劉軍偉，劉 華

（1.西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 商學(xué)院，陜西 西安 710128；2.西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院，陜西 西安 710128）

一、引言

科技創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。2022 年科技部辦公廳發(fā)布的《關(guān)于營(yíng)造更好環(huán)境支持科技型中小企業(yè)研發(fā)的通知》指出，到“十四五”末中國(guó)將建立比較健全的科技型中小企業(yè)支持政策體系，營(yíng)造全社會(huì)鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的環(huán)境氛圍，新增科技型中小企業(yè)20 萬(wàn)家?？萍夹椭行∑髽I(yè)具有資本密集度高、產(chǎn)品更新?lián)Q代快、技術(shù)跨國(guó)界性等特征，因而具有比較明顯的跨國(guó)創(chuàng)業(yè)優(yōu)勢(shì)。通過(guò)實(shí)施跨國(guó)創(chuàng)業(yè)，科技型中小企業(yè)能夠有效克服因內(nèi)部知識(shí)資源缺乏及外部合法性不足而形成的“雙重劣勢(shì)”，及時(shí)獲取國(guó)際化知識(shí)資源，形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效[1，2]。

創(chuàng)新績(jī)效是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率和結(jié)果，強(qiáng)調(diào)對(duì)創(chuàng)新資源的獲取以及創(chuàng)新知識(shí)的吸收與轉(zhuǎn)化[1]。國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中由于實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)而產(chǎn)生的績(jī)效[2]?？萍夹椭行∑髽I(yè)國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效會(huì)受到許多因素的影響，當(dāng)前學(xué)者主要圍繞組織學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及技術(shù)研發(fā)等理論視角展開(kāi)，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與學(xué)習(xí)導(dǎo)向的動(dòng)態(tài)耦合[4]、企業(yè)創(chuàng)業(yè)失敗后的持續(xù)學(xué)習(xí)[5]以及企業(yè)國(guó)際研發(fā)合作的地域廣度等對(duì)企業(yè)國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效具有正向調(diào)節(jié)作用[6]，卻忽略了企業(yè)自身跨國(guó)創(chuàng)業(yè)能力以及高管的國(guó)際知識(shí)吸收能力在國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效中發(fā)揮的催化作用，并且較少關(guān)注創(chuàng)新氛圍的作用。事實(shí)上，跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向是企業(yè)國(guó)際創(chuàng)新能力發(fā)展的基礎(chǔ)，反映了高管層對(duì)國(guó)際化創(chuàng)業(yè)的態(tài)度情感及行為風(fēng)格。實(shí)施跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略是高管層主動(dòng)獲取、吸收知識(shí)并轉(zhuǎn)化為國(guó)際創(chuàng)新資源的行為過(guò)程與結(jié)果，是推動(dòng)企業(yè)國(guó)際創(chuàng)新的動(dòng)能。那些具有較高跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的科技型企業(yè)在創(chuàng)立之初就能夠通過(guò)積極學(xué)習(xí)創(chuàng)新知識(shí)獲取創(chuàng)新資源，更容易抓住全球市場(chǎng)機(jī)遇并實(shí)施國(guó)際化創(chuàng)業(yè)。

針對(duì)已有研究的不足，文章構(gòu)建跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效、高管知識(shí)吸收能力及創(chuàng)新氛圍的整合模型，通過(guò)對(duì)186 家科技型中小企業(yè)的實(shí)證分析，解析跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)?guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在影響機(jī)理，探討高管知識(shí)吸收能力的中介作用及創(chuàng)新氛圍的調(diào)節(jié)作用，以期豐富和拓展科技型中小企業(yè)國(guó)際創(chuàng)業(yè)相關(guān)理論研究，為科技型中小企業(yè)提升國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效提供對(duì)策建議。

二、理論分析與研究假設(shè)

1.跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向是企業(yè)進(jìn)入新行業(yè)領(lǐng)域后為獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而采取的一系列措施，是一項(xiàng)以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新為根本目標(biāo)，具有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性傾向和前瞻性的戰(zhàn)略行為導(dǎo)向[7]?？鐕?guó)創(chuàng)業(yè)是指企業(yè)跨越國(guó)界發(fā)現(xiàn)、識(shí)別并開(kāi)發(fā)市場(chǎng)機(jī)遇，向國(guó)外用戶提供產(chǎn)品與服務(wù)的行為[8]。跨國(guó)創(chuàng)業(yè)是企業(yè)國(guó)際化成功的重要因素與創(chuàng)新戰(zhàn)略抉擇。在全球化背景下，跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在一定程度上反映了企業(yè)在面對(duì)新機(jī)遇時(shí)是否具有創(chuàng)新精神和長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光[9]。通過(guò)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)，企業(yè)能夠不斷增強(qiáng)自主意識(shí)、國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)取性、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性與創(chuàng)新意愿[10]?？鐕?guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向型企業(yè)能夠更聚焦于產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)變革，主動(dòng)搜尋新的國(guó)際市場(chǎng)機(jī)遇，承擔(dān)不確定性市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，積極適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)變化，進(jìn)而提高進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的速度及市場(chǎng)績(jī)效[11]。那些具有跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向性的企業(yè)往往在創(chuàng)立之初就確立了國(guó)際化戰(zhàn)略目標(biāo)，主動(dòng)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，表現(xiàn)出創(chuàng)新性、前瞻性、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性等特質(zhì)傾向[12]。創(chuàng)新性表現(xiàn)為企業(yè)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中采取可能獲得新產(chǎn)品、新技術(shù)、新科技的措施或決策的傾向性，也是跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的核心內(nèi)容[13]?？鐕?guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的核心理念是產(chǎn)品創(chuàng)新及技術(shù)變革。在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的現(xiàn)實(shí)背景下，企業(yè)將主要精力放在資源開(kāi)發(fā)和引進(jìn)新產(chǎn)品技術(shù)上，增強(qiáng)創(chuàng)新活動(dòng)，開(kāi)發(fā)獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，發(fā)現(xiàn)新的國(guó)際市場(chǎng)機(jī)遇，獲取優(yōu)質(zhì)資源，先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用創(chuàng)新資源開(kāi)發(fā)出難以替代的新創(chuàng)產(chǎn)品，有助于提升國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[14]。前瞻性表現(xiàn)為企業(yè)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中對(duì)全球商務(wù)機(jī)會(huì)的警惕性，以及采取創(chuàng)新行動(dòng)的主動(dòng)性[15]。具有前瞻性傾向的企業(yè)往往具備積極的態(tài)度與樂(lè)觀的情感，愿意主動(dòng)抓住創(chuàng)新機(jī)會(huì)并迅速做出行動(dòng)，強(qiáng)調(diào)對(duì)未來(lái)問(wèn)題、變化的預(yù)見(jiàn)[16]。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性反映了企業(yè)對(duì)不確定性環(huán)境的容忍程度以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的接受意愿。愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)更傾向于將注意力和精力集中在尋求新機(jī)會(huì)上，即使這些新的機(jī)會(huì)和活動(dòng)的收益尚不確定。研究表明，跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向是企業(yè)國(guó)際化成功與否的重要因素，那些具有跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的企業(yè)要比同類型企業(yè)具有較好的國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)[17]。對(duì)于科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，領(lǐng)先創(chuàng)新產(chǎn)品與技術(shù)，發(fā)掘和開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)機(jī)會(huì)，領(lǐng)先創(chuàng)新進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高其抗風(fēng)險(xiǎn)能力并創(chuàng)造企業(yè)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，能夠有效提升國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效。

基于此，研究提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向積極影響科技型中小企業(yè)的國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效。

2.跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與高管知識(shí)吸收能力

依據(jù)資源基礎(chǔ)理論，資源是企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵性要素。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)最有價(jià)值、最稀缺的資源就是知識(shí)。知識(shí)學(xué)習(xí)不僅是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，而且也是影響企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效的重要變量。對(duì)于具有跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的科技型企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)高管會(huì)更重視獲取外部知識(shí)資源，學(xué)習(xí)新技術(shù)與新知識(shí)，并將這些知識(shí)內(nèi)化為企業(yè)發(fā)展動(dòng)力[18]。企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)過(guò)程就是高管進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)、認(rèn)知學(xué)習(xí)與實(shí)踐學(xué)習(xí)的過(guò)程，也是不斷發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)、改進(jìn)知識(shí)管理及強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)認(rèn)知的過(guò)程[19]。高管的知識(shí)吸收能力能夠促進(jìn)企業(yè)整體獲取、吸收和應(yīng)用新信息價(jià)值的能力[20]。企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向強(qiáng)度與高管知識(shí)吸收能力之間存在顯著關(guān)系，表現(xiàn)在個(gè)體與組織兩個(gè)層面。從個(gè)體層面來(lái)看，企業(yè)在跨國(guó)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中所積累起來(lái)的管理經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，會(huì)形成高管內(nèi)在的動(dòng)態(tài)管理能力與潛質(zhì)，轉(zhuǎn)化為持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。理性行為認(rèn)為，個(gè)體的態(tài)度和主觀規(guī)范決定了其行為意圖。個(gè)體對(duì)于知識(shí)吸收的態(tài)度能夠?qū)ζ鋵?shí)際行為產(chǎn)生影響[21]。在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)高管利用在跨國(guó)創(chuàng)業(yè)中獲得的新知識(shí)分析和理解外部商業(yè)環(huán)境，發(fā)展和提升個(gè)體知識(shí)吸收能力，有效增加跨國(guó)知識(shí)儲(chǔ)備和經(jīng)驗(yàn)技能，提高管理決策的科學(xué)性與有效性，將新知識(shí)商業(yè)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)提升自身國(guó)際化運(yùn)營(yíng)管理能力的目標(biāo)。從組織層面來(lái)看，個(gè)體知識(shí)吸收能力是組織知識(shí)吸收能力的基礎(chǔ)。高管個(gè)人的知識(shí)吸收能力會(huì)最終累積形成組織知識(shí)。高管將新知識(shí)運(yùn)用于工作任務(wù)分配及運(yùn)營(yíng)管理中，能夠有效提升企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)新績(jī)效。因此高管知識(shí)吸收能力是企業(yè)產(chǎn)生國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效必不可少的關(guān)鍵因素。

基于此，研究提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2：跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向積極影響高管知識(shí)吸收能力。

3.高管知識(shí)吸收能力與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效

企業(yè)高管知識(shí)吸收能力是實(shí)現(xiàn)全球創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的催化劑。由于國(guó)際創(chuàng)新需要投入大量資源，并且新技術(shù)和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)具有高度不確定性，因此那些具有較高冒險(xiǎn)傾向的高管會(huì)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中采取創(chuàng)新行動(dòng)以追求高回報(bào)[22]。高管通過(guò)獲取、吸收和利用新技術(shù)能夠有效控制或減少冒險(xiǎn)行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性[23]。具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的高管能夠及時(shí)識(shí)別和獲得新的外部知識(shí)，利用新知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題[24]，加大對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝等的投入，改善創(chuàng)新環(huán)境，提高國(guó)際化創(chuàng)新速度和績(jī)效[25]。高吸收能力有助于高管及時(shí)把握國(guó)際市場(chǎng)信息，提升國(guó)際市場(chǎng)機(jī)會(huì)識(shí)別能力和發(fā)現(xiàn)能力[26]，促進(jìn)新知識(shí)的轉(zhuǎn)化，快速獲取外界信息并了解客戶需求[27]，利用外部知識(shí)創(chuàng)新改良產(chǎn)品，提升產(chǎn)品質(zhì)量，將新知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品和服務(wù)，提高企業(yè)資源利用效率與市場(chǎng)占有率[28]，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

基于此，研究提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3：高管知識(shí)吸收能力積極影響國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效。

4.高管知識(shí)吸收能力的中介作用

基于社會(huì)學(xué)習(xí)理論，高管吸收知識(shí)的過(guò)程就是與內(nèi)外部關(guān)聯(lián)方互動(dòng)并獲取資源的過(guò)程，目的在于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需求，提供有價(jià)值的產(chǎn)品，提高創(chuàng)新能力[29]。知識(shí)經(jīng)濟(jì)極大地提升了企業(yè)高管的學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新精神[30]。具備較高創(chuàng)新意愿的企業(yè)高管會(huì)將外部知識(shí)內(nèi)化、吸收并與內(nèi)部知識(shí)相結(jié)合，創(chuàng)造出有意義的知識(shí)體系，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。一般來(lái)說(shuō)，高管知識(shí)吸收能力與其資源整合能力密切相關(guān)：高管的知識(shí)吸收能力越強(qiáng)，越容易產(chǎn)生全球創(chuàng)業(yè)的意愿與戰(zhàn)略導(dǎo)向，越渴望盡快獲取、消化、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用新知識(shí)及整合新資源；相反，如果高管的知識(shí)吸收能力越弱，就會(huì)越容易趨于保守，資源整合能力也就會(huì)越弱。對(duì)于新創(chuàng)科技型企業(yè)來(lái)說(shuō)，在跨國(guó)創(chuàng)業(yè)初期往往面臨知識(shí)資源短缺、資金不足及技術(shù)短缺等問(wèn)題，迫使很多企業(yè)選擇合作和外包，通過(guò)派遣員工外出學(xué)習(xí)的方式獲取知識(shí)資源能夠提升員工國(guó)際創(chuàng)新能力。當(dāng)企業(yè)高管通過(guò)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)積累到足夠多國(guó)際化知識(shí)資源時(shí)，就會(huì)不斷提高知識(shí)吸收能力，進(jìn)而提高國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效。

基于此，研究提出如下假設(shè)：

假設(shè)H4：知識(shí)吸收能力在跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效之間起中介作用。

5.創(chuàng)新氛圍在跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用

創(chuàng)新是指人們將某種資源要素按照不同方式進(jìn)行重新組合的過(guò)程與活動(dòng)結(jié)果，目的在于創(chuàng)造出新的價(jià)值與能力，滿足人類自身更高層次的需求[31]。創(chuàng)新氛圍表現(xiàn)為企業(yè)員工對(duì)組織支持、包容和鼓勵(lì)創(chuàng)新程度的主觀感知，以及企業(yè)管理者對(duì)企業(yè)員工探索創(chuàng)新的鼓勵(lì)和支持程度。企業(yè)創(chuàng)新氛圍越高，員工對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、創(chuàng)新水平及創(chuàng)新支持度的認(rèn)同感受就越高。當(dāng)企業(yè)缺乏鼓勵(lì)容錯(cuò)、寬松的創(chuàng)新氛圍時(shí)，往往會(huì)失去國(guó)際化發(fā)展動(dòng)力。良好的創(chuàng)新氛圍可以加速產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)成員的溝通和交流，滿足員工技術(shù)培訓(xùn)與提升的需求，增加員工獲取新知識(shí)的方式途徑，加快促進(jìn)員工知識(shí)轉(zhuǎn)化，推動(dòng)將新知識(shí)應(yīng)用到企業(yè)支持的創(chuàng)新活動(dòng)中去，為企業(yè)創(chuàng)新提供資金保障和時(shí)間保障；高管的創(chuàng)新榜樣示范效應(yīng)也能夠得到更好發(fā)揮，員工更容易獲得物質(zhì)和心理上的鼓勵(lì)和肯定，更能激發(fā)自主創(chuàng)新意愿與熱情，也更愿意承擔(dān)創(chuàng)新帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

基于此，研究提出如下假設(shè)：

假設(shè)H5：創(chuàng)新氛圍在跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效之間起調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)以上分析，文章構(gòu)建的理論模型如圖1 所示。

圖1 研究模型

三、研究設(shè)計(jì)

1.數(shù)據(jù)收集

文章采用調(diào)查問(wèn)卷形式取得數(shù)據(jù)，在西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)行調(diào)研。并在成熟量表的基礎(chǔ)上編制了初始問(wèn)卷，然后廣泛征求專家及企業(yè)高管意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)做了小樣本預(yù)測(cè)試，修訂并完善問(wèn)卷，最后開(kāi)展正式調(diào)查。研究采用現(xiàn)場(chǎng)紙質(zhì)問(wèn)卷及在線問(wèn)卷填寫(xiě)方式，發(fā)放320 份問(wèn)卷，回收216 份，剔除填寫(xiě)不規(guī)則或者填寫(xiě)信息不全等無(wú)效問(wèn)卷后，最終有效問(wèn)卷為186 份，有效回收率為58.1%。

樣本企業(yè)具體情況如下：一是企業(yè)規(guī)模方面，50 人以下占比34.3%，51～100 人占比28.5%，101～200 人占比24.7%，200人以上占比12.5%；二是企業(yè)從事國(guó)際化業(yè)務(wù)年限方面：1 年以內(nèi)占比26.8%，2～3 年占比31.5%；3～5 年占比23.4%；5 年以上占比18.3%；三是企業(yè)性質(zhì)方面：國(guó)有企業(yè)占比18.2%；民營(yíng)企業(yè)占比40.4%；外資或合資企業(yè)占比28.4%；其他類型企業(yè)占比13.0%；四是企業(yè)開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)方面，上年度國(guó)際業(yè)務(wù)占企業(yè)總收入10%～20%企業(yè)比例為53.7%，占企業(yè)總收入21%～30%的企業(yè)比例為28.2%，占企業(yè)總收入31%～40%的企業(yè)比例為11.6%，占企業(yè)總收入超過(guò)40%的企業(yè)比例僅為6.5%。同時(shí)，為了檢驗(yàn)樣本企業(yè)無(wú)回應(yīng)的偏差問(wèn)題，對(duì)未回收樣本與回收樣本在企業(yè)規(guī)模等方面進(jìn)行T 檢驗(yàn)，結(jié)果表明p＜0.05，未發(fā)現(xiàn)兩類樣本存在顯著差異，因此研究樣本不存在無(wú)回應(yīng)偏差問(wèn)題。

表1 樣本企業(yè)基本信息(n=186)

2.變量設(shè)計(jì)

對(duì)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效、高管知識(shí)吸收能力、創(chuàng)新氛圍和控制變量的測(cè)量主要參考已有研究中已經(jīng)驗(yàn)證過(guò)的成熟量表，基于實(shí)際情況對(duì)測(cè)量題項(xiàng)進(jìn)行一定的調(diào)整和修正。具體測(cè)量的題項(xiàng)見(jiàn)表2。調(diào)查問(wèn)卷采用Likert5 分量表，以“自我評(píng)分”方式進(jìn)行測(cè)量，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為“1=非常不符合”“2=比較不符合”“3=不確定”“4=比較符合”“5=非常符合”。具體測(cè)量情況如下所示：

表2 主要變量說(shuō)明

一是跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向。基于Lumpkin 等[10]與Covin 等[14]的研究，分別從創(chuàng)新維度、前瞻維度與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)維度對(duì)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向進(jìn)行測(cè)度，題項(xiàng)包括“企業(yè)長(zhǎng)期鼓勵(lì)針對(duì)國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品”“企業(yè)樂(lè)意開(kāi)發(fā)國(guó)外新市場(chǎng)”等10 個(gè)，量表信度為0.789。

二是國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效?；贚ovelace 等[32]和國(guó)內(nèi)學(xué)者邢蕊等[16]有關(guān)創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量的研究，采用科技型中小企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)數(shù)量、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度和新產(chǎn)品銷售收入三個(gè)指標(biāo)測(cè)度國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效，題項(xiàng)包括“企業(yè)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開(kāi)發(fā)的國(guó)外新產(chǎn)品數(shù)量多”“企業(yè)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的國(guó)外新產(chǎn)品銷售收入高”等5 個(gè)，量表信度為0.835。

三是高管知識(shí)吸收能力。基于Cohen 和尹劍峰、葉廣宇[33]等的研究，從動(dòng)態(tài)能力角度將知識(shí)吸收能力分為潛在吸收能力（獲取消化能力） 和實(shí)際吸收能力（轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力），題項(xiàng)包括“高管經(jīng)常代表企業(yè)進(jìn)行外部知識(shí)交流”；“高管能分析和理解獲取的新知識(shí)”等6 個(gè)，量表信度為0.802。

四是創(chuàng)新氛圍。基于楊百寅等[34]編制的量表，題項(xiàng)包括“員工們樂(lè)于持續(xù)就工作問(wèn)題展開(kāi)討論”，“員工們樂(lè)于分享工作方法和新知識(shí)”等6 個(gè)，量表信度為0.747。

五是控制變量。前期研究表明，企業(yè)基本特征影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。文章確定的控制變量包括企業(yè)人數(shù)規(guī)模、企業(yè)成立年限、企業(yè)性質(zhì)與企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)銷售占比。

四、實(shí)證分析

1.信效度檢驗(yàn)

研究采用SPS25.0 方法對(duì)量表的信效度予以檢驗(yàn)，選用Cronbach's α 系數(shù)判定整體系數(shù)和各量表系數(shù)。由表3 可知，四個(gè)變量整體及其各題項(xiàng)的Cronbach's α 系數(shù)均大于0.70（最小值為0.725），AVE 均在0.5 以上（最小值為0.615），因子載荷最小值均在0.7 以上，表明量表信度良好。為保證量表的內(nèi)容效度，在問(wèn)卷發(fā)放之前，已通過(guò)咨詢企業(yè)專家對(duì)問(wèn)卷各題項(xiàng)進(jìn)行反復(fù)修訂完善。從結(jié)構(gòu)效度來(lái)看，研究對(duì)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新氛圍、高管知識(shí)吸收能力進(jìn)行了探索性因子分析，各題項(xiàng)的因子載荷均大于0.5，跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的特征值分別是6.302 和1.289，旋轉(zhuǎn)平方和載人積累值是76.234%。表明量表的結(jié)構(gòu)效度良好。通過(guò)驗(yàn)證性因子分析法檢驗(yàn)區(qū)別效度，發(fā)現(xiàn)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向維度下創(chuàng)新性、前瞻性與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性的相關(guān)系數(shù)分別為0.68、0.76 與0.64，相關(guān)系數(shù)值都低于0.9，表明量表區(qū)別效度良好。從收斂角度來(lái)看，各潛變量路徑系數(shù)值都超過(guò)0.6，表明變量具有較好收斂效度。

表3 量表信效度檢驗(yàn)

2.描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

對(duì)各個(gè)變量（跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效、高管知識(shí)吸收能力與創(chuàng)新氛圍） 的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)進(jìn)行分析，從表4 可以看出，變量具有較高的相關(guān)系數(shù)，居于-0.453 到0.532 之間，絕對(duì)值都低于0.7 的臨界值。方差膨脹因子檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)最高值均小于10，說(shuō)明不存在多重共線性問(wèn)題。樣本企業(yè)中跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向比較顯著，高管知識(shí)吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新氛圍都處于較高的水平。模型具有內(nèi)部一致性。由此可見(jiàn)，研究變量比較適合做進(jìn)一步回歸分析。

表4 各變量描述統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性結(jié)果分析(n=186)

3.假設(shè)檢驗(yàn)

（1） 主效應(yīng)檢驗(yàn)

文章對(duì)科技型企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的研究假設(shè)采用層次回歸方法（見(jiàn)表5）。首先將跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向設(shè)為自變量，將企業(yè)規(guī)模、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)國(guó)際化業(yè)務(wù)年限與企業(yè)國(guó)外市場(chǎng)銷售占比等設(shè)為控制變量，模型3 僅有控制變量。模型4 在模型3 的基礎(chǔ)上加入國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效變量，結(jié)果顯示跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)?guó)際化創(chuàng)新績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系(β=0.413，p＜0.01)，因此假設(shè)H1 成立。接著，檢驗(yàn)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)Ω吖苤R(shí)吸收能力的作用，以高管知識(shí)吸收能力為因變量，模型1 僅有控制變量，模型2 加入高管知識(shí)吸收能力，結(jié)果顯示跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)Ω吖苤R(shí)吸收具有正向積極作用(β=0.327，p＜0.01)，假設(shè)H2 成立。

表5 主效應(yīng)與中介效應(yīng)分析(n=186)

（2） 高管知識(shí)吸收能力的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)高管吸收能力對(duì)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的中介作用，同時(shí)將高管吸收能力與跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向加入模型5中。結(jié)果顯示，高管知識(shí)吸收能力對(duì)國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效具有顯著積極影響(β=0.378，p＜0.001)，跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)?guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的影響仍顯著(β=0.231，p＜0.001)，但是系數(shù)從0.378 減小到0.231，表明高管知識(shí)吸收部分中介跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，因此假設(shè)H3 與H4 得到驗(yàn)證。

（3） 創(chuàng)新氛圍的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

為驗(yàn)證創(chuàng)新氛圍的調(diào)節(jié)效應(yīng)，設(shè)高管知識(shí)吸收為因變量，加入企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成立年限、企業(yè)性質(zhì)與企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)銷售占比等控制變量以及跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與創(chuàng)新氛圍的交互項(xiàng)。為避免產(chǎn)生共線性問(wèn)題影響模型的可靠性，分別對(duì)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向變量與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行中心化處理。創(chuàng)新氛圍在跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效間的調(diào)節(jié)效應(yīng)見(jiàn)表6。結(jié)果顯示，高管知識(shí)吸收能力與創(chuàng)新氛圍的交互項(xiàng)對(duì)模型中的國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效變量有顯著的積極影響(β=0.091，p＜0.05)，表明跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)?guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的作用會(huì)在一定程度上受到創(chuàng)新氛圍的調(diào)節(jié)。因此，假設(shè)H5 得到驗(yàn)證。

表6 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

五、研究結(jié)論與啟示

文章在理論分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)調(diào)研數(shù)據(jù)證實(shí)科技型中小企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、高管知識(shí)吸收能力及創(chuàng)新氛圍對(duì)國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的影響，得出如下結(jié)論：第一，跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向已經(jīng)成為科技型中小企業(yè)提升國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的重要驅(qū)動(dòng)力?？萍籍a(chǎn)品的無(wú)國(guó)界性與技術(shù)傳播速度快等特征迫使其不得不面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向是科技型企業(yè)基于自身科技優(yōu)劣勢(shì)做出的創(chuàng)新性與前瞻性戰(zhàn)略布局，是企業(yè)自愿進(jìn)入國(guó)際化市場(chǎng)的先行性愿望表達(dá)。企業(yè)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向性越高，在創(chuàng)立初期就越容易進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)，越有可能提升國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效。第二，高管層的知識(shí)吸收能力在跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效之間發(fā)揮中介作用。高管層的國(guó)際化知識(shí)儲(chǔ)備、機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)等對(duì)于企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理模式及創(chuàng)新方式等有比較顯著的影響。高管在主動(dòng)獲取、吸收、轉(zhuǎn)化及應(yīng)用新知識(shí)的基礎(chǔ)上，充分了解和分析國(guó)際市場(chǎng)狀況，鼓勵(lì)員工技術(shù)創(chuàng)新，增加對(duì)新技術(shù)、新工藝與新產(chǎn)品的研發(fā)投入，整合新資源，改善創(chuàng)新環(huán)境，做出全球化市場(chǎng)布局，有利于取得國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效。第三，創(chuàng)新氛圍強(qiáng)化了跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)?guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的影響。創(chuàng)新氛圍表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)員工冒險(xiǎn)精神與犯錯(cuò)行為的容忍度與接受度。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新氛圍較強(qiáng)時(shí)，員工內(nèi)部就會(huì)形成較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)與冒險(xiǎn)意識(shí)，更加關(guān)注國(guó)際市場(chǎng)變化，對(duì)跨國(guó)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生更大的內(nèi)驅(qū)動(dòng)。反之，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部缺乏創(chuàng)新氛圍時(shí)，員工就容易形成保守思想，很難產(chǎn)生創(chuàng)新精神與創(chuàng)新動(dòng)力，也無(wú)法形成企業(yè)內(nèi)部一致的跨國(guó)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向性。

研究對(duì)科技型中小企業(yè)國(guó)際化發(fā)展有如下啟示：

第一，企業(yè)應(yīng)積極培養(yǎng)高層管理者的跨國(guó)創(chuàng)業(yè)意識(shí)、前瞻性與創(chuàng)新性，開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新與組織創(chuàng)新，提升其跨國(guó)創(chuàng)業(yè)能力，發(fā)掘和預(yù)測(cè)國(guó)際市場(chǎng)機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)大膽嘗試具有前瞻眼光的合理冒險(xiǎn)行為并主動(dòng)承擔(dān)因此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境變化不斷調(diào)整戰(zhàn)略決策，為企業(yè)做出前瞻性的國(guó)際市場(chǎng)布局，規(guī)避潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二，企業(yè)應(yīng)注重提升高層管理者的知識(shí)獲取吸收能力，支持員工探索新知識(shí)，積極采用新理念、新產(chǎn)品與新技術(shù)，將外部知識(shí)內(nèi)化為員工創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，提升其全球創(chuàng)業(yè)潛質(zhì)與能力。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)充分發(fā)揮國(guó)際化客戶、經(jīng)銷商、政府、商會(huì)組織、科研院所與咨詢機(jī)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的作用，為員工獲取國(guó)際化知識(shí)資源提供更穩(wěn)定可靠的渠道與平臺(tái)。

第三，企業(yè)應(yīng)積極營(yíng)造創(chuàng)新型組織文化氛圍，創(chuàng)設(shè)良好的創(chuàng)新機(jī)制與組織生態(tài)，推崇自由開(kāi)放和創(chuàng)新變革的理念，鼓勵(lì)員工分享工作方法和新知識(shí)，倡導(dǎo)員工做出新嘗試，與員工建立積極的人際關(guān)系，尊重并接納員工的不同意見(jiàn)與見(jiàn)解，支持并包容員工創(chuàng)新失敗，及時(shí)給予員工物質(zhì)上和心理上的鼓勵(lì)和肯定，激發(fā)員工的創(chuàng)新潛能。

本研究仍具有以下局限性，有待進(jìn)一步深入研究。首先，文章僅分析了高管知識(shí)吸收能力、創(chuàng)新氛圍這兩個(gè)變量的中介和調(diào)節(jié)作用，未對(duì)其他有可能起到中介或調(diào)節(jié)作用的變量如技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)家精神、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及資源基礎(chǔ)等進(jìn)行分析，未來(lái)將考慮對(duì)其他變量進(jìn)行研究，以期完善目前的影響機(jī)理模型。其次，由于調(diào)研的難易度、時(shí)間和成本等因素，文章調(diào)研的科技型中小企業(yè)樣本量偏小，可能存在著一定程度的同源偏差，未來(lái)研究考慮進(jìn)一步擴(kuò)大調(diào)查問(wèn)卷地域范圍，以提升研究結(jié)論的代表性。