曾力寧，李 陽(yáng)，2, 黃朝峰, 李北偉

(1.國(guó)防科技大學(xué) 文理學(xué)院；2.國(guó)防科技大學(xué) 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站， 湖南 長(zhǎng)沙 410073；3.吉林大學(xué) 中國(guó)科技政策與科技管理研究中心，吉林 長(zhǎng)春 130022)

0 引言

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是具有明確目標(biāo)使命及戰(zhàn)略定位，從事原始創(chuàng)新工作并承擔(dān)前沿基礎(chǔ)研究和國(guó)家重大科研任務(wù)的國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)。作為國(guó)家科技創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，在開展基礎(chǔ)研究、人才培養(yǎng)、技術(shù)開發(fā)、保障國(guó)家安全等方面發(fā)揮著不可或缺的作用[1]。近年來(lái)，隨著政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室地位、作用等認(rèn)識(shí)的不斷深化，相繼出臺(tái)了一系列推動(dòng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的政策文件。黨的十八屆五中全會(huì)指出，要發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義制度集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，整合優(yōu)化科技資源配置，狠抓創(chuàng)新體系建設(shè)，政府應(yīng)積極牽頭組織國(guó)際大科學(xué)工程。2018年以來(lái)，國(guó)務(wù)院陸續(xù)頒布《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》和《積極牽頭組織國(guó)家大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程方案》，對(duì)未來(lái)科技發(fā)展規(guī)劃與重大戰(zhàn)略需求作出具體要求，率先提出統(tǒng)籌部署國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的愿景。2020年，《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二O三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，要以布局國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系為抓手，著眼于世界前沿科技領(lǐng)域與趨勢(shì)，優(yōu)化配置我國(guó)優(yōu)質(zhì)科研資源，增強(qiáng)我國(guó)在全球科技領(lǐng)域的主動(dòng)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)力[2]。由此可見，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起的今天，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室已成為未來(lái)我國(guó)搶占科技制高點(diǎn)的戰(zhàn)略保障。

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建作為支撐新一輪國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的戰(zhàn)略力量，無(wú)疑需要一系列政策和制度安排，而這必然需要科學(xué)的理論支撐[3]。從國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系相關(guān)研究看，現(xiàn)有研究主要聚焦于政策文本解讀與管理創(chuàng)新案例探討，忽視了在新一輪科技革命背景下進(jìn)行國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)的理論指導(dǎo)問(wèn)題，對(duì)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)理論指導(dǎo)與制度創(chuàng)新的研究仍處于起步階段，缺乏對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建理論依據(jù)的系統(tǒng)性分析，對(duì)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建體制機(jī)制創(chuàng)新缺乏清晰的整合框架?；诖?，本文首先圍繞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的時(shí)代特征及我國(guó)面臨的科技環(huán)境，分析國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)邏輯；其次，結(jié)合國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論、協(xié)同創(chuàng)新理論和合作博弈理論，為創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制的建立探尋理論依據(jù)；最后，從政策引導(dǎo)、運(yùn)行成長(zhǎng)、利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)4個(gè)層面探討國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系制度創(chuàng)新實(shí)施機(jī)制。

1 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)邏輯

1.1 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為“大科學(xué)時(shí)代”的重要特征

當(dāng)今世界面臨百年未有之大變局?？萍几锩M(jìn)入新一輪發(fā)展階段，給世界經(jīng)濟(jì)注入了新動(dòng)能?？萍几锩l(fā)的各類科技創(chuàng)新活動(dòng)重新整合全球人才、信息、資本等生產(chǎn)要素，使得全球性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)打破了地域限制，在世界范圍內(nèi)加速流動(dòng)，不斷催生新技術(shù)涌現(xiàn)，改變著傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)協(xié)作方式，并成為影響全球發(fā)展的重要變量[4]。各科技強(qiáng)國(guó)均在為新一輪技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)發(fā)展謀篇布局，《德國(guó)工業(yè)4.0戰(zhàn)略》《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》《日本科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》《以色列科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》等國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略規(guī)劃相繼頒布[5]。我國(guó)也先后發(fā)布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃》《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等一系列科技政策，作為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，這不僅是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的強(qiáng)有力舉措，更是搶占未來(lái)發(fā)展先機(jī)、實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的戰(zhàn)略部署。

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作為一種先進(jìn)的科技創(chuàng)新載體，在第四次科技革命與重塑世界發(fā)展格局的關(guān)鍵時(shí)刻，加強(qiáng)其建設(shè)成為各國(guó)提升自身原始創(chuàng)新能力和保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的通行做法。隨著“大科學(xué)時(shí)代”的到來(lái)，科研合作的重要特征日益顯現(xiàn)，科學(xué)家獨(dú)自完成重大技術(shù)突破的時(shí)代已經(jīng)一去不復(fù)返，團(tuán)隊(duì)成千上萬(wàn)次的復(fù)雜分工與協(xié)作使得大型科技項(xiàng)目研究成為可能，知識(shí)集體創(chuàng)新、知識(shí)合作創(chuàng)新、科研分工細(xì)化成為“大科學(xué)時(shí)代”的重要特征?！按罂茖W(xué)時(shí)代”對(duì)科學(xué)研究及其復(fù)雜分工提出了更為嚴(yán)格的要求，復(fù)雜程度、創(chuàng)新成本、安全保障、協(xié)同創(chuàng)新多元性等甚至超出一國(guó)之力[6]。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室具備“大科學(xué)時(shí)代”的重要特征，具備先進(jìn)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究實(shí)驗(yàn)設(shè)施條件，匯集高端創(chuàng)新型人才資源，擁有多學(xué)科團(tuán)隊(duì)協(xié)作的優(yōu)勢(shì)條件，是代表國(guó)家科研水平的戰(zhàn)略力量，能夠應(yīng)對(duì)復(fù)雜性、開放性及交叉性科學(xué)難題?！按罂茖W(xué)時(shí)代”呼吁更多國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的中心樞紐，主動(dòng)承擔(dān)起服務(wù)人類社會(huì)進(jìn)步、國(guó)家戰(zhàn)略和社會(huì)公共需求的重大使命，主動(dòng)對(duì)接國(guó)家重大戰(zhàn)略科技項(xiàng)目，破解“卡脖子”技術(shù)難題，爭(zhēng)取為掌握國(guó)際科技話語(yǔ)權(quán)貢獻(xiàn)更多原創(chuàng)性成果。

1.2 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是支撐國(guó)家“科創(chuàng)戰(zhàn)略”的核心力量

回顧人類科技發(fā)展歷程不難發(fā)現(xiàn)，科技革命必然引發(fā)全球科技中心轉(zhuǎn)移并誕生新的科技強(qiáng)國(guó)，而每個(gè)科技強(qiáng)國(guó)都離不開一流科研機(jī)構(gòu)的支撐。諸如英國(guó)劍橋大學(xué)卡文迪許實(shí)驗(yàn)室、德國(guó)馬普研究所、美國(guó)聯(lián)邦國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等一流的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為近百年來(lái)西方強(qiáng)國(guó)立足于世界前沿的戰(zhàn)略支撐[7]，這些機(jī)構(gòu)的使命和任務(wù)也隨著世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而不斷調(diào)整。從崇尚科學(xué)自由、立志擺脫宗教禁錮的英國(guó)劍橋大學(xué)卡文迪許實(shí)驗(yàn)室，再到主張服務(wù)國(guó)計(jì)民生的德國(guó)馬普研究所，直至以服務(wù)國(guó)家安全戰(zhàn)略為首要宗旨的美國(guó)聯(lián)邦國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，每個(gè)國(guó)家的實(shí)驗(yàn)室在不同時(shí)期都承擔(dān)了本國(guó)發(fā)展的歷史任務(wù)。二戰(zhàn)后，美蘇兩國(guó)依托各自的科研院所開啟了全面的科技、軍事競(jìng)賽，兩國(guó)科研機(jī)構(gòu)以“服務(wù)戰(zhàn)略需求，實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)”為使命愿景，一直影響著國(guó)家走勢(shì)。

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作為實(shí)施國(guó)家科技戰(zhàn)略、探索前沿理論難題、培育重大創(chuàng)新項(xiàng)目、培養(yǎng)創(chuàng)新型高端人才、開展產(chǎn)學(xué)研技術(shù)服務(wù)、搭建國(guó)際學(xué)術(shù)交流與合作的重要平臺(tái)載體，是國(guó)家進(jìn)行科研攻關(guān)的排頭兵和領(lǐng)路者，在國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃中處于重要戰(zhàn)略位置[8]。黨的十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，健全國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系”。由此可見，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)重要地位，更是體現(xiàn)國(guó)家“科創(chuàng)戰(zhàn)略”核心力量的科研平臺(tái)，能夠在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域高效支撐國(guó)家戰(zhàn)略方針，推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)進(jìn)步，解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大科學(xué)理論和實(shí)踐難題，保障國(guó)家重大任務(wù)順利實(shí)施。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的建設(shè)和運(yùn)行滿足了我國(guó)在不同發(fā)展階段的科技需求，為保持國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力提供了不竭的驅(qū)動(dòng)力，使科技成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)有力引擎，與國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)同頻共振，是我國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重要戰(zhàn)略支撐。

1.3 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為我國(guó)迎接科技挑戰(zhàn)的重要平臺(tái)

可以預(yù)見，在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，世界經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展將在開放與封鎖的較量中艱難前行。當(dāng)前，世界形勢(shì)正處于交流與對(duì)抗的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，逆全球化與科技封鎖行為抬頭。當(dāng)中國(guó)開始在部分領(lǐng)域領(lǐng)跑于新一輪科技革命、打破西方科技強(qiáng)國(guó)設(shè)定的“游戲規(guī)則”時(shí)，西方便開始動(dòng)用諸如“軟件禁售”“長(zhǎng)臂管轄”等一系列非公平競(jìng)爭(zhēng)手段阻止中國(guó)科技發(fā)展，將合作交流轉(zhuǎn)變到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)抗的軌道上[9]。中國(guó)外部發(fā)展環(huán)境將長(zhǎng)期處于不確定之中，國(guó)際科技合作與交流將在協(xié)調(diào)與對(duì)抗中開展。第四次科技產(chǎn)業(yè)革命幾乎與我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整出現(xiàn)在同一節(jié)點(diǎn)，如何發(fā)揮好科技的帶動(dòng)作用，賦能傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)優(yōu)化的同時(shí)，培育更多新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)，將是我國(guó)未來(lái)長(zhǎng)期面臨的主要挑戰(zhàn)[10]。因此，如何在單邊主義、保護(hù)主義上升的時(shí)代背景下，走出適合中國(guó)國(guó)情的科技創(chuàng)新道路，成為亟需破解的難題。

開放交流與國(guó)際合作是科研工作的特定方式和重要屬性，國(guó)際一流實(shí)驗(yàn)室的成功經(jīng)驗(yàn)給科研合作提供了更多平臺(tái)與機(jī)會(huì)。當(dāng)今世界，創(chuàng)新要素以驚人的速度演化迭代，知識(shí)要素可以跨越組織邊界傳播，人才流動(dòng)加速了科技交流與融合，國(guó)際性學(xué)術(shù)會(huì)議及多邊合作形式多樣，交流機(jī)制與模式創(chuàng)新層出不窮，已成為眾多國(guó)際一流實(shí)驗(yàn)室和頂尖高校開展創(chuàng)新活動(dòng)、提高自身及國(guó)際影響力的重要手段[11]?！笆濉敝泻笃?，國(guó)際政治形勢(shì)風(fēng)云突變，“逆全球化浪潮”對(duì)我國(guó)國(guó)際科技交流與合作提出了全新的挑戰(zhàn)[12]。黨的十九大報(bào)告提出“加強(qiáng)國(guó)際創(chuàng)新合作，構(gòu)建對(duì)外開放新格局”，并將國(guó)際科技交流與合作設(shè)定為新時(shí)代背景下構(gòu)建開放創(chuàng)新格局的重要戰(zhàn)略議題。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作為國(guó)之重器，必將肩負(fù)起服務(wù)國(guó)家科技戰(zhàn)略與推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展的重任，破除一切科技封鎖，迎接復(fù)雜多變的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。

2 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建的理論依據(jù)

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系是指承擔(dān)國(guó)家重大科技戰(zhàn)略、滿足國(guó)家和社會(huì)發(fā)展需求的最高層次科研機(jī)構(gòu)，其作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著不可替代的作用。要發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系聯(lián)系產(chǎn)學(xué)研各界的“紐帶”作用，實(shí)現(xiàn)各類科技創(chuàng)新要素整合與流動(dòng)，需要從管理學(xué)、生態(tài)學(xué)、系統(tǒng)學(xué)等多學(xué)科視角尋找國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建的理論依據(jù)。

2.1 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論：國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建指導(dǎo)

20世紀(jì)80年代，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的興起引起學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注，并成為許多國(guó)家進(jìn)行科技制度安排和設(shè)計(jì)的指導(dǎo)思想。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的一個(gè)新發(fā)展階段，它的提出不斷超出創(chuàng)新研究范疇，并成為跨學(xué)科研究的主流范式之一。經(jīng)過(guò)多年的變化發(fā)展，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究逐步形成一個(gè)體系，并在20世紀(jì)90年代傳入我國(guó)，伴隨著我國(guó)改革開放及科技體制機(jī)制創(chuàng)新實(shí)踐，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論逐漸被賦予中國(guó)特色，成為支撐國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要依據(jù)和行動(dòng)指導(dǎo)。

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論淵源可追溯到19世紀(jì)中葉，德國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Martin等[13]首次從政府視角出發(fā)，詳細(xì)闡述了國(guó)家改革進(jìn)程中面臨的政治問(wèn)題并提出相應(yīng)舉措。英國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者Freeman[14]于1987年在其著作《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一文中首次提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)這一具體概念，指出政府與各種私營(yíng)部門共同構(gòu)成國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，這些組織之間通過(guò)相互作用和關(guān)聯(lián)，在實(shí)踐中推動(dòng)技術(shù)革新與擴(kuò)散。此外，他以日本為例分析后發(fā)國(guó)家如何追趕先進(jìn)國(guó)家，指出技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)功不可沒，但是政策要素在推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用同樣不可忽視，國(guó)家制度體系安排和組織創(chuàng)新是提高國(guó)家科技創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的有力保障。因此，執(zhí)政當(dāng)局應(yīng)將科技創(chuàng)新與政府職能緊密結(jié)合起來(lái)，盡早構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，提高國(guó)家科技創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。丹麥經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paritt[15]從微觀層面解釋了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)及國(guó)家科技體制機(jī)制創(chuàng)新與改革的深遠(yuǎn)意義，在其著作《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng): 構(gòu)建創(chuàng)新和互動(dòng)學(xué)習(xí)的理論》一文中，將國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)界定為“在知識(shí)生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用過(guò)程中，各種創(chuàng)新要素相互作用、相互協(xié)作而形成的創(chuàng)新系統(tǒng)”，這種微觀層面上的解釋主要取決于知識(shí)要素的創(chuàng)新及有效流轉(zhuǎn)，而國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)恰恰搭建了復(fù)雜的創(chuàng)新要素平臺(tái)，促進(jìn)了各要素的有效流動(dòng)并提高了國(guó)家創(chuàng)新水平。

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)各組成部分依托主體中心而存在，主要包括政府、企業(yè)、高校及國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等各類科研機(jī)構(gòu)。Bengt-Ake Lundvall[16]指出，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)涵蓋了各成員之間的多種合作關(guān)系，它們?cè)趪?guó)家創(chuàng)新體系研發(fā)、合作及技術(shù)轉(zhuǎn)移中承擔(dān)著各種角色；張偉倩等[17]總結(jié)國(guó)家研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心使命，指出其應(yīng)掌握更多關(guān)鍵核心技術(shù)以為國(guó)家科技戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；高子平[18]從科技人才培養(yǎng)角度指出國(guó)家實(shí)驗(yàn)室對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)人才培養(yǎng)的作用；劉云等[19]從政府主體責(zé)任角度出發(fā)，認(rèn)為要深入了解國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，應(yīng)首先對(duì)政府角色進(jìn)行宏觀定位，通過(guò)政府制度創(chuàng)新實(shí)踐梳理各主體之間的關(guān)系；雷小苗[20]認(rèn)為國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)以直接服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略為目標(biāo)，依托高校天然的多學(xué)科優(yōu)勢(shì)，探索產(chǎn)學(xué)研合作市場(chǎng)化發(fā)展道路?？傮w來(lái)看，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，應(yīng)用科學(xué)、系統(tǒng)、發(fā)展的眼光指導(dǎo)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與發(fā)展，明確實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)研究及重大科研攻關(guān)的角色定位，積極整合高校、金融機(jī)構(gòu)及科技中介構(gòu)建整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)作流程。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室以國(guó)家重大需求為導(dǎo)向，通過(guò)基礎(chǔ)研究活動(dòng)探索新發(fā)現(xiàn)，在不斷吸收社會(huì)資本進(jìn)行研發(fā)的同時(shí)，以企業(yè)為載體提供相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)，加速形成政府規(guī)劃、實(shí)驗(yàn)室研發(fā)、市場(chǎng)配置資源的高效運(yùn)作模式。

從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，政府是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系頂層設(shè)計(jì)的規(guī)劃者，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建要以國(guó)家重大需求為牽引，強(qiáng)化政府的宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃作用。以科技部、教育部為主導(dǎo)的政府部門是我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建與運(yùn)行的政策來(lái)源主體，在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論指導(dǎo)下，由其科學(xué)統(tǒng)籌部署實(shí)驗(yàn)室發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，明確各實(shí)驗(yàn)室的重點(diǎn)發(fā)展方向和研究領(lǐng)域，聯(lián)系企業(yè)、社會(huì)組織與實(shí)驗(yàn)室建立穩(wěn)固、長(zhǎng)遠(yuǎn)的合作關(guān)系，以政府為核心統(tǒng)籌科研資源配置，圍繞實(shí)驗(yàn)室制定前沿科技政策并提供配套設(shè)施，力爭(zhēng)打造世界一流的科學(xué)研究高地。

2.2 協(xié)同創(chuàng)新理論：國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系實(shí)現(xiàn)整體效應(yīng)最大化的保障

協(xié)同創(chuàng)新理論作為20世紀(jì)下半葉興起的最具影響力的創(chuàng)新理論之一，融合了生態(tài)學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)等多學(xué)科知識(shí)體系，強(qiáng)調(diào)研究對(duì)象從無(wú)序到有序的轉(zhuǎn)變，無(wú)論是對(duì)于自然科學(xué)還是人文社會(huì)科學(xué)都有著深遠(yuǎn)的影響。斯圖加特大學(xué)教授哈肯(Haken)(1981)在《協(xié)同學(xué)——大自然構(gòu)成的奧秘》一文中最先提出協(xié)同創(chuàng)新的概念，認(rèn)為協(xié)同學(xué)為協(xié)調(diào)合作之意，旨在發(fā)現(xiàn)支撐系統(tǒng)運(yùn)行的普遍規(guī)律。緊接著，哈肯[21]又對(duì)該理論進(jìn)行了科學(xué)闡述，指出系統(tǒng)從無(wú)序向有序轉(zhuǎn)變依賴各子系統(tǒng)之間的相互協(xié)作，由此產(chǎn)生的結(jié)果可用科學(xué)模型加以分析。哈肯提出的協(xié)同學(xué)理論為日后許多學(xué)科研究開辟了新道路，尤其是協(xié)同理論與創(chuàng)新理論相結(jié)合，為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新管理研究提供了有益借鑒。

王婉娟、危懷安(2018)通過(guò)對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的跟蹤與調(diào)研，在梳理創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及協(xié)同創(chuàng)新能力文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，指出協(xié)同創(chuàng)新是指以一定使命為前提，在創(chuàng)新要素組合、創(chuàng)新領(lǐng)域、創(chuàng)新導(dǎo)向等方面施以影響并在系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)生科學(xué)分工與有序合作，從而達(dá)到整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)整體協(xié)同的目的。至此，關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新組織單位、目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)手段、外部條件、本質(zhì)屬性的論述已較為全面，協(xié)同與合作的概念邊界也愈發(fā)清晰，為指導(dǎo)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)提供了新的理論依據(jù)，如表1所示。

表1 協(xié)同特征辨析Tab.1 Discrimination and analysis of synergistic characteristics

協(xié)同創(chuàng)新理論為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室從事科研活動(dòng)、外部合作、創(chuàng)新科研管理模式等提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和重要啟示，是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系實(shí)現(xiàn)整體效應(yīng)最大化的理論基礎(chǔ)。第一，使命目標(biāo)統(tǒng)一。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，承擔(dān)著國(guó)家高水平科技自立自強(qiáng)的使命和戰(zhàn)略任務(wù)，主動(dòng)對(duì)接事關(guān)國(guó)家發(fā)展的重大問(wèn)題。協(xié)同觀將國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與國(guó)家高水平科技自立自強(qiáng)的使命聯(lián)系在一起，將各協(xié)作方的目標(biāo)緊密相連，聚焦科技難題，持續(xù)提升整體效能和產(chǎn)出。第二，分工協(xié)作統(tǒng)一。協(xié)同觀強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各參與主體的分工定位，子系統(tǒng)之間產(chǎn)生的相互作用與協(xié)作力可以推動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)[22]。在該過(guò)程中，各子系統(tǒng)之間保持合作性、集體性優(yōu)勢(shì)。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系受國(guó)家科技戰(zhàn)略規(guī)劃的統(tǒng)籌部署，充分發(fā)揮主導(dǎo)性、平臺(tái)性和牽引性作用，充當(dāng)引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展的“牛鼻子”。以協(xié)同創(chuàng)新理論為出發(fā)點(diǎn)、以功能要素為理論指引，深化產(chǎn)學(xué)研合作，在基礎(chǔ)設(shè)施、科研人員、項(xiàng)目開展方面與協(xié)同方合作共享，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏、同步發(fā)展。第三，創(chuàng)新要素統(tǒng)一。協(xié)同創(chuàng)新有助于提高國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開展聯(lián)合攻關(guān)的積極性，能夠吸引更多創(chuàng)新元素參與到系統(tǒng)運(yùn)行中。長(zhǎng)久以來(lái)，固有科研體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)束縛了科研人員的研究專長(zhǎng)，將科研人員以學(xué)科進(jìn)行單一分類，阻礙了跨學(xué)科知識(shí)流動(dòng)與協(xié)同，難以應(yīng)對(duì)日趨復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)難題。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是匯聚各類創(chuàng)新人才、集成創(chuàng)新資源的戰(zhàn)略載體，能夠同其他協(xié)作方形成功能互補(bǔ)、良性互動(dòng)的協(xié)同創(chuàng)新格局。而跨學(xué)科協(xié)同發(fā)展則有利于整合各類創(chuàng)新資源，推動(dòng)創(chuàng)新要素流動(dòng)，產(chǎn)出重大科研貢獻(xiàn)并實(shí)現(xiàn)整體效應(yīng)最大化[23]。綜上所述，協(xié)同創(chuàng)新理論已從最初的自然科學(xué)領(lǐng)域擴(kuò)展到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，并經(jīng)過(guò)數(shù)十年發(fā)展，在解決社會(huì)科學(xué)問(wèn)題中發(fā)揮了重要作用，為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主體及各參與方緊扣使命、創(chuàng)新協(xié)作模式、實(shí)現(xiàn)整體效應(yīng)最大化提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.3 合作博弈理論：平衡國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系各方關(guān)系的最優(yōu)策略

博弈論(Game Theory)探討的是個(gè)體在合作競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的優(yōu)化策略問(wèn)題，即決策主體根據(jù)實(shí)際情況作出有利于自己的最優(yōu)決策[24]。博弈論能夠指導(dǎo)的決策領(lǐng)域十分廣泛，大至國(guó)家或組織戰(zhàn)略決策，小至個(gè)人的工作生活選擇，結(jié)合當(dāng)時(shí)的環(huán)境，不同決策會(huì)對(duì)后續(xù)結(jié)果產(chǎn)生截然不同的影響，因此決策博弈的科學(xué)性至關(guān)重要，需要各方?jīng)Q策主體作出理性選擇。需要指出的是，博弈論指導(dǎo)決策行為時(shí)需要事先進(jìn)行決策假設(shè)，即假定每一個(gè)參與博弈的個(gè)體都是“理性行為人”，這是進(jìn)行理性博弈的基礎(chǔ)和前提。

作為整個(gè)合作博弈過(guò)程中最核心的參與主體，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與各參與主體的合作博弈過(guò)程最具有代表性[25]，合作博弈模型給國(guó)家實(shí)驗(yàn)室及其參與主體之間的合作關(guān)系帶來(lái)諸多啟示。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室利用外部創(chuàng)新資源條件，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室自身建設(shè)特點(diǎn)，與外部單位建立長(zhǎng)期信任關(guān)系，是開展科研攻關(guān)工作的前提和基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)科研資源進(jìn)行有效整合，可以提高科研攻關(guān)效率，減少因溝通不暢而消耗的各種成本。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室博弈分析主要關(guān)注實(shí)驗(yàn)室與外部單位的合作與交流(毛義華等，2021)，通過(guò)博弈模型推算雙方合作過(guò)程及信任機(jī)制，最后測(cè)算博弈雙方作出決策后的收益情況。如表2所示，本文將國(guó)家實(shí)驗(yàn)室稱為博弈方A，外部單位稱為博弈方B。

由表2可知，若實(shí)驗(yàn)室與外部單位互信機(jī)制良好，雙方通過(guò)互信機(jī)制促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室高效運(yùn)轉(zhuǎn)，這種情況最為理想，博弈方A與博弈方B均會(huì)獲得10個(gè)單位收益；若雙方在科研經(jīng)費(fèi)分配、科研資源共享方面出現(xiàn)問(wèn)題，雙方互信機(jī)制受到影響，便會(huì)影響后續(xù)一系列科研活動(dòng)安排及科研工作進(jìn)展，此時(shí)博弈方A選擇信任，另一方選擇不信任，或者博弈方B選擇信任，另一方選擇不信任，就會(huì)導(dǎo)致雙方收益不均衡，選擇不信任的一方將增加5個(gè)單位收益，選擇信任的一方將損失5個(gè)單位收益；若雙方都局限在自身利益之中，遵循不信任的利己主義原則，雙方將均會(huì)損失10個(gè)單位收益，那么雙方的收益都降為0。由此可見，互信是雙方進(jìn)行合作的基礎(chǔ)與前提，唯有在雙方互信條件下，實(shí)驗(yàn)室與外部單位才能實(shí)現(xiàn)收益最大化。

表2 博弈模型分析Tab.2 Game model analysis

實(shí)驗(yàn)室與外部單位經(jīng)過(guò)多次反復(fù)博弈后，雙方更趨向于建立一個(gè)良好的互信決策機(jī)制促進(jìn)雙方合作與共事。羅森塞爾提出的蜈蚣博弈就是體現(xiàn)這種多階段信任博弈過(guò)程的典型代表，它強(qiáng)調(diào)兩個(gè)參與者A、B輪流進(jìn)行策略選擇，可供選擇的策略有合作和不合作兩種。由實(shí)驗(yàn)室優(yōu)先選擇，然后是外部單位，接著是實(shí)驗(yàn)室，該過(guò)程交替進(jìn)行，直至雙方交替博弈次數(shù)達(dá)到100次為止。此博弈過(guò)程能夠繼續(xù)的關(guān)鍵在于一方的信任收益遠(yuǎn)超利己主義的不信任收益。如果實(shí)驗(yàn)室一方采取不信任策略，那么雙方就失去了繼續(xù)合作的機(jī)會(huì)，合作將會(huì)立即終止；如果實(shí)驗(yàn)室一方采取信任策略，而外部單位采取不信任策略，合作也不會(huì)繼續(xù)；唯有雙方均采用信任策略，雙方才能繼續(xù)開展實(shí)質(zhì)性的互信合作，并進(jìn)入下一階段博弈。假設(shè)雙方之間的信任度用α表示，當(dāng)雙方能夠互信合作時(shí)，α需滿足10(1+α+α2+…)=10/(1-α)≥15，結(jié)果為α≥1/3，只有滿足此條件，博弈雙方才能夠持續(xù)進(jìn)行合作。

3 國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系制度創(chuàng)新實(shí)施機(jī)制

上述關(guān)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)的理論分析表明，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論是國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的行動(dòng)指導(dǎo)，也是推動(dòng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的重要依據(jù)，需要從政府頂層設(shè)計(jì)出發(fā)進(jìn)行規(guī)劃和引導(dǎo)，并保障實(shí)驗(yàn)室自主成長(zhǎng)；協(xié)同創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)各類創(chuàng)新要素的協(xié)調(diào)合作與相互作用，有助于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系實(shí)現(xiàn)整體效應(yīng)最大化，要求實(shí)驗(yàn)室與市場(chǎng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)合作參與各方的利益共享；合作博弈理論關(guān)注決策主體均衡問(wèn)題，對(duì)于實(shí)驗(yàn)室與外部單位建立良好互信決策機(jī)制大有裨益。因此，本文基于上述理論依據(jù)，圍繞政策引導(dǎo)、運(yùn)行成長(zhǎng)、利益共享及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)4個(gè)方面體制機(jī)制創(chuàng)新，為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建提供有效的政策工具。

3.1 基于政府頂層設(shè)計(jì)的政策引導(dǎo)機(jī)制

從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，政府是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系頂層設(shè)計(jì)的規(guī)劃者，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建要以國(guó)家重大需求為牽引，強(qiáng)化政府的宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃作用。基于政府頂層設(shè)計(jì)的政策引導(dǎo)機(jī)制強(qiáng)調(diào)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建源于政府的引導(dǎo)與規(guī)劃，以科技部、教育部為主導(dǎo)的政府部門是我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建與運(yùn)行的政策來(lái)源主體。尤其是在建設(shè)啟動(dòng)階段，當(dāng)市場(chǎng)活躍度不高且成熟度較低時(shí)，無(wú)法形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的良性運(yùn)行機(jī)制，這時(shí)政府政策推動(dòng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的引導(dǎo)作用尤為重要(李勝會(huì)等，2021)，因?yàn)樵诮ㄔO(shè)初期存在科研資源有限、資源要素分配不均的問(wèn)題。政府部門作為實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的總樞紐與指揮者，應(yīng)努力推進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系整體建設(shè)與均衡發(fā)展，并對(duì)其進(jìn)行科學(xué)布局。囿于建設(shè)初期技術(shù)、資金等因素的限制，政府政策扶持能夠推動(dòng)各實(shí)驗(yàn)室積極開展合作，學(xué)習(xí)、模仿發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的科技制度與管理經(jīng)驗(yàn)，開展國(guó)際性科研項(xiàng)目合作，吸引優(yōu)秀人才與技術(shù)向我國(guó)轉(zhuǎn)移，加快高質(zhì)量自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室跨躍式發(fā)展。

基于政府頂層設(shè)計(jì)的政策引導(dǎo)機(jī)制如圖1所示。從中可見，中央政府和地方政府科技管理部門對(duì)實(shí)驗(yàn)室宏觀遠(yuǎn)景規(guī)劃進(jìn)行定位，出臺(tái)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展中遠(yuǎn)期規(guī)劃，并在此基礎(chǔ)上制定科技政策，充分發(fā)揮科技部門的科技引領(lǐng)作用，在建設(shè)運(yùn)行初期推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室快速發(fā)展。另外，在國(guó)家戰(zhàn)略指導(dǎo)下明確各實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)發(fā)展方向與研究領(lǐng)域，正式啟動(dòng)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，與實(shí)驗(yàn)室建立穩(wěn)固、長(zhǎng)遠(yuǎn)的合作關(guān)系，以政府為核心統(tǒng)籌科研資源，圍繞實(shí)驗(yàn)室制定與之相關(guān)的制度政策及配套設(shè)施，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展。

圖1 政府頂層設(shè)計(jì)政策引導(dǎo)機(jī)制Fig.1 Policy guidance mechanism of the goverment top-level design

3.2 基于自主創(chuàng)新能力的運(yùn)行成長(zhǎng)機(jī)制

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要戰(zhàn)略支撐，匯集了本國(guó)最優(yōu)秀的科技人才資源，是進(jìn)行科學(xué)研究的基礎(chǔ)，也是探索原始創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新的國(guó)家級(jí)平臺(tái)，可以為國(guó)家及社會(huì)貢獻(xiàn)大量創(chuàng)新成果。同時(shí)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室還承擔(dān)著基礎(chǔ)研究的重要使命，其自主創(chuàng)新能力直接關(guān)系到我國(guó)原創(chuàng)性科技創(chuàng)新水平，是解決一系列“卡脖子”技術(shù)瓶頸的關(guān)鍵力量[26]，內(nèi)容涉及技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的各個(gè)方面。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)提高自主創(chuàng)新能力需要匯聚各種創(chuàng)新要素投入(劉瑞等，2021)，包括實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入、儀器設(shè)備投入、技術(shù)手段投入、研發(fā)資金投入等，這些均與實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行成長(zhǎng)相關(guān)。

自主創(chuàng)新能力成長(zhǎng)機(jī)制及作用過(guò)程如圖2所示。從中可見，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)更新實(shí)驗(yàn)設(shè)施及儀器設(shè)備，提高實(shí)驗(yàn)室科研硬件環(huán)境，滿足科學(xué)研究所要求的更高能量、更高強(qiáng)度、更短時(shí)間、更大密度等極限研究條件。另外，不斷提高國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研發(fā)水平和強(qiáng)度，集中開展多學(xué)科探索性研究，推動(dòng)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域突破性知識(shí)創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新,代表國(guó)家主動(dòng)對(duì)接國(guó)際一流科技前沿陣地。

圖2 自主創(chuàng)新能力成長(zhǎng)機(jī)制Fig.2 Operational growth mechanism of independent innovation capability

3.3 基于市場(chǎng)合作參與的利益共享機(jī)制

協(xié)同創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部各單位采用合理分工、有序競(jìng)爭(zhēng)、有機(jī)合作為主的組合方式，在產(chǎn)生復(fù)雜非線性相互作用的同時(shí)實(shí)現(xiàn)整體利益。基于市場(chǎng)合作參與的利益共享機(jī)制是指利用市場(chǎng)需求的拉動(dòng)作用，通過(guò)實(shí)驗(yàn)室與市場(chǎng)對(duì)接，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室快速發(fā)展與運(yùn)行。市場(chǎng)需求來(lái)源一般包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)需求空間、市場(chǎng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的重視情況、企業(yè)對(duì)于實(shí)驗(yàn)室科研方向的未來(lái)投資等(陶平生等，2020)。在實(shí)驗(yàn)室建設(shè)啟動(dòng)階段，實(shí)驗(yàn)室迫切需要一個(gè)強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力促進(jìn)其穩(wěn)定發(fā)展，市場(chǎng)拉動(dòng)力成為實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行發(fā)展的核心力量，有助于促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室迅速進(jìn)入成長(zhǎng)期或成熟期。通過(guò)完善成熟的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室良性運(yùn)轉(zhuǎn)，擴(kuò)大實(shí)驗(yàn)室建設(shè)規(guī)模、人才儲(chǔ)備和投資力度，持續(xù)增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求及不斷涌現(xiàn)的新技術(shù)需要實(shí)驗(yàn)室組織科研攻關(guān)與技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，使實(shí)驗(yàn)室在產(chǎn)學(xué)研生態(tài)下不斷產(chǎn)生放大效應(yīng)，這種放大效應(yīng)伴隨著實(shí)驗(yàn)室成長(zhǎng)的各個(gè)階段。

基于市場(chǎng)合作參與的利益共享機(jī)制及作用過(guò)程如圖3所示。從中可見，進(jìn)入成長(zhǎng)期后，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室除滿足國(guó)家特定戰(zhàn)略需求外，還為市場(chǎng)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移與研發(fā)服務(wù)。需求是供給的根本動(dòng)力，沒有需求，供給就會(huì)慢慢消逝(夏清華等，2021)。以市場(chǎng)拉動(dòng)力為核心的實(shí)驗(yàn)室發(fā)展，其需求主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：從微觀層面看，需求主要是指企業(yè)對(duì)于實(shí)驗(yàn)室研發(fā)的需求；從宏觀層面看，需求還包括國(guó)家戰(zhàn)略需求、社會(huì)發(fā)展需求等。宏微觀需求相互作用，共同帶動(dòng)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展。利益共享機(jī)制是指充分調(diào)動(dòng)參與各方的優(yōu)勢(shì)資源，突破行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，實(shí)現(xiàn)資源互通共享并獲得與投入成正比的收益，充分調(diào)動(dòng)合作成員的積極性，并保障每個(gè)參與主體的切身利益。

3.4 基于多方主體保障的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與外部單位參與合作博弈的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制決定協(xié)同效果與技術(shù)應(yīng)用水平，影響整個(gè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行效率及創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)推進(jìn)。相比于單一創(chuàng)新主體，以多元組合主體為基礎(chǔ)的合作博弈更具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)不可控性，技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放使得公共部門和私有部門的創(chuàng)新邊界日益模糊，不斷擴(kuò)張著知識(shí)產(chǎn)權(quán)灰色地帶，需要系統(tǒng)各主體強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，重構(gòu)多元?jiǎng)?chuàng)新主體之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，優(yōu)化創(chuàng)新投入、創(chuàng)新收益與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)配比結(jié)構(gòu)，維系國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系合作創(chuàng)新聯(lián)盟關(guān)系，加快創(chuàng)新項(xiàng)目推進(jìn)并提高系統(tǒng)合作效率。

由于合作博弈參與主體形態(tài)具有典型的社會(huì)化和多元化特征，因此從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)運(yùn)作機(jī)制看，合作博弈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體包括以企業(yè)、高校、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為代表的核心主體和以金融機(jī)構(gòu)、科技中介和其它科研機(jī)構(gòu)為主的輔助要素[27]。在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與外部單位參與合作博弈的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制中，政府機(jī)構(gòu)作為各參與主體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的組織者，發(fā)揮協(xié)同合作、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及創(chuàng)新收益共享功能，能夠最大程度上形成系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)，降低由于信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增加合作系統(tǒng)創(chuàng)新收益率和成果產(chǎn)出率，保證風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制在系統(tǒng)中有效運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)根據(jù)系統(tǒng)變化不斷調(diào)整和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。

圖3 基于市場(chǎng)合作參與的利益共享機(jī)制Fig.3 Benefit-sharing mechanism of market cooperation and participation

圖4 基于多方主體保障的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制Fig.4 Risk sharing mechanism of multi-party guarantee

4 結(jié)語(yǔ)

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)離不開國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)，制度創(chuàng)新在推動(dòng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系構(gòu)建方面扮演著重要角色。未來(lái)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系研究需要進(jìn)一步圍繞基礎(chǔ)理論和實(shí)證研究(驅(qū)動(dòng)因素、運(yùn)行成效、科技評(píng)價(jià))展開，尤其是在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)證研究層面，需要學(xué)界對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行模式前置性驅(qū)動(dòng)因素、運(yùn)行成效及科學(xué)評(píng)價(jià)進(jìn)行深入探索?？萍紡?qiáng)國(guó)的宏偉藍(lán)圖離不開國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的重要貢獻(xiàn)，在第四次科技革命與重塑世界格局的背景和要求下，應(yīng)發(fā)揮我國(guó)新型舉國(guó)體制的優(yōu)勢(shì)，整合優(yōu)化科技資源配置，狠抓創(chuàng)新體系建設(shè)，以全新理念促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)，快速搶占未來(lái)發(fā)展先機(jī)，早日躋身世界科技強(qiáng)國(guó)行列。