高 志 王一諾 陳蘭杰

(1.天津城建大學(xué) 天津 300384；2. 河北大學(xué) 保定 071002)

科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系研究是科學(xué)學(xué)研究的前沿方向，近幾年國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此方向的研究尤為火熱。研究科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系的意義有：①可以探究學(xué)術(shù)榮譽(yù)的設(shè)置對(duì)科學(xué)家學(xué)術(shù)發(fā)展的效應(yīng)。科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)其學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展起到了積極激勵(lì)作用還是僅僅成了一種獎(jiǎng)勵(lì)，產(chǎn)生了學(xué)術(shù)泡沫、學(xué)術(shù)追風(fēng)等消極作用？②為發(fā)揮學(xué)術(shù)榮譽(yù)的正向功能以及設(shè)置其退出機(jī)制提供思路。③有助于完善學(xué)術(shù)榮譽(yù)的評(píng)價(jià)機(jī)制。因此，研究科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系具有重要意義。

1 概念界定

學(xué)術(shù)榮譽(yù)是學(xué)術(shù)共同體對(duì)科學(xué)家原創(chuàng)的學(xué)術(shù)成就的認(rèn)可，對(duì)科學(xué)家的學(xué)術(shù)事業(yè)具有重要的激勵(lì)作用。Sismondo通過(guò)綜述已有研究認(rèn)為學(xué)術(shù)共同體認(rèn)可的學(xué)術(shù)榮譽(yù)有三個(gè)層次：發(fā)表論著的引用、科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先權(quán)命名[1]。Merto認(rèn)同Sismondo的觀點(diǎn)，并認(rèn)為最高的學(xué)術(shù)榮譽(yù)是優(yōu)先權(quán)命名(命名為學(xué)科之父、定律命名等)。其次是獎(jiǎng)勵(lì)和稱(chēng)號(hào)(諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)等重要科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)，著名科學(xué)家獎(jiǎng)?wù)?，院士或重要學(xué)會(huì)會(huì)員)。最普通的科學(xué)回報(bào)形式是成果的引用次數(shù)[1]。本文中所指的學(xué)術(shù)榮譽(yù)主要是國(guó)際科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)、重要學(xué)術(shù)稱(chēng)號(hào)、重要科學(xué)基金以及論文高被引的稱(chēng)號(hào)。

科學(xué)家的學(xué)術(shù)影響力是在某一時(shí)期科學(xué)家對(duì)他人及其科研活動(dòng)的影響范圍，其根本來(lái)源是科學(xué)家個(gè)人科研成果的數(shù)量和質(zhì)量[2]。本文中的學(xué)術(shù)影響力主要指科學(xué)家發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量，其定量測(cè)度方法主要有四大類(lèi)[2]：基于傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)測(cè)度方法、h指數(shù)及其衍生指數(shù)、基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的方法、基于Altmetrics的測(cè)度方法。

2 科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究的現(xiàn)狀

本文主要綜述了有關(guān)科學(xué)家學(xué)術(shù)影響力測(cè)度的方法，分析了科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系的研究方法以及兩者關(guān)系研究的結(jié)果。

2.1 科學(xué)家學(xué)術(shù)影響力的測(cè)度方法

本文總結(jié)歸納得出現(xiàn)有研究中關(guān)注的學(xué)術(shù)榮譽(yù)主要有：國(guó)際科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)(諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)[3-4]、菲爾茲獎(jiǎng)[5]、克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)[6]、普賴斯獎(jiǎng)[7-8]等)、中國(guó)科學(xué)院院士稱(chēng)號(hào)[9]、長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃[10-11]、重要科學(xué)基金[12-13]、科睿唯安論文高被引稱(chēng)號(hào)[14]。

已有研究中對(duì)科學(xué)家學(xué)術(shù)影響力的測(cè)度方法主要有三類(lèi)：①發(fā)文量、年均被引次數(shù)、篇均引用次數(shù)、最大引用次數(shù)等簡(jiǎn)單指標(biāo)[4, 10- 11, 15]。②h指數(shù)等較為復(fù)雜指標(biāo)[12]。③相對(duì)(加權(quán))指標(biāo)[16]，比如：加權(quán)累積發(fā)文量、加權(quán)累積引用量、加權(quán)篇均引用量[6]、發(fā)文的相對(duì)被引數(shù)量[17]等。

通過(guò)分析已有研究，可以得出：①大部分研究使用了學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)的絕對(duì)數(shù)量，少部分研究使用了評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)(加權(quán))指標(biāo)。使用相對(duì)(加權(quán))指標(biāo)可以避免因數(shù)據(jù)收集時(shí)間跨度長(zhǎng)而帶來(lái)數(shù)據(jù)庫(kù)的期刊數(shù)量和規(guī)模變化較大的問(wèn)題。②國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)均未使用基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的評(píng)價(jià)方法和基于Altmetrics的評(píng)價(jià)方法去測(cè)度科學(xué)家學(xué)術(shù)影響力。目前已有研究使用的學(xué)術(shù)影響力測(cè)度指標(biāo)計(jì)算較為粗糙、類(lèi)別單一。③國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)均未使用基于傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、h指數(shù)及其衍生指數(shù)、基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)和基于Altmetrics這四大類(lèi)測(cè)度方法的不同指標(biāo)從不同的測(cè)度角度去對(duì)比研究科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系的異同。

根據(jù)測(cè)度學(xué)術(shù)影響力所基于的文獻(xiàn)可將目前已有研究分成三類(lèi)：第一類(lèi)研究[5]是對(duì)科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)前后發(fā)文的學(xué)術(shù)影響力的變化進(jìn)行研究；第二類(lèi)[7]是研究科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)之前的發(fā)文在獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)前后學(xué)術(shù)影響力的變化；第三類(lèi)[17]是研究科學(xué)家發(fā)文的參考文獻(xiàn)在獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)前后學(xué)術(shù)影響力的變化。對(duì)不同的文獻(xiàn)在獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)前后的學(xué)術(shù)影響力變化研究得出的學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得對(duì)科研人員研究活動(dòng)影響的意義也不同。第一類(lèi)研究可以得出學(xué)術(shù)榮譽(yù)是否有積極的激勵(lì)效果，進(jìn)而判斷其設(shè)置的合理性。研究在獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)前后以第一作者和通訊作者發(fā)文數(shù)量的變化可以得出學(xué)術(shù)榮譽(yù)獲得者創(chuàng)新能力和領(lǐng)導(dǎo)能力的變化。第二、三類(lèi)研究更側(cè)重于同行們對(duì)某個(gè)學(xué)術(shù)榮譽(yù)認(rèn)可程度。獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)使第二、三類(lèi)研究所基于的文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)影響力增加說(shuō)明了該學(xué)術(shù)榮譽(yù)在學(xué)術(shù)共同體中認(rèn)可度很高。

2.2 科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究的方法

目前研究科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系的文獻(xiàn)主要使用了T檢驗(yàn)[11]、符號(hào)檢驗(yàn)[12]、分段線性模型[14]、設(shè)置對(duì)照組的方法[4]、雙重差分法[15]、結(jié)構(gòu)變異分析法(SVA)[8]、斷點(diǎn)回歸方法[18]、相關(guān)分析法[13]。國(guó)外學(xué)者更多地傾向于使用設(shè)置對(duì)照組的方法分析科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系，而國(guó)內(nèi)學(xué)者傾向于使用T檢驗(yàn)、符號(hào)檢驗(yàn)、分段線性模型。

通過(guò)分析已有研究，可以得出：①?zèng)]有設(shè)置對(duì)照組直接使用T檢驗(yàn)、符號(hào)檢驗(yàn)、分段線性模型等方法的研究無(wú)法控制其他變量對(duì)學(xué)術(shù)影響力的影響，這里的其他變量是：論文發(fā)表后其引用隨時(shí)間產(chǎn)生的變化、總體上論文參考文獻(xiàn)的平均數(shù)量隨著時(shí)間的推移而增加、統(tǒng)計(jì)發(fā)文的引用時(shí)間跨度較長(zhǎng)的情況下數(shù)據(jù)庫(kù)規(guī)模(期刊種類(lèi)、論文總數(shù)量等)隨時(shí)間產(chǎn)生的變化等等。②由于獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)是研究中唯一的變量，因此，可以通過(guò)建立獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)前與實(shí)驗(yàn)組的學(xué)術(shù)表現(xiàn)近似一樣的對(duì)照組研究科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)獲得對(duì)其學(xué)術(shù)影響力的影響。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是消除了隨時(shí)間變化的無(wú)關(guān)變量對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的影響，但是要保證獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)前對(duì)照組和實(shí)驗(yàn)組的學(xué)術(shù)表現(xiàn)是一樣的。③T檢驗(yàn)的前提是總體分布是正態(tài)分析，而已有文獻(xiàn)[11, 17, 19]在應(yīng)用T檢驗(yàn)時(shí)未能證明總體分布是正態(tài)分布，直接使用可能會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論。而符號(hào)檢驗(yàn)是非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法，使用的前提是數(shù)據(jù)不服從正態(tài)分布。④分段線性模型需要保證科學(xué)家學(xué)術(shù)影響力與時(shí)間的變化關(guān)系是線性的，并且學(xué)術(shù)影響力的值服從正態(tài)分布。⑤雙重差分法和斷點(diǎn)回歸模型均是政策評(píng)估領(lǐng)域較為常見(jiàn)的政策效應(yīng)評(píng)估方法。但與雙重差分法相比，斷點(diǎn)回歸模型更加接近隨機(jī)實(shí)驗(yàn)的方法，可有效解決內(nèi)生性問(wèn)題，是準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法中可信度最高的方法，能夠更好地進(jìn)行因果關(guān)系識(shí)別。

2.3 科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究的結(jié)果

目前科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究的相關(guān)結(jié)果仍有爭(zhēng)議[20]，已有的研究結(jié)果如下：

a.科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系上無(wú)顯著影響。Bricongn等[15]發(fā)現(xiàn)獲得克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)叩陌l(fā)文數(shù)量無(wú)影響，同樣諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)叩陌l(fā)文數(shù)量和質(zhì)量也都無(wú)影響。李江等[3]認(rèn)為獲得諾貝爾獎(jiǎng)不會(huì)顯著地導(dǎo)致獲獎(jiǎng)?wù)吣暌昧孔兓?。Erfanmanesh等[7]研究發(fā)現(xiàn)普賴斯獎(jiǎng)獲得者在獲此獎(jiǎng)前后的發(fā)表論文數(shù)量、被引量、發(fā)表論文的期刊質(zhì)量、合作發(fā)文量和發(fā)文合作者數(shù)量都無(wú)變化。Hou等[8]得出了科學(xué)家獲得普賴斯獎(jiǎng)后沒(méi)有提高潛在學(xué)術(shù)影響力、實(shí)際學(xué)術(shù)影響力。Farys等[21]得出Aumann獲得諾獎(jiǎng)后獲獎(jiǎng)前發(fā)文和參考文獻(xiàn)的引用都沒(méi)有變化。Benavente等[18]得出基金的獲得對(duì)獲得者發(fā)文的引用無(wú)影響。

b.科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)其學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生正影響。Zuckerman等[22]經(jīng)驗(yàn)性地證明了美國(guó)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者在獲諾獎(jiǎng)后的聲望提升。郭紅梅等[19]發(fā)現(xiàn)諾獎(jiǎng)獲得者獲得諾獎(jiǎng)后發(fā)表的論文受到了比獲獎(jiǎng)前發(fā)表的論文更多地關(guān)注，且重大發(fā)現(xiàn)論文的引用量在獲諾獎(jiǎng)后也增加了。Chan等[6]認(rèn)為克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的發(fā)文量和獲獎(jiǎng)前發(fā)文的被引量在獲獎(jiǎng)后都有所增加。Frandsen等[17]研究得出了Aumann獲得諾獎(jiǎng)后使其獲獎(jiǎng)前的發(fā)文和參考文獻(xiàn)的引用量都增加了。Mazloumian等[23]研究得出了獲得諾獎(jiǎng)后不僅諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的具有里程碑意義的論文被大量引用，而且諾貝爾獎(jiǎng)大大提高了他們以前大多數(shù)論文的引用量。劉俊婉等[9]認(rèn)為中國(guó)科學(xué)院院士在當(dāng)選院士后其發(fā)文的影響力高于當(dāng)選院士前的發(fā)文的影響力。當(dāng)選院士之后發(fā)表中間作者和最后作者署名論文的數(shù)量高于當(dāng)選院士之前的。高志[24]認(rèn)為不能籠統(tǒng)地說(shuō)諾獎(jiǎng)的獲得會(huì)使諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者的學(xué)術(shù)影響力減少或增加，獲諾獎(jiǎng)后獲獎(jiǎng)?wù)叩漠?dāng)前學(xué)術(shù)影響力有所增加。Li等[16]得出了諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者在獲獎(jiǎng)之后其影響力會(huì)經(jīng)歷明顯而短暫的下降，但隨后又會(huì)迅速反彈。喬錦忠等[25]研究得出了我國(guó)學(xué)者入選長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授后SCI論文發(fā)表數(shù)量明顯增加。田人合等[26]得出了大部分學(xué)者獲得杰青基金資助后論文發(fā)表量和頂級(jí)期刊論文發(fā)表量都得到了提高。劉紅煦等[14]認(rèn)為數(shù)學(xué)學(xué)者獲得高被引學(xué)者這一稱(chēng)號(hào)后論文的影響力增加。Farys等[4]得出了諾獎(jiǎng)獲得者獲諾獎(jiǎng)前5年的發(fā)文在獲諾獎(jiǎng)后引用量增加。Benavente等[18]、Jacob等[27]、Liu等[10]得出了學(xué)者在獲得基金、長(zhǎng)江學(xué)者稱(chēng)號(hào)后發(fā)文量比以前增加，此外Liu等認(rèn)為發(fā)文質(zhì)量也有增加。Silvestre等[28]、Svider等[29]、Saraykar等[13]認(rèn)為學(xué)者獲得基金能使其h指數(shù)增加。

c.科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)其學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生負(fù)影響。Bricongne等[15]發(fā)現(xiàn)學(xué)者獲得克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)對(duì)其發(fā)文質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)影響。鮑玉芳等[30]得出了科學(xué)家在獲得諾獎(jiǎng)后發(fā)文量、篇均被引頻次和年均被引頻次都出現(xiàn)了下降的趨勢(shì)。高志[24]認(rèn)為諾獎(jiǎng)獲得者獲得諾獎(jiǎng)后持久學(xué)術(shù)影響力減少。劉紅煦等[14]認(rèn)為數(shù)學(xué)學(xué)者獲得高被引學(xué)者這一稱(chēng)號(hào)后論文產(chǎn)量降低。Borjas等[5]研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)家在獲得菲爾茲獎(jiǎng)后新發(fā)文數(shù)量及其引用量都降低了。王帆[11]得出學(xué)者獲得長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授后其發(fā)文數(shù)量減少。Ibrahim等[12]得出了獲埃及國(guó)家獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)?wù)攉@此獎(jiǎng)后h指數(shù)降低。

本文對(duì)目前科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系的研究進(jìn)行統(tǒng)計(jì)得出有6項(xiàng)(19.35%)研究表明獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)學(xué)術(shù)影響力無(wú)影響，有18項(xiàng)(58.06%)研究表明獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生正影響，有7項(xiàng)(22.58%)研究表明獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生負(fù)影響。由此可以看出：有13項(xiàng)研究(41.93%)得出了學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得對(duì)科學(xué)家沒(méi)有起到激勵(lì)作用，有的甚至起到了負(fù)面效果，這些研究值得當(dāng)前治理“唯”帽子評(píng)價(jià)重視。對(duì)于未起到激勵(lì)作用的學(xué)術(shù)榮譽(yù)應(yīng)找出原因與對(duì)策，即使是科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生正影響的研究也應(yīng)該明確指出使用哪些指標(biāo)產(chǎn)生了正影響，因?yàn)閷?duì)使用引用類(lèi)指標(biāo)容易產(chǎn)生引用泡沫現(xiàn)象誤以為是正影響。

本文按學(xué)術(shù)榮譽(yù)頒發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)將學(xué)術(shù)榮譽(yù)分為政府主導(dǎo)授予的和學(xué)術(shù)共同體賦予的兩種。另外，按學(xué)術(shù)榮譽(yù)的頒發(fā)目的將學(xué)術(shù)榮譽(yù)也可以分為單純榮譽(yù)性的和資助學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)研究并產(chǎn)出更多學(xué)術(shù)成果的兩類(lèi)。表1列出了現(xiàn)有研究中涉及的有關(guān)學(xué)術(shù)榮譽(yù)的來(lái)源、頒發(fā)目的以及與學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系。

由以上文獻(xiàn)的研究結(jié)果可以看出：即使是研究同一個(gè)學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與獲得者的學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系也會(huì)得出不同結(jié)果，甚至是截然相反的結(jié)果。學(xué)術(shù)共同體賦予的且單純榮譽(yù)性的學(xué)術(shù)榮譽(yù)與學(xué)術(shù)影響力關(guān)系的研究得出互相矛盾的結(jié)果更多些，而政府主導(dǎo)授予且用于資助學(xué)者的學(xué)術(shù)榮譽(yù)與學(xué)術(shù)影響力關(guān)系的研究得出正影響的結(jié)果更多。

表1 現(xiàn)有研究中有關(guān)學(xué)術(shù)榮譽(yù)的來(lái)源、頒發(fā)目的以及與學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系

學(xué)術(shù)榮譽(yù)既不是科學(xué)家科學(xué)研究的動(dòng)因，也不是目的，其對(duì)學(xué)術(shù)影響力的影響沒(méi)有直接的因果效應(yīng)，但是學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得會(huì)影響科學(xué)家的學(xué)術(shù)行為和引起同行們對(duì)榮譽(yù)獲得者關(guān)注，進(jìn)而影響科學(xué)家的學(xué)術(shù)影響力。已有研究的研究結(jié)果會(huì)受到研究對(duì)象、學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)、測(cè)度學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)基于的文獻(xiàn)以及研究方法等方面的影響。對(duì)于每一個(gè)研究結(jié)果，應(yīng)該仔細(xì)分析研究設(shè)計(jì)的合理性。在研究設(shè)計(jì)合理的前提下我們更應(yīng)關(guān)注學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與獲得者的學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系不是正影響的研究結(jié)果。

3 科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究的相關(guān)假說(shuō)

目前關(guān)于科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究的假說(shuō)主要有以下7種：

a.普遍主義的規(guī)范引文假說(shuō)(the normative citation view of universalism)。主要支持者有：Merton[31]。該假說(shuō)認(rèn)為由于引用具有工具性認(rèn)知功能，它使讀者意識(shí)到知識(shí)的來(lái)源、思想的起源，并使讀者們能夠跟蹤文獻(xiàn)中提出的觀點(diǎn)和主張，承認(rèn)作者的原創(chuàng)貢獻(xiàn)，而諾獎(jiǎng)作為世界級(jí)權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)，它大大提高了人們對(duì)諾獎(jiǎng)得主對(duì)其創(chuàng)造性知識(shí)主張存在的認(rèn)識(shí)。諾獎(jiǎng)引起的這種注意力的提升使得同行們及很多來(lái)自相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)者更加關(guān)注獲獎(jiǎng)?wù)邆兊目蒲谐晒?，并加以引用。獲獎(jiǎng)?wù)甙l(fā)文的參考文獻(xiàn)也可以間接地從這種注意力提升中獲益，從而導(dǎo)致思想的一系列傳播。

b.社會(huì)建構(gòu)主義引文假說(shuō)。主要支持者有： Callon[32]、Knorr-Cetina[33]。該假說(shuō)認(rèn)為：現(xiàn)實(shí)中科學(xué)的發(fā)展是受到社會(huì)、政治和財(cái)政利益以及權(quán)力等影響，而不是受一套特定的學(xué)術(shù)共同體的規(guī)范和一個(gè)由認(rèn)知驅(qū)動(dòng)的獎(jiǎng)勵(lì)體系的支配。社會(huì)建構(gòu)主義觀點(diǎn)將科學(xué)定義為一場(chǎng)“口水戰(zhàn)”，在這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)中，出版物是科學(xué)家之間相互說(shuō)服知識(shí)主張的有效性從而在社會(huì)中確立主導(dǎo)地位的斗爭(zhēng)武器。而社會(huì)建構(gòu)主義觀點(diǎn)認(rèn)為引用可以達(dá)到說(shuō)服功能，即：作者將試圖利用“編纂”的知識(shí)，并引用“權(quán)威”的參考資料。而諾獎(jiǎng)這種獎(jiǎng)項(xiàng)能使獲獎(jiǎng)?wù)咴谡f(shuō)服他人科學(xué)主張方面處于一種特殊地位。這就出現(xiàn)了即使不完全了解諾獎(jiǎng)獲得者的觀點(diǎn)，但是仍通過(guò)引用諾獎(jiǎng)獲得者的觀點(diǎn)，使得自己的觀點(diǎn)更具有說(shuō)服性，達(dá)到借助巨人的肩膀來(lái)說(shuō)服他人一種目的。因此，出現(xiàn)了有些學(xué)者對(duì)諾獎(jiǎng)獲得者發(fā)表的文獻(xiàn)的說(shuō)服性引用，導(dǎo)致諾獎(jiǎng)獲得者在獲獎(jiǎng)后其文獻(xiàn)引用量增加。

c.馬太效應(yīng)。主要支持者有：Merton[34]、Zuckerman[35]。馬太效應(yīng)源自《新舊約全書(shū)·馬太福音》第25章中的一段話：“有的，還要加給他，叫他有余；沒(méi)有的，連他現(xiàn)有的也要奪過(guò)去”。文獻(xiàn)[6, 17, 19, 23]實(shí)證研究了獲得諾獎(jiǎng)、克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)叩膶W(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生馬太效應(yīng)。

d.認(rèn)知遷移假說(shuō)。主要支持者有：Borjas[5]、Li[16]。Borjas認(rèn)為由于菲爾茲獎(jiǎng)?lì)C發(fā)給40歲以下的學(xué)者，而有的獲獎(jiǎng)?wù)咭坏┇@得菲爾茲獎(jiǎng)這一數(shù)學(xué)領(lǐng)域的諾貝爾獎(jiǎng)，認(rèn)為自己原來(lái)的研究已經(jīng)到了天花板，于是開(kāi)始其他新的研究方向(陌生的研究領(lǐng)域)，導(dǎo)致研究產(chǎn)量下降。Li研究得出了“諾獎(jiǎng)斷崖”現(xiàn)象，即：諾獎(jiǎng)獲得者獲得諾獎(jiǎng)之后發(fā)表新論文的影響力下降。他進(jìn)一步研究得出了這也是由于諾獎(jiǎng)獲得者獲獎(jiǎng)之后改變了自己的研究主題，開(kāi)始在不太受歡迎的領(lǐng)域進(jìn)行新的研究。

e.職位負(fù)擔(dān)假說(shuō)。主要支持者有Zuckerman[36-37]。該假說(shuō)認(rèn)為諾獎(jiǎng)獲得者獲得諾獎(jiǎng)之后會(huì)從事更多的學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的工作及社會(huì)工作，比如參與管理工作、評(píng)估工作、帶博士生、相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)工作等等。社會(huì)地位、職位的提升等帶來(lái)了很多任務(wù)和職責(zé)，以致于不得不減少?gòu)氖聦W(xué)術(shù)研究工作的時(shí)間和精力。

f.創(chuàng)新擴(kuò)散理論。根據(jù)Rogers[38]在1983年提出的創(chuàng)新擴(kuò)散理論(Diffusion of Innovations Theory)，創(chuàng)新的傳播包含五個(gè)步驟：創(chuàng)新的潛在采用者必須了解創(chuàng)新(知識(shí))，對(duì)創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)進(jìn)行說(shuō)服(說(shuō)服)，決定采用(決定)，將創(chuàng)新落實(shí)到位(實(shí)施)，并重申采用創(chuàng)新的決定(確認(rèn))。Frandsen等[17]認(rèn)為：創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程是一位意見(jiàn)領(lǐng)袖(諾貝爾獎(jiǎng))引發(fā)的，它在某種程度上將科學(xué)家的注意力轉(zhuǎn)移到獲獎(jiǎng)?wù)叩闹卮罂茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的研究領(lǐng)域上，使得獲獎(jiǎng)?wù)叩闹骱驼撐囊约八鼈兊膮⒖嘉墨I(xiàn)變得比獲獎(jiǎng)前更為廣為人知。因此，創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程的第一步(知識(shí))得到了更好的支持。接下來(lái)的階段(說(shuō)服、決策和實(shí)施)受到諾貝爾獎(jiǎng)在學(xué)術(shù)界至高無(wú)上的聲望和聲譽(yù)的刺激。

g.彼得原理。主要支持者：王帆[11]。彼得原理[39]認(rèn)為：當(dāng)某位管理者在其崗位上取得突出成就之后，就被提升到更高的職位上，但是他并不具備從事這一職務(wù)的才能。這樣的提升可能使這位管理者無(wú)法勝任新的工作，也并不利于發(fā)揮他的才能。同樣，王帆[11]認(rèn)為在學(xué)術(shù)界學(xué)者在未獲得很高的學(xué)術(shù)榮譽(yù)前會(huì)做出大量的高質(zhì)量研究成果，目的是將來(lái)獲得該榮譽(yù)，但是一旦獲得了該榮譽(yù)就會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)激勵(lì)，比如：獲得長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授后學(xué)者將精力放在了大量的行政工作上或與學(xué)術(shù)研究工作無(wú)關(guān)的其他方面。

以上關(guān)于科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究的假說(shuō)中普遍主義的規(guī)范引文假說(shuō)和創(chuàng)新擴(kuò)散理論假說(shuō)屬于相似解釋?zhuān)鼈兣c社會(huì)建構(gòu)主義引文假說(shuō)是對(duì)立解釋。職位負(fù)擔(dān)假說(shuō)和彼得原理假說(shuō)屬于相似解釋。

4 現(xiàn)有相關(guān)研究存在的主要問(wèn)題

目前有關(guān)科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究存在的主要問(wèn)題有以下5點(diǎn)：

a.在研究科學(xué)家某一學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與學(xué)術(shù)影響力關(guān)系時(shí)，未考慮獲得該學(xué)術(shù)榮譽(yù)的科學(xué)家也會(huì)因多次獲得其他不同的學(xué)術(shù)榮譽(yù)而對(duì)其學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生的復(fù)雜影響[20]。

某些諾貝爾獎(jiǎng)獲得者在獲得諾獎(jiǎng)之前會(huì)獲得諾獎(jiǎng)風(fēng)向標(biāo)之類(lèi)的獎(jiǎng)項(xiàng)，比如：拉斯克醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)、沃爾夫獎(jiǎng)等[20]。這些獎(jiǎng)項(xiàng)的獲得會(huì)不會(huì)影響研究相關(guān)科學(xué)家諾獎(jiǎng)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系，這有待于需要進(jìn)一步驗(yàn)證，在做相應(yīng)的研究時(shí)是不是也應(yīng)該對(duì)此變量進(jìn)行控制。

b.對(duì)科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)的前后學(xué)術(shù)影響力的變化研究中的“前”“后”所指的時(shí)間段的界定模糊、沒(méi)有科學(xué)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)[20]。

目前不同的研究對(duì)“前”“后”界定各不相同。有的研究將學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得“前”界定為學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得前10年、15年等，或者自從學(xué)術(shù)生涯開(kāi)始到獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)那年。對(duì)學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得“后”代表的時(shí)間段界定時(shí)也沒(méi)有經(jīng)過(guò)科學(xué)有效的論證。

c.未將科學(xué)家按照母語(yǔ)、地區(qū)、性別等分類(lèi)研究其學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系，以及現(xiàn)有研究中缺乏對(duì)時(shí)代等變量的控制。

有些科學(xué)家的母語(yǔ)不是英語(yǔ)或職業(yè)生涯所在地區(qū)不以英語(yǔ)為主要語(yǔ)言，研究其獲得國(guó)際著名的學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)其學(xué)術(shù)影響力的影響時(shí)就有可能得到不準(zhǔn)確的結(jié)果，比如：我國(guó)科學(xué)家屠呦呦雖然獲得了諾獎(jiǎng)，但她發(fā)表的英文論文并不多。所以需要將獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)的科學(xué)家按照母語(yǔ)、地區(qū)等分類(lèi)研究[20]。

隨著時(shí)代的發(fā)展，科研環(huán)境的變化、科技政策的改變、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步都使得現(xiàn)在從事科學(xué)研究的狀態(tài)與以往大大不同[40]，這需要研究科學(xué)家學(xué)術(shù)表現(xiàn)變化時(shí)需要控制時(shí)代等變量，并且建議研究對(duì)象的選取應(yīng)該避免選取很早的學(xué)術(shù)榮譽(yù)獲得者(如：在19世紀(jì)從事學(xué)術(shù)工作的學(xué)術(shù)榮譽(yù)獲得者)，以防得出的研究結(jié)論對(duì)當(dāng)前科技政策的參考價(jià)值較低。

d.未深入分析科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)其第一或通訊作者發(fā)文的影響力的影響[20]。

e.未挖掘科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)后學(xué)術(shù)影響力降低的原因。一些研究得出了科學(xué)家在學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得后其發(fā)文數(shù)量或質(zhì)量下降，未從科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得對(duì)其研究主題影響的角度或其他角度去分析下降的原因。分析科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得與其學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系的意義之一在于找到這些原因并針對(duì)其原因制定相應(yīng)的科技政策。

未來(lái)進(jìn)一步的深入研究應(yīng)注意對(duì)以下5個(gè)方面的建議予以考慮：①研究對(duì)象方面上應(yīng)著重研究距離當(dāng)前較近的榮譽(yù)獲得者或者說(shuō)近10年、20年的榮譽(yù)獲得者以便得出的結(jié)論能為當(dāng)下科技政策的制定提供參考。樣本數(shù)量盡可能多。當(dāng)研究獲得國(guó)際著名學(xué)術(shù)榮譽(yù)的學(xué)者時(shí)應(yīng)按籍貫分類(lèi)研究。②在影響力指標(biāo)選擇方面上進(jìn)一步細(xì)化，進(jìn)而研究基于不同類(lèi)型的發(fā)文榮譽(yù)的獲得對(duì)影響力的影響是如何變化的，還應(yīng)注意h指數(shù)缺乏靈敏度。③研究方法方面應(yīng)將學(xué)者獲得榮譽(yù)時(shí)的年齡作為控制變量，因?yàn)槟贻p學(xué)者與年老學(xué)者獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)其激勵(lì)作用不會(huì)有相同的效果。此外，對(duì)多次獲得國(guó)際著名科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)的也應(yīng)將獲得的其他國(guó)際著名科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)作為控制變量。建議使用不同的、合理的研究方法對(duì)同一研究進(jìn)行做驗(yàn)證研究。④在研究結(jié)果方面不能籠統(tǒng)直接得出科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)對(duì)其學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生正或負(fù)影響，甚至無(wú)影響，應(yīng)該闡明在什么條件下影響力的變化是如何的。⑤科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)的動(dòng)機(jī)也是值得進(jìn)一步研究的問(wèn)題，尤其是對(duì)本文中政府主導(dǎo)授予的單純性學(xué)術(shù)榮譽(yù)獲得者和學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得帶來(lái)負(fù)影響的科學(xué)家。加強(qiáng)對(duì)科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)后學(xué)術(shù)影響力降低原因的實(shí)證研究。

5 研究總結(jié)和未來(lái)研究方向

本文重點(diǎn)從已有科學(xué)家學(xué)術(shù)榮譽(yù)獲得與其學(xué)術(shù)影響力關(guān)系研究的學(xué)術(shù)影響力測(cè)度方法、研究方法、研究結(jié)果和研究假說(shuō)等4個(gè)方面進(jìn)行了較為全面的綜述，給出了現(xiàn)有研究的基本現(xiàn)狀、相關(guān)的基本假說(shuō)等，總結(jié)了已有研究存在的5個(gè)主要問(wèn)題，并提出了進(jìn)一步深度研究的5個(gè)方面的建議。未來(lái)可能的研究方向有以下4個(gè)：

a.菲爾茲獎(jiǎng)獲得者獲獎(jiǎng)之后導(dǎo)致獲獎(jiǎng)?wù)咴?0歲的時(shí)候就分散了研究精力，學(xué)術(shù)產(chǎn)出下滑，這不是該獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立的目的。而諾貝爾獎(jiǎng)授予年齡較大的科學(xué)家(大多已過(guò)退休年齡)，似乎更有利于科學(xué)家在創(chuàng)新生命周期內(nèi)專(zhuān)注于科學(xué)研究。本質(zhì)上，設(shè)獎(jiǎng)的目的是為了進(jìn)一步激勵(lì)科學(xué)創(chuàng)新、還是獎(jiǎng)勵(lì)后阻礙科學(xué)創(chuàng)新的問(wèn)題，值得進(jìn)一步研究。同樣，怎么避免學(xué)者獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)后出現(xiàn)彼得原理的現(xiàn)象，以及針對(duì)不同的學(xué)術(shù)榮譽(yù)制定不同的激勵(lì)政策，這也值得進(jìn)一步深入研究。

b.目前有研究認(rèn)為科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)榮譽(yù)產(chǎn)生了馬太效應(yīng)，導(dǎo)致了引用泡沫，那么文獻(xiàn)的引用動(dòng)機(jī)又是什么？怎么避免不良的引用？

c.目前學(xué)術(shù)影響力的測(cè)度指標(biāo)更多地是涉及到有關(guān)科學(xué)家發(fā)文的影響力而且這些指標(biāo)容易被人為操控和形成追風(fēng)，未來(lái)研究應(yīng)該增加更加客觀的學(xué)術(shù)影響力測(cè)度指標(biāo)。

使用測(cè)度學(xué)術(shù)負(fù)面表現(xiàn)的指標(biāo)(如：撤稿論文數(shù)、科研數(shù)據(jù)造假、圖片錯(cuò)用、署名不實(shí)、擅標(biāo)他人基金項(xiàng)目號(hào)等學(xué)術(shù)不端行為)來(lái)研究學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)，這方面的理論探索也值得研究。

d.同一個(gè)學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得對(duì)年輕學(xué)者和年老學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力產(chǎn)生影響的區(qū)別研究。通過(guò)進(jìn)行區(qū)別研究得出學(xué)術(shù)榮譽(yù)的獲得對(duì)年輕學(xué)者的特有影響也是科技政策制定者值得關(guān)注的問(wèn)題。