鮑興華，彭斗光，呂文哲，李建清，杜配配

(中核國電漳州能源有限公司，福建 漳州 363300)

風(fēng)險(xiǎn)管理已成為當(dāng)前企業(yè)和項(xiàng)目管理的有效手段，在各行業(yè)各領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，特別在航空、醫(yī)藥行業(yè)質(zhì)量管理領(lǐng)域，已得到了成功的應(yīng)用，在當(dāng)前核電建設(shè)進(jìn)入批量化、規(guī)?；l(fā)展的背景下，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理在核電工程建設(shè)質(zhì)量管控中的應(yīng)用，將有效資源投入到最需要的方面，有效降低核電工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，是目前核電工程質(zhì)量管理的必然選擇，也是落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)核電工程建設(shè)質(zhì)量管理的通知》(國能發(fā)核電[2020]68號(hào))的重要舉措。

1 總體思路

以風(fēng)險(xiǎn)為中心的核電工程質(zhì)量管理總體思路為：

1)在現(xiàn)有核電工程質(zhì)量保證體系下深入融合風(fēng)險(xiǎn)管理方法[1,7]，將質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測等管理要求融入到質(zhì)量管理各個(gè)層次、各個(gè)環(huán)節(jié)，全員、全過程、全項(xiàng)目開展質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控，更加充分發(fā)揮核電工程質(zhì)量管理體系在質(zhì)量問題預(yù)防方面的作用。

2)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下深入研究質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)(主要是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià))，開發(fā)適用于核電工程質(zhì)量管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法[2-3,5,6]，建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控評(píng)估、預(yù)警機(jī)制，降低核電工程施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

2 基于風(fēng)險(xiǎn)思維的質(zhì)量管理體系

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理和質(zhì)量管理體系的關(guān)系[1]

2009年11月5日國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布了全球第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 31000，我國也隨之發(fā)布了GB/T 23694—2009《風(fēng)險(xiǎn)管理 原則及實(shí)施指南》,當(dāng)時(shí)國內(nèi)外企業(yè)開展質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理多是在風(fēng)險(xiǎn)管理體系下進(jìn)行的，風(fēng)險(xiǎn)管理并未融入到質(zhì)量管理體系中。

從2010年開始，很多國際行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)開始將風(fēng)險(xiǎn)管理的要求納入到相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)條款中。ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系 要求》提出了“基于風(fēng)險(xiǎn)思維”的核心理念，并貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終，要求組織在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程，將風(fēng)險(xiǎn)措施(方案)整合到質(zhì)量管理體系過程中予以實(shí)施。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理與核電工程質(zhì)量保證體系的融合

核電工程質(zhì)量保證體系是按照《核電廠質(zhì)量保證規(guī)定》HAF003 法規(guī)規(guī)定建立的，包括了12個(gè)基本要素(質(zhì)量保證大綱、組織、文件控制、設(shè)計(jì)控制、采購控制、物項(xiàng)控制、工藝過程控制、檢查和試驗(yàn)控制、不符合項(xiàng)控制、糾正措施)，未包括單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)管理要素?！蛾P(guān)于加強(qiáng)核電工程建設(shè)質(zhì)量管理的通知》(國能發(fā)核電[2020]68號(hào))明確要求“建設(shè)單位、總包單位、施工單位要對(duì)工程建設(shè)各階段存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，實(shí)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分級(jí)管理”，故將風(fēng)險(xiǎn)管理與現(xiàn)有質(zhì)量保證體系的融合是必然的選擇。

1)引入 “基于風(fēng)險(xiǎn)思維”的核心理念

在組織策劃或維護(hù)核電工程質(zhì)量保證體系時(shí)，按照GB/T 9001—2016 《質(zhì)量管理體系 要求》6.1的要求引入“基于風(fēng)險(xiǎn)思維”的核心理念，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化及監(jiān)管當(dāng)局的期望，識(shí)別目前管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并制定應(yīng)對(duì)措施，將其整合至相關(guān)管理程序中當(dāng)中，予以實(shí)施并檢查其有效性。在核電工程質(zhì)量保證體系落實(shí)“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”核心理念時(shí)，可分兩步走：

第一步：在質(zhì)量保證體系所需過程的過程規(guī)范(如質(zhì)量保證大綱、管理程序)中，給出該過程的通用風(fēng)險(xiǎn)指南，一般規(guī)定以下內(nèi)容：1)什么部門/人；2)在什么時(shí)候；3)識(shí)別哪些風(fēng)險(xiǎn)源可能造成哪些風(fēng)險(xiǎn)；4)制定哪些應(yīng)對(duì)措施減輕或消除風(fēng)險(xiǎn)；5)在什么時(shí)候，誰來檢查、分析、評(píng)價(jià)和必要時(shí)改進(jìn)這些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。

第二步：組織質(zhì)量保證體系所需過程的策劃部門在每個(gè)過程和過程的重大活動(dòng)實(shí)施前進(jìn)行具體策劃，識(shí)別本次過程/活動(dòng)實(shí)施中可能出現(xiàn)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，制定具體的應(yīng)對(duì)措施并納入策劃的輸出結(jié)果中予以實(shí)施，并按照規(guī)定的實(shí)踐間隔，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行檢查、分析、評(píng)價(jià)和必要時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。

2)質(zhì)量保證體系框架增加“風(fēng)險(xiǎn)管理”要素

建設(shè)單位在編制核電工程質(zhì)量保證總大綱時(shí)，可考慮增加一要素“風(fēng)險(xiǎn)管理”，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理流程、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等進(jìn)行規(guī)定，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理要求延伸至下游承包商質(zhì)量保證大綱。

3)編制適合于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理程序是質(zhì)量保證大綱中“風(fēng)險(xiǎn)管理”要素的細(xì)化，進(jìn)一步明確質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理流程、職責(zé)和管理要求，開發(fā)更為科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和模型。

3 以風(fēng)險(xiǎn)為中心的質(zhì)量管控

以風(fēng)險(xiǎn)為中心的質(zhì)量管控是指以“質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理”為中心，全員、全過程、全項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和質(zhì)量管控，做到質(zhì)量問題早預(yù)警、早處置，提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。

3.1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，其主要流程和活動(dòng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督檢查、經(jīng)驗(yàn)反饋，詳見圖1。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)未來可能影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理目標(biāo)的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)和綜合的專業(yè)判斷過程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。

圖1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要流程和活動(dòng)Fig.1 The main process and activities ofthe quality risk management

3.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理策劃

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理策劃應(yīng)在現(xiàn)有核電工程質(zhì)量保證體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下開展，遵循3.0章節(jié)的總體思路，建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控評(píng)估、預(yù)警機(jī)制。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理策劃活動(dòng)及內(nèi)容主要包括：

1)項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境分析。分析項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的目的是為了確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的策略。

2)明確質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和范圍。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是通過風(fēng)險(xiǎn)管理過程，將負(fù)面質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度，避免出現(xiàn)質(zhì)量事件或事故。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理范圍應(yīng)覆蓋為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)所涉及的各參建單位及項(xiàng)目生命周期的各個(gè)階段。

3)分配質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限應(yīng)包括組織高層、組織內(nèi)部管理部門、總包單位、監(jiān)理單位和供應(yīng)商對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)和權(quán)限。通過職責(zé)和權(quán)限分配，使得與該核電項(xiàng)目相關(guān)的各個(gè)層次和人員均成為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，對(duì)各自負(fù)責(zé)工作中存在的不確定性履行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的職責(zé)。

4)確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估方法。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的方法有很多，應(yīng)根據(jù)核電項(xiàng)目實(shí)際，選擇確定一種適用于核電工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估方法。

5)確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)接收準(zhǔn)則。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則是在充分的考慮了項(xiàng)目的特點(diǎn)、組織的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、關(guān)鍵利益相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍程度、法律法規(guī)要求以及行業(yè)要求和慣例的基礎(chǔ)上所確定的不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可接受的程度。

3.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

各承包商應(yīng)從建設(shè)工程施工活動(dòng)策劃(如編制施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書等)時(shí)開始，根據(jù)關(guān)注重點(diǎn)、問題影響程度、多發(fā)質(zhì)量問題、已發(fā)生的核電行業(yè)內(nèi)建造事件及質(zhì)量趨勢等，識(shí)別出施工活動(dòng)及其流程中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

常見的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有調(diào)查問卷、頭腦風(fēng)暴、德爾菲等方法。GB/T 27921—2011《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》附錄A給出了26種適用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)，其中非常適用的技術(shù)有14種，推薦組合使用，以提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的科學(xué)性。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)應(yīng)著重考慮以下5方面內(nèi)容：

1)造假風(fēng)險(xiǎn)，特別關(guān)注發(fā)生概率高或?qū)|(zhì)量影響程度高的造假風(fēng)險(xiǎn)；

2)施工活動(dòng)以前發(fā)生過不符合項(xiàng)、質(zhì)量事故事件、外部監(jiān)管要求等；

3)某施工活動(dòng)質(zhì)量趨勢變壞，但后續(xù)仍有施工，需繼續(xù)關(guān)注的施工活動(dòng)；

4)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用，致使工程實(shí)體質(zhì)量的不確定性增加；

5)多次發(fā)生，當(dāng)前的管理措施不足以完全控制，致使工程質(zhì)量變的不確定或不確定性增加。

3.4 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，以決定風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對(duì)，以及如何使用最適合的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和方法。風(fēng)險(xiǎn)分析存在一定的不確定性，需要組合使用多種方法以提高分析結(jié)果的科學(xué)性。GB/T 27921—2011《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》附錄A給出了多種分析技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容主要包括以下四方面：

1)導(dǎo)致質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源；

2)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件的后果嚴(yán)重性及其發(fā)生的可能性；

3)質(zhì)量控制措施是否存在及其有效性；

4)不同質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系。

3.5 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

GB/T 27921-2011《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》附錄A給出了26種適用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中的技術(shù)，其中非常適合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程的技術(shù)有13種。上述方法有的比較簡單(如風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣法)，利于工程現(xiàn)場推廣使用，但主觀性很強(qiáng)，結(jié)果的科學(xué)性受到業(yè)務(wù)水平的限制；有的方法(如：層次分析法、蒙特卡羅模擬技術(shù)法)改進(jìn)了主觀性強(qiáng)的缺點(diǎn)，且可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量的評(píng)價(jià)，但算法復(fù)雜，難以在現(xiàn)場推廣應(yīng)用，適合有一定基礎(chǔ)的技術(shù)人員使用。本文根據(jù)工程實(shí)踐對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行了優(yōu)化，并根據(jù)經(jīng)驗(yàn)加入是非判斷法，兩種方法組合使用，提出了一套適合核電工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度兩個(gè)維度，分別采用“五級(jí)劃分”，用“1”、“2”、“3”、“4”、“5”進(jìn)行評(píng)分，分別對(duì)應(yīng)“極低”、“低”、“中”、“高”、“極高”。 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)維度的關(guān)系詳見圖2:風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖Fig.2 Risk coordinates

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法可采用是非判斷法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

1)是非判斷法

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果損失估計(jì)大于等于1000萬時(shí)，則判定為質(zhì)量高風(fēng)險(xiǎn)。屬于下列施工表1清單中的施工活動(dòng)為質(zhì)量高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。

表1 質(zhì)量高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)清單Table 1 The list of high-risk construction

2)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

本文結(jié)合核電工程的特點(diǎn)，按照工程現(xiàn)場實(shí)際對(duì)GB/T 27921—2011《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》中風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了適應(yīng)性優(yōu)化。將風(fēng)險(xiǎn)分析的可能性及影響程度結(jié)果與表2和表3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖(圖2)確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

表2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)—發(fā)生可能性Table 2 The standard of risk evaluation—the possibility

表3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)—嚴(yán)重性Table 3 The standard of risk evaluation—the consequence

3.6 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

對(duì)于不同等級(jí)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)采取不同的控制措施(見表4)，對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)有重大影響的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)掛牌督辦、滾動(dòng)管理，從而實(shí)現(xiàn)消除風(fēng)險(xiǎn)或降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)水平的目的。

表4 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略Table 4 The risk strategy and measures

4 結(jié)論

通過風(fēng)險(xiǎn)管理在核電工程建設(shè)中的應(yīng)用研究，促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)管理與質(zhì)量保證體系融合，建立了以風(fēng)險(xiǎn)為中心的核電工程全面質(zhì)量管理新模式，主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)為：

1)建立了一種適用于核電工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，對(duì)于有著重大風(fēng)險(xiǎn)施工單位或質(zhì)量活動(dòng)著重采取措施，降低或消除質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

2)提出了一種風(fēng)險(xiǎn)管理與HAF003質(zhì)量保證體系的融合方法，為核電行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系與質(zhì)量管理體系有效融合提供了借鑒和參考。