孫海月，董 佳，張 鑫

(1.國網(wǎng)電子商務有限公司雙創(chuàng)中心，北京100032；2.華北電力大學 經(jīng)濟與管理學院，北京102206)

0 引 言

國家電網(wǎng)公司雙創(chuàng)孵化培育資金立足公司和電網(wǎng)發(fā)展需求，以探索能源電力科技發(fā)展的新技術(shù)、新思路或培育具有市場競爭力的新成果、新產(chǎn)品為目的，開展從優(yōu)秀項目征集、甄選和投前調(diào)研、投資方案論證、條款談判到投后增值管理的一系列工作。資金年度規(guī)模為1億元，主要聚焦新能源及儲能、新技術(shù)利用(5G、物聯(lián)網(wǎng)等)、前沿新材料、大數(shù)據(jù)與人工智能等領(lǐng)域相關(guān)賽道。關(guān)注處于創(chuàng)意階段、種子期、天使輪的創(chuàng)新項目，面向全球創(chuàng)客，對早期創(chuàng)新成果有試驗測試、產(chǎn)品原型開發(fā)、創(chuàng)意打磨的項目需求提供資金支持。資金的增值保值以及社會效益，能夠促進其高質(zhì)量、高效率的穩(wěn)定運行，進而保障資金的可持續(xù)發(fā)展。

資金運行的狀況受政策[1-3]、管理[4-6]、經(jīng)濟[7]、社會[8]、風險[9]等多種因素綜合影響，目前，學者們對同類型資金或科研經(jīng)費的運行評估指標體系展開了廣泛而深入的研究。鄭茜等[10]構(gòu)建了中國省級自然科學基金運行評價指標體系，包括資助項目數(shù)量、資助金額、發(fā)表論文數(shù)量、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)等指標。丁艷[11]從政策、財務、經(jīng)濟和社會4個層面構(gòu)建了安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導基金的績效評估體系，包括投資區(qū)域、資金到位情況、投資進度、被投企業(yè)綜合能力提升等指標。陳園[12]從政策、經(jīng)濟、社會、管理4個維度構(gòu)建了杭州市創(chuàng)業(yè)引導基金目標評價體系，包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)盈利潛力、增加就業(yè)數(shù)量、產(chǎn)業(yè)支持與引導等指標。顧婧等[13]從政策、經(jīng)濟、管理3個方面構(gòu)建了創(chuàng)業(yè)投資引導基金績效評價指標體系，包括創(chuàng)業(yè)投資收益率、投資成功率、管理規(guī)范性、財政透明度、管理專業(yè)性等指標。秦智鵬[14]從政策、管理、可持續(xù)性3個維度對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金績效指標體系進行了研究，構(gòu)建了包括投資導向效果、支持方向效果、基金杠桿效果、資金配置協(xié)調(diào)效果、基金效益等指標的指標體系。趙彬[15]從政策、經(jīng)濟、社會、管理和風險5個方面構(gòu)建了政府創(chuàng)業(yè)投資引導基金績效評價指標體系，包括投資規(guī)模、投資進度、基金立項合理性、新募集資金的能力等指標。張兵[16]從基金規(guī)劃、基金決策、基金管理、基金退出、基金產(chǎn)出、基金效益、可持續(xù)發(fā)展和滿意度8個方面構(gòu)建政府投資基金績效指標體系。朱云歡等[17]歸納了美國創(chuàng)業(yè)投資績效評價體系，包括公共財政目標實現(xiàn)度、運作機制合理性和被支持機構(gòu)個體評價3個方面。

綜合上述文獻可以發(fā)現(xiàn)，不同學者針對不同基金構(gòu)建了不同的評估指標體系，要想系統(tǒng)、合理地評估國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金的運行狀況，不僅要借鑒同類型資金或科研經(jīng)費的評估經(jīng)驗，還要結(jié)合國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金的獨特定位，設(shè)計有針對性的指標。因此，該文在設(shè)計國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金評估指標體系時，分為基礎(chǔ)指標和特色指標，從而更全面、更科學地對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行進行評估。

1 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金定位

區(qū)別于傳統(tǒng)科研經(jīng)費投資、立項的范圍與流程，國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金重點支持一線職工與勞模創(chuàng)新工作室“小而美”的成果轉(zhuǎn)化，同時對前瞻性顛覆性創(chuàng)新、業(yè)務模式創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈融通創(chuàng)新等領(lǐng)域重點研究、投資支持。2020年，國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金委托給國網(wǎng)浙江省電力有限公司、國網(wǎng)青海省電力公司、國網(wǎng)電子商務有限公司、全球能源互聯(lián)網(wǎng)研究院有限公司共4家雙創(chuàng)平臺運營單位進行管理，目前已經(jīng)取得一定成效。雙創(chuàng)平臺運營單位承擔了孵化培育資金項目運營管理工作，具體組織結(jié)構(gòu)與業(yè)務流程如圖1所示。

圖1 孵化培育資金項目運營管理工作組織結(jié)構(gòu)安排與業(yè)務流程Fig.1 Organizational structure and business process of the operation and management of the incubation fund project

2 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標維度

根據(jù)國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金的特點特色和雙創(chuàng)平臺運營單位目前的項目投資運行情況，從時間、空間、管理和對象4個維度構(gòu)建評估指標體系(如圖2所示)，對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行情況進行全面、系統(tǒng)、科學的評估。

圖2 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標維度Fig.2 Operation evaluation index dimension of state grid innovation and entrepreneurship incubation fund

2.1 時間維度

在對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行情況進行全面評估時，可以發(fā)現(xiàn)一些指標是短期內(nèi)體現(xiàn)出來的，例如資金結(jié)構(gòu)的合理性、預算調(diào)劑的自主權(quán)等，而一些指標是經(jīng)過長期時間反映出來的，例如推動協(xié)同創(chuàng)新、融通創(chuàng)新發(fā)展、推動能源生產(chǎn)和消費革命等。

2.2 空間維度

國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行中，存在實體化和非實體化兩種指標。其中，實體化指標包括資金、人員、專利等相關(guān)因素，而非實體化指標包括技術(shù)提升、改革發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級等指標。

2.3 管理維度

在管理國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金的過程中需要經(jīng)過投入、管理、產(chǎn)出3個階段。其中投入階段需要考慮的運行評估指標包括資金投入的數(shù)額是否充足、資金投入是否及時、資金結(jié)構(gòu)是否合理、其他投資的數(shù)額等；管理階段需要考慮的評估指標包括預算調(diào)劑自主權(quán)下放是否到位、經(jīng)費包干制范圍是否覆蓋、財物報銷是否足夠簡化、資金督查檢查機制是否完善等；產(chǎn)出階段需要考慮的評估指標包括技術(shù)的成熟度、技術(shù)的替代性、市場應用前景是否廣泛、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量是否足夠高等。

2.4 對象維度

國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估的對象包括投入的資金本身和孵化培育的項目，兩者相輔相成，并不能互相獨立。由圖3可知，資金為項目提供孵化支持，而項目孵化轉(zhuǎn)化后會產(chǎn)生經(jīng)濟效益和社會效益，經(jīng)濟效益能夠保障孵化培育資金的增值保值，進而保障孵化培育資金的可持續(xù)發(fā)展；社會效益能夠體現(xiàn)投入資金的社會價值，包括技術(shù)改進帶來的科學價值、產(chǎn)品應用帶來的實用價值、研發(fā)精神體現(xiàn)的文化價值以及其推動雙創(chuàng)和電網(wǎng)高質(zhì)量、高效率發(fā)展。

圖3 評估指標對象維度Fig.3 Dimension of evaluation indicators

3 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標體系

根據(jù)國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標維度，結(jié)合國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金定位和特點，考慮指標構(gòu)建的全面性和可操作性，構(gòu)建國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標體系(如表1所示)，包括2個一級指標，7個二級指標，32個三級指標，全面、系統(tǒng)地對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行情況進行評估。其中，結(jié)合國家相關(guān)最新政策，針對《國務院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》，提出了指標預算調(diào)劑自主權(quán)(C4)、經(jīng)費包干制范圍(C5)、財務報銷簡化(C6)、資金督查檢查機制建設(shè)(C9)等指標。針對《國務院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》，提出了指標成果獎勵機制建設(shè)(C11)、專利授權(quán)數(shù)量(C17)、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量(C18)以及產(chǎn)品社會效益(B5)等指標。

表1 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標體系

4 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標操作化定義

國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標體系中包括定量指標和定性指標，指標的操作化定義如表2所示，其中，定量指標通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、收集、整理和計算得到，定性指標通過劃分等級，并將文字性的指標等級轉(zhuǎn)化為具體分值，從而為后續(xù)評估工作打下基礎(chǔ)。

表2 國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標操作化定義

5 結(jié) 語

通過對國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金的獨特定位和運行情況的分析，提出了國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估的4個指標維度，包括時間維度、空間維度、管理維度和對象維度，然后分別從資金營運管理、組織機制建設(shè)、技術(shù)研發(fā)推廣、成果轉(zhuǎn)化應用、產(chǎn)品社會效益、推動雙創(chuàng)高效率發(fā)展和推動電網(wǎng)高質(zhì)量發(fā)展7個方面構(gòu)建了國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金運行評估指標體系，詳細說明了指標的操作化定義，為資金運行評估提供基礎(chǔ)。根據(jù)構(gòu)建的評估指標體系得出，國網(wǎng)雙創(chuàng)孵化培育資金的運行中應當進一步擴大經(jīng)費包干制范圍、簡化財務報銷手續(xù)、健全成果激勵機制、完善資金督查檢查機制、提高對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的重視程度，從而保障資金高質(zhì)量、高效率運行。