蔡建新，田文穎

（1.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心，廣東廣州 510033；2.清華大學(xué)深圳國(guó)際研究生院，廣東深圳 518055）

1 研究背景

隨著科學(xué)技術(shù)的快速變革以及產(chǎn)品生命周期的縮短，創(chuàng)新已成為一種復(fù)雜性高、風(fēng)險(xiǎn)大的活動(dòng)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)正從以資金、市場(chǎng)規(guī)模等物質(zhì)資源為基礎(chǔ)的物質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾R(shí)、信息等非物質(zhì)資源為基礎(chǔ)的創(chuàng)新性競(jìng)爭(zhēng)。因此，創(chuàng)新正成為企業(yè)獲取核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要路徑之一。其中，雙元?jiǎng)?chuàng)新包括了利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新兩種創(chuàng)新策略，它是企業(yè)提升績(jī)效和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要策略選擇［1］。利用式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)效率，注重產(chǎn)品或技術(shù)推向市場(chǎng)的速度與成本，因而在技術(shù)上往往是小而微的短期導(dǎo)向的創(chuàng)新；而探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)效果，聚焦于產(chǎn)品或技術(shù)在市場(chǎng)當(dāng)中區(qū)別于同類產(chǎn)品或技術(shù)的獨(dú)特性，因而是一種更加注重創(chuàng)新質(zhì)量的長(zhǎng)期導(dǎo)向的創(chuàng)新［2］。知識(shí)作為創(chuàng)新的源頭，企業(yè)要順利實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略，必然需要多樣化的知識(shí)積累作為基礎(chǔ)［3］。隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇以及資源要素流動(dòng)速度的提高，企業(yè)越來(lái)越難以依靠?jī)?nèi)部力量實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，迫切需要通過(guò)外部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)獲取更多技術(shù)知識(shí)。黨的十九大報(bào)告明確提出，應(yīng)建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)是我國(guó)企業(yè)最常見(jiàn)的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，目前已經(jīng)成為企業(yè)整合外部知識(shí)、滿足異質(zhì)性知識(shí)需求的重要選擇。

廣東省工程技術(shù)研究中心是廣東省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系的重要載體，是開(kāi)展共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、聚集培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新人才、提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要科技創(chuàng)新平臺(tái)。可見(jiàn)，積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作、支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是省工程技術(shù)研究中心的重要職能之一。那么，工程技術(shù)研究中心的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效是否產(chǎn)生顯著影響？不同特征的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)其影響有何不同？上述影響在不同企業(yè)情境中是否存在差異？這些問(wèn)題已經(jīng)成為企業(yè)管理實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究關(guān)注的熱點(diǎn)。基于理論需求與現(xiàn)實(shí)需求的驅(qū)動(dòng)，本文利用廣東省技術(shù)研究工程中心2020 年動(dòng)態(tài)評(píng)估所獲得的調(diào)研數(shù)據(jù)，從產(chǎn)學(xué)研合作的深度與廣度兩個(gè)維度出發(fā)，探究產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的影響以及吸收能力在其中所起到的調(diào)節(jié)作用。

2 制度背景與假設(shè)提出

2.1 廣東省工程技術(shù)中心的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀

隨著產(chǎn)學(xué)研合作成為國(guó)家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要抓手，各地方政府紛紛出臺(tái)政策以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)第一大省，在原國(guó)家科委的指導(dǎo)下，經(jīng)廣東省委、省政府批準(zhǔn)，廣東省把工程技術(shù)研究開(kāi)發(fā)中心建設(shè)列入了省重大科技建設(shè)計(jì)劃。從1991 年開(kāi)始醞釀試點(diǎn)，由原省科委牽頭，會(huì)同原省經(jīng)委、原省計(jì)委有步驟地組織實(shí)施，至今已歷時(shí)30 年。截至2020 年12 月31 日，廣東省依托經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較雄厚、發(fā)展?jié)摿?qiáng)勁、具有產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶頭作用的技術(shù)先進(jìn)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，共建立與認(rèn)定6 273 家工程技術(shù)研究中心，居全國(guó)首位。其中，企業(yè)類工程技術(shù)研究中心有5 386 家，公益類工程技術(shù)研究中心有887 家。

在2020 年廣東省企業(yè)類工程技術(shù)研究的績(jī)效評(píng)估工作中，共收集了5 091 家中心的有效數(shù)據(jù)。在區(qū)域分布方面，珠三角占比83.27%，粵東西北地區(qū)占比16.73%。在行業(yè)領(lǐng)域方面，完全覆蓋全省十大戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)10 大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。其中，新一代電子信息、先進(jìn)制造、新材料和生物醫(yī)藥與健康領(lǐng)域工程中心數(shù)量位居前列。在依托單位性質(zhì)方面，民營(yíng)企業(yè)占比83.65%，港澳臺(tái)資企業(yè)占比3.9%，外商投資企業(yè)占比1.8%。在企業(yè)規(guī)模方面，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5 000萬(wàn)元以上的有4 535家，占比89.09%。其中，0.5 億元～1 億元的有909 家，占比17.85%；1 億元～3億元的有1 569 家，占比30.83%；3 億元～5 億元的有698 家，占比13.71%；5 億元以上的有1 359 家，占比26.71%。根據(jù)調(diào)研評(píng)估數(shù)據(jù)分析可知，廣東省企業(yè)類工程中心呈現(xiàn)出體量規(guī)模大、行業(yè)覆蓋全、建設(shè)成效好等特點(diǎn)，已經(jīng)成為支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心骨干力量，是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手。

2.2 科技創(chuàng)新平臺(tái)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的影響

產(chǎn)學(xué)研合作成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，尤其是關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響方面的研究，日益受到學(xué)術(shù)界的重視。詹雯婷等［4］基于產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)技術(shù)能力結(jié)構(gòu)之間的三大視角，分析了產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)技術(shù)能力結(jié)構(gòu)之間的活動(dòng)機(jī)理，輔以案例分析方法，驗(yàn)證了互補(bǔ)型產(chǎn)學(xué)研合作能夠有效提升企業(yè)技術(shù)能力廣度，輔助型產(chǎn)學(xué)研合作能夠有效提升企業(yè)技術(shù)能力深度。王文娜等［5］基于2011—2018 年83 家國(guó)家高新區(qū)面板數(shù)據(jù)，探討產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)國(guó)家高新區(qū)全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作深度通過(guò)提升技術(shù)創(chuàng)新水平以及優(yōu)化資源配置促進(jìn)區(qū)域全要素生產(chǎn)率的提升。張羽飛等［6］從產(chǎn)學(xué)研的廣度、深度與頻度三個(gè)方面構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研融合程度的綜合評(píng)價(jià)模型，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)廣度和深度對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。劉斐然等［7］基于中國(guó)上市公司專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作的廣度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量具有倒U 型影響，而產(chǎn)學(xué)研合作的深度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量則是正向促進(jìn)的線性效應(yīng)。高霞等［8］利用中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局1999—2010 年間ICT 產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)據(jù)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)研發(fā)合作開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系存在一個(gè)邊際合作效應(yīng)遞減的學(xué)習(xí)效應(yīng)曲線的U 型區(qū)域，出現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)的態(tài)勢(shì)，表現(xiàn)出類似波浪形的學(xué)習(xí)效應(yīng)曲線。蔣付心等［9］采用2009—2014 年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，利用非線性門檻回歸模型，從企業(yè)內(nèi)、外部研發(fā)的互動(dòng)模式視角，實(shí)證研究了產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的門檻效應(yīng)——當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度小于門檻值時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作顯著促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度越過(guò)門檻值后，促進(jìn)作用則會(huì)明顯削弱。樊霞等［10］運(yùn)用平均技術(shù)共現(xiàn)率和平均技術(shù)共類指數(shù)對(duì)生物技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)進(jìn)行共性特征分析，結(jié)合PSM 方法，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作專利的技術(shù)共性特征進(jìn)行了比較研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)生物技術(shù)領(lǐng)域共性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新有顯著的正向影響。上述文獻(xiàn)表明產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題是近年來(lái)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，但一般都將產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新績(jī)效作為一個(gè)整體進(jìn)行研究，并沒(méi)有將其進(jìn)一步地進(jìn)行細(xì)化，探究產(chǎn)學(xué)研合作的廣度與深度對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的不同影響。

產(chǎn)學(xué)研合作的參與主體包括企業(yè)、高校、科研院所等，通過(guò)組織網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和項(xiàng)目協(xié)同，實(shí)現(xiàn)跨組織知識(shí)、人才、資源交互。顯然，產(chǎn)學(xué)研合作作為一項(xiàng)涉及多主體協(xié)同的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，其必然涉及合作的范圍廣度和交互深度問(wèn)題。由此引致產(chǎn)學(xué)研合作廣度與產(chǎn)學(xué)研合作深度兩個(gè)不同維度的概念。產(chǎn)學(xué)研合作廣度是指產(chǎn)學(xué)研合作中外部知識(shí)源的類型與數(shù)量，而產(chǎn)學(xué)研合作深度則是指產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中各主體的交互頻率與合作投入程度［11］。

首先，隨著產(chǎn)學(xué)研合作廣度的提高，一方面可以使企業(yè)保持多樣化的知識(shí)獲取渠道，提升企業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)寬度，從而有利于技術(shù)融合［3］，對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)之間廣泛合作是一種創(chuàng)建知識(shí)增量的有效方式，有利于企業(yè)獲取新穎知識(shí)、創(chuàng)意和創(chuàng)新市場(chǎng)技術(shù)。但是另一方面，由于產(chǎn)學(xué)研合作各參與主體之間在目標(biāo)導(dǎo)向、組織文化、工作流程等方面存在巨大差異，企業(yè)在尋找合適的合作伙伴以及開(kāi)展研發(fā)合作的過(guò)程當(dāng)中需要協(xié)調(diào)整合各個(gè)創(chuàng)新主體之間的分歧。隨著合作廣度的增加，企業(yè)在這一過(guò)程當(dāng)中所付出的搜尋成本與協(xié)調(diào)成本也將隨之增加［12］。因此，過(guò)度追求合作的廣度，有可能會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提升造成不利影響［7］。

其次，產(chǎn)學(xué)研合作深度體現(xiàn)的是企業(yè)傾向于與合作伙伴建立穩(wěn)定而密切的聯(lián)系，展開(kāi)頻繁、深入的合作交流，從而獲得更多高質(zhì)量但更需要時(shí)間積累的知識(shí)發(fā)現(xiàn)。高質(zhì)量、突破性的創(chuàng)新成果普遍需要較長(zhǎng)的研發(fā)周期和穩(wěn)定、持續(xù)的研發(fā)活動(dòng)。因此，隨著產(chǎn)學(xué)研合作深度的提高，一方面有利于降低雙方信息不對(duì)稱以及合作中的機(jī)會(huì)主義傾向［13］，使產(chǎn)學(xué)研合作雙方在穩(wěn)定的內(nèi)外部環(huán)境中進(jìn)行合作研發(fā)，從而更好地吸收來(lái)自合作伙伴的知識(shí)溢出，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部知識(shí)的協(xié)同效應(yīng)以提升企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量，另一方面能夠降低企業(yè)的搜尋成本與溝通成本，進(jìn)一步降低高質(zhì)量創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，從而提升產(chǎn)學(xué)研合作效率［14］。但是，同時(shí)也可能會(huì)產(chǎn)生一些不利影響。如果企業(yè)在開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作上的深度很高，一方面，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性會(huì)增加，另一方面，在資源有限性的制約下，其產(chǎn)學(xué)研合作廣度很可能會(huì)下降，導(dǎo)致其短時(shí)間內(nèi)所獲得的知識(shí)類型相對(duì)較少。這些不利因素尤其是對(duì)于強(qiáng)調(diào)速度、時(shí)間和知識(shí)整合的利用式創(chuàng)新而言，很可能會(huì)產(chǎn)生不利的影響?；谏鲜龇治?，本文提出如下研究假設(shè)：

H1：產(chǎn)學(xué)研合作的廣度和深度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。

H2：產(chǎn)學(xué)研合作的廣度與深度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的影響具有異質(zhì)性。具體而言，產(chǎn)學(xué)研合作的廣度對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新的影響更顯著，而產(chǎn)學(xué)研合作的深度對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響更顯著。

2.3 吸收能力的調(diào)節(jié)作用

產(chǎn)學(xué)研合作影響創(chuàng)新績(jī)效時(shí)的情境因素也是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。其中，有不少學(xué)者圍繞合作伙伴間的匹配關(guān)系、企業(yè)吸收能力等因素進(jìn)行了分析和討論。例如馬文聰?shù)龋?5］對(duì)243 家企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作伙伴的匹配性對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效具有顯著的正向影響。陳懷超等［16］基于制度視角，探討了制度支持對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響。樊霞等［17］則基于吸收能力視角指出，企業(yè)能否有效利用產(chǎn)學(xué)研合作成果并實(shí)現(xiàn)合作與自主研發(fā)的有效協(xié)同互補(bǔ)，依賴于企業(yè)自身的吸收能力。Kodama 等［18］也同樣指出，有較強(qiáng)吸收能力的中介組織在校企合作當(dāng)中扮演著重要角色。曹潔瓊等［19］以我國(guó)ICT 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)為樣本，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和負(fù)二項(xiàng)回歸分析方法來(lái)研究平均路徑長(zhǎng)度和集聚系數(shù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)平均路徑長(zhǎng)度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響；集聚系數(shù)與產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績(jī)效呈“U”型關(guān)系；集聚系數(shù)對(duì)平均路徑長(zhǎng)度影響產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績(jī)效存在倒“U”型調(diào)節(jié)效應(yīng)?？梢钥闯觯鲜鲅芯慷伎隙宋漳芰?duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的影響，但是一方面沒(méi)有探討產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)的特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，另一方面也沒(méi)有將企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)一步細(xì)化為利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新。

吸收能力是企業(yè)識(shí)別、消化和應(yīng)用新知識(shí)的能力［20］。具有良好吸收能力的企業(yè)，一方面能夠更好地體會(huì)到整體的宏觀環(huán)境變化，從而增強(qiáng)制度支持對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響，起到了放大器的作用［16］。另一方面，吸收能力強(qiáng)的企業(yè)更容易與合作方溝通和協(xié)調(diào)，更有利于理解和整合的知識(shí)和技術(shù)［15］。當(dāng)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作深度較強(qiáng)時(shí)，如果企業(yè)吸收能力也很強(qiáng)，合作雙方具有共同知識(shí)基礎(chǔ)，有助于其準(zhǔn)確理解合作方的意圖和要求［17］。這時(shí)將有利于促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效，特別是探索性創(chuàng)新績(jī)效。而當(dāng)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作廣度較大時(shí)，其更需要的是響應(yīng)速度、和跨領(lǐng)域集成能力，如果企業(yè)吸收能力也很強(qiáng)，容易導(dǎo)致其陷入長(zhǎng)期導(dǎo)向和過(guò)度專注于現(xiàn)有領(lǐng)域，這時(shí)可能會(huì)不利于促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效［7］。基于上述分析，本文提出如下研究假設(shè)：

H3：吸收能力在產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的正向影響中有顯著調(diào)節(jié)作用，并且對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作廣度和產(chǎn)學(xué)研合作深度的調(diào)節(jié)效應(yīng)存在差異。具體而言，吸收能力正向調(diào)節(jié)產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，但是吸收能力負(fù)向調(diào)節(jié)產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)處理與變量定義

本研究所使用的數(shù)據(jù)來(lái)自于廣東省工程技術(shù)研究中心2020 年動(dòng)態(tài)評(píng)估所采集的企業(yè)類工程中心有效數(shù)據(jù)。本次評(píng)估對(duì)象為1991—2018 年建立的企業(yè)類工程技術(shù)研究中心，從運(yùn)行情況、研發(fā)條件、科研能力和建設(shè)成效4 個(gè)方面評(píng)估其運(yùn)行與績(jī)效產(chǎn)出情況。本次評(píng)估工作建立了省、市、縣（區(qū)）科技管理部門共同推進(jìn)的聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，共收集5 091家企業(yè)類工程中心有效數(shù)據(jù)（以下簡(jiǎn)稱“樣本”）。樣本數(shù)據(jù)覆蓋我省10 大戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。在區(qū)域分布方面，珠三角占比83.27%，粵東西北地區(qū)占比16.73%。本文選擇其中最具有代表性的廣州、深圳、佛山、江門、東莞、汕頭6 個(gè)地級(jí)市共3 333 家樣本企業(yè)作為研究樣本。為防止極端數(shù)值對(duì)企業(yè)的影響，本文對(duì)所有連續(xù)型變量進(jìn)行了百分之一范圍的縮尾處理。

（1）被解釋變量。目前學(xué)術(shù)界對(duì)于雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的衡量，主要有利用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)兩種方式。前者使用費(fèi)用化研發(fā)活動(dòng)支出、資本化研發(fā)活動(dòng)支出分別度量探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新。而后者則使用不同專利類型進(jìn)行衡量，使用發(fā)明專利衡量探索式創(chuàng)新，使用非發(fā)明專利衡量利用式創(chuàng)新。參考上述文獻(xiàn)，結(jié)合現(xiàn)有樣本數(shù)據(jù)的特征，本文使用新產(chǎn)品銷售額衡量利用式創(chuàng)新，而探索式創(chuàng)新則使用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)進(jìn)行度量。

（2）解釋變量?？紤]到產(chǎn)學(xué)研合作深度主要刻畫不同參與主體深度交互的程度，體現(xiàn)為知識(shí)流、信息流、人力和資金流等的交互強(qiáng)度，且通常以產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的投資完成表征。本文使用企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的平均投資額，度量產(chǎn)學(xué)研合作深度。產(chǎn)學(xué)研合作的廣度體現(xiàn)的是企業(yè)與外部知識(shí)源之間進(jìn)行廣泛的交流，同時(shí)開(kāi)展廣泛的知識(shí)搜尋活動(dòng)，從而獲得眾多的異質(zhì)性知識(shí)。本文使用產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)進(jìn)行度量。因?yàn)槠髽I(yè)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目數(shù)越多，表明企業(yè)所獲得的知識(shí)種類和所開(kāi)展的異質(zhì)性的信息交流越豐富。

（3）控制變量。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)，使用企業(yè)規(guī)模（lnasset）、企業(yè)年齡（age）、盈利能力（roe）、創(chuàng)新投入（lnrd）作為控制變量。

樣本各變量的名稱、定義和描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 樣本變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)

3.2 模型構(gòu)建

基于本文的研究假設(shè)與數(shù)據(jù)特征，構(gòu)建如下模型對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證：

模型（1）檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，其中Y為利用式創(chuàng)新或探索式創(chuàng)新，X為產(chǎn)學(xué)研合作深度或產(chǎn)學(xué)研合作廣度；模型（2）在模型（1）的基礎(chǔ)上加入吸收能力作為調(diào)節(jié)變量，檢驗(yàn)吸收能力所起到的調(diào)節(jié)效應(yīng)。為控制變量組，包括企業(yè)規(guī)模（lnasset）、企業(yè)年齡（age）、盈利能力（roe）、創(chuàng)新投入（lnrd）。

4 實(shí)證結(jié)果分析與討論

樣本回歸結(jié)果見(jiàn)表2 所示。由表2 第1 列與第2 列的回歸結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新都具有顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)（=0.507，P＜0.01；=0.153，P＜0.01），這 一效應(yīng)在1%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn)，因此假設(shè)H1獲得了支持。表2 第3 列與第4 列顯示了產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的影響?？梢钥闯觯a(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)探索式創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，且這一作用在1%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn)(=0.093，P＜0.01)。但是，產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)利用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用不顯著（=-0.097，P＞0.1）。因此，假設(shè)H2獲得了支持。這有可能是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研合作深度強(qiáng)調(diào)的是對(duì)某一項(xiàng)技術(shù)或某個(gè)細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行深度合作，其主要著眼于在技術(shù)體系上某一點(diǎn)的深度突破。這種技術(shù)突破很可能是長(zhǎng)期導(dǎo)向和面向未來(lái)的，因而并不能馬上被利用式創(chuàng)新所使用并且創(chuàng)造價(jià)值，但卻能夠產(chǎn)生和積累探索式創(chuàng)新所需要的大量原創(chuàng)性知識(shí)和技術(shù)。

表2 第5 列至第8 列的回歸結(jié)果展示了吸收能力在產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新效應(yīng)機(jī)制當(dāng)中所起到的調(diào)節(jié)效應(yīng)。從表2 的第5 列和第6 列可以看出，吸收能力整體上負(fù)向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的提升作用（=-0.119，P＞0.1；=-0.058，P＜0.1）。具體而言，吸收能力在10%的顯著性水平上抑制了產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用，而對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)利用式創(chuàng)新促進(jìn)作用的抑制影響則不顯著。從表2 的第7 列和第8 列可以看出，吸收能力整體上正向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用（=0.104，P＜0.01；=0.115，P＜0.01），且這一作用在1%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn)。具體而言，吸收能力同時(shí)加強(qiáng)了產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用。因此，假設(shè)H3獲得了部分支持。進(jìn)一步分析，出現(xiàn)上述結(jié)果的原因可能是，強(qiáng)調(diào)知識(shí)獲取多樣性的產(chǎn)學(xué)研合作廣度并不必然需要借助企業(yè)的吸收能力進(jìn)行增強(qiáng)，而強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)性知識(shí)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的探索式創(chuàng)新則需要依賴企業(yè)的吸收能力才能更好地利用產(chǎn)學(xué)研深度合作所獲得的知識(shí)成果，更有效地將原創(chuàng)性知識(shí)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造。

表2 樣本回歸結(jié)果

5 結(jié)論、啟示和未來(lái)展望

本文基于廣東省工程技術(shù)研究中心2020 年動(dòng)態(tài)評(píng)估數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了產(chǎn)學(xué)研合作廣度和深度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的影響，并分析了吸收能力在其中所起到的調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果表明：（1）產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新都具有顯著的促進(jìn)作用。（2）產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)探索式創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，但是其對(duì)于利用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用不顯著，甚至有可能是抑制作用。（3）吸收能力正向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研合作深度對(duì)利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用，而吸收能力顯著抑制了產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用，但是其對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作廣度對(duì)利用式創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)作用不顯著。

根據(jù)本文的研究結(jié)論，得到以下研究啟示：（1）企業(yè)依托科技創(chuàng)新平臺(tái)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，要根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的變化及時(shí)調(diào)整產(chǎn)學(xué)研合作廣度與深度，以更好地服務(wù)于企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，以建立工程技術(shù)研究中心為契機(jī)，遵循產(chǎn)學(xué)研合作廣度與深度的相關(guān)規(guī)律，進(jìn)一步建立健全高效的組織結(jié)構(gòu)體系，采取科學(xué)的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目管理機(jī)制，建立與現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)體系模式，從而在創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。（2）廣東省在企業(yè)當(dāng)中設(shè)立工程技術(shù)中心并鼓勵(lì)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的政策舉措是非常有效的。對(duì)于建立工程技術(shù)研究中心的企業(yè)，必須充分認(rèn)識(shí)到工程中心在產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中的重要作用，要對(duì)工程中心的建設(shè)給予全方位重視與支持。（3）政府則需要加大對(duì)這一政策舉措的重視程度，進(jìn)一步細(xì)化政策目標(biāo)和過(guò)程管理。例如，政府在對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行支持時(shí)，需要合理設(shè)置指標(biāo)對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作情況進(jìn)行評(píng)估，并重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作的深度與廣度。此外，政府還應(yīng)同時(shí)考慮企業(yè)吸收能力這一重要的情境因素，并將其作為未來(lái)制定不同扶持政策的重要依據(jù)。

最后，本文還存在一些局限性，未來(lái)可以進(jìn)一步深化和完善。產(chǎn)學(xué)研合作的深度與廣度都可能會(huì)隨著時(shí)間的推移而發(fā)生動(dòng)態(tài)變化，而本研究是一個(gè)基于橫截面調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，因此無(wú)法進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析。后續(xù)研究可采用縱向研究設(shè)計(jì)采集多個(gè)觀察時(shí)間數(shù)據(jù)，在本研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步討論產(chǎn)學(xué)研合作的深度與廣度對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的影響。