尹 博，馮榮凱

（1.遼寧社會(huì)科學(xué)院 城市發(fā)展研究所，沈陽(yáng) 110031；2.遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽(yáng) 110036）

自熊彼特對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程進(jìn)行解釋以來(lái)，充滿不確定性的技術(shù)創(chuàng)新，不再僅僅是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析價(jià)格機(jī)制短期作用以及消費(fèi)者和生產(chǎn)者行為中的外生變量，而是從復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的可持續(xù)性發(fā)展角度，解釋驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本的、動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)期性因素。創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)促使社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問(wèn)題由資源配置轉(zhuǎn)為資源創(chuàng)造，需要我們把社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的持續(xù)轉(zhuǎn)變——?jiǎng)?chuàng)新及其所引發(fā)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變革作為研究的出發(fā)點(diǎn)，不斷探究技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與制度化路徑依賴之間的交互關(guān)系。伴隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放權(quán)利與市場(chǎng)、資本與勞動(dòng)、支配與治理交互連帶、限制與轉(zhuǎn)化的發(fā)展過(guò)程［1］，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的制度改革與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間形成了千絲萬(wàn)縷的關(guān)聯(lián)。城鎮(zhèn)化過(guò)程是中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系形成、區(qū)域空間結(jié)構(gòu)變遷的綜合體現(xiàn)，其所關(guān)聯(lián)的人口遷移、要素集聚、空間擴(kuò)散等各種誘因引發(fā)的技術(shù)變革與創(chuàng)新，使城鎮(zhèn)化產(chǎn)生了技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)［2－3］，即人口、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、創(chuàng)新資源等要素的空間集聚，使城鎮(zhèn)化加速了技術(shù)的外溢與擴(kuò)散，激發(fā)企業(yè)間創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)；活躍的技術(shù)創(chuàng)新與變革亦反向驅(qū)動(dòng)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，加速城鎮(zhèn)化的高端、優(yōu)質(zhì)化進(jìn)程。隨著創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的全球化，資源稟賦的有限性以及創(chuàng)新過(guò)程的模塊化，使企業(yè)無(wú)法掌握創(chuàng)新所需的全部資源，適宜的R＆D組織模式選擇成為企業(yè)創(chuàng)新組織與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。從企業(yè)的獨(dú)立研發(fā)，或產(chǎn)學(xué)研合作，抑或二者的并行或轉(zhuǎn)換，到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與變革，以及生產(chǎn)、創(chuàng)新體系的演化與蛻變，構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域創(chuàng)新體系與社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)互動(dòng)發(fā)展的主線，需要我們厘清其中更深層次的關(guān)系。

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展以及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的背景下，中國(guó)城鎮(zhèn)化正在由“要素驅(qū)動(dòng)”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變［4］；具有技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，是否從宏觀層面影響企業(yè)R＆D組織模式的微觀選擇？如果是，地區(qū)間差異的城鎮(zhèn)化進(jìn)程與企業(yè)不同R＆D組織模式的互補(bǔ)、替代、轉(zhuǎn)換關(guān)系存在怎樣的交互關(guān)聯(lián)？這種關(guān)聯(lián)又如何引導(dǎo)地區(qū)創(chuàng)新政策的制定，實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵式發(fā)展？圍繞上述問(wèn)題，本文將開(kāi)展進(jìn)一步的分析和討論。

一、理論基礎(chǔ)

企業(yè)R＆D組織模式選擇研究最早源于基于溢出效應(yīng)的兩階段、雙寡頭AJ模型［5］?；诖?，學(xué)者們運(yùn)用資源觀和交易成本等理論，從R＆D主體、R＆D過(guò)程、R＆D效率等角度對(duì)AJ模型進(jìn)行了拓展研究［6－9］。研究主要集中于三個(gè)方面，即R＆D組織模式間的差異、組織模式選擇的影響因素以及組織模式間的關(guān)系。隨著技術(shù)的復(fù)雜化和產(chǎn)業(yè)鏈的深化，企業(yè)R＆D組織模式由封閉式創(chuàng)新向開(kāi)放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。根據(jù)組織邊界，企業(yè)R＆D組織模式可分為獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)、外部研發(fā)三種［10］，本文將合作研發(fā)視為外部研發(fā)的一種。不同R＆D組織模式使得企業(yè)獲得不盡相同的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)能夠更好地控制信息流出，盡可能地獨(dú)占創(chuàng)新成果［11］；產(chǎn)學(xué)研合作、R＆D聯(lián)盟等外部研發(fā)可使企業(yè)獲得互補(bǔ)性資源，控制關(guān)鍵性外部資源［12］。R＆D組織模式選擇的影響因素研究關(guān)注技術(shù)、企業(yè)和環(huán)境三方面對(duì)企業(yè)選擇R＆D組織模式的影響。其中，技術(shù)方面包括技術(shù)屬性［13］、研發(fā)成本、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等因素；企業(yè)方面包括企業(yè)家精神［14］、企業(yè)R＆D投入［14－15］、企業(yè)規(guī)模等因素；環(huán)境方面主要包括專利制度因素。R＆D組織模式間的關(guān)系研究主要集中于產(chǎn)學(xué)研、R＆D聯(lián)盟等外部研發(fā)與企業(yè)獨(dú)立研發(fā)的替代性與互補(bǔ)性。因組織模式的差異化、影響因素的復(fù)雜化和研究樣本的異質(zhì)性，以下四個(gè)方面將為本文提供理論支撐。

一是互補(bǔ)關(guān)系說(shuō)。大量案例研究和實(shí)證研究支持企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與外部研發(fā)之間存在互補(bǔ)關(guān)系的結(jié)論。企業(yè)獨(dú)立研發(fā)提高企業(yè)吸收能力，提升企業(yè)外部知識(shí)的利用效率，增加外部研發(fā)的邊際回報(bào)率［16］?；谫Y源互補(bǔ)觀，外部研發(fā)可以使企業(yè)掌握其獨(dú)立研發(fā)難以獲得的知識(shí)與技術(shù)，外部研發(fā)中的知識(shí)溢出是企業(yè)尤其是小企業(yè)選擇外部研發(fā)的重要原因［17］。成功的創(chuàng)新企業(yè)擁有發(fā)達(dá)的外部信息獲取網(wǎng)絡(luò)［18］，獲得企業(yè)外部的知識(shí)與技術(shù)，整合內(nèi)部研發(fā)資源，是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵［19］。企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與外部研發(fā)之間的互補(bǔ)程度依靠企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境，互補(bǔ)關(guān)系源于情境變量基礎(chǔ)研發(fā)的影響［16］。

二是替代關(guān)系說(shuō)。相對(duì)于互補(bǔ)關(guān)系說(shuō)，支持替代關(guān)系說(shuō)的文獻(xiàn)較少?；诮灰壮杀纠碚?，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與外部研發(fā)之間存在替代關(guān)系。盡管企業(yè)外部創(chuàng)新比企業(yè)獨(dú)立創(chuàng)新的效率更高，但其風(fēng)險(xiǎn)更大［20］。對(duì)于規(guī)模較小的企業(yè)，多元化的R＆D組織模式導(dǎo)致其管理成本增加，企業(yè)規(guī)模限制了小企業(yè)的外部研發(fā)，替代關(guān)系成為其更好的選擇［17，21］。Marchi探索了企業(yè)R＆D戰(zhàn)略關(guān)系以及實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新的意向，其實(shí)證結(jié)果支持了企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與外部研發(fā)之間存在替代關(guān)系的結(jié)論［22］。

三是條件關(guān)系說(shuō)。隨著組織模式選擇影響因素研究的深化，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)互補(bǔ)關(guān)系說(shuō)與替代關(guān)系說(shuō)存在對(duì)立，源于某些特定影響因素的限制，條件關(guān)系說(shuō)形成。學(xué)者們對(duì)于何種條件促使替代性與互補(bǔ)性之間的交替尚未形成定論。Belderbos等認(rèn)為，在差異化的企業(yè)規(guī)模和企業(yè)戰(zhàn)略影響下，R＆D組織模式間存在或替代或互補(bǔ)的關(guān)系［21］。Hagedoorn等認(rèn)為，替代性與互補(bǔ)性差異源于企業(yè)獨(dú)立研發(fā)投入水平，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)低投入呈現(xiàn)組織模式的替代性，高投入則呈現(xiàn)互補(bǔ)性［15］。原毅軍等運(yùn)用數(shù)理模型和實(shí)證分析，證明隨著企業(yè)技術(shù)能力增長(zhǎng)，產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)獨(dú)立研發(fā)關(guān)系呈現(xiàn)從替代到互補(bǔ)的轉(zhuǎn)換［23］。陳偉等基于冰山理論，認(rèn)為科技型中小企業(yè)應(yīng)該依據(jù)顯性和隱性綜合實(shí)力等選擇技術(shù)創(chuàng)新模式［24］。張陳宇等認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新模式選擇與其所處生產(chǎn)鏈位置密切相關(guān)［25］。

四是城鎮(zhèn)化與技術(shù)創(chuàng)新的交互關(guān)聯(lián)。創(chuàng)新及其引發(fā)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革，使技術(shù)創(chuàng)新與宏觀因素城鎮(zhèn)化之間的交互關(guān)聯(lián)進(jìn)入學(xué)者們的研究視野。越來(lái)越多的學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有資源、環(huán)境約束下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化之間存在交互關(guān)聯(lián)［26－28］。這種關(guān)聯(lián)一方面表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化作為創(chuàng)新資源集聚與創(chuàng)新外溢、擴(kuò)散載體的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)［2］，有利于激發(fā)本地的技術(shù)創(chuàng)新與變革；另一方面表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)城鎮(zhèn)化由重?cái)?shù)量的外延式擴(kuò)張向重品質(zhì)的內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵作用［4］。技術(shù)創(chuàng)新亦是城鎮(zhèn)化支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要中介因素［29－30］。

綜上所述，R＆D組織模式間的差異、R＆D組織模式選擇影響因素等方面的研究，為R＆D組織模式間的替代關(guān)系說(shuō)、互補(bǔ)關(guān)系說(shuō)的機(jī)理研究提供了理論依據(jù)，為條件關(guān)系說(shuō)的形成提供了基礎(chǔ)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)已深入剖析了企業(yè)內(nèi)部資源或特定情境對(duì)R＆D組織模式間關(guān)系的影響，但這些研究?jī)H從企業(yè)層面或產(chǎn)業(yè)層面的條件設(shè)定考察了其對(duì)替代性和互補(bǔ)性的影響，而具有技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的宏觀城鎮(zhèn)化因素尚未進(jìn)入學(xué)者的研究視線。有助于創(chuàng)新資源集聚、技術(shù)創(chuàng)新外溢與擴(kuò)散的城鎮(zhèn)化，是否從宏觀層面影響企業(yè)R＆D組織模式的微觀選擇？條件關(guān)系說(shuō)中，替代與互補(bǔ)關(guān)系的轉(zhuǎn)換或并行是否源于城鎮(zhèn)化的門限效應(yīng)？這種關(guān)聯(lián)又如何引導(dǎo)地區(qū)創(chuàng)新政策的制定，實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵式發(fā)展？本文將宏觀層面城鎮(zhèn)化因素引入數(shù)理模型和實(shí)證分析，以揭示城鎮(zhèn)化對(duì)企業(yè)R＆D組織模式選擇和轉(zhuǎn)換的影響，對(duì)上述問(wèn)題作出探索性的回答。

二、數(shù)理模型

1.基本模型

假設(shè)企業(yè)新產(chǎn)品價(jià)格是產(chǎn)品科技含量的函數(shù)，表示為

式中：p為企業(yè)新產(chǎn)品的價(jià)格；T為新產(chǎn)品的科技含量。

新產(chǎn)品的銷售函數(shù)為

式中：s為新產(chǎn)品銷售量；p′為新產(chǎn)品價(jià)格p的一階導(dǎo)數(shù)；a為參數(shù)。

新產(chǎn)品的成本函數(shù)為

根據(jù)式（1）～（3），可以得到新產(chǎn)品科技含量從T0提升到T1時(shí)新產(chǎn)品利潤(rùn)的函數(shù)為

假設(shè)新產(chǎn)品的科技含量可通過(guò)兩種途徑提升：一是企業(yè)獨(dú)立研發(fā)；二是產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)。則新產(chǎn)品科技含量函數(shù)可表示為

式中：I為企業(yè)獨(dú)立研發(fā)投入；U為企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作投入；m為企業(yè)獨(dú)立研發(fā)投入對(duì)新產(chǎn)品科技含量轉(zhuǎn)換率，0＜m＜1；n表示產(chǎn)學(xué)研合作投入對(duì)新產(chǎn)品科技含量轉(zhuǎn)換率，0＜n＜1；f表示企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與合作研發(fā)的整合系數(shù)，－1＜f＜1。

式中，z為城鎮(zhèn)化率，n（z）的一階導(dǎo)數(shù)小于0。即隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程，企業(yè)利用高校、科研院所的成本升高，其科技含量轉(zhuǎn)化率降低①z表示城鎮(zhèn)化率。n（z）的一階導(dǎo)數(shù)小于0的模型設(shè)定，是考量城鎮(zhèn)化通過(guò)集聚創(chuàng)新要素，提供公共設(shè)施、服務(wù)等，促進(jìn)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；但隨著城市建設(shè)與工業(yè)化同步發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步、要素價(jià)格上升、資源約束、環(huán)境約束等因素會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由低水平、粗放式向高水平、集約式轉(zhuǎn)變，綜合提高企業(yè)的創(chuàng)新成本。模型（6）中“n（z）的一階導(dǎo)數(shù)小于0”，即隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，企業(yè)利用高校、科研院所等開(kāi)展創(chuàng)新合作的綜合成本上升。模型（5）中隨著綜合創(chuàng)新成本的提高，企業(yè)科技含量轉(zhuǎn)化率會(huì)降低。。

2.最優(yōu)解

新產(chǎn)品利潤(rùn)函數(shù)的泛函歐拉方程為

因此，式（4）的最優(yōu)解為

式中，c1、c2為常數(shù)。

根據(jù)式（5）、（6），可得

式（9）大于0時(shí)，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)為互補(bǔ)關(guān)系；式（9）小于0時(shí)，二者為替代關(guān)系。

3.城鎮(zhèn)化約束下的互補(bǔ)關(guān)系與替代關(guān)系

情況1在企業(yè)獨(dú)立研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作同時(shí)進(jìn)行的情況下（I＞0，U＞0），獨(dú)立研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)科技含量提升具有積極影響（n＋nfI＞0，m＋nfU＞0），二者為替代關(guān)系。隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，z逐漸增大、n（z）減小，替代系數(shù)的絕對(duì)值逐漸降低。

情況2在企業(yè)獨(dú)立研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作同時(shí)進(jìn)行的情況下（I＞0，U＞0），獨(dú)立研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)科技含量提升為消極影響（n＋nfI＜0，m＋nfU＜0），二者為替代關(guān)系。隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，z逐漸增大、n（z）減小，替代系數(shù)絕對(duì)值增大，z超過(guò)某一臨界值后兩者轉(zhuǎn)變?yōu)榛パa(bǔ)關(guān)系。

情況3在企業(yè)獨(dú)立研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作同時(shí)進(jìn)行的情況下（I＞0，U＞0），獨(dú)立研發(fā)對(duì)科技含量提升為消極影響（m＋nfU＜0）、產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)科技含量提升作用為積極影響（n＋nfI＞0），二者為互補(bǔ)關(guān)系。隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，z逐漸增大、n（z）減小，互補(bǔ)系數(shù)的絕對(duì)值增大，當(dāng)z超過(guò)某一臨界值后轉(zhuǎn)變?yōu)樘娲P(guān)系。

情況4在企業(yè)獨(dú)立研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作同時(shí)進(jìn)行的情況下（I＞0，U＞0），獨(dú)立研發(fā)對(duì)科技含量提升作用為積極影響（m＋nfU＞0），產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)科技含量提升為消極影響（n＋nfI＜0），二者為互補(bǔ)關(guān)系。隨著z增大，互補(bǔ)系數(shù)絕對(duì)值降低。

情況5在企業(yè)不從事研發(fā)活動(dòng)的情況下（I＝0，U＞0），獨(dú)立研發(fā)對(duì)科技含量提升為積極影響（m＋nfU＞0），二者為替代關(guān)系。隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，z逐漸增大、n（z）減小，企業(yè)數(shù)量不斷增加，企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作需求不斷增加，產(chǎn)學(xué)研合作的成本逐漸增加，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)于企業(yè)獨(dú)立研發(fā)的替代性逐漸減弱。

情況6在企業(yè)不從事研發(fā)活動(dòng)的情況下（I＝0，U＞0），獨(dú)立研發(fā)對(duì)科技含量提升有消極影響（m＋nfU＜0），二者為互補(bǔ)關(guān)系。隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，z逐漸增大、n（z）減小，為了應(yīng)對(duì)逐漸增大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，企業(yè)從事獨(dú)立研發(fā)，與產(chǎn)學(xué)研合作形成互補(bǔ)的意愿逐漸增強(qiáng)，互補(bǔ)系數(shù)增大，z超過(guò)某一臨界值后轉(zhuǎn)變?yōu)樘娲P(guān)系。

情況7 在沒(méi)有產(chǎn)學(xué)研合作情況下（I＞0，U＝0），產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)科技含量提升有積極影響（n＋nfI＞0），二者為替代關(guān)系。盡管最初沒(méi)有產(chǎn)學(xué)研合作，隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，z逐漸增大、n（z）減小，但企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)加劇，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更依賴于研發(fā)，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作的替代性逐漸下降，替代系數(shù)的絕對(duì)值逐漸降低。

情況8 在沒(méi)有產(chǎn)學(xué)研合作情況下（I＞0，U＝0），產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)科技含量提升有消極影響（n＋nfI＜0），二者為互補(bǔ)關(guān)系。隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，z逐漸增大、n（z）減小，互補(bǔ)系數(shù)逐漸降低。

可見(jiàn)，由于初始條件的不同，城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)企業(yè)R＆D組織選擇的影響呈現(xiàn)差異化狀態(tài)。情況1、5、7支持替代關(guān)系說(shuō)；情況4、8支持互補(bǔ)關(guān)系說(shuō)；情況2、3、6支持條件關(guān)系說(shuō)。

三、實(shí)證分析

1.模型設(shè)定

基于數(shù)理模型分析，宏觀層面的城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)企業(yè)獨(dú)立研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作之間的微觀戰(zhàn)略選擇可能存在門限特征。為了較為客觀地估計(jì)城鎮(zhèn)化的門限效應(yīng)，本文選擇非線性面板數(shù)據(jù)的門限回歸模型，考察城鎮(zhèn)化進(jìn)程與企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略選擇的內(nèi)在關(guān)系，具體模型為

式（10）是以城鎮(zhèn)化為門限變量的單一門限模型，多重門限模型可由此擴(kuò)展得出。其中，RD表示企業(yè)獨(dú)立研發(fā)；UI表示企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作；UR表示城鎮(zhèn)化率；X為控制變量，包括企業(yè)技術(shù)引進(jìn)（FT）、企業(yè)技術(shù)改造（TR）；i表示年份；t表示省份；γ為待估計(jì)的門限值；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。I（·）為指標(biāo)函數(shù)，相應(yīng)條件成立時(shí)取值為1，否則為0。若UR≤γ時(shí)，I（UR≤γ）取值為1，I（UR＞γ）取值為0；若UR＞γ時(shí)，I（UR≤γ）取值為0，I（UR＞γ）取值為1。

2.變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

城鎮(zhèn)化水平的測(cè)度指標(biāo)大體分為兩類。一類是單一指標(biāo)測(cè)度：一些學(xué)者采用人口城鎮(zhèn)化率指標(biāo)衡量［31－33］，也有一些采用從業(yè)人員城鎮(zhèn)化指標(biāo)衡量［34］。另一類是綜合指標(biāo)測(cè)度，如：李斌等從基本水平、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)五個(gè)方面綜合測(cè)度，其中基本水平采用人口城鎮(zhèn)化率表征［35］；王濱從創(chuàng)新、協(xié)同、綠色、開(kāi)放、共享五個(gè)方面測(cè)度，綜合指標(biāo)體系的選擇標(biāo)準(zhǔn)差異較大，指標(biāo)體系多有不同［36］?？紤]到城鎮(zhèn)化的人才要素集聚效應(yīng)和企業(yè)研發(fā)的高水平要求，人口指標(biāo)會(huì)將大量農(nóng)村進(jìn)城務(wù)工人員作為城市人口統(tǒng)計(jì)［27］，因此選取從業(yè)人口的城鎮(zhèn)化率衡量城鎮(zhèn)化水平。城鎮(zhèn)化率（UR）由城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)與總從業(yè)人員數(shù)之比表示，其中總從業(yè)人員數(shù)是城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)與鄉(xiāng)村從業(yè)人員數(shù)之和。城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)、農(nóng)村從業(yè)人員數(shù)部分來(lái)源于歷年各省市區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，經(jīng)由《中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》獲得。

企業(yè)獨(dú)立研發(fā)（RD）由企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示。企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作（UI）由高等學(xué)校R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的企業(yè)資金表示。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)費(fèi)投入的機(jī)會(huì)成本角度，選取R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出關(guān)系密切的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造指標(biāo)作為控制變量。企業(yè)技術(shù)引進(jìn)（TI）由企業(yè)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出表示。企業(yè)技術(shù)改造（TR）由企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出表示。鑒于統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)可獲得性和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)口徑的變化，本文選取1997—2012年我國(guó)大陸30個(gè)省市區(qū)（未包含西藏）的大中型企業(yè)為樣本數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（1998—2013）。

3.實(shí)證結(jié)果

檢驗(yàn)城鎮(zhèn)化對(duì)企業(yè)獨(dú)立研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系的門限效應(yīng)是否具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性。門限效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果顯示，門限變量城鎮(zhèn)化在1%顯著性下的雙重門限模型通過(guò)檢驗(yàn)，兩個(gè)門限估計(jì)值分別為30.00%和56.18%，門限效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

表1 門限效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)雙重門限模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，結(jié)果如表2所示。由表2可知，城鎮(zhèn)化的兩個(gè)門限估計(jì)值將企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系劃分為三個(gè)階段，且皆為互補(bǔ)關(guān)系。第一階段城鎮(zhèn)化率低于30.00%，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作為互補(bǔ)關(guān)系，影響系數(shù)為4.04。第二階段城鎮(zhèn)化率介于30.00%與56.18%之間，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系為互補(bǔ)關(guān)系，影響系數(shù)為15.73。第三階段城鎮(zhèn)化率高于56.18%，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作為互補(bǔ)關(guān)系，影響系數(shù)為2.79。在城鎮(zhèn)化率較低時(shí)，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)具有消極作用，而產(chǎn)學(xué)研合作則具有積極作用，隨著城鎮(zhèn)化率增加二者的互補(bǔ)性逐漸增強(qiáng)。但隨著城鎮(zhèn)化率的繼續(xù)增長(zhǎng)，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)出現(xiàn)了積極作用，而產(chǎn)學(xué)研合作卻呈現(xiàn)消極作用，二者為互補(bǔ)關(guān)系而非替代關(guān)系。此結(jié)果是數(shù)理模型中情況3向情況4的轉(zhuǎn)變。

各區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程呈現(xiàn)不同類型，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作的互補(bǔ)作用也存在差異（見(jiàn)表3）。

表2 雙重門限模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

表3 中國(guó)各省市區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程①考慮到本文的研究對(duì)象城鎮(zhèn)化與企業(yè)R＆D組織模式選擇的關(guān)系，選擇從業(yè)人員指標(biāo)測(cè)算城鎮(zhèn)化率更為接近本文研究主題，但從業(yè)人員城鎮(zhèn)化率指標(biāo)相較人口城鎮(zhèn)化率指標(biāo)的測(cè)度更為嚴(yán)格，剔除大量農(nóng)村進(jìn)城務(wù)工人員后測(cè)算結(jié)果相對(duì)略低。盡管廣東、浙江、重慶、江蘇、福建等地城鎮(zhèn)化發(fā)展軌跡呈現(xiàn)由第一階段向第二階段快速發(fā)展的演化過(guò)程，但最終結(jié)果顯示上述省份的城鎮(zhèn)化率均進(jìn)入第二階段。

處于第一階段的省份最多、第二階段次之，第三階段最少。在城鎮(zhèn)化第一階段（UR≤30.00%），也是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚未深化、體制機(jī)制有待完善的階段，企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和獨(dú)立研發(fā)能力整體較弱。競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)尋求多元化的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)改造等都是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力快速提升的重要途徑，但多元化的R＆D組織模式與企業(yè)薄弱的技術(shù)基礎(chǔ)無(wú)法形成較強(qiáng)的協(xié)同效應(yīng)（互補(bǔ)關(guān)系系數(shù)為4.04），企業(yè)需要在產(chǎn)學(xué)研合作等多元R＆D組織模式中實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)、研發(fā)能力的積累和提升。在中國(guó)城鎮(zhèn)化第二階段（30.00%＜UR≤56.18%），企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和獨(dú)立研發(fā)能力在競(jìng)爭(zhēng)與合作中不斷提升，產(chǎn)學(xué)研合作與獨(dú)立研發(fā)的互補(bǔ)與協(xié)同效應(yīng)顯著增強(qiáng)（互補(bǔ)關(guān)系系數(shù)為15.73）。隨著中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)入第三階段（UR＞56.18%），企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和研發(fā)能力的積累實(shí)現(xiàn)由量到質(zhì)的突破，能夠支撐企業(yè)研發(fā)模式由外部研發(fā)向獨(dú)立研發(fā)的轉(zhuǎn)變或突破，技術(shù)的獨(dú)占性、產(chǎn)學(xué)研合作成本增加等因素都在削弱產(chǎn)學(xué)研合作與獨(dú)立研發(fā)之間的協(xié)同與互補(bǔ)效應(yīng)（互補(bǔ)關(guān)系系數(shù)為2.79）。城鎮(zhèn)化為中國(guó)企業(yè)自主、獨(dú)立研發(fā)能力的提升與突破提供了有力的支撐和促進(jìn)作用。部分省份出現(xiàn)了動(dòng)態(tài)的變化。有5個(gè)省份出現(xiàn)由第一階段向第二階段轉(zhuǎn)變的情況，這反映了中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷發(fā)展的趨勢(shì)。同時(shí)，3個(gè)省份存在第一、二階段交替出現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了城鎮(zhèn)化發(fā)展中的曲折性，當(dāng)然也不能排除統(tǒng)計(jì)口徑變化的干擾。

四、結(jié)論與對(duì)策建議

1.研究結(jié)論

企業(yè)R＆D組織模式的微觀選擇受到區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程的影響，且呈現(xiàn)三階段、倒U型的互補(bǔ)關(guān)系。數(shù)理模型分析顯示出城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)企業(yè)R＆D組織模式選擇的影響，在不同初始條件下三種關(guān)系假設(shè)均得到支持。實(shí)證結(jié)果顯示城鎮(zhèn)化存在門限效應(yīng)，但并未支持條件關(guān)系說(shuō)。城鎮(zhèn)化對(duì)企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作的影響呈現(xiàn)出三階段門限效應(yīng)，互補(bǔ)關(guān)系呈現(xiàn)倒U型變化，表現(xiàn)為數(shù)理模型中的情況3向情況4轉(zhuǎn)變的過(guò)程。這表明，城鎮(zhèn)化作為區(qū)域資源空間集聚、優(yōu)化配置以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要載體，能夠提高組織間創(chuàng)新資源流動(dòng)、交換的效率，提升創(chuàng)新的效率和效果，并影響企業(yè)R＆D組織模式的選擇。在中國(guó)城鎮(zhèn)化由高速粗放式向中速優(yōu)質(zhì)化發(fā)展轉(zhuǎn)變的進(jìn)程中，城鎮(zhèn)化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新組織模式選擇的影響表現(xiàn)為由產(chǎn)學(xué)研合作向獨(dú)立研發(fā)轉(zhuǎn)變的過(guò)程。這與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深化發(fā)展過(guò)程中，中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力由弱到強(qiáng)，由技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研合作向獨(dú)立研發(fā)轉(zhuǎn)變的過(guò)程相契合。企業(yè)研發(fā)能力提升、產(chǎn)學(xué)研合作成本增加、技術(shù)的獨(dú)占性等都是企業(yè)偏重獨(dú)立研發(fā)的重要影響因素。

2.對(duì)策建議

基于實(shí)證結(jié)果顯示的各省市區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展差異，形成推進(jìn)本地企業(yè)創(chuàng)新模式縱深發(fā)展與轉(zhuǎn)變的精準(zhǔn)對(duì)策建議：

（1）加強(qiáng)以產(chǎn)學(xué)研為核心的全方位創(chuàng)新平臺(tái)與服務(wù)體系建設(shè)，培育中西部地區(qū)創(chuàng)新能力

處于城鎮(zhèn)化第一階段的省份主要集中在中西部地區(qū)，這些地區(qū)資源集聚、流動(dòng)與交換的效率不高，企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和獨(dú)立研發(fā)能力整體較弱。地方政府施策應(yīng)以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)為目標(biāo)導(dǎo)向，以產(chǎn)學(xué)研合作為核心、技術(shù)改造等為輔助開(kāi)展和實(shí)施，搭建高效的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)和創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)等，為企業(yè)提供多元化的創(chuàng)新服務(wù)，以跨產(chǎn)業(yè)、跨組織的官產(chǎn)學(xué)研合作推進(jìn)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和獨(dú)立研發(fā)能力提升。處于第一、二階段交替的省份主要有湖北、寧夏和青海，其資源稟賦與創(chuàng)新基礎(chǔ)與中西部地區(qū)省份差異不大，創(chuàng)新政策導(dǎo)向以加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研和獨(dú)立研發(fā)的協(xié)同效應(yīng)為首選。

（2）加強(qiáng)以國(guó)企和民企的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)交互融合、開(kāi)放，加速東北和西北老工業(yè)基地轉(zhuǎn)型

處于城鎮(zhèn)化第二階段的省份主要集中在東北和西北地區(qū)。這些省份國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大、城鎮(zhèn)化率初始值較高，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作初期協(xié)同，但后續(xù)發(fā)展緩慢。這也顯示了新時(shí)代情境下老工業(yè)基地面臨的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的困境和難題。地方政府應(yīng)以激發(fā)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)為目標(biāo)政策，通過(guò)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，融合、開(kāi)放以國(guó)有企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，激發(fā)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)活力，推進(jìn)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，加速東北和西北老工業(yè)基地的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（3）以獨(dú)立研發(fā)探尋企業(yè)自主創(chuàng)新之路，推進(jìn)沿海及一線城市創(chuàng)新系統(tǒng)升級(jí)

處于城鎮(zhèn)化第三階段的北京、上海和天津，創(chuàng)新資源最為集中，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)的創(chuàng)新效率、效果亦較高。區(qū)域創(chuàng)新體系正在發(fā)展并趨向成熟，繼續(xù)強(qiáng)化獨(dú)立研發(fā)，鼓勵(lì)高精尖技術(shù)前沿追蹤與突破，是系統(tǒng)性創(chuàng)新政策不斷完善的方向。處于第一階段向第二階段轉(zhuǎn)變的區(qū)域主要集中在東南沿海地區(qū)，包括福建、廣東、江蘇、浙江等，這些區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程較快，經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研合作的互補(bǔ)協(xié)同效應(yīng)正在轉(zhuǎn)變和突破之中。創(chuàng)新政策應(yīng)繼續(xù)強(qiáng)化R＆D組織模式協(xié)同效應(yīng)，激勵(lì)企業(yè)加大獨(dú)立研發(fā)投入，推動(dòng)本地創(chuàng)新系統(tǒng)演化升級(jí)。

（4）激發(fā)技術(shù)改造與信息共享，增強(qiáng)創(chuàng)新吸收能力，推進(jìn)企業(yè)獨(dú)立研發(fā)

在中國(guó)城鎮(zhèn)化由高速、粗放向內(nèi)涵式發(fā)展的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造都是企業(yè)技術(shù)能力提升的重要途徑，并對(duì)企業(yè)獨(dú)立研發(fā)能力的提升形成正向的促進(jìn)作用。國(guó)外技術(shù)引進(jìn)相比技術(shù)改造對(duì)企業(yè)生產(chǎn)能力和技術(shù)能力的直接促進(jìn)作用更為明顯，某種程度上反映出中國(guó)企業(yè)家和員工在創(chuàng)新方面缺乏“工匠精神”，更加注重短期的創(chuàng)新效率和效果，對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期技術(shù)積累與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)重視不夠。應(yīng)依托創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等載體激勵(lì)技術(shù)改造與信息共享，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新吸收能力的政策導(dǎo)向，使其更有利于現(xiàn)階段中國(guó)各省市區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。