賈縣民，王喜蓮，翟楨桐

(1.西安財經(jīng)大學 管理學院，陜西 西安 710100;2.西安科技大學 管理學院，陜西 西安 710054)

0 引 言

為應對氣候變化，促進能源綠色低碳轉(zhuǎn)型，中國向全世界宣布將提高國家自主貢獻力度，采取更加有力的政策和措施，CO2排放力爭于2030年前達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。與此同時，在2020年12月召開的全球氣候雄心峰會上，習近平主席進一步宣布，到2030年，中國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值CO2排放將比2005年下降65%以上，非化石能源占一次能源消費比重將達到25%左右。碳達峰碳中和目標已成為中國社會共識，不僅是負責任大國對國際社會的莊嚴承諾，更是推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的國家戰(zhàn)略，將推進經(jīng)濟社會廣泛而深刻的系統(tǒng)性變革，對各行各業(yè)產(chǎn)生深刻的影響[1]，如何實現(xiàn)碳達峰、碳中和是中國亟待回答的問題[2]。同時，中國碳達峰到碳中和的時間間隔只有30 a，遠少于西方國家[3]，所以達到排放峰值的時間、實現(xiàn)碳中和的時間和脫碳途徑對于轉(zhuǎn)型技術的選擇就至關重要[4]，這對中國煤炭工業(yè)發(fā)展帶來前所未有的壓力與挑戰(zhàn)。當前，如何按照國家能源革命要求，積極響應“碳達峰”目標[5]，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，這為煤炭工業(yè)發(fā)展提出2個緊密相關的問題：一是碳達峰目標約束下煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎能力如何？制約煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要因素是什么？二是碳達峰目標約束下煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展路徑在哪里？

基于此，通過梳理相關文獻，分析煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵及特征，并對其高質(zhì)量發(fā)展基礎能力進行評價，最后提出煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的路徑。

1 煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵及特征

針對煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵研究，主要有3種不同的認知視角。一是基于新發(fā)展理念和供給側(cè)改革視角。魯燕霞等認為促進煤炭企業(yè)的又好又快發(fā)展，需要煤炭供給側(cè)改革，對煤炭資源、勞動力、資本和技術等生產(chǎn)要素進行合理規(guī)劃整合與配置，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等措施，解決煤炭企業(yè)生產(chǎn)要素配置效率低下等問題[6]。胡振琪等認為煤炭工業(yè)的發(fā)展必然要走具有“低消耗、高效率、低廢棄”模式和特征的綠色發(fā)展道路，煤炭工業(yè)必須要轉(zhuǎn)型升級，從傳統(tǒng)的治理向現(xiàn)代化變革[7]。二是基于行業(yè)自身發(fā)展的視角。孫喜民認為煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，既要立足于中國國情和行業(yè)現(xiàn)實，更要把握能源結(jié)構(gòu)調(diào)整新方向、落實生態(tài)文明建設新要求、順應技術革命和產(chǎn)業(yè)變革新趨勢、適應供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和去產(chǎn)能出現(xiàn)的新格局[8]。焦嶕等認為煤炭產(chǎn)業(yè)是一個復雜系統(tǒng)，其發(fā)展涉及社會、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等多方面因素，需要以系統(tǒng)的視角去分析這些制約因素可以獲得更為全面認識[9]。三是基于宏觀層面的發(fā)展視角。代紅才等認為能源效率、能源結(jié)構(gòu)和能源安全是影響中國能源高質(zhì)量發(fā)展的3大關鍵所在[10]。謝和平等認為碳達峰碳中和目標不僅給煤炭行業(yè)帶來發(fā)展空間受限的嚴峻挑戰(zhàn)，也為煤炭行業(yè)留出降低生產(chǎn)規(guī)模、提升發(fā)展質(zhì)量的時間和空間，給煤炭行業(yè)帶來轉(zhuǎn)型升級的機遇，煤炭行業(yè)的發(fā)展需要實現(xiàn)自我革命，實現(xiàn)煤炭生產(chǎn)的綠色化、智能化，利用的清潔化、低碳化發(fā)展[1]。綜合現(xiàn)有文獻觀點，學者們主要從煤炭工業(yè)的發(fā)展理念、供需匹配，安全高效和行業(yè)競爭力的角度界定其高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵及特征。結(jié)合文獻研究及煤炭工業(yè)自身特點，筆者認為煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展可以表述為：以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，堅持創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展動力，推動煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型升級和多元化經(jīng)營，建立起安全、高效、綠色、智能的現(xiàn)代化煤炭工業(yè)體系，實現(xiàn)煤炭工業(yè)的聯(lián)動式協(xié)同發(fā)展。煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)結(jié)構(gòu)Fig.1 Structure diagram of the high-quality development system of the coal industry

1)創(chuàng)新為發(fā)展動力。創(chuàng)新驅(qū)動是指將創(chuàng)新作為煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的動力。創(chuàng)新內(nèi)容廣泛，包括技術創(chuàng)新，制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和模式創(chuàng)新等，通過創(chuàng)新推動煤炭利用效率、煤炭利用工藝、煤炭利用環(huán)境、人才整體素質(zhì)的全面提升以及達到人才、資源、技術間三者的良性互動和高效銜接。其中，科技創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的直接動力，而模式革新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的關鍵。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要體現(xiàn)要素集約、資源節(jié)約和環(huán)境友好的要求，以發(fā)展擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術、新工藝和新產(chǎn)品為著力點，形成以創(chuàng)新煤炭產(chǎn)業(yè)為標志的發(fā)展新模式。

2)安全、高效、綠色、智能為基本標志。所謂綠色，就是全生命周期清潔、低碳、環(huán)保；所謂高效，就是要保證能源效率高，有較高的行業(yè)競爭力；所謂安全，就是要實現(xiàn)生產(chǎn)安全、供應安全，供需匹配，靈活調(diào)節(jié)的功能；智能是指充分利用現(xiàn)代信息技術，構(gòu)建智慧運行的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。煤炭工業(yè)在未來發(fā)展正是由高危生產(chǎn)向本質(zhì)安全轉(zhuǎn)變、由規(guī)模產(chǎn)量向質(zhì)量效益轉(zhuǎn)變、由生態(tài)損傷向清潔綠色轉(zhuǎn)變、由傳統(tǒng)開采向智能化、數(shù)字化轉(zhuǎn)變的過程，最終實現(xiàn)全要素、全周期、全方位高質(zhì)量發(fā)展。

3)協(xié)同發(fā)展為根本保證。聯(lián)動式協(xié)同發(fā)展是高質(zhì)量發(fā)展的保障。聯(lián)動式協(xié)同發(fā)展包括戰(zhàn)略協(xié)同，區(qū)域協(xié)同，產(chǎn)業(yè)協(xié)同，結(jié)構(gòu)協(xié)同。戰(zhàn)略協(xié)同是指煤炭工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略要和國家新能源發(fā)展戰(zhàn)略、國家能源安全等進行一定程度的協(xié)調(diào)和配合。區(qū)域協(xié)同是指當前煤炭資源大省如陜西省、山西省、內(nèi)蒙古等應該攜手共進。產(chǎn)業(yè)協(xié)同分為產(chǎn)業(yè)間協(xié)同和產(chǎn)業(yè)內(nèi)協(xié)同，產(chǎn)業(yè)協(xié)同注重各個產(chǎn)業(yè)間的融合性發(fā)展，有助于激活煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新動能；產(chǎn)業(yè)內(nèi)協(xié)同是指煤炭工業(yè)自身的產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同一體化發(fā)展，這有助于產(chǎn)生范圍經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟。結(jié)構(gòu)協(xié)同是指能源結(jié)構(gòu)的改變需要供給端和需求端同時發(fā)力，供給端完成新舊能源的轉(zhuǎn)變，需求端完成新型能源的適配。

2 煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力綜合評價

明確煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵及特征，對中國煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力進行測評，以期弄清其高質(zhì)量發(fā)展的主要制約因素。

關于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展評價，現(xiàn)有文獻主要集中在2個方面，一是從宏觀層面上的評價探討。如李金昌等在深刻把握高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵的基礎上，充分梳理、借鑒國內(nèi)外有關同類評價指標體系，從“人民美好生活需要”和“不平衡不充分發(fā)展”這個社會主要矛盾的2個方面著手，構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系。二是針對不同研究對象的評價視角和指標體系構(gòu)建[11]。馬茹等針對中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展構(gòu)建評價指標體系[12]；辛嶺等針對農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，張震、劉雪夢針對城市社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展構(gòu)建評價指標體系并進行了評價[13-14]。就煤炭行業(yè)發(fā)展的相關評價研究，學者們也從不同的角度構(gòu)建指標體系。高迪等圍繞經(jīng)濟水平、能源水平、環(huán)境水平，構(gòu)建了煤炭企業(yè)經(jīng)濟與能源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展評價指標體系[15]。王雷、吳璘從生產(chǎn)能力質(zhì)量、經(jīng)濟創(chuàng)造質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展質(zhì)量等5個維度構(gòu)建了評價指標體系[16]；王旭東從煤炭行業(yè)“安全、綠色、高效、開放、共享”的高質(zhì)量發(fā)展特征角度構(gòu)建了評價指標體系[17]；康紅普等構(gòu)建包含創(chuàng)新驅(qū)動、智能高效、多元經(jīng)濟、安全健康、綠色低碳5個維度共23個指標的評價指標體系[18]。在研究方法上，大多學者主要采用熵權(quán)賦值法、加權(quán)因子分析法、層次分析法等分析方法，不同的評價方法都有其自身的優(yōu)缺點和適用范圍。秉持科學性、系統(tǒng)性、可操作性原則，基于煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵及特征來構(gòu)建煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的評價指標體系，采用改進的層次分析法和灰色聚類分析法對煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力進行評價。

2.1 指標體系構(gòu)建及權(quán)重確定

為了確保指標體系的科學性、全面性和代表性，站在煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵特征基礎上，通過參閱借鑒上述國內(nèi)相關文獻[15-18]，并廣泛聽取煤炭能源領域?qū)＜乙庖姡纬勺罱K評價指標體系。其中，煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力水平為目標層(A層)；創(chuàng)新驅(qū)動、經(jīng)濟效益、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、綠色環(huán)保、安全生產(chǎn)、人才結(jié)構(gòu)、碳達峰約束7個一級指標為準則層(B層)；研發(fā)成果轉(zhuǎn)化等19個二級指標為方案層(C層)。見表1。

表1 煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力評價指標體系及權(quán)重

構(gòu)建的指標體系中，創(chuàng)新驅(qū)動是煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要動力。下設二級指標包含研發(fā)投入強度、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化、研發(fā)方向與雙碳目標匹配度，分別從創(chuàng)新強度、效率和方向3個角度來衡量。經(jīng)濟效益是煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)要求，GDP貢獻率、盈利收益率是衡量煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)濟成果指標，高新技術產(chǎn)業(yè)占比用來反映煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型成果指標。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人才結(jié)構(gòu)是煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要主體，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是硬件，人才結(jié)構(gòu)是軟件。綠色環(huán)保、安全生產(chǎn)是煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的題中之義，生態(tài)問題和安全問題一直是煤炭行業(yè)的突出問題，在煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的過程中，應該把生態(tài)和安全作為重要的內(nèi)涵指標。碳達峰約束是煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展面臨的新形勢、新要求、新目標，是未來煤炭工業(yè)發(fā)展的約束性指標。

2.1.1 指標權(quán)重確定

層次分析法是一種常用的主觀賦權(quán)方法?；舅悸肥侵笇⒁粋€復雜的決策問題分解為多個目標或準則并構(gòu)建多層次指標，由專家對屬于同一支配元素的指標進行兩兩對比，得到判斷矩陣，從而確定每一支配元素中指標的相對重要程度(權(quán)重)，然后由下而上逐層合成不同層級的指標權(quán)重的系統(tǒng)化賦權(quán)方法。

為了克服專家打分主觀性，提高科學性，文中采用改進的層次分析法。該方法主要引入群體一致性系數(shù)和個體差異性系數(shù)。群體一致性系數(shù)主要體現(xiàn)專家群體的一致性，即按照評價結(jié)果的相近程度對專家進行分類，并給予更多相似評價結(jié)果的專家群體更高的權(quán)重；個體差異性系數(shù)則考慮專家個體與專家群體的偏離度，以此來糾正評價結(jié)果[19]。

遴選18位專家參與問卷評價，其中9名為煤炭領域資深學者，9名為煤炭企業(yè)高層管理者。向18位專家發(fā)放評價問卷，共回收18份。由專家的判斷結(jié)果得到判斷矩陣，通過判斷矩陣計算并進行一致性檢驗，得到一級指標專家評價權(quán)重值。

2.1.2 求解群體一致性系數(shù)

用向量夾角余弦定義兩兩專家指標權(quán)重向量之間的相似程度，例如專家1和專家2所給出的權(quán)重向量相似程度表示為

(1)

R12為專家1和專家2的評價結(jié)果的相似性，R12趨近于1則表示二者的評價結(jié)果越相似。將18位專家所給權(quán)重值分別定義為組1～組18，經(jīng)計算可得兩兩組間的相似度系數(shù)。將相似度系數(shù)最大的兩組合并為新組，并重新計算組間相似度系數(shù)，直至將所有的專家組都合并為同一組，聚類結(jié)果如圖2所示。由聚類分析原理可知同一類專家表達的評價信息可認為是相似的，賦予同樣的權(quán)重，而不同類專家的評價信息則賦予不同的權(quán)重。

圖2 相似性程度聚類結(jié)果Fig.2 Clustering results of similarity degree

2.1.3 求個體差異性系數(shù)

個體差異性系數(shù)表示單個評價權(quán)重值趨向于平均權(quán)重值的程度(個體評價與群體評價的距離)，越趨向于平均權(quán)重所分配的系數(shù)就應該越大，這里采用閔考斯基距離公式度量個體評價與群體評價之間的距離，第k位專家與群體評價之間距離表示為

(2)

按照個體差異系數(shù)的思想，確定個體差異性系數(shù)公式為

(3)

經(jīng)計算，可得個體差異性系數(shù)t1=0.061 1;t2=0.055 0;t3=0.039 8;t4=0.055 4;t5=0.053 2;t6=0.044 1;t7=0.045 6;t8=0.044 9;t9=0.056 9;t10=0.044 7;t11=0.057 0;t12=0.056 0;t13=0.079 7;t14=0.063 8;t15=0.060 6;t16=0.061 8;t17=0.059 1;t18=0.061 3。

2.1.4 計算綜合權(quán)重系數(shù)

(4)

依據(jù)公式4，計算得出18位專家在總體評價中各自的權(quán)重系數(shù)見表2。將表2各專家最終權(quán)重系數(shù)與專家一級指標權(quán)重賦值相結(jié)合，通過加權(quán)平均法求得一級指標(Bi)最終權(quán)重值，見表1。同理，可得二級指標權(quán)重值。

2.2 高質(zhì)量發(fā)展基礎能力評價

文中采用灰色聚類法對煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力進行評價?；疑垲惙治鍪歉鶕?jù)灰色關聯(lián)矩陣或者灰色白化權(quán)函數(shù)將一些觀測指標或?qū)ο缶奂扇舾蓚€可以定義類別的方法。由于構(gòu)建的煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力評價指標較多，缺乏規(guī)律性，且存在一定的未知信息(例如研發(fā)應用前景、人才滿意度等)，因此該評價過程為一個灰色系統(tǒng)，故選取灰色聚類分析法進行評價。

表2 各專家最終權(quán)重系數(shù)

結(jié)合文中指標的類型，采用雙軌評價規(guī)則。即對于信息完全類指標，如研發(fā)投入強度、GDP貢獻率等，依據(jù)中國統(tǒng)計年鑒、中國能源統(tǒng)計年鑒、政府部門或行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計資料等，參照專家意見，確定所屬灰度等級的上下限，進而確定指標所屬等級；而對于信息不完全類指標，例如研發(fā)成果轉(zhuǎn)化與應用前景、研發(fā)方向與雙碳目標匹配度等，則由專家依據(jù)其認知進行評價，確定指標所屬等級。最后將上述二者結(jié)合來確定煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力等級。

設E={e1,e2,…,en}為n種最終評價構(gòu)成的集合，將煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力分為弱、較弱、中等、較強、強5個等級，并分別賦值1，2，3，4，5。即E={e1,e2,e3,e4,e5}={1，2，3，4，5}。

2.2.1 信息完全類指標評價

為了更好的開展評價工作，需要對指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。這里選擇將初始數(shù)據(jù)進行百分制轉(zhuǎn)化，即選取2011—2019年的歷年指標數(shù)據(jù)，對于正向指標做除以該指標歷年數(shù)據(jù)中的最大值進行轉(zhuǎn)化；對于負向指標將數(shù)據(jù)做倒數(shù)后再除以最大值進行轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化完成后，指標數(shù)值的取值范圍為[0，100]。

根據(jù)專家意見確定評價灰類“強”和“弱”的下限測度白化權(quán)函數(shù)和上限測度白化權(quán)函數(shù)轉(zhuǎn)折點分別為λ1=95和λ5=45，灰類“較強”“中等”和“較弱”的三角白化權(quán)函數(shù)的中心點分別為λ2=85,λ5=65和λ5=55，由此定義5種評價等級的白化權(quán)函數(shù)

第一灰類“弱”，灰數(shù)X∈[0，55]，

第2灰類“較弱”，灰數(shù)X∈[45，65]，

第3灰類“中等”，灰數(shù)X∈[55，85]，

第4灰類“較強”，灰數(shù)X∈[65，95]，

第5灰類“強”，灰數(shù)X∈[85，100]，

將中國2011—2019各年度煤炭工業(yè)綜合數(shù)據(jù)百分數(shù)化后的數(shù)據(jù)(見表3)可得單指標所屬各灰類等級的權(quán)重系數(shù)，用于灰類評價權(quán)重矩陣Hi。

2.2.2 信息不完全類指標評價

針對信息不完全類指標，專家對其基礎能力進行賦值，若認為基礎能力介于兩相鄰等級之間可以賦值小數(shù)，如基礎能力介于較強和中等之間賦值2.5。遴選煤炭領域24位專家學者對10個信息不完全類二級指標進行賦值，得到等級評價矩陣，并重新定義5種評價等級的白化權(quán)函數(shù)。

第一灰類“弱”，灰數(shù)∈[0，1，2]，函數(shù)為

表3 信息完全類指標各年份數(shù)據(jù)結(jié)果

第2灰類“較弱”，灰數(shù)∈[1，2，3]，函數(shù)為

第3灰類“中等”，灰數(shù)∈[2，3，4]，函數(shù)為

第4灰類“較強”，灰數(shù)∈[3，4，5]，函數(shù)為

第5灰類“強”，灰數(shù)∈[4，5，+∞]，函數(shù)為

對于任一個二級指標，通過24位專家的賦值，可分別計算該二級指標屬于第一、二、三、四、五灰類的白化權(quán)函數(shù)值，各類相加，作為二級指標屬于對應灰類的白化權(quán)之和，記為gn(n=1，2，3，4，5)。

hn為24位專家對于該二級指標屬于對應灰類的意愿程度，將hn作為該二級指標屬于對應灰類等級的權(quán)重系數(shù)，用于灰類評價權(quán)重矩陣Hi。

2.2.3 綜合評價

將各個二級指標的不同灰類權(quán)重系數(shù)按照其各自一級指標的歸屬分類進行排列，由此得到2011—2019各年度7個大類的二級指標灰類評價權(quán)重矩陣Hi。以2019年為例

通過二級指標權(quán)重值(見表1)，計算其所屬一級指標的權(quán)重，得

X1=[479/1428 481/1428 467/1428]

X2=[567/1593 484/1593 543/1593]

X3=[380/1187 385/1187 424/1187]

X4=[451/1257 385/1257 431/1257]

X5=[890/1746 855/1746]

X6=[428/1238 403/1238 405/1238]

X7=[608/1481 945/1481]

計算各一級指標的灰類權(quán)重Yi=Xi·Hi，得到一級指標對各等級灰類的權(quán)重矩陣Y

計算基礎能力評價對應各灰類的綜合權(quán)重值Z，Z=XY(X為層次分析法中一類指標權(quán)重值)=[0.318 7 0.159 5 0.359 6 0.110 2 0.060 0]

最后，求出中國煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎能力綜合評價得分：V=Z·ET=3.555 1。

2011—2019年中國煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展能力評價得分依次為3.008 1,3.035 0,2.896 2,2.823 7,2.732 8,2.773 3,3.420 7,3.392 9,3.555 1。

依據(jù)評價結(jié)果，繪制2011—2019年煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展趨勢圖，如圖3所示。

圖3 2011—2019年煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展趨勢Fig.3 2011—2019 high-quality development trend of the coal industry

2.3 結(jié)果分析

2.3.1 動態(tài)性評價

依據(jù)煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展趨勢(圖3)，2011—2019年期間，中國煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展大體分為2個階段。其中，2011—2016年為第1個階段，煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展能力為中等水平。期間，2011年、2012年評價指數(shù)較為平穩(wěn)，之后4 a逐漸惡化，這與中國煤炭資源大量粗獷式開采和較低的利用率有密切關系。2017—2019年為第2個階段，中國煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展能力為中等至較強之間，且逐年向上遞進，呈現(xiàn)發(fā)展能力逐年增強的態(tài)勢。

從具體指標來看(表3)，煤炭行業(yè)總研發(fā)投入(C2)呈先增加再減少的波浪式變動現(xiàn)象，這主要源于研發(fā)投入在原有產(chǎn)業(yè)和新型煤炭工業(yè)之間進行結(jié)構(gòu)調(diào)整的背景。近年來，煤炭開采、傳統(tǒng)煤化工產(chǎn)業(yè)等領域投入逐漸下降，而在新興煤炭產(chǎn)業(yè)技術上的投入則呈增長態(tài)勢。整體來看煤炭工業(yè)的研發(fā)投入質(zhì)量在穩(wěn)步提升，但總量還遠達不到高質(zhì)量發(fā)展的目標。煤炭行業(yè)的GDP貢獻率(C4)自2011年起呈現(xiàn)逐年下降的態(tài)勢，這與煤炭供給側(cè)改革和新能源革命政策的調(diào)整密切相關，表明煤炭行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。但也要看到煤炭能源在能源消費結(jié)構(gòu)中的比重依然很大，煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的動能依舊強勁。高新技術產(chǎn)業(yè)占比(C7)逐年增加，但產(chǎn)出占比偶有波動，這與煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有直接的關系。煤炭行業(yè)智能化程度(C8)和清潔生產(chǎn)效率逐年提高、事故發(fā)生率(C13)逐年下降，發(fā)展態(tài)勢良好。但碳排放變化率(C18)基本沒有較大變化，煤炭行業(yè)碳排放量依然巨大，探尋煤炭工業(yè)碳達峰和碳中和路徑的任務依舊艱巨。

表4 一級指標2019年評價得分

2.3.2 總體性評價

評價結(jié)果顯示，2019年中國煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎能力等級(3.555 1)介于“中等”和“較強”之間，更接近于“較強”?？傮w上，煤炭工業(yè)經(jīng)濟效益指標優(yōu)勢明顯，其他指標仍有較大發(fā)展空間，且創(chuàng)新驅(qū)動以及碳達峰約束下的相關問題尤為突出，見表4。

1)“創(chuàng)新驅(qū)動”介于中等和較強之間。具體表現(xiàn)在研發(fā)投入不足，到2025年中國規(guī)模以上企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出要占主營收入比重的2.5%，現(xiàn)階段研發(fā)費用顯然不足以支撐煤炭工業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。目前，更多的研發(fā)性支出用于安全生產(chǎn)信息共享平臺等項目，在低碳化和強減排的先進核心技術研發(fā)中的投入較少?，F(xiàn)有的綠色礦山建設、清潔生產(chǎn)利用以及煤化工技術仍不足匹配碳中和愿景。不管是從研發(fā)投入力度和研發(fā)投入方向上都和“雙碳”目標有一定差距。

2)“經(jīng)濟效益”介于較弱和中等之間。煤炭產(chǎn)業(yè)仍是中國能源經(jīng)濟中的主要產(chǎn)業(yè)，原煤產(chǎn)量自2014年有所下降后，自2017年恢復增長，2019年原煤產(chǎn)量占能源結(jié)構(gòu)的68.8%，2020年煤業(yè)實現(xiàn)營業(yè)總收入20 001.9億元，同比下降8.4%，但煤炭經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢不容樂觀，轉(zhuǎn)變煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展新興煤業(yè)產(chǎn)品刻不容緩。

3)“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”介于較強與強之間。煤炭工業(yè)已著手推進全產(chǎn)業(yè)鏈機械化、自動化、信息化、智能化“四化”建設工作，2020年煤炭工業(yè)智能化建設取得突破性進展，智能化產(chǎn)能占比達到 95%以上。“5G”場景技術應用、“智能礦井”、智能化人才隊伍建設，“5G+智慧礦區(qū)”建設等工作逐步開展，要素智能化、數(shù)字化程度顯著提高。新產(chǎn)品比重逐年上升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整呈現(xiàn)不斷優(yōu)化的態(tài)勢。但仍存在產(chǎn)業(yè)協(xié)同聚集程度不佳，產(chǎn)業(yè)鏈短板仍需補齊等問題，需進一步提升煤炭工業(yè)整體綜合價值。

4)“綠色環(huán)保”處于中等和較強之間。從煤炭清潔生產(chǎn)水平指標變化來看，煤炭清潔生產(chǎn)處于不斷上升過程中，但從當前的規(guī)范標準看，仍缺乏與“雙碳”目標配套的系列法律法規(guī)、行業(yè)準則、行為標準等。盡管在綠色礦山建設方面已有長足的發(fā)展，但“雙碳”目標下煤炭行業(yè)仍需明確界定碳排放的核算問題，對于廢棄礦區(qū)生態(tài)修復也需要有進一步的規(guī)劃和措施。從監(jiān)管和治理來看，碳排放缺少必要的信息披露，也沒有建立合理的長效碳排放監(jiān)控機制，對于實現(xiàn)“雙碳”目標仍缺乏清晰的總體性布局。

5)“安全生產(chǎn)”處于較強水平。安全問題依然是煤炭行業(yè)的重點問題，安全生產(chǎn)的問題，歸根到底是責任落實問題。需要切實完善追責問責制度，把安全生產(chǎn)重心放在事前監(jiān)督規(guī)范、事中安全生產(chǎn)科學管理，提高煤炭工業(yè)的安全生產(chǎn)能力。

6)“人才結(jié)構(gòu)”處于中等水平。人才機制仍不完善。在碳達峰目標的約束下，未來的布局和發(fā)展方向會出現(xiàn)根本性變化，人才結(jié)構(gòu)也會隨之變化。為了應對未來可能出現(xiàn)專業(yè)性人才缺口，應該建立更為完善的人才培養(yǎng)機制。

7)“碳達峰約束”處于中等和較強之間。最主要的原因是“雙碳”激勵缺乏。煤炭工業(yè)未來轉(zhuǎn)型成本巨大，建立必要的雙碳目標激勵機制有利于激發(fā)相關市場活力，特別是對顛覆性技術的突破和企業(yè)的低碳化投資應進行合理的激勵，依靠市場加政府的雙重激勵來推動煤炭市場根本性變革。

中國煤炭資源豐富，短期內(nèi)煤炭基礎能源的地位改變有限，現(xiàn)階段的煤炭工業(yè)無論是未來技術的研發(fā)方向和研發(fā)力度、產(chǎn)業(yè)升級所必須配套的法律規(guī)范和激勵政策，還是關于能源轉(zhuǎn)換的整體性布局尚無法達到碳達峰、碳中和愿景目標的要求，所以必須針對性地制定面向碳達峰愿景的煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展路徑。

3 碳達峰目標下煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展路徑及建議

3.1 加強頂層設計

煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要全局性發(fā)展規(guī)劃，要認識到未來中國能源結(jié)構(gòu)將朝著綠色低碳方向發(fā)展的趨勢[19]及現(xiàn)階段煤炭資源對于中國發(fā)展的重要性。政府需要對煤炭工業(yè)的發(fā)展方向和發(fā)展前景進行科學研判，優(yōu)化體制和組織管理，建立健全符合“雙碳”目標的法律法規(guī)、規(guī)范標準，以完善長效的監(jiān)督管理機制，推動煤炭工業(yè)進行扎實穩(wěn)步的改革，避免出現(xiàn)斷崖式的硬著陸，走高效發(fā)展、高端發(fā)展之路，向重視生態(tài)鏈全過程安全、綠色、低碳、經(jīng)濟的存量時代邁進，通過規(guī)劃把煤炭資源的需求和供給控制在合理區(qū)間，加強煤炭生產(chǎn)和消費的協(xié)調(diào)性，促進煤炭行業(yè)與市場需求、新能源發(fā)展的良性互動，逐步淘汰落后產(chǎn)能，最終達到最低峰值碳達峰的目標。

3.2 優(yōu)化創(chuàng)新體系，深化體制機制改革

中國煤炭工業(yè)研發(fā)投入不足、研發(fā)投入方向與總體發(fā)展目標不完全匹配，反映發(fā)展中創(chuàng)新動力不足。今后發(fā)展中應堅持創(chuàng)新驅(qū)動，構(gòu)建以企業(yè)和市場雙導向，高校、企業(yè)、科研院所多重交互，產(chǎn)學研深度融合的創(chuàng)新體系，如圖4所示。有效的產(chǎn)學研合作可以完善整體技術和經(jīng)濟創(chuàng)新體系[20]，創(chuàng)新體系中企業(yè)以供給端帶動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、市場以需求端信號反饋引導產(chǎn)業(yè)革新，企業(yè)為高校、科研院所提供科研支持，充分發(fā)揮政府溝通方面的積極作用，通過構(gòu)建創(chuàng)新服務平臺、建立企業(yè)戰(zhàn)略合作聯(lián)盟、完善行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護和共享機制、健全激勵相容的利益機制等[21]，推動煤炭工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，優(yōu)化資源配置，技術革命，為高質(zhì)量發(fā)展打下基礎。

圖4 煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)新體系Fig.4 High-quality development and innovation system of the coal industry

3.3 推進產(chǎn)業(yè)協(xié)同化與行業(yè)多元化發(fā)展

針對產(chǎn)業(yè)鏈短板，要加速整合煤炭上下游產(chǎn)業(yè)鏈，對煤炭工業(yè)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和升級做好整體性布局。通過對產(chǎn)業(yè)鏈進行高效整合，推動產(chǎn)業(yè)模塊積極重組，補齊“雙碳”目標下煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的短板，推進和帶動全產(chǎn)業(yè)鏈全局性協(xié)同減排。持續(xù)增加下游產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品附加值，逐步轉(zhuǎn)變供給模式；對新能源產(chǎn)業(yè)進行針對性的投資，處理好煤炭能源變革與新能源發(fā)展之間的關系，以供給端全面帶動需求端變革，逐步實現(xiàn)能源替代。

針對煤炭工業(yè)的產(chǎn)業(yè)協(xié)同聚集程度不佳，需要合理推進相關產(chǎn)業(yè)的融合與升級，產(chǎn)業(yè)融合也將有利于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革[22]，要進一步深化煤炭工業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展，大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)，創(chuàng)造“互聯(lián)網(wǎng)+煤炭”的新模式。需要持續(xù)改變現(xiàn)有的模式和業(yè)態(tài)，加快傳統(tǒng)煤炭工業(yè)向數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。積極鼓勵煤炭工業(yè)領域全面推廣工業(yè)化與信息化深度融合的管理體系，增強新型工業(yè)軟件、數(shù)字化制造、虛擬仿真等新一代信息技術服務煤炭工業(yè)的基礎能力，支持企業(yè)加快數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化改造，實現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟與煤炭工業(yè)的融合發(fā)展。

3.4 充分依靠市場構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境

“雙碳”激勵的缺乏需要依靠市場的力量解決，要積極推動煤炭產(chǎn)業(yè)進入碳交易市場，持續(xù)完善碳交易市場的相關機制，研究適應不同行業(yè)特征的碳減排核減方法學，科學合理分配碳排放權(quán)配額[23]，碳市場交易是未來趨勢[24]，要將更多的行業(yè)納入碳市場交易的大環(huán)境中，以市場激勵煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型。煤炭行業(yè)也必須將碳達峰目標納入企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略，強化全生命周期碳循環(huán)動態(tài)監(jiān)測，積極適應氣候變化下碳排放配額規(guī)則，主動參與碳排放權(quán)交易市場建設與煤炭行業(yè)碳排放實施方案制定。

推進金融產(chǎn)業(yè)與煤炭工業(yè)深度融合，重點在煤炭工業(yè)技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整等方面提供必要的金融支持，并加快推出與“雙碳”目標匹配的綠色金融工具，將金融市場與煤炭市場、碳排放市場聯(lián)系起來，提供必要的資金支持，激發(fā)市場主體活力。

3.5 做好人才儲備和生態(tài)修復

在人才儲備上，應超前規(guī)劃、未雨綢繆，選擇一批重點高校，開展煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相關的教學培養(yǎng)工作，以本科高等教育為主，適度向?qū)？菩腿瞬虐l(fā)展，推動企業(yè)與高校、科研院所交流合作[25]，增強有關領域的人才儲備，妥善解決人才評價制度不合理、用人機制不科學、分配機制不健全等影響人才隊伍建設的問題，優(yōu)化人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，用好用活各類科技創(chuàng)新人才，完善相關人才機制，為未來發(fā)展提供長期的人才保障。

生態(tài)修復是煤炭行業(yè)達成“雙碳”愿景的有效途徑，應建立合理的長效監(jiān)控機制，積極鼓勵企業(yè)做好生態(tài)修復工作，推進開展全生命周期礦山生態(tài)修復理論與技術鏈，包括新型開采方式、土壤修復與生物多樣性恢復等，以自然的手段加快碳排放的中和，為煤炭工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。