丁遠(yuǎn)一

（南京審計(jì)大學(xué)金融學(xué)院，南京 211815）

引 言

科技體制改革的目標(biāo)是建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、各創(chuàng)新主體緊密合作的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、提高國(guó)家創(chuàng)新能力的重要手段［1］。然而當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)新聯(lián)盟主體間合作不夠緊密，環(huán)境、機(jī)制和體制在促進(jìn)創(chuàng)新主體之間的合作作用不夠顯著，各創(chuàng)新主體之間合作積極性不高等問(wèn)題仍然存在。傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)新主體之間進(jìn)行合作，綜合創(chuàng)新主體的科研力量提高成果的轉(zhuǎn)化率，但是這種模式間合作相對(duì)比較簡(jiǎn)單，合作路徑單一，僅限于企業(yè)與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新主體之間相互扶持、合作更加緊密，是傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作結(jié)合時(shí)代發(fā)展的新趨勢(shì)。創(chuàng)新聯(lián)盟形成的理論基礎(chǔ)是協(xié)同理論，它在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新聯(lián)盟系統(tǒng)內(nèi)部要素之間互動(dòng)的同時(shí)，注重通過(guò)復(fù)雜互動(dòng)形成協(xié)同效應(yīng)和高績(jī)效。美國(guó)硅谷的協(xié)同創(chuàng)新模式使得產(chǎn)學(xué)研之間的合作取得了突破性的進(jìn)展，形成了以大學(xué)強(qiáng)勁科學(xué)研究能力為基礎(chǔ)的產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的協(xié)同創(chuàng)新模式。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）搭建了創(chuàng)新技術(shù)平臺(tái)，強(qiáng)化了創(chuàng)新聯(lián)盟成員之間協(xié)調(diào)互助的集體意識(shí)，在協(xié)同創(chuàng)新交互效應(yīng)的影響下，非線性的創(chuàng)新績(jī)效顯著提高；（2）將注意力重點(diǎn)放在新知識(shí)孵化為技術(shù)的過(guò)程，從而使得能夠發(fā)現(xiàn)知識(shí)、創(chuàng)新技術(shù)的科學(xué)家隨時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)到企業(yè)家的技術(shù)需求，科研人員創(chuàng)造出的新知識(shí)隨時(shí)隨地傳遞到技術(shù)領(lǐng)域，有效的促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新之間的深度融合；（3）形成了產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究之間的高度統(tǒng)一，協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中注重人才培養(yǎng)，積累了知識(shí)孵化轉(zhuǎn)化為新技術(shù)環(huán)節(jié)的人才，形成雄厚的人力資本優(yōu)勢(shì)，提高了整個(gè)創(chuàng)新聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新能力。

從創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐來(lái)看，單一依靠聯(lián)盟合作和市場(chǎng)磨合往往會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象，較難形成自發(fā)穩(wěn)定的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟［2］。為了避免市場(chǎng)失靈，監(jiān)管主體需要在管理創(chuàng)新活動(dòng)、制定相應(yīng)政策鼓勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新等方面發(fā)揮作用，如何調(diào)節(jié)創(chuàng)新聯(lián)盟機(jī)會(huì)主義發(fā)生的成本和協(xié)調(diào)創(chuàng)新的收益，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新合作和良性發(fā)展，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義［3］。近年來(lái)，以大數(shù)據(jù)為代表的信息科學(xué)技術(shù)為創(chuàng)新聯(lián)盟的健康發(fā)展提供了新的手段［4］，2015年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了 《關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》，指出要將大數(shù)據(jù)作為激發(fā)市場(chǎng)主體活力、維護(hù)市場(chǎng)發(fā)展的重要抓手，構(gòu)建以大數(shù)據(jù)為輔助手段的新型監(jiān)管方式，系統(tǒng)研究大數(shù)據(jù)輔助監(jiān)管的一般機(jī)理，對(duì)于明確監(jiān)管方式和提升創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新活力具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新聯(lián)盟最早形成于20世紀(jì)50年代，作為企業(yè)獲取技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新的重要手段，在推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程獲取創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中發(fā)揮了重要的作用，通過(guò)對(duì)已有的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，針對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟的研究主要包括內(nèi)涵及動(dòng)因研究、伙伴選擇研究以及組織及演化研究3個(gè)方面。

1.1 創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)涵及動(dòng)因研究

陳勁和陽(yáng)銀娟［5］認(rèn)為創(chuàng)新聯(lián)盟形成的實(shí)質(zhì)是協(xié)同創(chuàng)新，是一項(xiàng)相對(duì)復(fù)雜的創(chuàng)新組織形式，它以企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體作為核心要素，以政府、中介機(jī)構(gòu)以及其他非盈利組織為輔助要素，通過(guò)各要素之間深度合作和資源整合，形成系統(tǒng)的非線性創(chuàng)新。解學(xué)梅和主良秀［6］通過(guò)對(duì)合作創(chuàng)新、戰(zhàn)略聯(lián)盟等概念進(jìn)行辨析后，定義了協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵，指出協(xié)同創(chuàng)新是在跨界整合的基礎(chǔ)上形成的創(chuàng)新增值的過(guò)程，不同合作伙伴之間具有較高的協(xié)同度，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益顯著。楊林和柳洲［7］認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟形成的動(dòng)力主要是企業(yè)追求創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在要求，產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新主體在利益的驅(qū)動(dòng)下促使了創(chuàng)新聯(lián)盟的形成。周正等［8］在對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟形成動(dòng)力進(jìn)行分析時(shí)，強(qiáng)調(diào)了同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力和政府政策扶持的影響，其中政府政策扶持能夠影響創(chuàng)新要素的流動(dòng)，提高產(chǎn)學(xué)研等創(chuàng)新主體的合作意愿，使得創(chuàng)新聯(lián)盟快速形成。龍躍和顧新［9］則重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了知識(shí)投入在推動(dòng)創(chuàng)新合作中的作用，指出知識(shí)投入是協(xié)同創(chuàng)新的先決條件，直接影響著創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新合作的積極性。

1.2 創(chuàng)新聯(lián)盟伙伴選擇研究

宋洋和逄亞男［1］認(rèn)為大多數(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的失敗歸因于目標(biāo)與戰(zhàn)略的沖突、合作伙伴間關(guān)系的破裂、缺乏信任以及創(chuàng)新文化差異等幾個(gè)方面，選擇正確的創(chuàng)新合作伙伴是聯(lián)盟能夠成功的基礎(chǔ)。王發(fā)明和劉丹［10］指出焦點(diǎn)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的核心，焦點(diǎn)企業(yè)在與合作伙伴進(jìn)行合作過(guò)程中應(yīng)該采用Shapley值法對(duì)創(chuàng)新收益進(jìn)行分配，焦點(diǎn)企業(yè)與合作共生主體互利共生共同促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展。張敬文等［11］利用PLS－SEM模型對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟合作伙伴選擇影響因素進(jìn)行了分析，指出聯(lián)盟合作伙伴選擇的關(guān)鍵影響因素包括企業(yè)技術(shù)資源、文化背景等。鄧渝［12］在對(duì)123家高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，分析了不同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程伙伴選擇戰(zhàn)略的作用，指出突破式創(chuàng)新過(guò)程中一般采用市場(chǎng)導(dǎo)向伙伴選擇戰(zhàn)略，而在漸進(jìn)式創(chuàng)新過(guò)程中一般采用關(guān)系導(dǎo)向伙伴選擇戰(zhàn)略。朱清等［13］利用ELECTRE－I決策方法明確了技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟伙伴如何進(jìn)行選擇，在這個(gè)過(guò)程中充分考慮了創(chuàng)新聯(lián)盟伙伴進(jìn)行選擇時(shí)所具有的多目標(biāo)性和不確定性特點(diǎn)。

1.3 創(chuàng)新聯(lián)盟組織模式及演化研究

韓瑩和陳國(guó)宏［2］指出在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善過(guò)程中，創(chuàng)新聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義仍然存在，需要包括正式契約和隱形契約共同規(guī)范和作用才能維護(hù)創(chuàng)新聯(lián)盟秩序，并對(duì)正式契約和隱形契約的具體內(nèi)容進(jìn)行了闡述。陳曉紅和解海濤［14］從網(wǎng)絡(luò)范式角度分析了中小企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程，提出了 “四主體動(dòng)態(tài)模型”的協(xié)同創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)。孫亮等［15］構(gòu)建了政府、創(chuàng)新聯(lián)盟和聯(lián)盟成員之間三方演化博弈關(guān)系，分析了政府介入對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟形成和發(fā)展的重要性。呂一博等［16］以大學(xué)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為研究對(duì)象，從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素和創(chuàng)新機(jī)制的視角分析了大學(xué)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的過(guò)程，指出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的核心機(jī)制是專家主導(dǎo)機(jī)制，核心要素是分布式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。董微微［17］指出隨著時(shí)代的發(fā)展，創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展模式從單向線性創(chuàng)新模式在經(jīng)歷過(guò)互動(dòng)創(chuàng)新模式后，已經(jīng)開(kāi)始向現(xiàn)代非線性創(chuàng)新模式逐漸轉(zhuǎn)化。

通過(guò)對(duì)已有的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟的形成和發(fā)展展開(kāi)了深入分析，也有學(xué)者引入博弈模型分析方法對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟的合作演化進(jìn)行了深入的研究，但鮮見(jiàn)有考慮大數(shù)據(jù)輔助監(jiān)管在創(chuàng)新聯(lián)盟形成過(guò)程中的作用。基于此，本文構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟監(jiān)管方與創(chuàng)新主體的兩方演化博弈模型，探究了大數(shù)輔助監(jiān)管下創(chuàng)新聯(lián)盟合作演化機(jī)理，以期為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟健康發(fā)展提供借鑒和理論支撐。

2 模型建立

2.1 模型假設(shè)

H1：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在形成和發(fā)展過(guò)程中存在監(jiān)管主體和創(chuàng)新主體兩類主體，其中監(jiān)管主體主要是指政府，創(chuàng)新主體主要是指企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)。為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟各創(chuàng)新主體的合作，監(jiān)管主體會(huì)對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督過(guò)程中考慮人工監(jiān)管為主，同時(shí)利用大數(shù)據(jù)監(jiān)管作為輔助和基礎(chǔ)，大數(shù)據(jù)監(jiān)管創(chuàng)新主體不合作行為的成功率為α。

H2：監(jiān)管主體利用人工監(jiān)管時(shí)可以采用強(qiáng)監(jiān)管和弱監(jiān)管兩種策略，其中強(qiáng)監(jiān)管策略是指投入高強(qiáng)度的人工成本而獲取較高的監(jiān)督效果，弱監(jiān)管策略是指投入較少的人工成本而獲得相對(duì)較差的監(jiān)督效果，強(qiáng)監(jiān)管策略和弱監(jiān)管策略的人工成本投入分別為L(zhǎng)H和LL，強(qiáng)監(jiān)管策略對(duì)不進(jìn)行合作創(chuàng)新主體的查處率為1，弱監(jiān)管策略對(duì)不進(jìn)行合作創(chuàng)新主體的查處率為θ，弱監(jiān)管策略可能受到上級(jí)監(jiān)管主體失職處罰PS，處罰的概率為ρ，監(jiān)管主體在有效促進(jìn)創(chuàng)新主體進(jìn)行合作時(shí)可以得到一定政治收益，有效促進(jìn)創(chuàng)新主體合作包括創(chuàng)新主體進(jìn)行合作以及不進(jìn)行合作受到監(jiān)管主體查處兩種情況，政治收益包括名譽(yù)和職務(wù)晉升等，用A表示，監(jiān)管主體在對(duì)不進(jìn)行合作創(chuàng)新主體采取處罰措施時(shí)可以得到罰款收益PI，表示監(jiān)管主體查處不合作創(chuàng)新主體有效維護(hù)聯(lián)盟秩序的經(jīng)濟(jì)收益。

H3：假設(shè)創(chuàng)新聯(lián)盟中創(chuàng)新主體有合作和不合作兩種策略，不合作策略節(jié)約了合作成本CC，但是可能受到不合作罰款PI，PI同時(shí)作為監(jiān)管主體的罰款收益；合作策略需要付出合作成本CC，同時(shí)獲得合作收益CI，如信譽(yù)等。

H4：假設(shè)創(chuàng)新主體以m的概率選擇合作，以（1－m）的概率選擇不合作；監(jiān)管主體以n的概率采取弱監(jiān)管策略，以（1－n）的概率采取強(qiáng)監(jiān)管策略；m和n隨著時(shí)間t而變化。

模型中各參數(shù)含義、取值符號(hào)以及數(shù)值范圍如表1所示。

表1 各參數(shù)含義、表示符號(hào)以及數(shù)值范圍

2.2 模型建立

根據(jù)前面假設(shè)構(gòu)建了監(jiān)管主體與創(chuàng)新主體之間演化博弈模型，收益矩陣如表2所示。

表2 監(jiān)管主體和創(chuàng)新主體博弈收益矩陣

根據(jù)表2中的博弈收益矩陣，能夠得到創(chuàng)新主體采取不合作策略和合作策略的期望收益以及創(chuàng)新主體的平均收益分別為：

創(chuàng)新主體選擇不合作策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

其中W＝［1－α］（1－θ）PI，X＝（CI－CC）－（CCPI）；從表達(dá)式中可以看出，W可以認(rèn)為不合作“補(bǔ)貼”，表示在沒(méi)有被大數(shù)據(jù)技術(shù)監(jiān)管查處（1－α）同時(shí)沒(méi)有被人工查處（1－θ）條件下，不合作策略沒(méi)有受到監(jiān)管主體的懲罰，等同于監(jiān)管主體對(duì)創(chuàng)新主體不合作策略的 “補(bǔ)貼”，從參數(shù)取值范圍上看W＞0。X可以認(rèn)為是合作 “績(jī)效”，即合作下的收益（CI－CC）與強(qiáng)監(jiān)管狀態(tài)下不合作收益的差值（CC－PI）。

運(yùn)用同樣的方法可以得到監(jiān)管主體采取弱監(jiān)管策略和強(qiáng)監(jiān)管策略的期望收益以及監(jiān)管主體的平均得益分別為：

監(jiān)管主體選擇弱監(jiān)管策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

其中Y＝［1－α］（1－θ）［A＋PI－（－ρPS）］，Z＝LH－LL；從參數(shù)取值范圍上看Y，Z＞0；從表達(dá)式上可以看出，Y可以認(rèn)為是強(qiáng)監(jiān)管策略下的 “轉(zhuǎn)換績(jī)效”，即創(chuàng)新主體采取不合作策略時(shí)沒(méi)有被大數(shù)據(jù)技術(shù)監(jiān)管查處（1－α）同時(shí)沒(méi)有被人工查處（1－θ）條件下， 強(qiáng)監(jiān)管策略獎(jiǎng)勵(lì)（A＋PI）與弱監(jiān)管策略建立（－ρPS）之間的差值，等同于弱監(jiān)管策略向強(qiáng)監(jiān)管策略轉(zhuǎn)換過(guò)程中增加的收益；Z可以認(rèn)為是強(qiáng)監(jiān)管策略下的 “轉(zhuǎn)換成本”，即弱監(jiān)管策略向強(qiáng)監(jiān)管策略轉(zhuǎn)換過(guò)程中增加的人工成本。

3 模型分析

通過(guò)對(duì)方程 （4）和方程 （8）的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程進(jìn)行聯(lián)立并求解，可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新主體和監(jiān)管主體在演化博弈過(guò)程中有5個(gè)動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)，這5個(gè)動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)分別為（0，0）、 （0，1）、 （1，0）、 （1，1）和（m?，n?）； 其中m?＝W／X，n?＝Y(jié)／Z。 在判斷這5個(gè)動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)是否穩(wěn)定時(shí)，采用雅克比矩陣的局部穩(wěn)定分析法。平衡點(diǎn)應(yīng)該具備以下條件：對(duì)應(yīng)的矩陣行列式大于0的同時(shí)跡小于0；中心點(diǎn)應(yīng)該具有以下條件：對(duì)應(yīng)的矩陣行列式大于0的同時(shí)跡等于0。計(jì)算得到該演化博弈系統(tǒng)的雅克比矩陣為：

該雅克比矩陣的行列式detJ和跡trJ分別為：

將5個(gè)動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)分別代入式 （10）和式（11），可以計(jì)算得到各動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析結(jié)果如表3所示。根據(jù)創(chuàng)新主體與監(jiān)管主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，可以得到兩類群體的動(dòng)態(tài)演化相位圖如圖1所示。

圖1

表3 各動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)穩(wěn)定性結(jié)果

續(xù) 表

從表3中可以看出，根據(jù)W、X、Y、Z相對(duì)大小取值的不同，能夠?qū)?chuàng)新主體和監(jiān)管主體之間演化博弈演化系統(tǒng)劃分為6種情形。

情形1（X＜0并且Z＞Y）：創(chuàng)新主體選擇合作的X小于0意味著，創(chuàng)新主體合作收益（CI－CC）小于不合作收益（CC－PI），創(chuàng)新主體必然會(huì)選擇不合作策略；Z＞Y意味著監(jiān)管主體選擇強(qiáng)監(jiān)管策略的 “轉(zhuǎn)換成本”大于選擇強(qiáng)監(jiān)管策略下的 “轉(zhuǎn)換績(jī)效”，此時(shí)監(jiān)管主體必然會(huì)選擇監(jiān)管策略；這種情況下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的僅有平衡點(diǎn)（1，1）是穩(wěn)定的，其余平衡點(diǎn)均不穩(wěn)定，復(fù)制動(dòng)態(tài)演化關(guān)系如圖1（a）所示，情形1中創(chuàng)新主體不合作而監(jiān)管主體弱監(jiān)管的策略組合帶來(lái)較高的創(chuàng)新成本，在創(chuàng)新聯(lián)盟監(jiān)管過(guò)程中應(yīng)避免這種情形的發(fā)生。

情形2（X＜0并且Z＜Y）：創(chuàng)新主體選擇合作的X小于0意味著，創(chuàng)新主體合作收益（CI－CC）小于不合作收益（CC－PI），創(chuàng)新主體必然會(huì)選擇不合作策略；Z＜Y意味著監(jiān)管主體選擇強(qiáng)監(jiān)管策略的 “轉(zhuǎn)換成本”小于選擇強(qiáng)監(jiān)管策略下的 “轉(zhuǎn)換績(jī)效”，表明強(qiáng)監(jiān)管策略可行性高，監(jiān)管主體會(huì)根據(jù)對(duì)創(chuàng)新主體選擇不合作策略的比例的判斷結(jié)果，決定是否采用強(qiáng)監(jiān)管策略。復(fù)制動(dòng)態(tài)演化關(guān)系如圖1（b）所示，當(dāng)創(chuàng)新主體選擇不合作比例小于Z／Y時(shí)，監(jiān)管主體最終選擇弱監(jiān)管策略，當(dāng)創(chuàng)新主體選擇不合作比例大于Z／Y時(shí)，監(jiān)管主體最終選擇強(qiáng)監(jiān)管策略，這種情況下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程僅有平衡點(diǎn)（1，0）是穩(wěn)定的，其余平衡點(diǎn)均不穩(wěn)定，情形2中監(jiān)管主體采用強(qiáng)監(jiān)管策略，創(chuàng)新主體仍舊選擇不合作策略，這是由于對(duì)于創(chuàng)新主體而言，合作收益仍然小于不合作收益，這種策略組合帶來(lái)較高的創(chuàng)新成本，在創(chuàng)新聯(lián)盟監(jiān)管過(guò)程中應(yīng)避免這種情形的發(fā)生。

情形3（X＞W(wǎng)并且Z＞Y）：X＞W(wǎng)意味著創(chuàng)新合作的績(jī)效大于不合作的 “補(bǔ)貼”，創(chuàng)新主體必然會(huì)選擇合作策略；Z＞Y意味著監(jiān)管主體選擇強(qiáng)監(jiān)管策略的 “轉(zhuǎn)換成本”大于選擇強(qiáng)監(jiān)管策略下的“轉(zhuǎn)換績(jī)效”，表明強(qiáng)監(jiān)管策略可行性低，監(jiān)管主體會(huì)選擇弱監(jiān)管策略；這種情況下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程僅有平衡點(diǎn)（0，1）是穩(wěn)定的，其余平衡點(diǎn)均不穩(wěn)定，復(fù)制動(dòng)態(tài)演化關(guān)系如圖1（c）所示。情形3中穩(wěn)定點(diǎn)的策略組合帶來(lái)的創(chuàng)新成本最低，對(duì)應(yīng)創(chuàng)新主體效益和監(jiān)管主體效益雙優(yōu)的情形。

情形4（X＞W(wǎng)并且Z＜Y）：X＞W(wǎng)意味著創(chuàng)新合作的績(jī)效大于不合作的 “補(bǔ)貼”，創(chuàng)新主體必然會(huì)選擇合作策略；Z＜Y意味著監(jiān)管主體選擇強(qiáng)監(jiān)管策略的 “轉(zhuǎn)換成本”小于選擇強(qiáng)監(jiān)管策略下的“轉(zhuǎn)換績(jī)效”，表明強(qiáng)監(jiān)管策略可行性高，監(jiān)管主體會(huì)根據(jù)對(duì)創(chuàng)新主體選擇不合作策略的比例的判斷結(jié)果，決定是否采用強(qiáng)監(jiān)管策略。復(fù)制動(dòng)態(tài)演化關(guān)系如圖1（d）所示，當(dāng)創(chuàng)新主體選擇不合作比例小于Z／Y時(shí)，監(jiān)管主體最終選擇弱監(jiān)管策略，當(dāng)創(chuàng)新主體選擇不合作比例大于Z／Y時(shí)，監(jiān)管主體最終選擇強(qiáng)監(jiān)管策略，這種情況下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程僅有平衡點(diǎn)（0，1）是穩(wěn)定的，其余平衡點(diǎn)均不穩(wěn)定，情形4中監(jiān)管主體采用弱監(jiān)管策略，創(chuàng)新主體選擇合作策略，情形4中穩(wěn)定點(diǎn)的策略組合帶來(lái)的創(chuàng)新成本最低，對(duì)應(yīng)創(chuàng)新主體效益和監(jiān)管主體效益雙優(yōu)的情形。

情形5（0＜X＜W 并且Z＞Y）： X＜W 意味著創(chuàng)新合作的績(jī)效小于不合作的 “補(bǔ)貼”，不合作策略具有可行性；同時(shí)X＞0意味著創(chuàng)新主體合作收益（CI－CC）小于不合作收益（CC－PI）， 合作策略同樣具有可行性；創(chuàng)新主體會(huì)對(duì)監(jiān)管主體選擇弱監(jiān)管策略的比例進(jìn)行判斷，根據(jù)判斷結(jié)果決定自己的策略。復(fù)制動(dòng)態(tài)演化關(guān)系如圖1（e）所示，當(dāng)監(jiān)管主體選擇弱監(jiān)管策略比例小于X／W時(shí)，創(chuàng)新主體將最終選擇合作策略，當(dāng)監(jiān)管主體選擇弱監(jiān)管策略比例大于X／W時(shí)，創(chuàng)新主體將最終選擇不合作策略。Z＞Y意味著監(jiān)管主體選擇強(qiáng)監(jiān)管策略的“轉(zhuǎn)換成本”大于選擇強(qiáng)監(jiān)管策略下的 “轉(zhuǎn)換績(jī)效”，表明強(qiáng)監(jiān)管策略可行性低，監(jiān)管主體會(huì)選擇弱監(jiān)管策略；這種情況下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程僅有平衡點(diǎn)（1，1）是穩(wěn)定的，其余平衡點(diǎn)均不穩(wěn)定，這種策略組合帶來(lái)較高的創(chuàng)新成本，在創(chuàng)新聯(lián)盟監(jiān)管過(guò)程中應(yīng)避免這種情形的發(fā)生。

情形6（0＜X＜W 并且Z＞Y）： X＜W 意味著創(chuàng)新合作的績(jī)效小于不合作的 “補(bǔ)貼”，不合作策略具有可行性；同時(shí)X＞0意味著創(chuàng)新主體合作收益（CI－CC）小于不合作收益（CC－PI）， 合作策略同樣具有可行性；創(chuàng)新主體會(huì)對(duì)監(jiān)管主體選擇弱監(jiān)管策略的比例進(jìn)行判斷，根據(jù)判斷結(jié)果決定自己的策略。復(fù)制動(dòng)態(tài)演化關(guān)系如圖1（e）所示，當(dāng)監(jiān)管主體選擇弱監(jiān)管策略比例小于X／W時(shí)，創(chuàng)新主體將最終選擇合作策略，當(dāng)監(jiān)管主體選擇弱監(jiān)管策略比例大于X／W時(shí)，創(chuàng)新主體將最終選擇不合作策略。Z小于Y意味著監(jiān)管主體選擇強(qiáng)監(jiān)管策略的 “轉(zhuǎn)換成本”小于選擇強(qiáng)監(jiān)管策略下的 “轉(zhuǎn)換績(jī)效”，表明強(qiáng)監(jiān)管策略可行性高，監(jiān)管主體會(huì)根據(jù)對(duì)創(chuàng)新主體選擇不合作策略的比例的判斷結(jié)果，決定是否采用強(qiáng)監(jiān)管策略。復(fù)制動(dòng)態(tài)演化關(guān)系如圖1（f）所示，當(dāng)創(chuàng)新主體選擇不合作比例小于Z／Y時(shí)，監(jiān)管主體最終選擇弱監(jiān)管策略，當(dāng)創(chuàng)新主體選擇不合作比例大于Z／Y時(shí)，監(jiān)管主體最終選擇強(qiáng)監(jiān)管策略，這種情形下復(fù)制動(dòng)態(tài)方程僅有平衡點(diǎn)（m?，n?）是中心點(diǎn)，其余平衡點(diǎn)均不穩(wěn)定。群體狀態(tài)圍繞著（m?，n?）為中心點(diǎn)進(jìn)行周期性調(diào)整，復(fù)制動(dòng)態(tài)演化關(guān)系如圖1（f）所示，孫慶文等 （2003）［18］證明了中心點(diǎn)（m?，n?）是這種情形下的穩(wěn)定平衡點(diǎn)，但是這種穩(wěn)定并非是漸進(jìn)的過(guò)程，這表明在公共政策制定和實(shí)施過(guò)程中會(huì)表現(xiàn)出周期性行為，整個(gè)群體圍繞著策略的中心點(diǎn)（m?，n?）進(jìn)行周期性調(diào)整 （宋彪， 2018）［19］。

4 研究結(jié)論和政策建議

大數(shù)據(jù)輔助創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新合作監(jiān)管的核心在于對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行合作 “績(jī)效”和不合作 “補(bǔ)貼”相對(duì)大小的管理，通過(guò)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境使得創(chuàng)新主體合作 “績(jī)效”大于不合作 “補(bǔ)貼”是監(jiān)管服務(wù)的根本所在，也是創(chuàng)新合作監(jiān)管的重要目標(biāo)。本文考慮大數(shù)據(jù)輔助創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新合作監(jiān)管實(shí)際，從演化博弈的角度對(duì)監(jiān)管主體與創(chuàng)新主體演化策略進(jìn)行分析，得到如下結(jié)論：

（1）情形1和情形2的X＜0，表明創(chuàng)新主體進(jìn)行合作的收益小于強(qiáng)監(jiān)管狀態(tài)的不合作收益，不合作成為創(chuàng)新的主體必然選擇，意味著創(chuàng)新聯(lián)盟合作關(guān)系惡化。監(jiān)管主體的策略選擇是由M和N值相對(duì)大小決定的。

（2）情形3和情形4的X＞W(wǎng)，創(chuàng)新合作的績(jī)效大于不合作的補(bǔ)貼，創(chuàng)新主體必然會(huì)選擇合作策略， 且無(wú)論 Z＞Y或 Z＜Y， 穩(wěn)定點(diǎn)均為（0，1），合作和弱監(jiān)管的策略組合對(duì)于創(chuàng)新聯(lián)盟的效益和監(jiān)管效益均達(dá)到最優(yōu)。

（3） 情形5和情形6中的0＜X＜W，創(chuàng)新主體的策略選擇取決于對(duì)監(jiān)管主體選擇弱監(jiān)管策略比例的判斷，M與N值的相對(duì)大小決定了最終穩(wěn)定與較高創(chuàng)新成本的穩(wěn)定點(diǎn)（1，1），還是圍繞著以（m?，n?）為中心點(diǎn)進(jìn)行周期性調(diào)整。從創(chuàng)新聯(lián)盟管理的視角看，X和W相對(duì)大小的確定是創(chuàng)新聯(lián)盟監(jiān)管的核心，創(chuàng)新聯(lián)盟監(jiān)管的意義已不再局限于發(fā)現(xiàn)不合作行為進(jìn)行懲罰，而是需要制定相關(guān)的政策確保X＞W(wǎng)，從而引導(dǎo)監(jiān)管的結(jié)果趨近于創(chuàng)新聯(lián)盟的效益和監(jiān)管效益均達(dá)到最優(yōu)。

（4）從X和W的表達(dá)式可以看出，表征技術(shù)水平的大數(shù)據(jù)監(jiān)管成功率α具有重要的理論意義，在人工監(jiān)管成功率θ不變的條件下，大數(shù)據(jù)監(jiān)管成功率α的提高可以有效降低W，能夠促進(jìn)X＞W(wǎng)的實(shí)現(xiàn)，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新合作監(jiān)管的 “技術(shù)賦能”。