張 燦，陳 凡，張明震

（1.中國礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院，北京 100083；2.寧波大學(xué)中國鄉(xiāng)村政策與實(shí)踐研究院，浙江寧波 315211；3.中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)會(huì)氫能分會(huì)，北京 100080）

在碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)下，氫能是構(gòu)建清潔、高效、可持續(xù)發(fā)展能源體系的重要載體之一。發(fā)達(dá)國家和地區(qū)對(duì)氫能標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新均十分重視［1］,中國氫能近年已取得積極進(jìn)展,隨著市場監(jiān)管總局（國家標(biāo)準(zhǔn)委）最新批準(zhǔn)發(fā)布的GB/T40045—2021《氫能汽車用燃料液氫》、GB/T40060—2021《液氫貯存和運(yùn)輸技術(shù)要求》、GB/T40061—2021《液氫生產(chǎn)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范》等三項(xiàng)氫能國標(biāo)的正式實(shí)施，我國已初步構(gòu)建了完善的氫能標(biāo)準(zhǔn)體系［2］。

1 研究背景

我國在1983 年頒布的GB 3935.1—83《標(biāo)準(zhǔn)化基本術(shù)語 第一部分》中定義到：標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)重復(fù)性事務(wù)和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)各有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織與國際電工委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布的ISO/IEC 第2 號(hào)指南《標(biāo)準(zhǔn)化與相關(guān)活動(dòng)的基本術(shù)語及其定義》（1991 年第六版）中定義到：標(biāo)準(zhǔn)化是對(duì)實(shí)際與潛在問題作出統(tǒng)一規(guī)定，供共同和重復(fù)使用，以在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)獲得最佳秩序的效益活動(dòng)，其中標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)由制定、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所構(gòu)成。標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化的定義略有不同，但均包括共同遵守和統(tǒng)一規(guī)定等特質(zhì)，符合減少交易成本的合法性原理、綜合效益優(yōu)的系統(tǒng)效應(yīng)原理、可改造性的結(jié)構(gòu)優(yōu)化原理、可預(yù)見性的結(jié)構(gòu)有序原理、可監(jiān)測控制的反饋控制原理等基本的標(biāo)準(zhǔn)化原理［3］。

創(chuàng)新是一種以新思維、新發(fā)明和新描述為特征，更新、改變或創(chuàng)造新東西的概念化過程［4］，一般認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。具體到企業(yè)創(chuàng)新，一般包括管理創(chuàng)新、商業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，本研究主要集中討論的是氫能標(biāo)準(zhǔn)化下的企業(yè)創(chuàng)新。

關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新，部分研究認(rèn)為，一方面，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新迭代、不斷探索市場的產(chǎn)業(yè)生命周期曲線的上升階段［5］，劉納［4］、徐瑩瑩等［6］、常悅等［7］關(guān)于創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)的研究均表明標(biāo)準(zhǔn)化可能會(huì)禁錮企業(yè)創(chuàng)新思想并設(shè)置技術(shù)和路徑鎖定，成為企業(yè)創(chuàng)新的藩籬和阻力；另一方面，企業(yè)創(chuàng)新挑戰(zhàn)已有和現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)化體系，使得企業(yè)創(chuàng)新成為標(biāo)準(zhǔn)化的對(duì)抗者。從西方發(fā)達(dá)國家自工業(yè)革命之后逐步構(gòu)建并完善各行各業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化體系來看［8］，標(biāo)準(zhǔn)化長期是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，短期又限制企業(yè)創(chuàng)新。

標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新在相互促進(jìn)和約束的博弈過程中不斷演化，是一種復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程［9］，氫能標(biāo)準(zhǔn)化在促進(jìn)氫能為人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)做出更大貢獻(xiàn)發(fā)揮了巨大作用，本研究嘗試構(gòu)建演化博弈模型，并以此視角來分析中國氫能標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。

2 相關(guān)概念和理論分析

2.1 氫能標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)背景

在全球應(yīng)對(duì)氣候變化的大背景下，世界各國積極推動(dòng)氫能等清潔能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在氫能領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化方面，美國在液氫領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化水平領(lǐng)先，歐盟促進(jìn)區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化工作成果顯著，日本在熱電聯(lián)產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化方面具備優(yōu)勢［1］。目前，國際上的氫能標(biāo)準(zhǔn)體系已覆蓋整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，在氫氣制備、儲(chǔ)氫輸運(yùn)、氫加注和氫能終端利用等環(huán)節(jié)均有較為具體的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。與此同時(shí)，作為氫能終端利用最重要的方式，氫燃料電池的標(biāo)準(zhǔn)體系已覆蓋系統(tǒng)性能、安全、可靠性等三大層面。截至2020 年年底，全球主要國家和國際組織共發(fā)布200 余項(xiàng)氫能及燃料電池標(biāo)準(zhǔn)，氫能標(biāo)準(zhǔn)化體系基本建成，并在動(dòng)態(tài)中不斷發(fā)展和完善。

我國非常重視氫能及燃料電池技術(shù)發(fā)展，GB 4962—1985《氫氣使用安全技術(shù)規(guī)程》（現(xiàn)行版為GB 4962—2008）于1985 年正式發(fā)布，標(biāo)志著我國氫能產(chǎn)業(yè)開啟標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。2009 年年底，國家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)發(fā)布中國第一批燃料電池汽車國家標(biāo)準(zhǔn)，即GB/T 24548—2009《燃料電池電動(dòng)汽車術(shù)語》與GB/T 24549—2009《燃料電池電動(dòng)汽車安全要求》，標(biāo)志著我國氫能及燃料電池標(biāo)準(zhǔn)化體系構(gòu)建進(jìn)入快速發(fā)展期［10］。目前，我國氫能標(biāo)準(zhǔn)化已形成了氫能標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)牽頭，氫能行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等多層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化工作組織密切配合的良好格局。

在企業(yè)創(chuàng)新方面，王長剛等［11］評(píng)述熊彼特在19 世紀(jì)初率先提出的“企業(yè)家精神”和“技術(shù)創(chuàng)新”等理論對(duì)后世具有廣泛影響力，概況來看，創(chuàng)新理論指出了技術(shù)變革三階段范式，即發(fā)明研發(fā)-技術(shù)創(chuàng)新-創(chuàng)新擴(kuò)散，簡明指出了企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新擴(kuò)散的發(fā)展過程。如圖1 所示，企業(yè)創(chuàng)新除了自身組織管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新需經(jīng)構(gòu)思、設(shè)計(jì)、創(chuàng)造和重啟等才能轉(zhuǎn)型到突破性增長階段，創(chuàng)新只有在廣泛地?cái)U(kuò)散之后才能產(chǎn)生更大范圍的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，在氫能產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入期進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，是對(duì)氫能企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)還是約束，是一個(gè)值得思考的問題。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新矩陣

2.2 理論分析

市場經(jīng)濟(jì)的效用理論是假設(shè)一切生產(chǎn)活動(dòng)都追求效用最大化，現(xiàn)代商業(yè)認(rèn)為企業(yè)應(yīng)追求利潤效益最大化，而企業(yè)創(chuàng)新則是對(duì)已有標(biāo)準(zhǔn)化的突破和提升。標(biāo)準(zhǔn)可看作是一個(gè)參照系或一種尺度，因標(biāo)準(zhǔn)化本身自帶約束性質(zhì)，這種公共理性必須有法律法規(guī)的強(qiáng)制介入才能保證標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的公開性和公認(rèn)性［3］，這意味著企業(yè)通過不斷創(chuàng)新迭代追求效益最大化的目的將受到約束［12］。另外，經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化本質(zhì)上是一種合同，有助于降低交易成本、監(jiān)督成本以及不可預(yù)見性的風(fēng)險(xiǎn)，但合同作為一種協(xié)議，附帶了一定的約束機(jī)制以保證該協(xié)議可以履行，使得標(biāo)準(zhǔn)化帶有一定的強(qiáng)制約束特性［3］。有約束就有反抗，這使得標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新可看成是一種博弈，雙方在動(dòng)態(tài)博弈狀態(tài)中不斷演化并尋求一種均衡狀態(tài)。

標(biāo)準(zhǔn)化是專業(yè)化分工的結(jié)果，專業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新又反作用于標(biāo)準(zhǔn)化，因此，標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)創(chuàng)新和其中包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種復(fù)雜的三螺旋動(dòng)態(tài)關(guān)系［9］，屬于學(xué)科交叉前沿研究。學(xué)界已有較多對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)特定的標(biāo)準(zhǔn)可降低成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但標(biāo)準(zhǔn)化卻導(dǎo)致了一定的技術(shù)鎖定和路徑依賴，并限制了企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散。針對(duì)能源產(chǎn)業(yè)，類似于孫耀吾等［9］對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和創(chuàng)新的機(jī)理探討，孫威威等［13］、Sun 等［14］利用演化博弈對(duì)新能源汽車動(dòng)力電池技術(shù)擴(kuò)散的專利策略進(jìn)行仿真與優(yōu)化研究，發(fā)現(xiàn)專利這種類似于標(biāo)準(zhǔn)的約束規(guī)則對(duì)專利持有人是正效應(yīng)，但對(duì)新能源汽車的電池創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散是負(fù)效應(yīng)。

演化博弈思想源于生物進(jìn)化理論，F(xiàn)riedman［15］、黃凱南［16］等論述均認(rèn)為最初是分析對(duì)象的沖突與合作行為，其前提是有限理性假設(shè)，且博弈群體有一定規(guī)模，博弈雙方通過反復(fù)博弈、模仿和改進(jìn)之后，所有博弈方均會(huì)趨于某個(gè)穩(wěn)定的均衡策略，即演化穩(wěn)定策略（evolutionary stable strategy，ESS）。演化博弈模型除了包括表征博弈演化的穩(wěn)定狀態(tài)，還包括模仿者動(dòng)態(tài)（replicator dynamic），即向穩(wěn)定狀態(tài)的動(dòng)態(tài)收斂過程。王永平等［17］研究表明演化博弈模型強(qiáng)調(diào)博弈行為的長期交互性，適用于分析社會(huì)學(xué)、規(guī)范、制度等的形成及影響因素等。氫能標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新及其技術(shù)擴(kuò)散是約束還是非約束，企業(yè)創(chuàng)新對(duì)氫能標(biāo)準(zhǔn)化的反作用效應(yīng)如何，雙方在博弈狀態(tài)中演化并尋求均衡狀態(tài)，這便是本研究的基本假設(shè)。

3 研究方法和情境分析

3.1 構(gòu)建氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈模型

在該演化博弈模型中，設(shè)定中國氫能標(biāo)準(zhǔn)化為群體A，企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散為群體B，該模型的合作意為促進(jìn)，對(duì)抗意為約束，其最完美均衡的狀態(tài)是氫能標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新及其技術(shù)擴(kuò)散，企業(yè)創(chuàng)新又反作用標(biāo)準(zhǔn)修訂迭代更新，即：

群體A：氫能標(biāo)準(zhǔn)化。

群體B：企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散。

構(gòu)建的中國氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈模型矩陣如表1 所示。

表1 中國氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈模型矩陣

其中：MXC/MXY分別為修訂標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)/約束創(chuàng)新擴(kuò)散時(shí)，群體A的收益，意為此時(shí)中國氫能標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)/約束企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散，企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散反作用中國氫能標(biāo)準(zhǔn)修訂迭代更新；

MWC/MWY分別為維持標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)/約束創(chuàng)新擴(kuò)散時(shí)，群體A的收益，意為此時(shí)中國氫能標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)/約束企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散，但企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散沒有反作用中國氫能標(biāo)準(zhǔn)修訂迭代更新；

NXC/NXY分別為修訂標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)/約束創(chuàng)新擴(kuò)散時(shí)，群體B的收益，意為此時(shí)中國氫能標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)/約束企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散，企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散反作用中國氫能標(biāo)準(zhǔn)修訂迭代更新；

NWC/NWY分別為維持標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)/約束創(chuàng)新擴(kuò)散時(shí)，群體B的收益，意為此時(shí)中國氫能標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)/約束企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散，但企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散沒有反作用中國氫能標(biāo)準(zhǔn)修訂迭代更新；

對(duì)表1 的演化博弈模型矩陣進(jìn)行簡化，形成如表2 的收益矩陣。

表2 中國氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈收益矩陣

其中：當(dāng)A與B均合作時(shí)，總體利益最大，A與B都有收益p當(dāng)A與B有一方合作，而另一方對(duì)抗時(shí)，合作方收益為0，對(duì)抗方收益為q;當(dāng)A與B均對(duì)抗時(shí)，總體收益最小，A與B都有收益0。

合作或?qū)沟母怕史謩e如下：

群體A：合作時(shí)PA=X，對(duì)抗時(shí)PA=(1-X)。

群體B：合作時(shí)PB=Y，對(duì)抗時(shí)PB=(1-Y)。

關(guān)于收益p和收益q，在一般情況下作出如下分析：

（1）當(dāng)p＞q時(shí)，p是雙方采取合作策略，兩者均最大化的收益，此時(shí)不論雙方采取何種策略，自己一方采取合作策略，即有利于另一方的策略時(shí)的收益都是最大，因此博弈均衡結(jié)果一定是雙方合作。該情境下，中國氫能標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新及其技術(shù)擴(kuò)散，而企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散又反作用標(biāo)準(zhǔn)修訂迭代更新，雙方收益均最大；

（2）當(dāng)p=q時(shí)，因q是一方采取合作策略，另一方采取對(duì)抗策略時(shí)對(duì)抗方的收益，而p是雙方采取合作策略時(shí)均可獲得最大化收益，如收益相等，則該情境下的博弈必然不穩(wěn)定；

（3）當(dāng)p＜q時(shí)，表示一方合作一方對(duì)抗，即雙方均有對(duì)抗動(dòng)機(jī)（收益幾乎均為自己所有），此時(shí)對(duì)抗收益大于合作收益。該情境比較符合實(shí)際情況（一般認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)是一種強(qiáng)制性規(guī)制，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散有約束），博弈結(jié)果須另外加以分析。

據(jù)此，利用演化博弈模型分析如下：

（模型一）對(duì)于群體A而言，不論B如何，列出以下方程組：

根據(jù)奇點(diǎn)，畫出系統(tǒng)演化路徑相位示意圖，如圖2 所示。

圖2 系統(tǒng)演化路徑相位

演化博弈模型的收益矩陣，如表3 所示。

表3 演化博弈模型的收益矩陣

情景1：D=(x*,y*) 在區(qū)域SADO、SADB、SBDC、SCDO中時(shí)，會(huì)沿著虛弧線動(dòng)態(tài)演化，A與B處于不穩(wěn)定狀態(tài)。此情景下，無法達(dá)到穩(wěn)定均衡點(diǎn)，雙方收益均無法最大化。

情景2：D=(x*,y*)在理論設(shè)定下，可沿著實(shí)線OB 達(dá)到穩(wěn)定均衡點(diǎn)，在點(diǎn)O=(0,0),點(diǎn)B=(1,1)時(shí)可使雙方收益最小和最大。但實(shí)際上，一是標(biāo)準(zhǔn)的宗旨是為降低交易成本，避免產(chǎn)業(yè)無序競爭，二是企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散是為跑馬圈地?fù)屨际袌霁@取更多市場主導(dǎo)權(quán)，并反作用于已有或現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)體系，使得標(biāo)準(zhǔn)迭代更新以符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，D=(x*,y*)在點(diǎn)B=(1,1)是系統(tǒng)演化的終極穩(wěn)定點(diǎn)，即A和B均采用合作策略。

由以上情景分析可知，在系統(tǒng)演化路徑相位示意圖內(nèi)，區(qū)域SAOCD與SABCD的面積大小決定了博弈雙方選擇何種策略的概率。雖然兩區(qū)域面積受國家能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)政策，甚至是創(chuàng)新激勵(lì)以及博弈雙方內(nèi)生因素等影響，如氫能標(biāo)準(zhǔn)化組織為制定標(biāo)準(zhǔn)而制定的行政權(quán)力動(dòng)機(jī)［18］，企業(yè)為爭奪市場份額采取激進(jìn)的創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散等影響，但在中國特色社會(huì)主義的情境下，國家所有政策和規(guī)范均是為了更好構(gòu)建具有活力、繁榮規(guī)范、可持續(xù)發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)［19］，以及更好地推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展［20］，標(biāo)準(zhǔn)化減少交易摩擦，降低交易成本，同時(shí)企業(yè)將市場一線信息反饋至標(biāo)準(zhǔn)化體系，使得標(biāo)準(zhǔn)化體系迭代演化更新。因此，氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散在演化博弈中均采取合作策略時(shí)，雙方收益均最大化。

3.2 引入一個(gè)自然參與人的檢驗(yàn)

以上構(gòu)建的演化博弈模型是對(duì)博弈行為的極度簡化，但實(shí)際上，博弈雙方的群體特征、行為類型均極其復(fù)雜，意味著不同的博弈主體在選擇策略時(shí)，其成本收益函數(shù)均不同，是一個(gè)典型的不完全信息博弈。根據(jù)朱丹［21］關(guān)于海薩尼不完全信息博弈的評(píng)述，海薩尼于1967 年間提出了“引入一個(gè)自然的參與人，首先決定某個(gè)博弈方特征，博弈方知道自己的特征，其他博弈方不知道，這樣就可以把不完全信息博弈（games of incomplete information）轉(zhuǎn)換成有博弈步驟的完全但不完美信息博弈（games of complete but imperfect information）”，即海薩尼轉(zhuǎn)換（the harsanyi transformation）。因各群體利益不同，疊加信息不對(duì)稱，即使氫能標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散，且博弈雙方均采取目標(biāo)一致的合作策略，但博弈模型仍然無法進(jìn)入穩(wěn)定均衡狀態(tài)，此時(shí)的氫能標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散是促進(jìn)還是約束仍具有不確定性。不過，現(xiàn)實(shí)中的標(biāo)準(zhǔn)在制定過程中，一般會(huì)由行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等第三方組織機(jī)構(gòu)上傳下達(dá)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)并銜接標(biāo)準(zhǔn)制定部門和企業(yè)，因此，本研究新構(gòu)建一個(gè)引入了自然參與人（氫能行業(yè)協(xié)會(huì)）的演化博弈進(jìn)行檢驗(yàn)。

（1）引入氫能行業(yè)協(xié)會(huì)，氫能標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈模型。銜接行業(yè)主管部門和企業(yè)是我國行業(yè)協(xié)會(huì)的主要特征和作用之一［22］，行業(yè)協(xié)會(huì)起到了協(xié)調(diào)同業(yè)關(guān)系、增進(jìn)行業(yè)共同的經(jīng)濟(jì)利益等作用［23］?，F(xiàn)實(shí)中，氫能行業(yè)協(xié)會(huì)是鏈接氫能主管部門和氫能企業(yè)的一座橋梁，氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散在演化博弈中無論采取何種策略，讓行業(yè)和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展是其共同目標(biāo)。為此，在博弈模型中引入變量γ，以γ表示行業(yè)有序繁榮獎(jiǎng)勵(lì)，以-γ表示行業(yè)無序混亂損失。在氫能行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)下，當(dāng)氫能標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散在采取合作策略時(shí)，雙方除得到行業(yè)健康發(fā)展的共同利益，還會(huì)額外獲得行業(yè)有序繁榮獎(jiǎng)勵(lì)；而當(dāng)氫能標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散有沖突或?qū)梗ㄈ鐦?biāo)準(zhǔn)過于陳舊，企業(yè)創(chuàng)新被標(biāo)準(zhǔn)約束），盡管雙方可能都會(huì)獲得自己那部分利益，但會(huì)承受行業(yè)無序混亂損失。

表4 引入氫能行業(yè)協(xié)會(huì)之后的演化博弈模型

在引入氫能行業(yè)協(xié)會(huì)的模型中，博弈雙方均會(huì)有以下情況：

從式（9）可看到，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程作為一個(gè)動(dòng)態(tài)微分方程公式，其意義可理解為群體對(duì)優(yōu)勢策略的簡單模仿，是一種群體選擇優(yōu)勢策略的趨勢，可利用其分析演化博弈的穩(wěn)定策略。根據(jù)以上分析可知，本模型下的雙方無論采取合作策略的概率有多大，復(fù)制動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果最終是，因p和q在本模型中設(shè)定為固定值，所以此值大小完全取決于γ的大小。由此可推論，引入氫能行業(yè)協(xié)會(huì)，氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散在博弈過程中采取相互促進(jìn)的合作策略更有利于擴(kuò)大雙方收益（除了得到產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的共同收益，還額外收獲了行業(yè)有序繁榮獎(jiǎng)勵(lì)，雙方收益均更大）?，F(xiàn)實(shí)中，氫能行業(yè)協(xié)會(huì)因其是主管部門和企業(yè)的鏈接橋梁，其發(fā)揮的作用越大，氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的目標(biāo)趨于一致并采取合作策略的概率也越大。

（2）效應(yīng)分析。我國現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等第三方組織機(jī)構(gòu)都會(huì)協(xié)助主管部門制定行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等方式影響行業(yè)內(nèi)的各個(gè)企業(yè)，并促使主管部門和企業(yè)的目標(biāo)一致，因此構(gòu)成了標(biāo)準(zhǔn)化-協(xié)會(huì)-企業(yè)之間的三元耦合結(jié)構(gòu)［22］。從標(biāo)準(zhǔn)化制定系統(tǒng)與企業(yè)執(zhí)行系統(tǒng)的二維視角來看，如果標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)和企業(yè)執(zhí)行系統(tǒng)整體有沖突，則標(biāo)準(zhǔn)難以推進(jìn)，企業(yè)也難以執(zhí)行；如果標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)和企業(yè)創(chuàng)新等執(zhí)行系統(tǒng)整體上相互適應(yīng)并演化，則能產(chǎn)生較大協(xié)同效應(yīng)。根據(jù)本文前述分析，氫能行業(yè)協(xié)會(huì)在氫能標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)之間搭建了橋梁作用，使得氫能標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散目標(biāo)更趨于一致，氫能標(biāo)準(zhǔn)更容易推進(jìn)，企業(yè)執(zhí)行也將更順利。

氫能行業(yè)協(xié)會(huì)身處主管部門行業(yè)政策宣導(dǎo)的一線，同時(shí)也是市場一線企業(yè)的觀察者，從引入氫能行業(yè)協(xié)會(huì)的新演化博弈模型可看到，氫能標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散在相互博弈中不斷演化，除了獲得行業(yè)健康發(fā)展的共同收益，也在努力追求行業(yè)有序繁榮獎(jiǎng)勵(lì)的額外收益，雙方在促進(jìn)和約束中博弈并演化，推動(dòng)彼此不斷更新和完善。

3.3 分析結(jié)果

本研究構(gòu)建了極度簡化的氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈模型，發(fā)現(xiàn)雙方均選取合作（相互促進(jìn)）策略時(shí)的收益最大，但因博弈雙方的行為、信息不對(duì)稱等影響，其成本收益函數(shù)是一個(gè)典型的不完全信息博弈，無法自動(dòng)演化到收益最大化的均衡。后根據(jù)海薩尼轉(zhuǎn)換思想，引入了現(xiàn)實(shí)中確實(shí)存在的氫能行業(yè)協(xié)會(huì)作為變量重新進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)雙方無論采取合作策略的概率有多大，其復(fù)制動(dòng)態(tài)博弈結(jié)果最終是取決于額外收益（本模型中是行業(yè)有序繁榮獎(jiǎng)勵(lì)），由此推論引入氫能行業(yè)協(xié)會(huì)，氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散在博弈過程中采取相互促進(jìn)的合作策略更有利于擴(kuò)大雙方收益，總體歸納為：

（1）當(dāng)氫能標(biāo)準(zhǔn)化、企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散均高于其成本時(shí)，雙方既有采取合作策略的趨勢，也有采取對(duì)抗策略的趨勢，具體如何選擇受行業(yè)有序繁榮獎(jiǎng)勵(lì)、行業(yè)無序混亂損失、預(yù)期市場規(guī)模等額外收益參數(shù)的影響；當(dāng)不滿足條件時(shí)，雙方只能采取合作（此時(shí)另一方是否合作視情況而定）策略。

（2）如采取對(duì)抗策略時(shí)獲得的額外收益越大，雙方選擇對(duì)抗策略的概率就越大，比如企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散對(duì)抗氫能標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散獲得的額外收益越大，就越傾向于選擇對(duì)抗氫能標(biāo)準(zhǔn)。

（3）存在一個(gè)合理的行業(yè)有序繁榮獎(jiǎng)勵(lì)，使得博弈雙方選擇合作策略的概率最大，比如氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散促進(jìn)時(shí)，使得氫能行業(yè)有序繁榮，市場規(guī)模增長，雙方均獲得額外收益，雙方選擇合作策略的概率就越大。

4 博弈主體的現(xiàn)實(shí)情況和研究啟示

4.1 中國氫能標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)狀

氫能標(biāo)準(zhǔn)化是本次研究和演化博弈的主體之一，本研究基于演化模型視角，對(duì)氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的博弈演化進(jìn)行了分析，伴隨著氫能等新能源產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，我國氫能標(biāo)準(zhǔn)體系雖已初步形成，但與氫能企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新擴(kuò)散的博弈中也存在諸多問題。

（1）前瞻性與可行性不足。標(biāo)準(zhǔn)化工作需要緊跟產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展前沿，這就要求標(biāo)準(zhǔn)化工作與氫能產(chǎn)業(yè)進(jìn)步和技術(shù)發(fā)展應(yīng)保持同步，甚至在某些情況下，標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)具有一定超前性。我國氫能技術(shù)水平與國際先進(jìn)水平存在差距，尤其在核心材料和關(guān)鍵零部件領(lǐng)域差距明顯，缺少前瞻性與可行性的標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)是主要原因之一。同時(shí)，在產(chǎn)業(yè)生命周期的起初階段，氫能技術(shù)發(fā)展快、變化快、更新快，這就要求與此相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)修訂周期也越來越短，而相對(duì)滯后的標(biāo)準(zhǔn)以及繁冗的標(biāo)準(zhǔn)制定體制，無法支撐氫能技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。另外，企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散過程中也會(huì)反作用于已有或現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)迭代更新，因此標(biāo)準(zhǔn)化體系的構(gòu)建應(yīng)更具有前瞻性和可行性。

（2）細(xì)分領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)缺失。我國依托全國氫能標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC309）和全國燃料電池及液流電池標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC 342）標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)委員會(huì)構(gòu)建了氫能技術(shù)和燃料電池標(biāo)準(zhǔn)體系，為推動(dòng)我國氫能技術(shù)發(fā)展發(fā)揮了巨大作用，但相較于美國、日本氫能及燃料電池標(biāo)準(zhǔn)體系，我國標(biāo)準(zhǔn)體系較為單一，相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的子體系標(biāo)準(zhǔn)仍不完善。隨著企業(yè)在工藝技術(shù)上不斷創(chuàng)新，一些發(fā)展較快的氫能技術(shù)領(lǐng)域還存在標(biāo)準(zhǔn)缺失問題，這種情況可能會(huì)導(dǎo)致氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的不均衡博弈，影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國政府鼓勵(lì)具有較高水平的企業(yè)參與制定高水準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這些企業(yè)基于自身高標(biāo)準(zhǔn)提升其市場競爭力，對(duì)該部分企業(yè)具有正效應(yīng)作用，但目前我國氫能的地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)氫能標(biāo)準(zhǔn)體系的補(bǔ)充作用并不明顯，使得標(biāo)準(zhǔn)對(duì)部分成長型企業(yè)的創(chuàng)新約束大于促進(jìn)。

（3）標(biāo)準(zhǔn)化制定規(guī)則協(xié)調(diào)不足。氫能標(biāo)準(zhǔn)制定規(guī)則尚未建立明確的規(guī)則體系，在氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的博弈過程中，博弈步驟不明晰，各群體溝通不充分，導(dǎo)致博弈群體均無法達(dá)到收益最大化，同時(shí)還導(dǎo)致既有標(biāo)準(zhǔn)審查維護(hù)不到位，部分團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不能緊跟技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步做迭代更新，如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中CB 3521—1993《水電解制氫裝置通用技術(shù)條件》自1994 年實(shí)施至今已有26 年，至今未進(jìn)行修訂更新，說明企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散并不能反作用推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)迭代更新，標(biāo)準(zhǔn)化制定系統(tǒng)具有強(qiáng)烈的滯后性和遲鈍性。另外，一些領(lǐng)域不同標(biāo)準(zhǔn)的名稱或內(nèi)容存在交叉重合現(xiàn)象，如GB/T 26779—2011《燃料電池電動(dòng)汽車加氫口》與GB/T 30718—2014《壓縮氫氣車輛加注連接裝置》在加氫口的規(guī)定上具有高度重合性(前者更為詳細(xì))，這種情況長期是不利于企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（4）參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量不足。自2008 年我國成為ISO 常任理事國、2011 年成為IEC 常任理事國之后，我國參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定速度加快，到2011 年年底，提交并立項(xiàng)國際標(biāo)準(zhǔn)230 項(xiàng)，其中104 項(xiàng)正式發(fā)布，但整體而言，我國主導(dǎo)制定的國際標(biāo)準(zhǔn)非常有限。統(tǒng)計(jì)顯示，在2007—2016 年期間，全世界共制定約1.6 萬項(xiàng)國際標(biāo)準(zhǔn)，而我國參與制定的國際標(biāo)準(zhǔn)僅1 705 項(xiàng)［24］。整體而言，我國參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量和質(zhì)量均與發(fā)達(dá)國家有差距，尤其在氫能等新興領(lǐng)域，這很容易造成我國標(biāo)準(zhǔn)滯后于國內(nèi)和國際快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和不斷創(chuàng)新的技術(shù)。

4.2 研究啟示

本研究通過構(gòu)建氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈模型，從博弈視角看到，當(dāng)氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散相互促進(jìn)時(shí)，即雙方均選取合作策略時(shí)的收益最大，在現(xiàn)實(shí)中有氫能行業(yè)協(xié)會(huì)參與的情境下，氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散在博弈過程中采取相互促進(jìn)的合作策略更有利于擴(kuò)大雙方收益，可見：

（1）標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而企業(yè)創(chuàng)新也反作用于標(biāo)準(zhǔn)化體系迭代更新。標(biāo)準(zhǔn)化是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必要條件，它是滿足企業(yè)需求和消費(fèi)者期望的通用規(guī)范或程序。標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定了市場秩序，增加了產(chǎn)品或服務(wù)在市場推廣的信譽(yù)，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及其需求，提高產(chǎn)品質(zhì)量和安全性，有利于實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理和提高管理效率，能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散。標(biāo)準(zhǔn)化降低市場交易成本，企業(yè)的創(chuàng)新也在反向約束標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)準(zhǔn)化以市場流通為基準(zhǔn)，為市場提供一種通用語言，因此無論是在單一市場內(nèi)還是全球市場，標(biāo)準(zhǔn)化減少市場不必要成本。同時(shí)，雖然標(biāo)準(zhǔn)化和企業(yè)創(chuàng)新時(shí)常是處于動(dòng)態(tài)博弈狀態(tài)，但博弈演化的過程通常也是補(bǔ)充和完善相關(guān)領(lǐng)域規(guī)范的過程，為產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展提供有據(jù)可循的規(guī)制條件。

（2）當(dāng)氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散相互合作并相互促進(jìn)時(shí)，行業(yè)有序繁榮，產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)化體系也是國家競爭力之一［25］，氫能標(biāo)準(zhǔn)化是鞏固市場和強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵工具，如將國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)推廣至國際，將推動(dòng)各國修訂更新標(biāo)準(zhǔn)以相互兼容，可實(shí)現(xiàn)我國氫能領(lǐng)域參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)出口，搶占全球市場份額。

5 結(jié)論

本研究基于演化博弈模型視角，圍繞中國氫能標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散是促進(jìn)還是約束展開研究，發(fā)現(xiàn)氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散在博弈中選取合作（相互促進(jìn)）策略，雙方收益均最大，此時(shí)氫能標(biāo)準(zhǔn)化可指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、降低市場交易成本，而企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散則可在行業(yè)有序競爭下跑馬圈地，并將市場一線信息反饋至標(biāo)準(zhǔn)化體系，反作用于標(biāo)準(zhǔn)化體系迭代演化更新。并且，氫能行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等協(xié)助主管部門制定行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的第三方組織機(jī)構(gòu)，在我國氫能標(biāo)準(zhǔn)制定與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的現(xiàn)實(shí)中起著橋梁作用，其政策宣貫、信息銜接的功能發(fā)揮越充分，氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散的目標(biāo)趨于一致并采取合作策略的概率也越大。不過，本研究只對(duì)氫能標(biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的博弈進(jìn)行了極度簡化的數(shù)理計(jì)算和圖示表現(xiàn)，還缺少額外收益參數(shù)分析、二維動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的Jacobian 矩陣分析以及多情景下的均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析和仿真驗(yàn)證，今后還可繼續(xù)深入開展動(dòng)態(tài)演化博弈分析。

如果把人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一切活動(dòng)看成是各種各樣的博弈，一方面，博弈驅(qū)動(dòng)了系統(tǒng)演化，另一方面，系統(tǒng)演化牽引著博弈進(jìn)程。標(biāo)準(zhǔn)化是在既定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，促進(jìn)共同效益，對(duì)現(xiàn)實(shí)問題或潛在問題確立共同使用和重復(fù)使用的條款。產(chǎn)業(yè)發(fā)展日漸精益化，標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)是將復(fù)雜的產(chǎn)品或技術(shù)分解，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動(dòng)或結(jié)果提供規(guī)則和指南，通過協(xié)作才能創(chuàng)造最大價(jià)值［26］?；跇?biāo)準(zhǔn)化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)制的理解［27］，本研究認(rèn)為，建立標(biāo)準(zhǔn)屬于頂層設(shè)計(jì)，其最重要目的之一是通過標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各類主體進(jìn)行統(tǒng)領(lǐng)和協(xié)調(diào)，建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的目標(biāo)一致性，進(jìn)而產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。區(qū)別于其他已經(jīng)成熟的產(chǎn)業(yè)，中國的氫能產(chǎn)業(yè)目前正處于高速發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新快，產(chǎn)品迭代快，使得我國氫能標(biāo)準(zhǔn)化面臨很大挑戰(zhàn)。產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定者和行業(yè)監(jiān)管者往往并非具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)，雖然在標(biāo)準(zhǔn)化過程中，即使有氫能行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等第三方機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)，標(biāo)準(zhǔn)制定者也會(huì)充分征集行業(yè)內(nèi)各企業(yè)意見，但因參與市場一線的企業(yè)技術(shù)水平或資質(zhì)條件的異質(zhì)性，且天生具有創(chuàng)新競爭意識(shí)，其創(chuàng)新的技術(shù)擴(kuò)散與具有約束性的標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)產(chǎn)生沖突或?qū)梗栽跉淠軜?biāo)準(zhǔn)化與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散便存在著博弈關(guān)系。但標(biāo)準(zhǔn)化的初衷本質(zhì)是為保障產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，避免無序競爭，因此除了應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等第三方機(jī)構(gòu)組織的建設(shè)，還應(yīng)減少標(biāo)準(zhǔn)化的行政意味，并加快標(biāo)準(zhǔn)的更新迭代，讓標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)創(chuàng)新擴(kuò)散在合作或?qū)沟牟┺闹斜M早演化并達(dá)成收益最大的均衡穩(wěn)態(tài)。