(shí)線圖

從演進(jìn)趨勢(shì)看，2016—2017年的綠色創(chuàng)新主題研究仍處于“概念界定”階段，多聚焦相關(guān)概念和內(nèi)涵方面的研究，如熱點(diǎn)聚簇“綠色技術(shù)創(chuàng)新”“綠色產(chǎn)品創(chuàng)新”“綠色創(chuàng)新效率”和“協(xié)同創(chuàng)新”等[15-16]。經(jīng)歷完“概念界定”階段，2017—2018年則聚焦綠色創(chuàng)新概念與行業(yè)領(lǐng)域的融合探索，如熱點(diǎn)聚簇“綠色物流”“綠色施工”“綠色智能”“綠色供應(yīng)鏈”和“綠色持續(xù)創(chuàng)新”等，涌現(xiàn)出多個(gè)新興行業(yè)或行業(yè)新業(yè)態(tài)[17-18]，學(xué)界也逐步開始從綠色發(fā)展視角重新審視行業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，此階段可稱之為“融合拓展”階段。2018—2019年，績(jī)效方面的研究如“綠色創(chuàng)新績(jī)效”“環(huán)境績(jī)效”等成為熱點(diǎn)，相較于短期生產(chǎn)率、生產(chǎn)利潤(rùn)、經(jīng)濟(jì)效益的提升，績(jī)效更能反映創(chuàng)新活動(dòng)的中長(zhǎng)期綜合效益，這也與我國(guó)可持續(xù)綠色發(fā)展的理念不謀而合[19-20]，此階段可稱之為“績(jī)效探索”階段。2019—2020年，出現(xiàn)了“空間計(jì)量模型”“雙重差分法”“微分博弈”和“熵值法”等模型與方法類的聚簇，研究熱點(diǎn)集中在模型構(gòu)建和解析上，說明學(xué)界開始注重從影響機(jī)理、驅(qū)動(dòng)機(jī)制、方法探索層面開展針對(duì)性研究[21-22]，此階段可稱之為“模型優(yōu)化”階段。從研究對(duì)象看，早期文獻(xiàn)多落腳于行業(yè)的生產(chǎn)應(yīng)用研究，偏重于從創(chuàng)新主體的實(shí)際生產(chǎn)出發(fā)凝練科學(xué)研究問題，而建設(shè)綠色生態(tài)、構(gòu)建綠色創(chuàng)新體系等從頂層視角開展的研究近年來逐步增多。這表明發(fā)展綠色創(chuàng)新不僅要著力于生產(chǎn)實(shí)踐與研發(fā)應(yīng)用，更要建立穩(wěn)定高效的管理體系、健全的機(jī)制體制來保障創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展與科學(xué)研究的穩(wěn)步推進(jìn)。

4 總結(jié)與展望

綠色創(chuàng)新正成為全球主流趨勢(shì)，我國(guó)尚處于綠色創(chuàng)新的探索發(fā)展階段，本文對(duì)中國(guó)知網(wǎng)近5 000篇綠色創(chuàng)新主題文獻(xiàn)開展文獻(xiàn)分析及可視化研究，提出如下研究展望。

基于多維視角開展綠色創(chuàng)新績(jī)效內(nèi)涵研究。綠色創(chuàng)新績(jī)效是當(dāng)下學(xué)界研究熱點(diǎn)之一，但多數(shù)研究?jī)H從生產(chǎn)率或效率單一維度定義和衡量綠色創(chuàng)新績(jī)效，鮮有文獻(xiàn)從創(chuàng)新績(jī)效的過程內(nèi)涵、產(chǎn)出內(nèi)涵、輻射內(nèi)涵等多維視角進(jìn)行剖析研究。

探討綠色創(chuàng)新的空間溢出與聯(lián)動(dòng)機(jī)制。知識(shí)的非排他性意味著綠色創(chuàng)新成果和成效可能在區(qū)域間產(chǎn)生外溢效應(yīng)，但文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)綠色創(chuàng)新與空間計(jì)量的關(guān)聯(lián)研究相對(duì)缺失，未來對(duì)綠色創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制開展積極探索，將有助于推動(dòng)區(qū)域綠色創(chuàng)新平衡發(fā)展的相關(guān)研究。

企業(yè)綠色創(chuàng)新溢出演化博弈分析?，F(xiàn)階段企業(yè)對(duì)從事綠色創(chuàng)新研發(fā)既抱有期望，又心存擔(dān)憂，已有的創(chuàng)新溢出博弈模型更強(qiáng)調(diào)研發(fā)主體間的自適應(yīng)平衡，而綠色創(chuàng)新體系中政府主體作用突出，同時(shí)受排污收費(fèi)、政府補(bǔ)貼、排放治理成本等政策手段的影響很大，目前模型分析和實(shí)證研究大多忽視了對(duì)綠色創(chuàng)新溢出理論的分析探索，今后應(yīng)填補(bǔ)此方向的研究缺失。