吳沛豐

(海南醫(yī)學(xué)院第一附屬醫(yī)院 科研部, ?？?570102)

評(píng)價(jià)一個(gè)單位的科研狀況相對(duì)容易，可以用多項(xiàng)指標(biāo)、相似的參照體系進(jìn)行評(píng)估；但對(duì)于一個(gè)省而言，科研狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)龐大，影響因素多，參照體系難以確立，評(píng)估的可靠性和效果就變得復(fù)雜困難。如果能夠從某些共性指標(biāo)找切入點(diǎn)進(jìn)行研究，則可能化繁為簡(jiǎn)，獲得事半功倍的效果?！盎A(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)”[1]。中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金是支持基礎(chǔ)研究的主渠道，是基礎(chǔ)研究的風(fēng)向標(biāo)，間接代表了基礎(chǔ)研究的發(fā)展方向和共性需求[2]。國(guó)家自然科學(xué)基金資助實(shí)行申請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)制,個(gè)人和機(jī)構(gòu)的科研基礎(chǔ)、實(shí)力和能力高低是能否獲得資助的關(guān)鍵[3]。對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況進(jìn)行分析能夠透視和把握一個(gè)學(xué)科、一個(gè)行業(yè)和一個(gè)地區(qū)的基礎(chǔ)研究水平和科研發(fā)展情況?；谏鲜銮闆r，以國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)過去發(fā)布的年度資助項(xiàng)目資料為依據(jù)，分析海南省有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況，間接評(píng)估海南省基礎(chǔ)科研現(xiàn)狀，總結(jié)成績(jī)，找出差距，提出改進(jìn)對(duì)策。

1 數(shù)據(jù)來源與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)中注冊(cè)的以海南省為所在省份(屬地)的依托單位，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)年度資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)[4]、信息公開工作年度報(bào)告[5]、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南[6]、海南省統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[7]。

1.2 統(tǒng)計(jì)學(xué)分析

選取和整理有關(guān)材料中2015—2019年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)縱向年度數(shù)據(jù)、橫向數(shù)據(jù)、部分分類數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，計(jì)算百分位數(shù)和相對(duì)數(shù)，比較它們的差異。

2 結(jié)果分析

2.1 總體資助情況

2015—2019年，海南省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目879項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)32 864.90萬元；獲得項(xiàng)目數(shù)占全國(guó)資助總項(xiàng)數(shù)的0.45%,資助經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總經(jīng)費(fèi)的0.35%。2018年獲得的項(xiàng)目數(shù)193項(xiàng)，占全國(guó)的0.47%，5年內(nèi)最高；2015年148項(xiàng)，占0.40%，5年內(nèi)最低。詳細(xì)情況見表1。

2.2 各項(xiàng)目類型資助情況

2015—2019年海南省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助的各類項(xiàng)目中，面上項(xiàng)目116項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)7 026萬元；青年科學(xué)基金項(xiàng)目202項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)4 492.50萬元；地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目560項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)20 996.40萬元；國(guó)家杰出青年科學(xué)基金1項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)350萬元。2015—2019年海南省國(guó)家自然科學(xué)基金各類型項(xiàng)目資助數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)的年度分布情況見表2。

表1 2015—2019年海南省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況

表2 2015—2019年海南省獲得各類型的國(guó)家自然科學(xué)基金資助情況

2.2.1 面上項(xiàng)目資助情況

2015—2019年，海南省申請(qǐng)面上項(xiàng)目768項(xiàng)，占全國(guó)的0.18%；獲得資助116項(xiàng)，占全國(guó)的0.13%；資助經(jīng)費(fèi)7 026.00萬元。申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量從2015年度的90項(xiàng)增長(zhǎng)到2019年度的226項(xiàng)，增長(zhǎng)151.11%。5年內(nèi)資助率平均為15.10%，低于全國(guó)的21.36%，如圖1所示。

圖1 2015—2019年海南省的國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目資助情況

2015—2019年，海南省獲得面上項(xiàng)目前10名的依托單位的資助率平均為18.41%。獲資助項(xiàng)目數(shù)最多的是海南大學(xué)，共26項(xiàng)，占全省總數(shù)的22.41%；獲得資助項(xiàng)目數(shù)最少的是海南省人民醫(yī)院，共3項(xiàng)，占全省總數(shù)的2.59%。獲資助率最高的依托單位是中國(guó)科學(xué)院深?？茖W(xué)與工程研究所(2017年之前名為三亞深海科學(xué)與工程研究所)，為35.00%；獲資助率最低的依托單位是中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院熱帶作物品種資源研究所，為7.25%。詳細(xì)情況見表3。

2.2.2 青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況

2015—2019年海南省申請(qǐng)青年科學(xué)基金項(xiàng)目1 197項(xiàng)，占全國(guó)的0.30%；獲得資助項(xiàng)目202項(xiàng)，占全國(guó)的0.24%；獲得資助經(jīng)費(fèi)4 492.50萬元；資助率平均為16.88%，低于全國(guó)的21.32%。其中，2017年獲得資助的青年科學(xué)基金項(xiàng)目最多，為46項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)1 080.50萬元；2015年最少，為35項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)701.00萬元。詳細(xì)情況見表4。

2015—2019年海南省獲青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助的前10名依托單位的資助率平均為18.05%。獲得青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助數(shù)量最多的是海南大學(xué)，為69項(xiàng)，占全省的34.16%；最少的是中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院海口實(shí)驗(yàn)站，為8項(xiàng)，占全省的3.96%。獲資助率最高的是中國(guó)科學(xué)院深?？茖W(xué)與工程研究所(2017年之前名為三亞深?？茖W(xué)與工程研究所)，為19項(xiàng)(申請(qǐng)68項(xiàng))，資助率平均為27.94%；獲資助率最低的是中國(guó)熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院環(huán)境與植物保護(hù)研究所，為9項(xiàng)(申請(qǐng)118項(xiàng))，資助率平均為7.63%。詳細(xì)情況見表5。

表3 2015—2019年海南省獲得面上項(xiàng)目資助前10名依托單位情況

2.2.3 地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況

2015—2019年，全國(guó)地區(qū)科學(xué)基金的申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量和申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)逐年增加，申請(qǐng)數(shù)量平均為16 211.40 項(xiàng)/年，申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)平均為687 766.16萬元/年。全國(guó)地區(qū)科學(xué)基金資助項(xiàng)數(shù)和資助經(jīng)費(fèi)各年略有浮動(dòng)，資助項(xiàng)目數(shù)平均為2 923項(xiàng)/年，資助經(jīng)費(fèi)平均為109 797.80萬元/年。2015—2019年全國(guó)地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助率為18.03%，批準(zhǔn)的資助經(jīng)費(fèi)占申請(qǐng)的經(jīng)費(fèi)的15.96%。詳細(xì)情況見表6。

表4 2015—2019年海南省青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況

表5 2015—2019年海南省青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助前10名依托單位情況

表6 2015—2019年全國(guó)地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況

2015—2019年海南省獲得地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助項(xiàng)目量560項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)20 996.40萬元。其中，2019年獲得地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)最多，分別為121項(xiàng)和4 519.10萬元；2015年最少，分別為99項(xiàng)和3 844.00萬元。參見圖2和表7。

圖2 2015—2019年海南省獲得地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目情況統(tǒng)計(jì)

表7 2015—2019年海南省獲得地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目情況

根據(jù)申請(qǐng)受理和資助的學(xué)部分布分析，2015—2019年海南省獲得的地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目中，獲生命科學(xué)部資助的項(xiàng)目為186項(xiàng), 占獲批地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目總數(shù)的33.21%，最多,經(jīng)費(fèi)7 290.00萬元；獲數(shù)理科學(xué)部資助的項(xiàng)目數(shù)為24項(xiàng),占4.29%,最少,經(jīng)費(fèi)943.00萬元。參見圖3和表8。

圖3 2015—2019年海南省地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目獲得各學(xué)部資助項(xiàng)目數(shù)量分布

表8 2015—2019年海南省地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目各學(xué)部資助情況

3 討論

基礎(chǔ)研究是指以一系列嚴(yán)密設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)或理論推理論證行為，目的是為了揭示客觀事物的本質(zhì)、運(yùn)動(dòng)規(guī)律，闡明有關(guān)現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說、新理論，不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。基礎(chǔ)研究是應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際應(yīng)用的基礎(chǔ)。沒有基礎(chǔ)研究的突破和進(jìn)展就談不上應(yīng)用創(chuàng)新。基礎(chǔ)研究需要條件高，需要各種經(jīng)濟(jì)支出，但又難以在短期內(nèi)產(chǎn)出重大可以轉(zhuǎn)化的成果，所以，需要得到研究部門之外機(jī)構(gòu)或個(gè)人的資助。在中國(guó)，資助基礎(chǔ)研究的主體主要是各級(jí)政府部門，經(jīng)費(fèi)來自財(cái)政預(yù)算或由其他途徑設(shè)立的研究基金。由成立于1986年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主管的國(guó)家自然科學(xué)基金是資助全國(guó)基礎(chǔ)研究的主力，資助的檔次高、力度大、面廣[2]。國(guó)家自然科學(xué)基金聚焦基礎(chǔ)、前沿、人才，注重創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和學(xué)科交叉，為全面培育中國(guó)源頭創(chuàng)新能力作出了重要貢獻(xiàn)[2]。國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)申請(qǐng)資助對(duì)象實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)評(píng)審制，以創(chuàng)新性、可行性、研究?jī)r(jià)值、研究條件、研究基礎(chǔ)、研究者素質(zhì)等為權(quán)重中綜合評(píng)估，優(yōu)者勝出[8]。因此，通過對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)與資助情況分析，能夠間接得出某機(jī)構(gòu)、某地區(qū)的基礎(chǔ)研究狀況(條件、人才、成果)。

研究顯示，2015—2019年海南省獲得的自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)在全國(guó)的占比分別為0.45%和0.35%，每年的項(xiàng)目數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)呈緩慢上升趨勢(shì)，資助的項(xiàng)目數(shù)量份額多于經(jīng)費(fèi)份額，這反映國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)海南的資助力度保持恒定。單個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較高的面上項(xiàng)目少，重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目等缺乏，導(dǎo)致資助經(jīng)費(fèi)份額減低。因此，海南省要開展更多的高水平研究，練“內(nèi)功”，加強(qiáng)與外省的深層次科研合作和國(guó)際合作交流，促進(jìn)科研綜合實(shí)力的提升，提高大項(xiàng)目申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)力。

5年內(nèi)海南省面上項(xiàng)目獲得資助116項(xiàng)，占全國(guó)的0.13%；資助率平均為15.10%，低于全國(guó)的21.36%。表明海南省之前缺乏高質(zhì)量的基礎(chǔ)研究，研究條件平平，科研人才實(shí)力不夠，導(dǎo)致在全國(guó)同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)處于劣勢(shì)。這提示今后需要利用現(xiàn)有的科研條件和資源，優(yōu)化科研活動(dòng)，增加高水平科研產(chǎn)出，提高科研人員素質(zhì)，以改變?cè)谏暾?qǐng)基金項(xiàng)目資助競(jìng)爭(zhēng)中的落后局面。

5年內(nèi)海南省青年科學(xué)基金項(xiàng)目獲得資助202項(xiàng)，占全國(guó)的0.24%，資助率平均為16.88%，低于全國(guó)的21.32%。表明具備申報(bào)這一項(xiàng)目的青年科研人員數(shù)量較少，青年科技人才數(shù)量?jī)?chǔ)備較少，研究基礎(chǔ)不牢，綜合競(jìng)爭(zhēng)力較弱。這提示海南省要加強(qiáng)青年人才隊(duì)伍建設(shè)，引進(jìn)和培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才；要出臺(tái)吸引和留住人才的條款，減少人才流失；從源頭上為后續(xù)科學(xué)發(fā)展打好基礎(chǔ)。

地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目是海南省每年獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)數(shù)最多的項(xiàng)目類型，5年內(nèi)海南省每年的資助在16項(xiàng)(2015年度為15項(xiàng))[9]全國(guó)特設(shè)的地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目單元(省或地區(qū))中穩(wěn)定排名第9名。海南省獲得地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的資助數(shù)量逐年增加，資助經(jīng)費(fèi)呈上升趨勢(shì)，說明海南省承擔(dān)地區(qū)科學(xué)基金的積極性高、經(jīng)費(fèi)需求量大，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力逐年增強(qiáng)。這提示海南省要利用地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目獲得的資助，搞好配套工作，改善科研條件，夯實(shí)研究基礎(chǔ)，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)高質(zhì)量成果產(chǎn)出，為今后全面提升科研水平而努力。

海南省是1988年建省的年輕省份，人口少(2020年第七次人口普查為1 008萬)，底子薄，基礎(chǔ)落后，產(chǎn)業(yè)和學(xué)科類型不全面[7]。在科研方面除熱帶特色相關(guān)學(xué)科外，其余學(xué)科難以與其他省區(qū)市相比，這樣在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目類型申報(bào)方面自然就不具備某些項(xiàng)目的申報(bào)資質(zhì)，造成很多項(xiàng)目類型缺項(xiàng)，因而也談不上資助。

海南省是中國(guó)最大經(jīng)濟(jì)特區(qū)，正在加快進(jìn)行自貿(mào)港建設(shè)[10]。建設(shè)海南自貿(mào)港是國(guó)家戰(zhàn)略，高起點(diǎn)謀劃，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，對(duì)科技水平要求高；所以，熟悉和了解科學(xué)研究現(xiàn)狀，重視和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，對(duì)促進(jìn)自貿(mào)港建設(shè)具有重要性和迫切性。近年來，中央決定在海南省進(jìn)行自由貿(mào)易港建設(shè)，這是重大戰(zhàn)略機(jī)遇[10]。海南省要在熱帶特色高效農(nóng)業(yè)、熱帶林業(yè)、熱帶醫(yī)學(xué)、熱帶生物、海洋科學(xué)等方面充分發(fā)揮和利用海南省的特色地域優(yōu)勢(shì)[7,10]，整合多方資源,凝練學(xué)科方向,注重學(xué)科交叉融通,挖掘新的研究?jī)?nèi)容，重視基礎(chǔ)研究和技術(shù)攻關(guān)，建設(shè)基礎(chǔ)研究高地，同時(shí)爭(zhēng)取國(guó)家自然科學(xué)基金的更多資助。

海南省獲得面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助的前10名依托單位獲得的面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目分別占海南省面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目總數(shù)的95.69%和95.54%，這些依托單位均為科研院所或高等院校，說明海南省的科研院所和高等院校承擔(dān)了絕大部分的基礎(chǔ)研究工作，科研院所和高等院校聚集和儲(chǔ)備了大量的科研人才，具有較先進(jìn)、全面的科研儀器設(shè)備和科學(xué)研究平臺(tái)配置。海南省應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地對(duì)此類單位投放大量的科研經(jīng)費(fèi)和出臺(tái)科研利好政策以大力支持研究和研發(fā)，同時(shí)對(duì)有科研潛力的單位和科研人員制定科研扶貧政策和基金，加強(qiáng)科研支持和幫扶。依托院士創(chuàng)新平臺(tái)等平臺(tái)促進(jìn)與柔性引進(jìn)的高精尖人才的經(jīng)驗(yàn)交流，在參與過程中汲取科研工作經(jīng)驗(yàn)，挖掘新的研究方向，提升團(tuán)隊(duì)的科研實(shí)力。

研究的不足之處在于，沒有與全國(guó)不同省區(qū)市科研現(xiàn)狀以及國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)及資助情況進(jìn)行對(duì)應(yīng)平行比較，沒有對(duì)基金資助科研產(chǎn)出和結(jié)題情況進(jìn)行比較分析，沒有對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)學(xué)研一體化進(jìn)行研究，這樣使得結(jié)果和結(jié)論不夠系統(tǒng)和全面。

4 結(jié)論

對(duì)海南省國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)和資助情況分析的結(jié)果顯示，海南省的基礎(chǔ)研究已取得了一定的成績(jī)，但對(duì)重大研究項(xiàng)目申報(bào)還缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。其折射出的問題就是，研究條件和基礎(chǔ)缺乏優(yōu)勢(shì)，研究成果檔次較低，人才綜合素質(zhì)有待提高，人才隊(duì)伍需要壯大。未來海南省要以自由貿(mào)易港建設(shè)為契機(jī)，充分發(fā)揮海南自然資源豐富、地理區(qū)位獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，建立健全有利于科研發(fā)展的政策制度，多渠道引進(jìn)優(yōu)秀人才，重視科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，增加科研資金投入，加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)，拓寬基礎(chǔ)研究的深度和廣度，培育具有海南特色的基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化和成果轉(zhuǎn)化。