魏建漳，任 颋

（北京大學(xué)匯豐商學(xué)院，廣東深圳 518000）

1 研究背景

習(xí)近平總書記在2018 年兩院院士大會(huì)和2021年中關(guān)村論壇上指出，需要加強(qiáng)科技開放合作，積極主動(dòng)融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。2020 年暴發(fā)的新冠疫情，不僅使經(jīng)濟(jì)遭受到了猛烈的沖擊，合作創(chuàng)新活動(dòng)也受到了劇烈的沖擊，在全球創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)一步分割趨勢(shì)背景下，國內(nèi)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的恢復(fù)與加強(qiáng)顯得尤為重要。通過對(duì)比分析2018—2020 年全國（未含港澳臺(tái)地區(qū)。下同）合作申請(qǐng)專利數(shù)量的趨勢(shì)（見圖1），可以發(fā)現(xiàn)，2020 年8 月開始，合作專利申請(qǐng)量的增速與2019 年相比開始下滑，且下降幅度擴(kuò)大，在2020 年第四季度表現(xiàn)為月總申請(qǐng)量低于2019 年專利申請(qǐng)量，而2019 年第四季度同期增長率約20%，可見合作創(chuàng)新受到了較大影響；從2021 年第二季度開始，合作專利申請(qǐng)的趨勢(shì)與前三年相比進(jìn)一步出現(xiàn)背離，而且趨勢(shì)有進(jìn)一步擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)，2021 年9 月份全國合作申請(qǐng)專利的數(shù)量僅是2020 年同期的12%。因此，研究合作創(chuàng)新韌性（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新韌性”）的影響因素，制定區(qū)域合作創(chuàng)新韌性恢復(fù)的政策，顯得尤為重要和緊迫。

圖1 2018—2021 年我國合作專利申請(qǐng)趨勢(shì)

創(chuàng)新投入多樣化對(duì)區(qū)域合作創(chuàng)新韌性影響的研究，有助于理解創(chuàng)新韌性的影響因素及傳導(dǎo)機(jī)制，為地方政府在新冠肺炎疫情后，從增強(qiáng)創(chuàng)新韌性的角度出發(fā)，制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新政策，構(gòu)建區(qū)域性創(chuàng)新體系，提供新的思路?；仡櫸墨I(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者從多方面對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性進(jìn)行了大量的定量研究，但對(duì)創(chuàng)新韌性的研究還鮮有涉及。基于此，本文基于演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)韌性的理論框架，探討創(chuàng)新投入多樣化對(duì)地區(qū)創(chuàng)新韌性的具體效應(yīng)及其作用機(jī)制。

2 理論分析與研究假說

2.1 創(chuàng)新投入多樣化對(duì)合作創(chuàng)新韌性的影響

創(chuàng)新韌性是經(jīng)濟(jì)韌性的重要方面，然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新韌性的研究較少?？赡艿脑蛴袃蓚€(gè)，一是經(jīng)濟(jì)韌性更容易觀察，人們對(duì)因沖擊導(dǎo)致的失業(yè)等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象更容易感同身受，創(chuàng)新是企業(yè)的內(nèi)部活動(dòng)，不易觀察；二是經(jīng)濟(jì)相關(guān)的數(shù)據(jù)更容易獲得，政府公開產(chǎn)業(yè)、就業(yè)等數(shù)據(jù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性的測(cè)度更可行，創(chuàng)新的數(shù)據(jù)則不易獲取，目前我國只在?。▍^(qū)、市）級(jí)公開分類型的創(chuàng)新投入等較為詳細(xì)的數(shù)據(jù)，地市級(jí)的分類創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)較少，企業(yè)級(jí)的創(chuàng)新數(shù)據(jù)則需要購買專利數(shù)據(jù)庫或通過調(diào)研問卷的方式獲得，不利于創(chuàng)新韌性的測(cè)度。梁林等［1］以國家級(jí)新區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的韌性為研究對(duì)象，認(rèn)為創(chuàng)新韌性是指創(chuàng)新主體面對(duì)外部環(huán)境的沖擊和擾動(dòng)時(shí)，通過自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)等方式快速恢復(fù)到初始或更高功能狀態(tài)的能力。因此，合作創(chuàng)新韌性可以理解為區(qū)域創(chuàng)新主體在受到外部沖擊后合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通過自適應(yīng)保持穩(wěn)定甚至恢復(fù)、進(jìn)化到更高水平狀態(tài)的能力。創(chuàng)新多樣化（innovation diversifications）是相對(duì)創(chuàng)新專業(yè)化而言的，主要研究包括投入多樣化和技術(shù)多樣化。投入多樣化是創(chuàng)新投入的來源及投向在不同的領(lǐng)域，例如基礎(chǔ)研究投入、應(yīng)用研究投入和試驗(yàn)發(fā)展投入等。余泳澤［2］認(rèn)為我國創(chuàng)新多樣化程度較低，具有一定的偏向性，總體呈現(xiàn)“輕基礎(chǔ)研究、重實(shí)踐應(yīng)用研究”的現(xiàn)象。技術(shù)多樣化是指創(chuàng)新活動(dòng)在不同的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)路線開展。李長英等［3］從創(chuàng)新的相關(guān)技術(shù)多樣化和不相關(guān)技術(shù)多樣化角度，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)多樣化對(duì)于創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量具有積極影響。本文是指創(chuàng)新投入的多樣化。

當(dāng)外部沖擊來臨時(shí)，技術(shù)多樣化和投入多樣化對(duì)創(chuàng)新韌性的影響機(jī)制差異較大，已有文獻(xiàn)對(duì)前者的研究較多，較少從投入多樣化角度進(jìn)行研究。技術(shù)多樣化通過對(duì)企業(yè)技術(shù)路線和技術(shù)領(lǐng)域的選擇決策影響，進(jìn)而影響創(chuàng)新韌性。已有研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)路徑結(jié)構(gòu)更多樣化的地區(qū)，在沖擊抵御期間的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)比專業(yè)化地區(qū)更穩(wěn)定［4］；技術(shù)領(lǐng)域的多樣化，不利于有限資源配置到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)上，從而會(huì)降低創(chuàng)新的可持續(xù)性和創(chuàng)新韌性［5］。創(chuàng)新投入多樣化通過影響企業(yè)創(chuàng)新資源配置、技術(shù)迭代和技術(shù)溢出的決策活動(dòng)，進(jìn)而影響創(chuàng)新韌性。疫情期間，創(chuàng)新投入多樣化作用于創(chuàng)新活動(dòng)的積極作用被扭曲，具體表現(xiàn)在三個(gè)方面。其一，疫情背景下，預(yù)算軟約束趨緊影響創(chuàng)新投入的資源配置結(jié)構(gòu)。疫情對(duì)生產(chǎn)和銷售均形成了沖擊，除了特殊行業(yè)之外，較多企業(yè)的營業(yè)收入增長壓力加大，甚至下降，因此創(chuàng)新投入預(yù)算也呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。在預(yù)算緊約束下，研發(fā)投入決策需權(quán)衡，經(jīng)費(fèi)在短期可見效的試驗(yàn)發(fā)展研究和長期見效的基礎(chǔ)研究等方面進(jìn)行分配，因此，為了在市場(chǎng)中生存，往往長期見效的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的研發(fā)投入活動(dòng)將減少。在疫情期間，創(chuàng)新投入多樣化分散更多費(fèi)用到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上，合作創(chuàng)新韌性將受到消極影響。其二，疫情發(fā)生后，市場(chǎng)不確定性增加影響技術(shù)迭代的進(jìn)度。疫情發(fā)生后，市場(chǎng)的供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)艿經(jīng)_擊，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)和未來的不確定性預(yù)期增強(qiáng)。通過大規(guī)模投入的設(shè)備更新、軟件升級(jí)等進(jìn)行技術(shù)迭代的研發(fā)投入活動(dòng)，相對(duì)于正常時(shí)期，變得更為謹(jǐn)慎，技術(shù)迭代的進(jìn)程趨于緩慢。因此，疫情期間，對(duì)未來預(yù)期的不確定性，降低了技術(shù)迭代合作創(chuàng)新活動(dòng)的恢復(fù)能力。其三，疫情使得線下的創(chuàng)新交互活動(dòng)受阻，影響了創(chuàng)新活動(dòng)的頻次。疫情對(duì)不同創(chuàng)新主體沖擊的影響具有一定的異質(zhì)性，高校院所因管制更為嚴(yán)格，實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新活動(dòng)受到了較大影響；跨地域的合作創(chuàng)新更是由于交通管制和城市疫情管制措施，使得線下交互活動(dòng)更為困難［6］。因此，疫情期間創(chuàng)新投入的多樣化，尤其是在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域開展校企合作的活動(dòng)，受到?jīng)_擊更大，恢復(fù)周期更長（見圖2）?；诖?，本文提出如下研究假說：

圖2 疫情背景下創(chuàng)新多樣化影響創(chuàng)新韌性的理論模型

H1：疫情期間，創(chuàng)新投入多樣化對(duì)區(qū)域合作創(chuàng)新韌性整體上具有消極作用。

2.2 創(chuàng)新投入多樣化通過對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整間接影響合作創(chuàng)新韌性

疫情后期創(chuàng)新的恢復(fù)和調(diào)整尤為關(guān)鍵。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出中國經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)能的攻堅(jiān)期，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)鍵是要依靠科技創(chuàng)新調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換發(fā)展動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)動(dòng)因。熊彼特創(chuàng)新理論對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)做過解釋，認(rèn)為企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，在市場(chǎng)中獲得高額利潤，引導(dǎo)資源轉(zhuǎn)向高生產(chǎn)率部門，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

在沒有疫情等外部沖擊的情況下，市場(chǎng)主體通過對(duì)多樣化的創(chuàng)新投入的決策進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)。試驗(yàn)發(fā)展研究促使企業(yè)使用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設(shè)備，改進(jìn)組織管理形式，增加產(chǎn)品科技含量，提高產(chǎn)品性能，孵化更多的高新技術(shù)企業(yè)，培育新興產(chǎn)業(yè)，增加企業(yè)創(chuàng)新的數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量［3］。應(yīng)用基礎(chǔ)研究更加注重多主體的市場(chǎng)合作創(chuàng)新，通過提升技術(shù)吸收能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，從而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［7］?；A(chǔ)研究從源頭創(chuàng)新上增強(qiáng)了技術(shù)的自主可控能力，提升了企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，激發(fā)了產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)［8-9］。

然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的量化分析尚無取得廣泛共識(shí)。演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織之間呈現(xiàn)多樣化的組合方式，并不存在垂直一致性［10-11］，科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的關(guān)系隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期而動(dòng)態(tài)變化，呈現(xiàn)為顯著推動(dòng)關(guān)系、“U”型結(jié)構(gòu)關(guān)系、存在中介變量的N 型結(jié)構(gòu)關(guān)系等不同的結(jié)論［12-14］。由此可見，要正確認(rèn)識(shí)創(chuàng)新多樣化通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新韌性的影響，需要放置于疫情沖擊的經(jīng)濟(jì)情景中開展具體分析。

在疫情沖擊背景下，區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源配置、技術(shù)迭代進(jìn)程和技術(shù)外溢受到影響，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生偏向性影響。其一，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，制造業(yè)占比越低對(duì)外合作開展的試驗(yàn)發(fā)展研究越少，試驗(yàn)發(fā)展投入越少的地區(qū)在疫情中受到的沖擊越大。Xiao 等［15］研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展使得創(chuàng)新多樣化的下降，反而提升了創(chuàng)新韌性。實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新資源配置的預(yù)算軟約束受疫情影響最大，對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生長周期影響的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面的投入能力下滑，同時(shí)，由于市場(chǎng)不確定性增強(qiáng)導(dǎo)致制造業(yè)技術(shù)迭代進(jìn)程放緩，因此，在外部沖擊下，制造業(yè)比重偏低的地區(qū)更容易因基礎(chǔ)研究等投入的下降導(dǎo)致合作創(chuàng)新韌性下降。已有研究發(fā)現(xiàn)，在具備一定的創(chuàng)新能力情況下，制造業(yè)占比越高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與韌性正相關(guān)［16］。其二，從企業(yè)結(jié)構(gòu)來看，大量中小企業(yè)的試驗(yàn)發(fā)展創(chuàng)新投入和對(duì)外合作創(chuàng)新活動(dòng)被壓縮。大企業(yè)更有可能開展應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究，中小企業(yè)則以試驗(yàn)發(fā)展研究為主。中小企業(yè)相對(duì)于大企業(yè)而言，更依賴于開放創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，疫情影響下由于預(yù)算約束趨緊和對(duì)外交流受阻，中小企業(yè)的合作創(chuàng)新頻次下降，更難獲得技術(shù)外溢的好處。此外，創(chuàng)新活動(dòng)恢復(fù)有賴于市場(chǎng)恢復(fù)，中小企業(yè)相比大型企業(yè)本就緩慢，同時(shí)由于中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈中的議價(jià)能力有限，大企業(yè)往往將沖擊通過價(jià)格或支付延期等方式傳導(dǎo)至中小企業(yè)，更加降低了中小企業(yè)的創(chuàng)新恢復(fù)能力（見圖3）?；诖耍疚奶岢鋈缦卵芯考僬f：

圖3 疫情背景下創(chuàng)新多樣化通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響創(chuàng)新韌性的理論模型

H2：疫情期間，創(chuàng)新投入多樣化通過分散經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)動(dòng)力對(duì)合作創(chuàng)新韌性間接起到負(fù)向作用。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

創(chuàng)新投入多樣化對(duì)省市創(chuàng)新韌性的意義，不僅體現(xiàn)在面對(duì)疫情沖擊時(shí)創(chuàng)新主體有偏向性的創(chuàng)新行為選擇決策，還體現(xiàn)在創(chuàng)新多樣化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，以應(yīng)對(duì)危機(jī)后的區(qū)域資源整合、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和企業(yè)梯隊(duì)發(fā)展的適應(yīng)性調(diào)整。為驗(yàn)證創(chuàng)新投入多樣化是否影響區(qū)域合作創(chuàng)新韌性，本文構(gòu)建如下基準(zhǔn)模型：

式（1）中，下標(biāo)i、t分別表示省份和時(shí)間。被解釋變量RES 為區(qū)域合作創(chuàng)新韌性。創(chuàng)新遭到疫情沖擊后，能否抵御風(fēng)險(xiǎn)，盡快恢復(fù)生產(chǎn)和創(chuàng)新活動(dòng)，在很大程度上取決于往期創(chuàng)新環(huán)境和狀況，因此，參考Rocchetta 等［17］的做法，模型（1）的解釋變量和控制變量均取滯后一期值。DIV 代表區(qū)域整體的創(chuàng)新多樣化水平，是核心解釋變量。為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.2 變量說明

3.2.1 地區(qū)合作創(chuàng)新韌性

實(shí)證研究中對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性的測(cè)度較多，較少看到對(duì)創(chuàng)新韌性的研究。即使是對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性的測(cè)度也存在復(fù)雜指標(biāo)設(shè)計(jì)、反事實(shí)估計(jì)等測(cè)度方法，并未統(tǒng)一。本文對(duì)地區(qū)合作創(chuàng)新韌性的測(cè)度參考Martin 等［5］提供的反事實(shí)估計(jì)的方法，但在反事實(shí)預(yù)測(cè)時(shí)，以每個(gè)經(jīng)濟(jì)體當(dāng)?shù)亟诘脑鲩L趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，而非全國平均增長趨勢(shì)進(jìn)行增量預(yù)測(cè)，作為反事實(shí)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)。主要原因是考慮到，目前疫情還在持續(xù)中，抵抗期尚未結(jié)束，恢復(fù)期更沒有真正到來，并非對(duì)已經(jīng)結(jié)束經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行考察，更多的是對(duì)還在抵抗期的地區(qū)合作創(chuàng)新韌性進(jìn)行考察，所以，本文采用當(dāng)?shù)卦鲩L趨勢(shì)預(yù)測(cè)作為反事實(shí)預(yù)測(cè)基礎(chǔ)，以期找到該地區(qū)下一步創(chuàng)新自我恢復(fù)的路徑。因此，本文對(duì)Martin 等提出的創(chuàng)新韌性指標(biāo)測(cè)度方法進(jìn)行了調(diào)整。具體計(jì)算公式如下：

合作創(chuàng)新韌性的計(jì)算公式為：

其中，(ΔPr抵抗)表示區(qū)域r在抵抗期內(nèi)實(shí)際合作創(chuàng)新專利申請(qǐng)變化量，(ΔPr抵抗)預(yù)期表示區(qū)域r在抵抗期內(nèi)預(yù)期合作創(chuàng)新申請(qǐng)專利變化量。具體測(cè)算上，2020 年與2019 年相比實(shí)際合作創(chuàng)新申請(qǐng)專利的增量，減去按當(dāng)?shù)厍皟赡辏?018 年和2019 年）平均增速預(yù)測(cè)的預(yù)期合作申請(qǐng)專利增量，再除以該預(yù)測(cè)增量的絕對(duì)值。

合作創(chuàng)新韌性數(shù)值越大（絕對(duì)值越?。┐砗献鲃?chuàng)新韌性越強(qiáng)，反之越弱。合作創(chuàng)新韌性大于0，表示區(qū)域在面對(duì)疫情沖擊時(shí)的合作創(chuàng)新抵抗力高于疫情前的平均水平，小于0 則表示區(qū)域在面對(duì)疫情沖擊時(shí)的合作創(chuàng)新抵抗力低于疫情前的平均水平。

圖4 2020 年中國區(qū)域創(chuàng)新韌性均值

2.2.2 創(chuàng)新多樣化

按照Frenken 等［21］熵指數(shù)定義，創(chuàng)新多樣化水平可以定義為：

3.2.3 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新投入多樣化對(duì)區(qū)域合作創(chuàng)新韌性的意義，還體現(xiàn)在創(chuàng)新投入多樣化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和企業(yè)梯隊(duì)發(fā)展的適應(yīng)性調(diào)整。本文的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)包含了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面。本文以制造業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）的比重作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，有助于從創(chuàng)新投入多樣化角度對(duì)產(chǎn)業(yè)“空心化”給予解釋。上市企業(yè)是經(jīng)過行業(yè)監(jiān)管部門和市場(chǎng)檢驗(yàn)的具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的代表性企業(yè)，本文選取各區(qū)域截至2020 年12 月的上市公司的數(shù)量（包含A股和B 股）作為企業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度指標(biāo)。

3.3 數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計(jì)描述

主要變量的原始數(shù)據(jù)來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利檢索數(shù)據(jù)以及國家統(tǒng)計(jì)局的年鑒數(shù)據(jù)，疫情數(shù)據(jù)來自丁香園·丁香醫(yī)生實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)庫1），創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2019 年和2020 年），上市公司數(shù)據(jù)來自WIND 數(shù)據(jù)庫，營商環(huán)境數(shù)據(jù)來源于張三保等［22］對(duì)中國區(qū)域營商環(huán)境評(píng)價(jià)結(jié)果。變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表1 （續(xù)）

其中，聯(lián)合申請(qǐng)專利定義為2 個(gè)以上法人申請(qǐng)人的專利，剔除所有個(gè)人參與申請(qǐng)的專利，共得到2019 年合作申請(qǐng)專利176 272 條，2020 年合作申請(qǐng)專利120 542 條，按第一申請(qǐng)人所在區(qū)域進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類，得到各區(qū)域各年合作專利申請(qǐng)數(shù)量。并按照專利類別，篩選各區(qū)域發(fā)明專利合作申請(qǐng)數(shù)量，得到各區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量變量。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 基準(zhǔn)回歸模型估計(jì)

表2 報(bào)告了創(chuàng)新投入多樣化對(duì)區(qū)域合作創(chuàng)新韌性影響的基準(zhǔn)回歸模型結(jié)果，其中，表2 第（1）～（3）列分別為控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、營商環(huán)境水平和創(chuàng)新質(zhì)量水平情況下，創(chuàng)新多樣化與創(chuàng)新韌性的回歸模型。第（4）列為按政府研發(fā)投入和社會(huì)研發(fā)投入分的投入多樣性影響創(chuàng)新韌性模型，第（5）列為按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展分的投入多樣化影響創(chuàng)新韌性模型。。回歸結(jié)果顯示，2020 年疫情期間，創(chuàng)新投入多樣化表現(xiàn)出與合作創(chuàng)新韌性的顯著相關(guān)性?？梢?，在受到疫情沖擊情況下，2019 年創(chuàng)新投入的多樣性程度直接影響了創(chuàng)新的抵抗能力和恢復(fù)程度。創(chuàng)新投入多樣化的系數(shù)為負(fù)數(shù)，表示在當(dāng)前省市整體發(fā)展水平上，面對(duì)外部沖擊時(shí)，創(chuàng)新投入多樣化不利于提升合作創(chuàng)新韌性。這一實(shí)證結(jié)果側(cè)面反映了各地在面對(duì)外部沖擊時(shí)，受到利潤波動(dòng)的影響，減少合作創(chuàng)新的投入，尤其是創(chuàng)新投入多樣化的地區(qū)，合作創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)和頻次均受到更大的沖擊。提升區(qū)域?qū)ν忾_放程度有助于提升地區(qū)的創(chuàng)新韌性，開放地區(qū)的企業(yè)面對(duì)更激烈的國際競(jìng)爭(zhēng)，為出口高新技術(shù)產(chǎn)品獲得更高收益，較早布局了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，因此，相對(duì)于處于產(chǎn)業(yè)鏈低附加值環(huán)節(jié)的地區(qū)更具創(chuàng)新韌性。疫情確診人數(shù)的系數(shù)幾乎為零，且該系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，一個(gè)可能的原因是疫情人數(shù)對(duì)創(chuàng)新韌性的影響可能存在滯后性，還需要晚些時(shí)候才能表現(xiàn)出來。

表2 創(chuàng)新多樣化與創(chuàng)新韌性

表2 （續(xù)）

本文對(duì)合作創(chuàng)新韌性的測(cè)算是基于反事實(shí)實(shí)驗(yàn)下的結(jié)果，與創(chuàng)新投入多樣化的雙向因果關(guān)系較弱，這里集中考察由于遺漏變量而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、營商環(huán)境水平和創(chuàng)新質(zhì)量水平等三個(gè)指標(biāo)兩兩相關(guān)關(guān)系強(qiáng)度均在0.7 以上，為避免多重共線性，選其中一個(gè)作為控制變量?；貧w結(jié)果顯示，創(chuàng)新質(zhì)量水平（Npq）作為控制變量時(shí)，模型對(duì)合作創(chuàng)新韌性的解釋程度最高（R2達(dá)到0.725 9），因此，我們?cè)谥薪樾?yīng)分析時(shí)選擇創(chuàng)新質(zhì)量水平（合作申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)量）作為控制變量。雖然解釋變量滯后一期有助于緩解內(nèi)生性問題，但為避免模型中存在多重共線性現(xiàn)象，對(duì)模型進(jìn)行VIF 檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示平均VIF 為1.24，變量最大VIF 為1.48，均小于10，因此，模型不存在多重共線性。

4.2 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的中間機(jī)制

依據(jù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理論框架，多樣化創(chuàng)新行為下的知識(shí)創(chuàng)造，一方面通過顛覆性創(chuàng)新和理論創(chuàng)新提高了多維度知識(shí)供給，提供了豐富的新知識(shí)、新產(chǎn)品，增加了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機(jī)會(huì)，進(jìn)而改變不同行業(yè)的盈利能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高端化；另一方面通過工藝創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等試驗(yàn)發(fā)展創(chuàng)新的迭代試錯(cuò)，培育和形成了利用知識(shí)轉(zhuǎn)化為商用產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，促使一部分企業(yè)抓住創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)高速增長［23］。然而，疫情對(duì)于長周期創(chuàng)新行為和短周期創(chuàng)新行為具有異質(zhì)性影響，基礎(chǔ)研究等長周期創(chuàng)新行為在預(yù)算約束下更容易縮減，線下交互交流的頻次更容易減少，制造業(yè)為主的試驗(yàn)發(fā)展創(chuàng)新活動(dòng)更可能得到恢復(fù)。本文構(gòu)建如下模型，用以檢驗(yàn)創(chuàng)新投入多樣化是否影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而驗(yàn)證多樣化的創(chuàng)新投入是否能夠通過影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來間接作用于區(qū)域合作創(chuàng)新韌性。

式（5）中，被解釋變量Structure 為區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。由于在實(shí)證檢驗(yàn)中，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變量分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)，且分別由制造業(yè)增加值占GDP 比重和上市公司企業(yè)數(shù)量作為代表指標(biāo)，可以預(yù)期，α1系數(shù)顯著為負(fù)，表明區(qū)域創(chuàng)新投入多樣化有利于促進(jìn)多種產(chǎn)業(yè)的繁榮和中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，進(jìn)而降低區(qū)域制造業(yè)和龍頭企業(yè)的占比結(jié)構(gòu)。Zi,t-1表示可能影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的控制變量，這里控制了創(chuàng)新質(zhì)量、發(fā)展水平、營商環(huán)境和開放程度。

對(duì)式（5）進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3所示。第（1）～（3）列反映了在控制創(chuàng)新質(zhì)量水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和營商環(huán)境水平情況下，創(chuàng)新投入多樣化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，創(chuàng)新投入多樣化程度越高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)的占比越低，疑似產(chǎn)業(yè)“空心化”，可能的原因有兩個(gè)：一是創(chuàng)新多樣化通過增加應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究的投入，從而提升了制造業(yè)的生產(chǎn)效率及核心競(jìng)爭(zhēng)力，引致傳統(tǒng)的制造環(huán)節(jié)外遷；二是創(chuàng)新多樣化同步推動(dòng)了服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展，制造業(yè)生產(chǎn)率升級(jí)也伴隨高收入人群集聚，催生了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)的需求，進(jìn)一步增強(qiáng)了服務(wù)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)，降低了制造業(yè)的比重。

表3 創(chuàng)新多樣化與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

第（4）～（6）列反映了在控制創(chuàng)新質(zhì)量水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和營商環(huán)境水平情況下，創(chuàng)新投入多樣化對(duì)企業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，表明創(chuàng)新投入多樣化程度越高會(huì)降低企業(yè)結(jié)構(gòu)中龍頭企業(yè)的數(shù)量，可能的原因是：一是制造業(yè)企業(yè)更容易獲得資本的青睞，制造業(yè)集聚的地區(qū)上市公司會(huì)更多；二是創(chuàng)新多樣化賦予了更多中小企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，提升了地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新的活力，因此降低了僅僅依靠上市公司等龍頭企業(yè)穩(wěn)定創(chuàng)新的情況。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)及進(jìn)一步討論

4.3.1 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

按照中介效應(yīng)模型回歸要求，將合作創(chuàng)新韌性與創(chuàng)新投入多樣化、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)同時(shí)納入模型，如式（6）。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行中心化，然后按照三步檢驗(yàn)法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)。

首先對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型做中介效應(yīng)檢驗(yàn)，分別對(duì)式（1）、式（5）和式（6）進(jìn)行估計(jì)，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)模型一的創(chuàng)新投入多樣化系數(shù)顯著，模型二的創(chuàng)新投入多樣化系數(shù)顯著，模型三的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)顯著，且創(chuàng)新投入多樣化系數(shù)不顯著。這表明，中介效應(yīng)存在，且存在完全中介效應(yīng)。

同樣對(duì)企業(yè)結(jié)構(gòu)模型做中介效應(yīng)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示（見圖5），模型二的創(chuàng)新投入多樣化系數(shù)在0.1水平上顯著，模型三的企業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)在0.01 水平上顯著，且創(chuàng)新投入多樣化系數(shù)在0.05 水平上顯著。這表明中介效應(yīng)存在，但屬于部分中介效應(yīng)。進(jìn)行Sobel 檢驗(yàn)，結(jié)果顯示P值0.083 2，即在0.1 水平上顯著。中介效應(yīng)總效應(yīng)為36.97%。

圖5 創(chuàng)新多樣化對(duì)創(chuàng)新韌性影響的中介效應(yīng)模型

表4 中列（1）為創(chuàng)新投入多樣化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響模型，列（2）為控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況下，創(chuàng)新投入多樣化對(duì)創(chuàng)新韌性的影響模型，列（3）為創(chuàng)新投入多樣化對(duì)企業(yè)結(jié)構(gòu)的影響模型，列（4）為控制企業(yè)結(jié)構(gòu)情況下，創(chuàng)新投入多樣化對(duì)創(chuàng)新韌性的影響模型，列（5）為控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)情況下，創(chuàng)新投入多樣化對(duì)創(chuàng)新韌性的影響模型。表4 的結(jié)果顯示出，創(chuàng)新投入多樣化通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響合作創(chuàng)新韌性的中介效應(yīng)值比調(diào)整企業(yè)結(jié)構(gòu)影響的中介效應(yīng)值更大，可見創(chuàng)新投入多樣化對(duì)合作創(chuàng)新韌性的間接效應(yīng)，更多地來自于對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用，體現(xiàn)了以制造業(yè)為代表的實(shí)體經(jīng)濟(jì)在提升合作創(chuàng)新韌性方面的重要性。這與Sobel 檢驗(yàn)的結(jié)論基本一致。這也意味著，雖然創(chuàng)新投入多樣化作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和制造業(yè)升級(jí)，但是，在疫情期間由于預(yù)算約束、技術(shù)迭代和交互頻次受到影響，反而最容易受到?jīng)_擊，降低創(chuàng)新韌性，因此，加大對(duì)制造業(yè)的創(chuàng)新支持力度，提升制造業(yè)應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力，將有助于提升疫情沖擊中的合作創(chuàng)新韌性。

表4 創(chuàng)新多樣化、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新韌性（中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)）

4.3.2 進(jìn)一步探討：外部沖擊的結(jié)構(gòu)偏向性和影響異質(zhì)性

上述計(jì)量模型結(jié)果顯示，創(chuàng)新投入多樣化對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響方向在疫情沖擊前后并無差異，疫情的影響主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性影響導(dǎo)致的合作創(chuàng)新韌性的差異。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為例，擬合創(chuàng)新多樣化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的散點(diǎn)圖，無論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平如何，隨著創(chuàng)新多樣化水平提升，制造業(yè)增加值占GDP 的比重呈下降態(tài)勢(shì)，即創(chuàng)新投入多樣化推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。相關(guān)學(xué)者研究也表明，創(chuàng)新多樣化作用在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，才能體現(xiàn)出與區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向關(guān)系［24-25］。本文進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)外部沖擊來臨時(shí)，沖擊的影響往往具有結(jié)構(gòu)偏向性，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的地區(qū)影響具有異質(zhì)性，從而導(dǎo)致了地區(qū)創(chuàng)新韌性的異質(zhì)性。疫情對(duì)高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等不同創(chuàng)新主體產(chǎn)生異質(zhì)性影響，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同行業(yè)產(chǎn)生異質(zhì)性影響，對(duì)大型企業(yè)和中小企業(yè)等產(chǎn)生異質(zhì)性影響，對(duì)同一創(chuàng)新主體的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展研究等不同創(chuàng)新投入類型產(chǎn)生偏向性影響。

圖6 創(chuàng)新多樣化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

5 結(jié)論與啟示

5.1 結(jié)論

面對(duì)百年未有之大變局，創(chuàng)新韌性對(duì)于我國高質(zhì)量發(fā)展的意義越加明顯。本文基于演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)理論，將2020 年全球新冠肺炎病毒疫情作為外部沖擊，通過對(duì)31 個(gè)省份合作創(chuàng)新韌性的測(cè)度，實(shí)證檢驗(yàn)了創(chuàng)新投入多樣化對(duì)合作創(chuàng)新韌性的直接作用，以及通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來影響合作創(chuàng)新韌性的間接作用。研究得出以下幾點(diǎn)主要結(jié)論：

（1）2020 年疫情中，我國各區(qū)域的合作創(chuàng)新韌性表現(xiàn)差異明顯，創(chuàng)新投入越多樣化的城市合作創(chuàng)新韌性則越弱，其主要作用機(jī)制在于疫情對(duì)不同創(chuàng)新投入活動(dòng)的異質(zhì)性影響；（2）創(chuàng)新投入多樣化對(duì)合作創(chuàng)新韌性的作用，通過調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和企業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步影響合作創(chuàng)新韌性；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有完全中介效應(yīng)，企業(yè)結(jié)構(gòu)具有部分中介效應(yīng)；（3）加強(qiáng)制造業(yè)的創(chuàng)新能力有助于提升合作創(chuàng)新韌性，上市企業(yè)創(chuàng)新不是提升區(qū)域合作創(chuàng)新韌性的全部力量來源，更需要加強(qiáng)中小企業(yè)創(chuàng)新能力。

5.2 政策啟示

在疫后的抵抗期和恢復(fù)期，如何重構(gòu)更具韌性的創(chuàng)新體系，重塑更具包容的發(fā)展模式，成為當(dāng)前需要考慮的重中之重的問題。面對(duì)異質(zhì)性影響，政府應(yīng)如何進(jìn)行政策選擇？顯然，逆企業(yè)決策周期而動(dòng)是政府提升合作創(chuàng)新韌性的最優(yōu)選擇。本文提出如下幾點(diǎn)政策啟示：

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)顯示應(yīng)高度關(guān)注制造業(yè)創(chuàng)新韌性的恢復(fù)。與企業(yè)偏向于試驗(yàn)發(fā)展研發(fā)投入的決策相反，疫情期間政府應(yīng)采取逆企業(yè)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的政策選擇。在支持企業(yè)試驗(yàn)發(fā)展創(chuàng)新基礎(chǔ)上，加大力度支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入，尤其是支持企業(yè)在這兩方面的投入，對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入加計(jì)扣除政策提高到150%。加大對(duì)提升制造業(yè)的智能化、數(shù)字化水平，加快疫后制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)重構(gòu)和可持續(xù)發(fā)展。

（2）創(chuàng)新多樣化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相結(jié)合的兩鏈融合布局更有利于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。在市場(chǎng)不確定情況下，企業(yè)不敢加快推動(dòng)技術(shù)迭代和技術(shù)更新，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和技術(shù)升級(jí)給予更多的支持，加強(qiáng)對(duì)工業(yè)技術(shù)改造和升級(jí)的軟硬件購置支持力度，將500 萬元納入技術(shù)改造和升級(jí)的投入統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)下調(diào)至100 萬元甚至更低，進(jìn)一步加大企業(yè)上云上平臺(tái)等數(shù)字化服務(wù)購置支持力度。研究發(fā)現(xiàn)在控制創(chuàng)新質(zhì)量的條件下，創(chuàng)新多樣化對(duì)創(chuàng)新韌性的作用更為顯著，因此，應(yīng)加大核心技術(shù)研發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，從根本上掌握自主可控的技術(shù)，提高地區(qū)的創(chuàng)新能力。

（3）以要素?zé)o制度障礙自由流動(dòng)為導(dǎo)向加強(qiáng)對(duì)合作研發(fā)的支持。在疫情“隔離”等特殊措施下，企業(yè)與跨地域高校院所的合作交流更加不便捷，技術(shù)溢出減少，政府應(yīng)兼顧對(duì)重點(diǎn)人群監(jiān)控政策和對(duì)研發(fā)人員等重點(diǎn)人員流動(dòng)支持政策，加大對(duì)高校院所的體制機(jī)制改革，支持高校院所的研究人員向企業(yè)自由流動(dòng)和柔性引進(jìn)，破解疫情對(duì)科學(xué)和科技交流的影響。

（4）應(yīng)以龍頭企業(yè)牽頭打造創(chuàng)新共同體，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持力度。企業(yè)結(jié)構(gòu)的部分中介效應(yīng)說明，僅僅依賴龍頭企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新韌性的完全提升。地方政府應(yīng)因地因產(chǎn)制宜，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈，形成龍頭企業(yè)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈中小企業(yè)協(xié)同提升創(chuàng)新能力的局面，加大對(duì)中小企業(yè)的資本市場(chǎng)支持力度，支持大中小企業(yè)和各類主體融通創(chuàng)新。

注釋：

1）丁香園·丁香醫(yī)生全球新型冠狀病毒肺炎疫情實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)地圖是丁香園醫(yī)療數(shù)據(jù)開放平臺(tái)，疫情以來國內(nèi)外很多學(xué)者均采用了其疫情數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站為：http://yjy.people.com.cn/n1/2021/0610/c244560-32127903.html。