馮一斐，楊 波，姜慧銀

(中國核能行業(yè)協(xié)會，北京 100032)

2021年《政府工作報告》中明確提出 “在確保安全的前提下積極有序發(fā)展核電”，這是十年來政府工作報告首提“積極”發(fā)展核電，明確了核電在我國清潔低碳、安全高效的能源體系中的地位和作用，“十四五”及2035年中長期將是我國開啟邁向核能強國建設(shè)新征程的重要戰(zhàn)略機遇期。面對核電發(fā)展的重大發(fā)展機遇，我們應(yīng)更加重視核安全，切實踐行習(xí)主席提出的“理性、協(xié)調(diào)、并進”的中國核安全觀，堅持不懈加強核安全文化建設(shè)，使核安全高于一切的理念成為廣大核能行業(yè)從業(yè)者的責(zé)任和使命。

三十多年來，我國核能行業(yè)始終將核安全放在發(fā)展核電的首位，核安全文化水平不斷得到強化和提升。為進一步檢驗核電廠核安全文化處于何種發(fā)展階段，我國核能行業(yè)進行了多年的嘗試和摸索，開展核安全文化評估被證實為是衡量核安全文化水平、發(fā)現(xiàn)核安全文化建設(shè)短板、培育核安全文化意識的重要手段，建立科學(xué)、高效的核安全文化評估體系，持續(xù)開展核安全文化評估也成為核安全文化建設(shè)工作的重要內(nèi)容。

1 核安全文化建設(shè)與評估相關(guān)政策要求

2011年福島事故后，我國更加重視核安全文化建設(shè)，強化核安全文化建設(shè)，已成為全行業(yè)踐行中國核安全觀的必然途徑，也是確保核安全的必然要求。為此，我國發(fā)布和出臺了很多核安全文化建設(shè)與評估的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及政策要求文件。

2015年1 月，國家核安全局、國家能源局和國防科工局聯(lián)合發(fā)布了《核安全文化政策聲明》，提出“推行同行評估，鼓勵開展核安全文化培育和實踐的第三方評估活動，學(xué)習(xí)借鑒成功經(jīng)驗，及時識別弱項和問題，積極糾正和改進?！?017年2月，國家核安全局發(fā)布了《核安全文化特征》，將《核安全文化政策聲明》的8個特征，逐級分解了36個屬性和153條良好實踐舉例，為開展核安全文化評估活動提供了指導(dǎo)依據(jù)。2017年4月，了《核安全與放射性污染防治“十三五”規(guī)劃及2025年遠景目標(biāo)》發(fā)布，要求“建立核安全文化評估機制。完善核安全文化檢查機制，將核安全文化融入日常核安全監(jiān)督檢查。制定核安全文化評估標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立評估體系，在核動力廠、核設(shè)備領(lǐng)域開展核安全文化試點評估活動，在核技術(shù)利用、核燃料循環(huán)領(lǐng)域探索核安全文化評估工作。推動行業(yè)協(xié)會開展核安全文化同行評估?！?018年1月1日，《中華人民共和國核安全法》正式發(fā)布實施，提出“國家制定核安全政策，加強核安全文化建設(shè)”[2]，從法律上規(guī)定了對核電廠培育和強化核安全文化的要求，2018年5月，國家發(fā)展和改革委員會、國家能源局、生態(tài)環(huán)境部、國防科工局四部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進一步加強核電運行安全管理的指導(dǎo)意見》，提出要加強運行核電廠核安全文化建設(shè)，制定核安全文化建設(shè)指導(dǎo)方案和評價指標(biāo)體系，強調(diào) “研究制訂定性與定量相結(jié)合的評價指標(biāo)體系，實現(xiàn)核安全文化健康狀態(tài)可檢查、可量化、可評價。核電廠要定期開展核安全文化自評估和同行評估活動，及時查找弱項短板，借鑒良好實踐，有針對性地提升核安全文化水平。”[2]

除此之外，我國核能行業(yè)各有關(guān)單位積極響應(yīng)和遵守國家的法律法規(guī)和政策要求，分別制定了切實可行的核安全文化評估工作指導(dǎo)和程序文件，開展了一系列的核安全文化建設(shè)與評估活動，形成了許多良好實踐，使核電廠核安全文化的培育和建設(shè)進入了一個新階段。

2 我國核安全文化評估實踐情況

我國政府監(jiān)管部門、企事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會等充分借鑒國際核安全文化評估實踐經(jīng)驗，開展了大量的評估實踐工作，取得了顯著效果。盡管推進核安全文化建設(shè)和評估的方式方法有所不同，但全行業(yè)對于核安全文化的理解和定位逐漸趨于一致，核能界相關(guān)方均致力于通過核安全文化評估加強核安全文化的建設(shè)與培育，促進核能行業(yè)安全健康可持續(xù)發(fā)展。

核安全監(jiān)管部門積極推進核安全文化監(jiān)督工作，探索建立核安全文化監(jiān)督與評估機制。區(qū)別于核安全監(jiān)管的符合性檢查，核安全文化監(jiān)督側(cè)重于關(guān)注核電廠核安全是否有弱化或下降趨勢，督促其采取措施加以防范，體現(xiàn)了核的特殊性和縱深防御的理念，強調(diào)的是對強化核安全文化建設(shè)的期望。近年來，國家核安全局及各地區(qū)監(jiān)督站結(jié)合我國核領(lǐng)域相關(guān)法規(guī)要求開展了核安全文化試點監(jiān)督檢查及評估活動，為強化核安全文化監(jiān)管工作提供了基礎(chǔ)支撐[3]。

中國核能行業(yè)協(xié)會自2017年起組織開展我國核電廠核安全文化同行評估研究及實踐工作，已連續(xù)成功舉辦了三門核電有限公司、陽江核電有限公司等5場評估活動，面向不同集團管理模式下的核電廠，采用行業(yè)統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)，達成了業(yè)界共識，促進了電廠間核安全文化交流進步。通過開展核安全文化評估研討會、評估員培訓(xùn)班以及評估實踐，協(xié)會建立了完善的評估體系，開發(fā)了專項評估系統(tǒng)，組建了資深的專家團隊，搭建了共建共享的交流平臺，成為推進全行業(yè)范圍核電廠核安全文化建設(shè)與培育的重要力量。

我國核電集團充分借鑒國際核安全文化評估經(jīng)驗，結(jié)合自身特點對所屬核電廠開展了多式多樣的核安全文化監(jiān)督檢查與評估活動，針對性地提高了核電廠員工核安全文化意識。中國核能電力股份有限公司(簡稱“中國核電”)積極開展核安全文化評價工作，構(gòu)建了一套具有中國核電特色的核安全文化定期評價和監(jiān)督體系，發(fā)布了《中國核電卓越核安全文化的十大原則》及配套文件，并通過一體化建設(shè)加強對成員公司的管控，確保了及時發(fā)現(xiàn)核安全文化薄弱環(huán)節(jié)并持續(xù)改進。自2010年以來已開展了6次覆蓋全員的核安全文化問卷調(diào)查活動和13次核安全文化專項評估活動，積累了豐富的核安全文化建設(shè)信息和數(shù)據(jù)，對核電廠進行了“核安全文化專項體檢”，取得了良好效果。中國廣核集團有限公司自2013年引入INPO 核安全文化評估體系后，建立了完善的評估體系，發(fā)布了《核安全文化評估導(dǎo)則》及配套文件。自2014年起，中廣核集團在核安全獨立安全監(jiān)督中納入核安全文化評估內(nèi)容，對評估事實反映出的核安全文化狀態(tài)進行分析和評價，提出需要電廠重點關(guān)注的核安全文化弱項，并作為后續(xù)集團重點聚焦和要解決的問題，加以改善；每年對所屬核電廠開展核安全文化問卷調(diào)查，定期評價其核安全文化建設(shè)有效性，識別薄弱環(huán)節(jié)，并采取相應(yīng)的改進措施。國家電力投資集團有限公司建立了統(tǒng)一的核安全文化推進組織，開展對所屬核電廠核安全文化監(jiān)督檢查及評估活動。山東核電于2018年12月開展了核安全文化建設(shè)的系統(tǒng)性自評估，制定了改進措施并整改落實。2020年9月，集團對山東核電開展了核安全文化專項檢查，重點檢查其關(guān)于核安全文化建設(shè)政策要求及年度計劃的執(zhí)行情況，并于2021年開展了核安全文化專項檢查回頭看活動，進一步鞏固和深化了專項檢查成果，提升了核電廠核安全文化水平。華能山東石島灣核電有限公司升版發(fā)布了《核安全文化管理》等系列文件，明確了開展核安全文化評估的方法、規(guī)定、要求與改進管理，并于2014年12月邀請4名外部專家開展了核安全文化自評估，于2017年12月邀請中國核能行業(yè)協(xié)會開展了核安全文化同行評估，深入研究改進建議，制定了整改措施并督促落實。

3 核安全文化評估的挑戰(zhàn)

經(jīng)過十多年的發(fā)展和實踐，我們發(fā)現(xiàn)核安全文化評估在識別核電廠安全弱項，提升核電廠安全管理水平方面發(fā)揮了積極的作用，是促進核電廠核安全文化水平持續(xù)提升的行之有效的方法。但必須正視我國核安全文化評估工作在管理機制、評估體系及組織實施等方面還存在亟待解決的問題。

3.1 評估頻次的合理性

為加強核電廠核安全文化建設(shè)，政府監(jiān)管部門(國家核安全局、地區(qū)監(jiān)督站等)、核電集團(股份公司等)以及國內(nèi)外第三方機構(gòu)(IAEA、WANO、CNEA等)各方均基于不同的評估要求，對核電廠開展核安全文化監(jiān)督檢查及評估活動，核電廠還按照要求開展核安全文化自評估活動，及接受其他與核安全相關(guān)的專項檢查與評估，為此，相關(guān)方投入了大量的力量和資源，但不同的評估要求，給核電廠的核安全文化建設(shè)和評估工作帶來了很大困擾和負(fù)擔(dān)。

3.2 評估準(zhǔn)則的適用性

我國核能行業(yè)吸收和借鑒WANO、INPO、IAEA等國際組織安全文化評估實踐，結(jié)合中國特色開發(fā)了核安全文化評估體系，核電集團早期的核安全文化評估特征模型與國際組織保持了一致，涵蓋對個人、領(lǐng)導(dǎo)和組織的三項要求，我國核電廠早期也按照此要求開展核安全文化建設(shè)工作。國家核安全局《核安全文化特征》發(fā)布后，中國核能行業(yè)協(xié)會參照發(fā)布了《核電廠核安全文化同行評估標(biāo)準(zhǔn)及示例》，中核集團升版發(fā)布了《中國核電卓越核安全文化的十大原則》，主要是新增了“構(gòu)建和諧的公眾關(guān)系”特征，中廣核集團則繼續(xù)沿用INPO《卓越核安全文化的特征》。以上三個評估準(zhǔn)則，核心內(nèi)容基本相同，但評估模型特征、屬性的分類有所差異，不同的分類規(guī)則和側(cè)重點很容易造成混淆，如《核安全文化特征》從決策層、管理層、全員三類行為主體和內(nèi)、外部環(huán)境要求的兩個維度闡述，核電集團則分為對個人、領(lǐng)導(dǎo)和組織三方面的要求，又如部分要素在不同特征下交叉出現(xiàn)，對質(zhì)疑的態(tài)度、高標(biāo)準(zhǔn)、透明文化等重要內(nèi)容未見突出強調(diào)等，此外，各評估準(zhǔn)則對于評估數(shù)據(jù)的處理和一致性檢驗方法也存在差異，這給核電廠核安全文化建設(shè)和核安全文化評估帶來了很大挑戰(zhàn)。

3.3 評估實施的有效性

實現(xiàn)一場高質(zhì)量的核安全文化評估具有很大的挑戰(zhàn)和不確定性，這取決于評估隊成員的水平、受評核電廠的態(tài)度以及評估過程控制等很多因素。例如評估隊成員的專業(yè)能力及評估經(jīng)驗?zāi)芊駶M足需要、對評估標(biāo)準(zhǔn)的理解和認(rèn)識是否透徹等，受評核電廠是否持有透明、開放的配合態(tài)度，現(xiàn)場評估觀察、訪談是否順暢，評估整體策劃和培訓(xùn)效果如何，數(shù)據(jù)整理與分析能否及時反饋給核電廠以及與核電廠評估數(shù)據(jù)核實效率等。以上種種因素都會對評估效果和結(jié)果產(chǎn)生一定的影響，評估的有效性受到挑戰(zhàn)。

4 有關(guān)建議

4.1 建立評估協(xié)調(diào)機制，優(yōu)化資源配置

核電廠核安全文化評估主要來自于核安全監(jiān)管當(dāng)局、核電集團以及國內(nèi)外第三方機構(gòu)，其對核電廠核安全文化建設(shè)的理念和評估的核心內(nèi)容是一致的，評估的流程和方法也基本相同，僅僅是所依據(jù)文件的表現(xiàn)形式有所差異。為避免造成資源浪費，建議建立不同主體間核安全文化評估協(xié)調(diào)和信息共享機制，優(yōu)化資源配置，形成促進核電廠核安全文化水平提升的合力。提高評估針對性、普適性和評估深度，盡可能減少評估頻次，減輕受評核電廠壓力，可采取不同主體聯(lián)合評估、評估結(jié)果在一定范圍內(nèi)共享的方式，如發(fā)現(xiàn)核安全文化有弱化征兆，可針對特定要素補充評估；此外，各方主體可與核電廠決策層加強溝通對話，在其他核安全相關(guān)活動中研判核安全文化發(fā)展趨勢等。

4.2 完善評估體系建設(shè)，規(guī)范評估準(zhǔn)則

從評估實踐來看，還需進一步優(yōu)化評估體系，提升評估準(zhǔn)則的適用性，提高評估員水平。目前各有關(guān)單位對核電廠核安全文化不同的評估要求無疑大大增加了執(zhí)行難度，建議理順各相關(guān)方與核電廠的接口關(guān)系，加強對評估定位的認(rèn)識和理解，吸收實踐經(jīng)驗，梳理表征核安全文化特征的重要內(nèi)容，建立統(tǒng)一的、能被業(yè)界廣泛采納的核安全文化評估標(biāo)準(zhǔn)。建議持續(xù)優(yōu)化問卷調(diào)查內(nèi)容，提高問卷的標(biāo)準(zhǔn)化、適用性，增強對先期文件包中表征核電廠安全相關(guān)問題材料的審查，優(yōu)化評估訪談問題庫，加強訪談信息的針對性和準(zhǔn)確性，關(guān)注現(xiàn)場評估主、客觀數(shù)據(jù)的分類甄別，確保評估數(shù)據(jù)樣本量和代表性，提高數(shù)據(jù)有效性和評估結(jié)論的置信度。嚴(yán)格通過培訓(xùn)、觀摩、評估、授權(quán)的路徑加強評估員培養(yǎng)和評價，編制系統(tǒng)的培訓(xùn)材料，重點對評估標(biāo)準(zhǔn)、技巧開展培訓(xùn)，力求統(tǒng)一評估員評價尺度，強化評估督察作用，對評估員的表現(xiàn)進行評價，建立滿足需要的評估專家?guī)臁?/p>

4.3 加強評估過程管理，重視經(jīng)驗反饋

加強評估經(jīng)驗總結(jié)，開展評估反饋，持續(xù)提升核安全文化評估有效性。結(jié)合以往評估實踐，建議盡可能遴選在核安全文化領(lǐng)域有工作和評估經(jīng)驗的專家，可適當(dāng)增設(shè)觀察員輔助評估員開展工作；提高評估前培訓(xùn)質(zhì)量，新老評估員通過培訓(xùn)熟知評估標(biāo)準(zhǔn)、流程、方法和要求，并高質(zhì)量執(zhí)行；明確受評核電廠關(guān)于評估的需求和要求，加強溝通，確保評估公開、透明、順暢進行；充分發(fā)揮協(xié)調(diào)員作用，協(xié)助隊長做好評估策劃、組織及協(xié)調(diào)事項；設(shè)置1-2名監(jiān)督教練員，對核安全文化評估全流程以及評估員表現(xiàn)進行跟蹤和評價，并提出改進意見；評估后一周內(nèi)組織召開簡短的評估總結(jié)會，聽取主辦方、評估隊以及受評核電廠的意見和建議，對評估中出現(xiàn)的問題進行總結(jié)和分享。

4.4 強化評估結(jié)果應(yīng)用，提供管理輸入

近年來我國核能行業(yè)開展了大量核安全文化評估工作，有必要開展評估效果評價和推廣應(yīng)用，鞏固工作成果，真正讓核安全文化評估為核安全文化的培育發(fā)揮積極作用。建議基于積累的核安全文化評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，建立全行業(yè)共用的核安全文化專項數(shù)據(jù)庫，定期開展數(shù)據(jù)分析，深入研究評估規(guī)律與發(fā)展趨勢，向相關(guān)方公布分析報告；總結(jié)和收集核電廠核安全文化評估良好實踐，在行業(yè)內(nèi)交流和共享核電廠評估后改進行動，互學(xué)互鑒，協(xié)同提升；聚焦核安全文化弱項，持續(xù)關(guān)注受評核電廠的改進措施與整改行動，并在后續(xù)評估中對前一次評估情況進行跟蹤回訪；將核安全文化評估成果，作為核電廠核安全管理水平的重要考核指標(biāo)，為核安全監(jiān)管、集團集約化管理以及外部評價提供輸入。

5 結(jié)語

核安全文化評估工作與核安全文化建設(shè)一樣，不能一蹴而就。我國核能行業(yè)應(yīng)始終以核安全文化為引領(lǐng)，強化核安全文化建設(shè)，持續(xù)開展核安全文化評估，建立全面的協(xié)調(diào)機制，完善評估體系建設(shè)，優(yōu)化評估標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新評估方法，加強評估結(jié)果應(yīng)用及推廣，做好分析總結(jié)和經(jīng)驗反饋，不斷提升核安全文化評估效果，讓核安全文化評估成為保障核安全，推動核能與核技術(shù)利用事業(yè)健康發(fā)展的重要手段。