一、歷史發(fā)展與基本情況

美國聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)與有組織犯罪集團(tuán)的快速發(fā)展可以共同追溯到20世紀(jì)初的所謂“禁酒時代”，眾多如同著名電影《教父》中所描述的黑手黨家族崛起并成為在美國社會方方面面擁有強(qiáng)大影響力的“地下政府”。與此同時，有組織犯罪集團(tuán)的跨州乃至跨國活動促使司法部調(diào)查局（今美國聯(lián)邦調(diào)查局）、財(cái)政部禁酒局（今美國煙酒火器管理局）等聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)被增強(qiáng)或創(chuàng)立，而且為適應(yīng)有組織犯罪的特點(diǎn)發(fā)展完善了喬裝偵查、臥底行動、使用線人、控制下交付、秘密監(jiān)控等一系列特殊偵查手段。

美國政府自20世紀(jì)50年代起決心向有組織犯罪“宣戰(zhàn)”，其認(rèn)為實(shí)現(xiàn)對有組織犯罪的有效打擊關(guān)鍵在于兩點(diǎn)：一是瓦解犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，斬?cái)嗥浣?jīng)濟(jì)命脈，剝奪其不法收益;二是使懲罰能夠覆蓋或穿透其嚴(yán)密組織和復(fù)雜分工的層層保護(hù)和偽裝，施加于整個組織體系及其核心人員之上。美國國會于1970年通過著名的《反敲詐勒索及腐敗組織法》，該法直指上述兩大關(guān)鍵點(diǎn)，制定了寬泛的犯罪相關(guān)財(cái)產(chǎn)沒收與民事?lián)p害賠償責(zé)任規(guī)定，以及有組織犯罪集團(tuán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)——如將犯罪分子與收受其賄賂的腐敗官員之間的聯(lián)系也定義為組織關(guān)系，并隨著判例的不斷增多持續(xù)拓展和加強(qiáng)其解釋力，迄今為止仍為美國打擊有組織犯罪最重要的法律工具之一。與此同時，聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)成立了多個打擊有組織犯罪的專門機(jī)構(gòu)，并大規(guī)模采用特殊偵查手段，從1975年到1985年，僅聯(lián)邦調(diào)查局使用特殊偵查手段破獲的刑事案件數(shù)量就增長了10倍以上。

為順應(yīng)信息技術(shù)的發(fā)展，1984年聯(lián)邦調(diào)查局建立了數(shù)字取證專業(yè)隊(duì)伍“計(jì)算機(jī)分析響應(yīng)小組”，于1991年全面投入運(yùn)作。1994年美國國會通過《執(zhí)法通信協(xié)助法》，要求美國電信運(yùn)營商及設(shè)備制造商確保其全部服務(wù)和產(chǎn)品具有監(jiān)控能力，能配合執(zhí)法機(jī)關(guān)合法攔截通信;隨著互聯(lián)網(wǎng)的日益普及，該法已被確認(rèn)適用于所有網(wǎng)絡(luò)通信，為執(zhí)法機(jī)關(guān)的秘密監(jiān)控活動提供了法律與技術(shù)前提，如聯(lián)邦調(diào)查局即據(jù)此從1997年開始由數(shù)據(jù)攔截技術(shù)部門公開運(yùn)營，可對美國幾乎全部電信設(shè)備和聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)進(jìn)行監(jiān)控的多種系統(tǒng)。

從20世紀(jì)60年代后期開始，美國司法部在全美24個主要黑手黨家族的“老巢”分別設(shè)立被稱為“有組織犯罪打擊隊(duì)”的專門檢控部門，由諳熟特殊偵查手段并長期從事一線偵查工作的精英人員組成。在聯(lián)邦政府的凌厲攻勢之下，至90年代初，全美的著名黑手黨頭目幾乎已全部被逮捕起訴并判處重刑，美國的傳統(tǒng)黑手黨家族至此宣告衰落。然而，組織和行為方式更為松散靈活的街頭幫派很快取而代之，“接管”了美國龐大的犯罪產(chǎn)業(yè)，雖然聲名權(quán)勢不如昔日黑手黨家族，但其對社會治安和國家安全的危害有過之而無不及，而迅速滲透到社會生活方方面面的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的特性為這些碎片化、扁平化的有組織犯罪集團(tuán)經(jīng)營犯罪產(chǎn)業(yè)、維持組織活動、進(jìn)行國際聯(lián)絡(luò)提供了極大便利，對聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)造成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

2001年“9·11”事件發(fā)生后，美國聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作重點(diǎn)向“反恐”大幅度傾斜，而在“反恐”旗幟下，聯(lián)邦政府權(quán)力特別是警察權(quán)又一次大規(guī)模集中和擴(kuò)張。2002年國土安全部成立，下轄海關(guān)和邊境保護(hù)局、移民和海關(guān)執(zhí)法局、美國特勤局、聯(lián)邦保護(hù)局等機(jī)構(gòu);與轄有聯(lián)邦調(diào)查局、美國緝毒局、美國煙酒火器管理局、聯(lián)邦檢察官辦公室等機(jī)構(gòu)的司法部共同集中了打擊有組織犯罪的主要力量。

更重要的變化則是互聯(lián)網(wǎng)情報(bào)力量的極大強(qiáng)化。聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)相信，“9·11”事件后通過的《愛國者法》等一系列“反恐”法規(guī)已賦予其出于合法偵查目的可無須授權(quán)地搜集互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)的權(quán)力。2002年，聯(lián)邦調(diào)查局將其原有打擊刑事犯罪的各種機(jī)構(gòu)整合成“刑事、網(wǎng)絡(luò)、響應(yīng)和服務(wù)處”，并在其中設(shè)立專門的網(wǎng)絡(luò)部門。2004年，聯(lián)邦通訊委員會應(yīng)司法部要求，督促美國電信服務(wù)和設(shè)備制造商加速實(shí)現(xiàn)《執(zhí)法通信協(xié)助法》提出的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，此后到2007年，根據(jù)該法實(shí)施的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)攔截增長了30倍。聯(lián)邦調(diào)查局?jǐn)?shù)據(jù)攔截技術(shù)部門使用先進(jìn)軟硬件極大強(qiáng)化了其電信及網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)，該部門與美國各大電信運(yùn)營商和微軟、谷歌等公司合作，直接參與國家安全局運(yùn)營的“棱鏡”等全球監(jiān)控項(xiàng)目。2008年，聯(lián)邦調(diào)查局等20多個美國執(zhí)法、情報(bào)和軍事機(jī)構(gòu)共同組建“國家網(wǎng)絡(luò)調(diào)查聯(lián)合特遣隊(duì)”，實(shí)現(xiàn)信息共享并開展聯(lián)合調(diào)查。

此后，聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)建立了多種打擊互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)犯罪的跨部門合作機(jī)制，如2018年司法部成立的“鴉片類毒品犯罪暗網(wǎng)聯(lián)合執(zhí)法隊(duì)”。目前隨著“反恐戰(zhàn)爭”告一段落，《愛國者法》等法規(guī)已被廢止，但作為替代的《美國自由法》等法規(guī)仍然保留了執(zhí)法機(jī)關(guān)和情報(bào)機(jī)關(guān)已取得的部分特權(quán)。聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)迅速增強(qiáng)其在網(wǎng)絡(luò)空間的權(quán)能，對有效打擊互聯(lián)網(wǎng)時代的有組織犯罪起到了重要作用，但也帶來了一系列影響范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出執(zhí)法領(lǐng)域的嚴(yán)重問題。

二、切斷依托于互聯(lián)網(wǎng)的犯罪獲利途徑

互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展使美國的有組織犯罪發(fā)生了深刻變化，但美國執(zhí)法機(jī)關(guān)相信此前確認(rèn)的有效打擊有組織犯罪兩大關(guān)鍵條件，即摧毀其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和無效化其組織結(jié)構(gòu)仍然有效。就前者而言，毒品和槍支等違禁品買賣、非法性交易和賭博、人口販賣等傳統(tǒng)犯罪“產(chǎn)業(yè)”已逐漸轉(zhuǎn)移到網(wǎng)絡(luò)空間，以尋求安全、便捷的交易渠道，而互聯(lián)網(wǎng)的匿名性導(dǎo)致的信用稀缺，及其便利性導(dǎo)致的易于形成壟斷這兩大特征，使大量交易迅速集中于少數(shù)網(wǎng)站，因此取締知名非法交易網(wǎng)站便成為美國執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作重點(diǎn)，其最著名的一次行動，便是破獲“暗網(wǎng)”上最大的非法交易網(wǎng)站“絲綢之路”（Silk Road）。

“暗網(wǎng)”是指那些使用加密技術(shù)（主要是最初由美國軍隊(duì)開發(fā)的“洋蔥路由”技術(shù)，縮寫為“Tor”）隱藏其IP地址的網(wǎng)站集合?！敖z綢之路”網(wǎng)站由美國人羅斯·烏布利希（Ross Ulbricht）于2011年創(chuàng)建，如同普通的購物網(wǎng)站一樣為分布在全世界的賣家和買家牽線搭橋，只不過其出售的商品中約70%是各類毒品，其余則是槍支彈藥、偽造和被竊證件及文件、假鈔及其他非法商品，并使用比特幣付款。在該網(wǎng)站運(yùn)營的近3年中，活躍用戶超過100萬，總交易額超過950萬比特幣，若按目前價(jià)格計(jì)算，價(jià)值超過3500億美元。烏布利希本人通過從交易中抽成獲利超過70萬比特幣。2705A005-E220-4297-A60B-57E281FD5708

2011年夏，在芝加哥奧黑爾國際機(jī)場工作的國土安全部特工賈里德·德-耶吉亞揚(yáng)（Jared Der-Yeghiayan）開始注意到來自世界各地的毒品包裹與“絲綢之路”網(wǎng)站有直接關(guān)聯(lián)，隨后耶吉亞揚(yáng)的團(tuán)隊(duì)建立了一個名為“dripsofacid”的賬戶參與該網(wǎng)站的交易，共進(jìn)行了約50次購買，證實(shí)了其現(xiàn)實(shí)威脅，并通過掌握的線索截獲了約3600次毒品運(yùn)輸，但始終無法進(jìn)一步接近網(wǎng)站的實(shí)際運(yùn)營者。2011年9月，在聯(lián)邦檢察官要求下，聯(lián)邦調(diào)查局網(wǎng)絡(luò)部門開始實(shí)施“剝洋蔥行動”以定位“絲綢之路”的服務(wù)器。行動的細(xì)節(jié)至今沒有被完全披露，但普遍認(rèn)為聯(lián)邦調(diào)查局動用了其與國家安全局合作的監(jiān)控項(xiàng)目，并得到外國情報(bào)機(jī)關(guān)的幫助。與此同時，美國緝毒局使用了更傳統(tǒng)的特殊偵查手段，該局臥底特工卡爾·弗斯（Carl Force）偽裝成販毒集團(tuán)頭目“諾布”與烏布利希聯(lián)絡(luò)，提出要進(jìn)行大額毒品交易甚至收購“絲綢之路”網(wǎng)站，并取得了對方的信任，烏布利希讓網(wǎng)站的主要管理員之一柯蒂斯·格林（Curtis Green）充當(dāng)交易的中間人，弗斯迅速領(lǐng)導(dǎo)了對其的逮捕，并在其后成功維護(hù)了自己的臥底身份——烏布利希相信格林卷款潛逃，甚至主動委托“諾布”將其滅口。然而，整個行動隨后演變成了丑聞，弗斯——可能還有更多緝毒局特工——以其掌握的執(zhí)法信息向?yàn)醪祭Ｇ迷p了數(shù)千比特幣，事發(fā)后被判處六年半有期徒刑。

盡管遭受了重大挫折，聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)還是在2013年取得了突破性進(jìn)展：耶吉亞揚(yáng)的團(tuán)隊(duì)找到了烏布利希的副手并將其發(fā)展為線人，成功介入了“絲綢之路”網(wǎng)站的內(nèi)部管理;當(dāng)年夏初，聯(lián)邦調(diào)查局網(wǎng)絡(luò)部門終于在冰島發(fā)現(xiàn)了托管“絲綢之路”網(wǎng)站的服務(wù)器，獲知了烏布利希的登錄名“frosty”和他的登錄地點(diǎn)——舊金山的一家網(wǎng)吧，并在沒有驚動他的情況下制作了該網(wǎng)站的鏡像，從而可以監(jiān)控網(wǎng)站上的所有活動。與此同時，協(xié)助追查非法資金流向的國稅局特工加里·奧爾福德（Gary Alford）開始從一個新的角度進(jìn)行偵查：廣泛調(diào)查“絲綢之路”網(wǎng)站建立前在互聯(lián)網(wǎng)論壇上深入討論毒品交易、比特幣、網(wǎng)站建設(shè)等話題的人員，并尋找其中的交集，在這一過程中，他注意到了烏布利希和他曾使用的網(wǎng)名“frosty”，及其居住在舊金山的情況。2013年7月，烏布利希購買的偽造證件被海關(guān)和邊境保護(hù)局截獲，雖然該局當(dāng)時并未加入對“絲綢之路”網(wǎng)站的偵查，但特工在烏布利希家中對其進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容被記錄下來，加強(qiáng)了其他執(zhí)法機(jī)關(guān)對其嫌疑的判斷。當(dāng)年8月，參與偵查的聯(lián)邦調(diào)查局、國土安全部、國稅局和緝毒局等執(zhí)法機(jī)關(guān)特工在一次碰頭會后，確信有關(guān)“絲綢之路”網(wǎng)站真正擁有者的所有線索都明確指向了烏布利希，并說服聯(lián)邦檢察官發(fā)出逮捕令——但相對于傳統(tǒng)犯罪，要在抓捕烏布利希時做到“人贓俱獲”困難得多。

最終聯(lián)邦調(diào)查局和國土安全部采取了聯(lián)合行動：2013年10月的一天，當(dāng)烏布利希在舊金山的一間圖書館登錄“絲綢之路”網(wǎng)站與他的“副手”聯(lián)系時，完全不知道身邊已經(jīng)布滿聯(lián)邦調(diào)查局特工，而正在網(wǎng)絡(luò)另一端和他對話的則是耶吉亞揚(yáng)的團(tuán)隊(duì)。當(dāng)他被身旁兩名“讀者”的爭吵吸引了注意力時，一名特工取走了他的屏幕仍然點(diǎn)亮的筆記本電腦，烏布利希隨即被逮捕歸案。2015年1月，由于公訴人提供了極為充分的證據(jù)，僅經(jīng)過12天的審判和4小時審議，法庭裁定烏布利希被控7項(xiàng)罪名成立，判處終身監(jiān)禁。“絲綢之路”網(wǎng)站被查封導(dǎo)致全球眾多犯罪集團(tuán)的瓦解或暫時停止活動，甚至在烏布利希被捕一天后，比特幣的美元價(jià)格下跌了近四分之一。

執(zhí)法機(jī)關(guān)利用互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)——如跨越國界的便利合作和通過區(qū)塊鏈技術(shù)永久留存的證據(jù)，與非法交易網(wǎng)站的斗爭已常態(tài)化、持久化。

2013年11月，原供職于宇航公司“SpaceX”的軟件工程師布萊克·本索爾（Blake Benthall）籌建了“絲綢之路”2.0，在一年內(nèi)吸引了15萬活躍用戶，于2014年11月被破獲，本索爾被控4項(xiàng)罪名成立，判處終身監(jiān)禁。2019年，由美國司法部“鴉片類毒品犯罪暗網(wǎng)聯(lián)合執(zhí)法隊(duì)”與歐洲多國警方合作發(fā)起“破壞者”（DisrupTor）行動，破獲了“華爾街市場”網(wǎng)站，摧毀多個販毒集團(tuán)，在全球逮捕犯罪嫌疑人179人，繳獲毒品500余公斤。在聯(lián)合行動中，德國警方查抄了一處由一群“極客”運(yùn)營的設(shè)于前德軍地堡的“暗網(wǎng)”網(wǎng)站托管服務(wù)器基地“賽博堡壘”（CyberBunker），起獲大約2000TB的數(shù)據(jù)，根據(jù)對其展開的分析，各國執(zhí)法機(jī)關(guān)又破獲了“黑暗市場”（DarkMarket）等數(shù)十個暗網(wǎng)交易網(wǎng)站，逮捕犯罪嫌疑人150余人，繳獲大量毒品及價(jià)值數(shù)千萬美元的數(shù)字貨幣，迄今為止相關(guān)行動仍在進(jìn)行中。

除傳統(tǒng)犯罪“產(chǎn)業(yè)”外，社會信息化進(jìn)程本身所催生出的如竊取和買賣敏感信息及數(shù)字資產(chǎn)、利用虛擬身份和虛假網(wǎng)站實(shí)施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、“黑客”攻擊與勒索軟件、數(shù)字貨幣欺詐和洗錢等新興犯罪“產(chǎn)業(yè)”日益猖獗。這些“產(chǎn)業(yè)”更少依賴線下活動與實(shí)物流通，不僅可以直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益，其使用的技術(shù)手段更可成為傳統(tǒng)犯罪“產(chǎn)業(yè)”的重要工具。目前美國此類犯罪的線下組織程度不高，更多體現(xiàn)為個人或小型團(tuán)伙行為及臨時性合作。2008年，美國聯(lián)邦調(diào)查局牽頭的團(tuán)隊(duì)與埃及警方合作，發(fā)起了當(dāng)時規(guī)模最大的網(wǎng)絡(luò)犯罪調(diào)查行動，以打擊利用偽裝成執(zhí)法、金融等機(jī)構(gòu)的“釣魚網(wǎng)站”，以及包含這些網(wǎng)站鏈接的電子郵件實(shí)施詐騙，并通過所謂“錢騾”提供的大量銀行賬戶迅速跨國轉(zhuǎn)移贓款的犯罪活動，在美國和埃及分別逮捕了47名和53名犯罪嫌疑人。然而此類犯罪仍愈演愈烈，到2020年，聯(lián)邦調(diào)查局記錄了約79萬起、共造成42億美元損失的網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪，其中涉案金額最高的是商業(yè)電子郵件欺詐，約占總損失的一半。

洗錢是網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪實(shí)現(xiàn)獲利的必要步驟，因此也成為執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊的重點(diǎn)。2020年，美國聯(lián)邦調(diào)查局與15個國家的執(zhí)法機(jī)關(guān)合作，采用臥底行動和先進(jìn)技術(shù)手段，破獲了網(wǎng)絡(luò)洗錢犯罪組織“QQAAZZ”，在全球逮捕20名犯罪嫌疑人。該組織自2016年起，建立數(shù)十家空殼公司，在各國金融機(jī)構(gòu)開設(shè)了數(shù)百個機(jī)構(gòu)和個人賬戶，以對來自網(wǎng)絡(luò)詐騙、“黑客”或其他犯罪分子的至少數(shù)千萬歐元資金實(shí)施洗錢，包括將其轉(zhuǎn)換為數(shù)字貨幣，并收取高達(dá)50%的“手續(xù)費(fèi)”。為更有力地打擊網(wǎng)絡(luò)洗錢，2021年，美國聯(lián)邦檢察官辦公室、聯(lián)邦調(diào)查局、特勤局和郵政調(diào)查局（美國聯(lián)邦郵政局執(zhí)法部門）針對“錢騾”在全美實(shí)施了持續(xù)數(shù)月執(zhí)法和宣傳活動，以警告公民有意或無意地將個人金融賬戶提供給犯罪分子可能面臨的法律后果，共采取了4750項(xiàng)行動，包括540次當(dāng)面訓(xùn)誡、提起12項(xiàng)行政或民事及30項(xiàng)刑事起訴，收繳涉案資金370萬美元。2705A005-E220-4297-A60B-57E281FD5708

更嚴(yán)重和“專業(yè)”的網(wǎng)絡(luò)威脅則來自有意編寫和傳播惡意軟件，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)竊密、勒索或其他更危險(xiǎn)的破壞活動。2020年，美國聯(lián)邦調(diào)查局與其全球合作伙伴對犯罪組織“Trikbot Group”采取行動，來自拉脫維亞、俄羅斯等國的多名該組織成員被捕，其自2015年以來，編寫“Trikbot”系列惡意軟件并有意使其感染全球數(shù)千萬臺計(jì)算機(jī)，通過收集網(wǎng)上銀行登錄憑據(jù)及其他個人信息，實(shí)施盜竊及洗錢等犯罪活動。勒索軟件目前已成為最引人注目的網(wǎng)絡(luò)威脅之一，美國司法部已將對其打擊提升到與恐怖主義同等的優(yōu)先地位。然而在全球追捕編寫勒索軟件的“黑客”仍是一項(xiàng)極其艱難與煩瑣且注定只能亡羊補(bǔ)牢的任務(wù)。為加強(qiáng)對犯罪分子威懾，從2021年開始，美國聯(lián)邦調(diào)查局公開使用秘密獲取的“私匙”從網(wǎng)絡(luò)加密“錢包”直接“沒收”犯罪分子獲得的數(shù)字貨幣——這對互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)造成了嚴(yán)重負(fù)面影響，但聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為，只要能使犯罪組織確信他們的活動無法獲得預(yù)想的經(jīng)濟(jì)收益，一切都是值得的。

三、瓦解依托于互聯(lián)網(wǎng)的犯罪組織結(jié)構(gòu)

隨著反有組織犯罪法規(guī)的日益完善，昔日黑手黨頭目憑借律師的巧舌如簧便可洗脫與手下罪行關(guān)聯(lián)的時日早已一去不復(fù)返了。今天的有組織犯罪集團(tuán)變得更加松散和靈活，以逃脫執(zhí)法機(jī)關(guān)的監(jiān)控、打擊，并適應(yīng)多變的犯罪“產(chǎn)業(yè)”形勢，如同當(dāng)代企業(yè)一樣逐漸發(fā)展成“平臺化”“專業(yè)化”和“項(xiàng)目導(dǎo)向”的組織模式，然而畢竟不同于公開合法的企業(yè)，失去了嚴(yán)格的等級制度、固化的成員身份和完整犯罪“產(chǎn)業(yè)鏈”，一個必須掩蓋自身存在的犯罪集團(tuán)應(yīng)如何維系其權(quán)力結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定和利益紐帶的持久？隱秘而便利的網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)似乎提供了解決之道，自然也成為執(zhí)法機(jī)關(guān)關(guān)注的重點(diǎn)。其最明顯的表現(xiàn)莫過于執(zhí)法者與有組織犯罪集團(tuán)之間圍繞加密通信的斗爭不斷升級。

自“斯諾登事件”以來，在網(wǎng)絡(luò)通信方面，有關(guān)個人隱私、信息自由和國家安全與執(zhí)法需要之間邊界的權(quán)衡在西方社會已引起激烈爭議，“反恐戰(zhàn)爭”期間賦予執(zhí)法和情報(bào)機(jī)關(guān)的一些特權(quán)也已被廢除。盡管遭受了挫折，但美國執(zhí)法機(jī)關(guān)堅(jiān)持認(rèn)為，《執(zhí)法通信協(xié)助法》等法規(guī)早已明確任何電信運(yùn)營及設(shè)備制造商必須滿足執(zhí)法機(jī)關(guān)合法偵查需求的義務(wù)，因此在與谷歌、蘋果等互聯(lián)網(wǎng)巨頭的相關(guān)交涉中態(tài)度強(qiáng)硬。用戶和業(yè)務(wù)類型眾多的大型互聯(lián)網(wǎng)公司試圖保持自身關(guān)注個人隱私的形象，但眾所周知其在與執(zhí)法和情報(bào)機(jī)關(guān)的合作中態(tài)度靈活。相比之下，一些利潤主要來自某些特定客戶群體的較小公司，則更容易成為執(zhí)法機(jī)關(guān)的目標(biāo)。

20世紀(jì)90年代，為發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，美國法規(guī)在很大程度上免除了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對客戶行為的責(zé)任，但根據(jù)《反敲詐勒索及腐敗組織法》的“共謀犯”成立要件，只要行為人主觀上追求犯罪的相同目的，縱使其并未同意或促進(jìn)犯罪行為的每一個環(huán)節(jié)，“共謀犯”仍然成立，這為制裁那些明知其客戶群體中包括犯罪集團(tuán)，但為謀求經(jīng)濟(jì)利益仍主動為其提供便利的通信公司經(jīng)營者提供了根本前提。與此同時，執(zhí)法機(jī)關(guān)也掌握了大量技術(shù)手段——從可以在加密通信系統(tǒng)中隱秘植入“后門”程序的尖端技術(shù)團(tuán)隊(duì)，到使用電磁屏蔽容器放置收繳的電子設(shè)備以防止遠(yuǎn)程刪除功能起效的新取證規(guī)范——以確保在與高技術(shù)對手的斗爭中取勝。

2015年，在破獲一起販毒案件的過程中，美國聯(lián)邦調(diào)查局臥底特工從他的“老板”那里獲得了一部由加拿大“幻影安全”（Phantom Secure）公司出售的加密手機(jī)，使其進(jìn)入聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)的視線?！盎糜鞍踩惫居晌纳亍だ梗╒incent Ramos）于2008年建立，該公司出售拆除了攝像頭、麥克風(fēng)和GPS裝置的手機(jī)，利用其設(shè)置在巴拿馬等地的服務(wù)器通過電子郵件的方式提供加密通信服務(wù)，并收取約每6個月2000美元的服務(wù)費(fèi)。該公司采用“端到端”加密技術(shù)，即原始信息不會存在于服務(wù)器或任何中間環(huán)節(jié)，因而無法被截獲，只有終端設(shè)備的所有者可以通過私匙解密獲取信息。進(jìn)一步的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，到2018年時該公司擁有大約20000名客戶，可以確認(rèn)其中至少數(shù)千人屬于有組織犯罪集團(tuán)成員，其提供的服務(wù)已成為經(jīng)營從美國到澳大利亞毒品販運(yùn)的犯罪集團(tuán)的主要聯(lián)絡(luò)方式，同時也提供給被認(rèn)為對美國威脅最大的販毒集團(tuán)——墨西哥錫納羅亞販毒集團(tuán)，以及通過共享犯罪文化組成松散聯(lián)盟的西方最大街頭幫派組織之一“地獄天使”等，該服務(wù)不僅被這些犯罪集團(tuán)用以維持組織結(jié)構(gòu)和跨國毒品販運(yùn)等“產(chǎn)業(yè)”，而且還幫助實(shí)施了多起謀殺及其他嚴(yán)重暴力犯罪。

美國和加拿大的執(zhí)法機(jī)關(guān)對“幻影安全”公司實(shí)施了臥底行動，澳大利亞、泰國、巴拿馬等國的警方也參與聯(lián)合調(diào)查，一名偽裝成毒販的聯(lián)邦調(diào)查局特工向該公司客服人員提出因同伙被捕而需要遠(yuǎn)程擦除其手機(jī)內(nèi)信息的要求并得到滿足，從而掌握了其妨礙司法的犯罪證據(jù)。另一名加拿大皇家騎警臥底特工則設(shè)法獲得了拉莫斯親自承認(rèn)其服務(wù)是為販毒集團(tuán)量身定做的談話記錄。2018年3月拉莫斯被捕，據(jù)稱聯(lián)邦調(diào)查局此前曾試圖將其發(fā)展為線人，要求其協(xié)助執(zhí)法機(jī)關(guān)在加密手機(jī)中安裝“后門”程序，其因恐懼犯罪集團(tuán)的報(bào)復(fù)而未能應(yīng)允，但同意協(xié)助調(diào)查并在檢察官起訴相關(guān)犯罪集團(tuán)時充當(dāng)證人。最終拉莫斯及“幻影安全”公司的四名核心人員被以違反《反敲詐勒索及腐敗組織法》等罪名提起刑事起訴，其本人被判處9年監(jiān)禁。

“幻影安全”公司一案給加密通信服務(wù)從業(yè)者造成極大震懾，相關(guān)公司紛紛審查業(yè)務(wù)并加以改進(jìn)和限制，以滿足執(zhí)法部門的合規(guī)要求，但顯然其中有些被認(rèn)為做得還不夠好。2021年初，美國執(zhí)法機(jī)關(guān)將矛頭指向了加拿大“天空環(huán)球”（Sky Global）公司。該公司提供的加密通信服務(wù)與“幻影安全”公司相仿，但規(guī)模更大，截至2021年有至少70000名客戶，美國執(zhí)法部門認(rèn)為該公司高層有意幫助販毒集團(tuán)逃避調(diào)查。美國聯(lián)邦調(diào)查局牽頭的團(tuán)隊(duì)與加拿大、比利時、荷蘭、法國警方采取技術(shù)手段對“天空環(huán)球”公司的服務(wù)器進(jìn)行了監(jiān)控，掌握了大量犯罪證據(jù)，在歐洲逮捕了數(shù)百名犯罪嫌疑人，繳獲冰毒和可卡因數(shù)千公斤，槍械數(shù)百支和數(shù)百萬歐元現(xiàn)金。2021年3月，美國聯(lián)邦檢察官根據(jù)執(zhí)法機(jī)關(guān)提交的證據(jù)以違反《反敲詐勒索及腐敗組織法》等罪名對“天空環(huán)球”公司首席執(zhí)行官及其合伙人發(fā)出逮捕令，與此同時，聯(lián)邦調(diào)查局、國土安全部、緝毒局、移民和海關(guān)執(zhí)法局等執(zhí)法機(jī)關(guān)采取聯(lián)合行動，查封了該公司上百個網(wǎng)絡(luò)域名，完全關(guān)閉了其加密通信服務(wù)?！疤炜窄h(huán)球”發(fā)表聲明對美國執(zhí)法機(jī)關(guān)的行動表示“震驚”，聲稱其業(yè)務(wù)是完全“合法”的，并準(zhǔn)備通過司法途徑解決此事，但無論如何，該公司的加密通信服務(wù)已停止運(yùn)營。2705A005-E220-4297-A60B-57E281FD5708

2018年后，在美國聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)及其歐洲同行成功關(guān)閉了若干主要的加密通信服務(wù)之后，全世界眾多犯罪集團(tuán)陷入恐慌，恰在此時，一款名為“AN0M”的加密通信服務(wù)填補(bǔ)了市場空白。從2019年末開始，在澳大利亞販毒集團(tuán)的大力推介下，這款類似服務(wù)吸引了大量“幻影安全”公司的原客戶。該服務(wù)及其附帶的手機(jī)必須通過“熟人”介紹才能購買，并提供了定時離線刪除功能以對抗執(zhí)法機(jī)關(guān)的電磁屏蔽設(shè)備，令使用它的犯罪分子更有安全感。在2020年7月歐洲警方關(guān)閉加密通信服務(wù)“EncroChat”，以及2021年3月美國執(zhí)法機(jī)關(guān)對“天空環(huán)球”公司采取行動后，“AN0M”的客戶數(shù)量出現(xiàn)了大幅增長，截至2021年6月，已有超過12000人。

然而正在此時，一些“極客”論壇上卻出現(xiàn)了令人不安的消息，一篇文章聲稱，對“AN0M”的技術(shù)測試表明其發(fā)出的信息包流向詭異，并警告其客戶該服務(wù)可能已處在第三方秘密監(jiān)控之下。數(shù)天后，當(dāng)“AN0M”的用戶登錄系統(tǒng)時，赫然發(fā)現(xiàn)頁面上顯示的是美國聯(lián)邦調(diào)查局發(fā)布的公告。

原來，“AN0M”從開發(fā)到推廣及運(yùn)行，完全處在美國聯(lián)邦調(diào)查局及澳大利亞聯(lián)邦警察局牽頭的多國執(zhí)法團(tuán)隊(duì)控制下。在“幻影安全”一案后，聯(lián)邦調(diào)查局網(wǎng)絡(luò)部門受其啟發(fā)，在某位原“天空環(huán)球”公司員工的幫助下開發(fā)了“AN0M”系統(tǒng)，并通過已被發(fā)展為線人的原“幻影安全”公司的某位分銷商，在澳大利亞犯罪集團(tuán)中進(jìn)行推廣，進(jìn)而推向全球。犯罪分子通過該系統(tǒng)發(fā)出的幾千萬條信息，全部被實(shí)時復(fù)制并發(fā)送到各國執(zhí)法機(jī)關(guān)控制下的終端設(shè)備。

到2021年6月，由于“AN0M”服務(wù)規(guī)模過大已逐漸超出執(zhí)法機(jī)關(guān)的掌控能力，同時出現(xiàn)了暴露風(fēng)險(xiǎn)，美國聯(lián)邦調(diào)查局決定收網(wǎng)，公布了這一名為“特洛伊木馬盾牌”（Trojan Shield）的前所未有的國際聯(lián)合執(zhí)法行動。收網(wǎng)后僅數(shù)天內(nèi)，16個國家的執(zhí)法機(jī)關(guān)就對800余名犯罪嫌疑人執(zhí)行逮捕——其中包括銷售“AN0M”服務(wù)的十余人，繳獲了32噸毒品和價(jià)值超過4800萬美元的現(xiàn)金和數(shù)字貨幣，而相關(guān)執(zhí)法行動還遠(yuǎn)未結(jié)束，最終可能導(dǎo)致數(shù)千人被捕。

此次行動的價(jià)值不僅在于在全球范圍內(nèi)沉重打擊了多個有組織犯罪集團(tuán)，更在于使犯罪集團(tuán)對使用加密通信技術(shù)產(chǎn)生恐懼與不信任，從而大大降低其組織的活動效率。西方人權(quán)人士也對此次行動予以積極評價(jià)，認(rèn)為這證明了執(zhí)法機(jī)關(guān)通過運(yùn)用適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)時代的傳統(tǒng)特殊偵查手段也能實(shí)現(xiàn)打擊犯罪的目標(biāo)，而不必強(qiáng)求禁止一切加密技術(shù)或進(jìn)行無差別監(jiān)控。

四、問題與挑戰(zhàn)

21世紀(jì)以來，美國聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)在打擊互聯(lián)網(wǎng)時代有組織犯罪的法制保障、力量建設(shè)、技術(shù)發(fā)展、國內(nèi)與國際合作等各方面均取得了快速進(jìn)步，對全球范圍內(nèi)的犯罪集團(tuán)形成巨大威懾。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)及其對人類社會的影響仍處于迅速上升階段，從社會發(fā)展規(guī)律的角度來看，在網(wǎng)絡(luò)空間與有組織犯罪的斗爭必然不斷面臨新的挑戰(zhàn)，這是不言自明的。

但另一方面，當(dāng)前美國聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)在該領(lǐng)域遇到的困境，相當(dāng)一部分來自美國上層政治、經(jīng)濟(jì)利益取向與執(zhí)法目標(biāo)和需求之間的矛盾。例如犯罪分子用于在網(wǎng)絡(luò)空間掩蓋其身份與活動痕跡的主要技術(shù)之一“洋蔥路由”，最初便是由美國軍隊(duì)開發(fā)，而且迄今為止其持續(xù)維護(hù)和開發(fā)所需的每年數(shù)百萬美元經(jīng)費(fèi)也大部分來自美國政府，不僅是因?yàn)槊绹婈?duì)和情報(bào)機(jī)關(guān)仍然在使用這一技術(shù)，更重要的是出于地緣戰(zhàn)略的需要而鼓勵這一技術(shù)在其他國家的破壞性應(yīng)用。事實(shí)上，在“阿拉伯之春”和“顏色革命”中，“暗網(wǎng)”發(fā)揮了非常重要的作用;然而與此同時，“暗網(wǎng)”上的犯罪活動每年給美國造成至少數(shù)十億美元的損失，且越來越多地來自美國熱衷于輸出“暗網(wǎng)”技術(shù)的中東和東歐地區(qū)。“無國界”是網(wǎng)絡(luò)空間的最主要特征之一，美國政府無法保證其散布的混亂只停留在其期望的地方。

更進(jìn)一步而言，維持互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)是美國地緣戰(zhàn)略的重要方面，美國政府一方面希望將互聯(lián)網(wǎng)的收益最大化，另一方面排斥對互聯(lián)網(wǎng)的共同治理，甚至企圖損害其他國家的互聯(lián)網(wǎng)治理能力，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)空間的治理盲點(diǎn)日益增多，那么最終受害最嚴(yán)重的也只能是與互聯(lián)網(wǎng)捆綁最深的美國自己。另一方面，自“斯諾登事件”以來，美國及其盟友的非法監(jiān)控項(xiàng)目不斷曝光，當(dāng)“反恐戰(zhàn)爭”結(jié)束后，公眾安全焦慮的來源日益轉(zhuǎn)向?qū)Ρ緡牟恍湃?。在?qiáng)大社會壓力下，今天美國執(zhí)法機(jī)關(guān)在網(wǎng)絡(luò)偵查中受到的限制在很多方面相比其他西方國家的同行更為嚴(yán)格，如在“特洛伊木馬盾牌”行動中，聯(lián)邦調(diào)查局就無法直接將獲取的來自本國公民的信息作為證據(jù)，可謂是對“反恐戰(zhàn)爭”期間美國政府貪婪攫取特權(quán)的反噬。

此外，老生常談的還有執(zhí)法機(jī)關(guān)與資本巨頭之間的矛盾，如近年來美國聯(lián)邦調(diào)查局等執(zhí)法機(jī)關(guān)強(qiáng)烈呼吁蘋果、谷歌等公司不要提供或嚴(yán)格限制“端到端”加密技術(shù)，雖然此類看似激烈的爭端最終往往能達(dá)成妥協(xié)，但相對于屢屢被“重拳出擊”的較小公司，本國資本巨頭總能爭取到特殊待遇也是不爭的事實(shí)，從另一角度來看，這豈非是執(zhí)法機(jī)關(guān)在幫助資本巨頭們強(qiáng)化其壟斷地位，使其進(jìn)而又可以借此迫使執(zhí)法機(jī)關(guān)作出更多讓步？此類深層次的問題，早已超出執(zhí)法本身，或許只能歸因于資本主義社會的結(jié)構(gòu)性矛盾。

【作者簡介】李皛，中國人民公安大學(xué)涉外警務(wù)學(xué)院教師，博士研究生學(xué)歷，主要研究領(lǐng)域?yàn)樯嫱饩瘎?wù)和邊疆學(xué)。

（責(zé)任編輯：馮苗苗）2705A005-E220-4297-A60B-57E281FD5708