胡國(guó)良 郭富帥

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012）

一、前言

新冠疫情下，全球經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)低迷。新疆地處中國(guó)與中亞的接壤區(qū)，同時(shí)也是“一帶一路”倡議的核心區(qū)。為將新疆打造成我國(guó)沿邊開(kāi)放高地，提高內(nèi)陸開(kāi)放程度，分析新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r具有必要性和緊迫性。

目前，對(duì)外向型經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行直接探索的研究尚顯單薄。大部分對(duì)新疆外向型經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)的文章受研究方法的限制，停留在構(gòu)建暫時(shí)的指標(biāo)體系，對(duì)之后經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)沒(méi)有可預(yù)測(cè)性；或采取指標(biāo)賦值評(píng)價(jià)后，進(jìn)行簡(jiǎn)單的線性回歸，預(yù)測(cè)的結(jié)果還是具有一定的局限性。為篩選反映新疆地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合水平的代表指標(biāo)，建構(gòu)能夠達(dá)到客觀性、可操作性、可靠性和科學(xué)性的績(jī)效指標(biāo)體系是必要的。

二、文獻(xiàn)綜述

新疆外向型經(jīng)濟(jì)給予沿邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長(zhǎng)點(diǎn)，也是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”倡議的重要節(jié)點(diǎn)。學(xué)界對(duì)新疆地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)的研究，大多集中于該地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)存在問(wèn)題以及政策建議方面，主要有以下四個(gè)方面存在深化發(fā)展的空間：一是對(duì)外貿(mào)易和外資利用表現(xiàn)不平衡，新疆同“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線各國(guó)間的內(nèi)外聯(lián)通仍不夠穩(wěn)健和諧（王斌等，2007）；二是在經(jīng)濟(jì)地區(qū)發(fā)展協(xié)調(diào)性方面，由于南疆經(jīng)濟(jì)受地域因素和自然資源稟賦影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不完善；三是在新疆的對(duì)外商品結(jié)構(gòu)方面，多集中在農(nóng)業(yè)和工業(yè)原料等產(chǎn)品上，高附加值商品占比少，外貿(mào)活動(dòng)易受海外市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格的波動(dòng)影響（茍巧玲等，2007；蒙永勝等，2014；王文清等，2017）；四是對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作力量尚顯單薄，各年度在烏魯木齊對(duì)外承包工程和勞務(wù)協(xié)作項(xiàng)目的規(guī)模和總量均有很大波動(dòng)，說(shuō)明新疆對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作仍存在巨大的增長(zhǎng)空間（方創(chuàng)琳等，2018）。

陳洪海等學(xué)者通過(guò)引入病態(tài)指數(shù)測(cè)度指標(biāo)集，構(gòu)建出一種可以規(guī)避因子分析法誤刪具有重要解釋能力指標(biāo)的弊端，同時(shí)表現(xiàn)數(shù)據(jù)整體特征的模型。選擇陳洪海等學(xué)者的指標(biāo)篩選方法對(duì)新疆外向型經(jīng)濟(jì)特征和趨勢(shì)進(jìn)行指標(biāo)篩選和評(píng)價(jià)，并進(jìn)行后續(xù)回歸預(yù)測(cè)是可行的。通過(guò)收集過(guò)去新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展所遇到的主要問(wèn)題，進(jìn)行量化形成指標(biāo)，然后通過(guò)基于信息貢獻(xiàn)率的評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選和賦權(quán)方法，克服因子分析易剔除信息解釋力強(qiáng)的指標(biāo)和相關(guān)分析法篩選易不充分的問(wèn)題，能夠篩選出具備客觀性、可操作性、可靠性和科學(xué)性的指標(biāo)。

三、實(shí)證設(shè)計(jì)

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選與體系構(gòu)建

基于目前學(xué)術(shù)界對(duì)新疆外向型經(jīng)濟(jì)研究，建立以“外向型經(jīng)濟(jì)規(guī)模指標(biāo)”“經(jīng)濟(jì)外向程度指標(biāo)”“區(qū)域協(xié)調(diào)指標(biāo)”“出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)”等四個(gè)一類(lèi)指標(biāo)體系，并下設(shè)十四個(gè)二類(lèi)指標(biāo)體系。其中“外向型經(jīng)濟(jì)規(guī)模指標(biāo)”主要以絕對(duì)值大小體現(xiàn)新疆外向型經(jīng)濟(jì)規(guī)模與深度；“經(jīng)濟(jì)外向程度指標(biāo)”使用百分比形式描述新疆經(jīng)濟(jì)外向水平；“區(qū)域協(xié)調(diào)指標(biāo)”使用處理后的數(shù)據(jù)體現(xiàn)新疆外向型經(jīng)濟(jì)區(qū)域間發(fā)展差距；“出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)”反映新疆外向型經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，主要聚焦于出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度。采用2008—2019 年的各類(lèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行指標(biāo)構(gòu)建，數(shù)據(jù)來(lái)源自海關(guān)總署、《海關(guān)統(tǒng)計(jì)》和《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》等。具體指標(biāo)及變量名稱與描述性統(tǒng)計(jì)如表1 和表2。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 描述性統(tǒng)計(jì)

（二）外向型經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的篩選與賦權(quán)

為了確保對(duì)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的分子分析具有高可比性，對(duì)原始數(shù)據(jù)結(jié)果采用了z-score 規(guī)范處理，處理后的數(shù)據(jù)滿足正態(tài)分布，指標(biāo)具體處理方法：

其中x 是原始數(shù)據(jù)，μ 是全部數(shù)據(jù)的算術(shù)平均值，σ 是標(biāo)準(zhǔn)方差。

按照陳洪海（2020）所述方法，計(jì)算步驟如下：

1.考察標(biāo)準(zhǔn)化后的20個(gè)外向型經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的適用性，計(jì)算20 個(gè)外向型經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的相關(guān)性。絕大多數(shù)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值在0.3 以上，得出這些數(shù)據(jù)適用于因子分析。

3.確定各指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率Ii。將所保留因子的方差貢獻(xiàn)率ωj 及表3 第3-6 列的因子載荷數(shù)據(jù)帶入下式（1），并按照由大到小的順序排列后，列于表3 第8列。

4.保留信息貢獻(xiàn)率較大指標(biāo)。將表2 第7 列數(shù)據(jù)帶入式（2），得到信息貢獻(xiàn)率Rs。據(jù)現(xiàn)有因子分析保留標(biāo)準(zhǔn)，即以70%為累計(jì)信息貢獻(xiàn)率的臨界點(diǎn)，選取前11 個(gè)指標(biāo)，指標(biāo)篩選結(jié)果暫列于表3 第9 列。

5.檢查信息重疊指標(biāo)篩選的必要性和剔除信息重疊水平高的指標(biāo)。式（3）中，λ1*，λt*依次為t 個(gè)指標(biāo)相關(guān)系數(shù)矩陣的最大和最小特征值。據(jù)式（3），計(jì)算病態(tài)指數(shù)CIi.若這組指標(biāo)病態(tài)指數(shù)不大于10，則該組指標(biāo)信息重疊水平不高。通過(guò)剔除剩余t 個(gè)指標(biāo)中Person 相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值最大的兩個(gè)指標(biāo)中信息貢獻(xiàn)率較小的指標(biāo)，再次測(cè)算CIt 值，如此循環(huán)往復(fù)，直至最終剩下的4 個(gè)指標(biāo)的病態(tài)指數(shù)CI 不超過(guò)10。將剔除結(jié)果列于表3 第9 列。

6.確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。將剩余4 個(gè)指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率代入式（4），得到各指標(biāo)的評(píng)價(jià)權(quán)重，依次列于表3 第10 列。式（4）中，k 表示剩余指標(biāo)數(shù)。

表3 基于信息貢獻(xiàn)率的指標(biāo)篩選與賦權(quán)

（三）新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)結(jié)果和分析

采用了基于信息貢獻(xiàn)率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系篩選與賦權(quán)方式，得到新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)。為了數(shù)據(jù)可讀性，將外向型發(fā)展指數(shù)加一，數(shù)據(jù)總結(jié)如圖1 。

圖1 2008—2019 年新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)

通過(guò)分析數(shù)據(jù)篩選情況與指數(shù)波動(dòng)趨勢(shì)，新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)如下特征：

1.篩選指標(biāo)具有代表性。指標(biāo)篩選方法對(duì)指標(biāo)集的信息重疊水平要求較高，選擇出進(jìn)出口依存度、進(jìn)口依存度、國(guó)際旅游收入?yún)^(qū)域分布狀況和高附加值產(chǎn)品出口比重4 項(xiàng)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代表性指標(biāo)。

2.進(jìn)出口依存度呈現(xiàn)逐年降低，直至2019 年有所回升的趨勢(shì)。這主要表現(xiàn)為進(jìn)出口依存度自2008 年的36.99%降低至2018 年的10.88%，并在2019 年回升至12.03%，新疆的外貿(mào)依存度在12 年間較大幅的下降。由此可見(jiàn)，新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)受外貿(mào)影響可能性得到了較大幅度降低。

3.進(jìn)口依存度呈現(xiàn)先增后降，再略有回升的趨勢(shì)。2008—2016 年進(jìn)口依存度持續(xù)降低，由4.86%降低至1.43%；2017—2019 年兩年間，進(jìn)口依存度增長(zhǎng)，分別是1.82%、1.95%和2.87%。這與2015 年7 月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)進(jìn)出口穩(wěn)定增長(zhǎng)的若干意見(jiàn)》中，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)進(jìn)口工作的政策部署不無(wú)關(guān)系。

4.國(guó)際旅游收入地區(qū)分布狀況指數(shù)逐年攀升，并于2019 年大幅下降。2008—2018 年，其數(shù)值從7.75 上升至10.17，并在2019 年迅速降至8.71，反映出新疆地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域分布存在較大的不確定性，產(chǎn)業(yè)空間布局有待改善。

5.高附加值產(chǎn)品出口比重呈現(xiàn)波動(dòng)性增長(zhǎng)趨勢(shì)，其指數(shù)自2008 年的-1.69，上升至2019 年的1.94，原始數(shù)值自2008 年5.68%增至2019 年的20.64%。在2008—2018 年間，新疆高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展得到了較好的發(fā)展，2014 年國(guó)家對(duì)新疆實(shí)施的萬(wàn)億投資計(jì)劃與近年來(lái)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)產(chǎn)生了顯著效果，新疆經(jīng)濟(jì)防范國(guó)際價(jià)格波動(dòng)的能力和外貿(mào)基礎(chǔ)設(shè)施條件得到極大改善。

6.新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)波動(dòng)性變動(dòng)，保持較強(qiáng)的穩(wěn)定性。在2009 年與2015 年，分別是0.683 和0.644，分別對(duì)應(yīng)著2009 年和2015 年國(guó)際金融危機(jī)的影響。

（四）新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平預(yù)測(cè)

新疆地處亞歐大陸中部，與中亞及周邊地區(qū)的八個(gè)國(guó)家相鄰，其外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展容易受到地緣政治、新冠疫情等多方面因素的作用，產(chǎn)生不可預(yù)料的變化。采取ARIMA 模型，對(duì)新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平起主要參考作用的變量進(jìn)行短期預(yù)測(cè)，可以規(guī)避長(zhǎng)期預(yù)測(cè)誤差大的缺陷，同時(shí)為政府作出科學(xué)經(jīng)濟(jì)決策提供合理建議。

ARIMA 模型全稱為自回歸移動(dòng)平均模型，是博克斯-詹金斯（Box-Jenkins）提出的時(shí)間序列分析方法。使用該模型，結(jié)合AIC 原則對(duì)X5、X8、X14 和X18 等四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行多次測(cè)試，最終選擇出合適的回歸參數(shù)ARIMA（0，2，0）。對(duì)預(yù)測(cè)結(jié)果與歷史數(shù)據(jù)Z-score標(biāo)準(zhǔn)化后，按照前文所述評(píng)價(jià)體系可得2020—2024 年新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)預(yù)測(cè)值。2013—2024 年預(yù)測(cè)結(jié)果變化趨勢(shì)如圖2。

圖2 2013—2024 年新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合水平預(yù)測(cè)圖

根據(jù)對(duì)新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合水平的定量預(yù)測(cè)結(jié)果，推算出新疆外向型經(jīng)濟(jì)在未來(lái)3—5 年內(nèi)依舊保持穩(wěn)定上升的趨勢(shì)。2014—2019 年以來(lái)，新疆地區(qū)一般公共預(yù)算的不斷提升以及各省市援疆力度的加大，使得新疆外貿(mào)基礎(chǔ)設(shè)施以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到極大的改善。在加快建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心區(qū)的重大政策背景下，新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展將迎來(lái)嶄新發(fā)展階段。但受限于周邊國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義興起和新冠疫情沖擊的影響，新疆出口仍集中于原材料以及技術(shù)含量低產(chǎn)品的現(xiàn)狀。

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

經(jīng)量化研究，得出以下結(jié)論：一是新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)總體上是穩(wěn)中有進(jìn)的。篩選出的主要指標(biāo)，分別從新疆對(duì)外商品貿(mào)易發(fā)展程度、區(qū)域發(fā)展差異和出口商品結(jié)構(gòu)等視角詮釋新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，表明了新疆進(jìn)口水平在提升，地區(qū)間外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距得到了有效減小，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到顯著優(yōu)化。二是通過(guò)預(yù)測(cè)，2020—2024 年新疆外向型經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)維持穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

（二）政策建議

為保證新疆外向型經(jīng)濟(jì)克服國(guó)際貿(mào)易環(huán)境惡化的影響，促進(jìn)外向型經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展，結(jié)合所得研究結(jié)果，給出以下建議：

1.經(jīng)濟(jì)外向程度方面。發(fā)揮新疆區(qū)位優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)同“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)，不斷提高進(jìn)口水平，以此拉動(dòng)同沿邊國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展。維護(hù)好與帯域國(guó)家之間的貿(mào)易關(guān)系，才能形成貿(mào)易合作“典范”效應(yīng)，吸引更多的經(jīng)濟(jì)體與我國(guó)一道，推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”更快更好的發(fā)展建設(shè)。

2.外向型經(jīng)濟(jì)區(qū)域協(xié)調(diào)方面。外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域協(xié)調(diào)對(duì)外向型經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展有著關(guān)鍵性作用，推進(jìn)新疆各市縣外向型經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，整合各地外貿(mào)發(fā)展資源互補(bǔ)，以烏魯木齊市為核心，加強(qiáng)區(qū)域貿(mào)易、跨境金融、跨境服務(wù)等協(xié)作水平，繼續(xù)提高邊境口岸的管理和經(jīng)營(yíng)水平，改善各市縣運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)互通環(huán)境，是真正發(fā)揮新疆外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Γ岣咄庀蛐徒?jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)度的關(guān)鍵。

3.外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面。隨著各國(guó)技術(shù)貿(mào)易壁壘的不斷涌現(xiàn)，出口產(chǎn)品擺脫高污染、高排放模式的需求愈發(fā)強(qiáng)烈。新疆應(yīng)加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革進(jìn)程，強(qiáng)化政府對(duì)高附加值行業(yè)的政策傾斜，發(fā)展優(yōu)勢(shì)資源生產(chǎn)、特色商品的產(chǎn)業(yè)化；充分發(fā)揮新疆地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，開(kāi)發(fā)天然、綠色出口產(chǎn)品，提高出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以此推動(dòng)新疆外貿(mào)發(fā)展。